項目風(fēng)險管理及對項目進度影響的定量分析

樊紹峰

中國天辰工程有限公司 天津 300400

隨著國內(nèi)項目管理水平日益與國際接軌，項目風(fēng)險管理越來越受到重視，項目管理者也越來越意識到風(fēng)險管理不是項目管理中的選擇項，而是一個成功的項目管理實踐的必要動作，是項目管理不可或缺的一部分。以下通過對沙特某丁二烯擴能改造EPC 總承包項目的風(fēng)險管理，以及對項目進度影響定量分析的實踐，為做好EPC 總承包項目的項目風(fēng)險管理和進度控制工作提供借鑒。

本項目位于沙特東部沿海的Jubail 工業(yè)區(qū)內(nèi)，屬于老廠擴能改造項目，將丁二烯裝置年生產(chǎn)能力由12.3 萬t/ a 擴容至19.7 萬t/ a，同時配套新建冷卻水裝置和變電所，合同工期27.5 個月。由于要對工廠正在運行的裝置進行改造和新系統(tǒng)的建設(shè)，并需要在特定的停車期內(nèi)完成新老系統(tǒng)的連接，因此項目執(zhí)行所面臨的各類風(fēng)險多、不確定性大，做好項目風(fēng)險管理工作對實現(xiàn)項目目標非常重要。

1 項目風(fēng)險管理流程

項目風(fēng)險管理主要包括三大部分，即項目風(fēng)險管理策劃、項目風(fēng)險評估和項目風(fēng)險跟蹤與控制。項目風(fēng)險評估又包括風(fēng)險識別、風(fēng)險定性分析、風(fēng)險定量分析和風(fēng)險應(yīng)對四項工作，其中風(fēng)險定量分析就是基于項目風(fēng)險對項目進度影響的定量化分析，是項目風(fēng)險管理的重要環(huán)節(jié)。項目風(fēng)險管理的主要工作內(nèi)容和流程詳見圖1。

圖1 項目風(fēng)險管理工作內(nèi)容及流程圖

2 項目風(fēng)險管理策劃

項目風(fēng)險管理策劃是風(fēng)險管理的根本，決定著項目風(fēng)險管理執(zhí)行策略和管控效果，策劃的過程也是風(fēng)險管理意識的宣貫過程。策劃工作應(yīng)緊緊圍繞項目的特點和難點進行，策劃的主要內(nèi)容包括風(fēng)險管理重點、風(fēng)險管理程序、風(fēng)險研討會形式和頻次、風(fēng)險評估方法、風(fēng)險定性和定量分析方案、風(fēng)險管理報告模板等，最終形成“項目風(fēng)險管理計劃”，作為項目風(fēng)險管理策劃和實施的重要依據(jù)。項目風(fēng)險管理的主要策劃內(nèi)容及時間要求詳見表1。

表1 項目風(fēng)險管理策劃主要工作內(nèi)容表

在項目風(fēng)險管理策劃中，項目風(fēng)險研討會的策劃尤為重要。本項目在項目執(zhí)行過程中共召開了兩次項目風(fēng)險研討會，第一次為項目開工會后8 周內(nèi)，重點對項目設(shè)計、采購等工作的風(fēng)險進行分析；第二次為項目施工進度完成10%前，重點對施工及后續(xù)交工等工作的風(fēng)險進行分析。如果項目工期較長，可根據(jù)項目的實際情況增加項目風(fēng)險研討會的次數(shù)，可每年進行一次。

3 項目風(fēng)險評估

3.1 風(fēng)險識別

項目風(fēng)險識別可通過風(fēng)險研討會的形式進行集中識別，并在項目執(zhí)行過程中進行過程識別進一步補充完善。在風(fēng)險識別時，主要以風(fēng)險檢查清單、假設(shè)前提條件、項目實施計劃、專家分析判斷和以往項目經(jīng)驗教訓(xùn)為依據(jù)，通過采取頭腦風(fēng)暴等形式對風(fēng)險事件進行識別，同時對風(fēng)險產(chǎn)生的原因及由此造成的影響后果進行評估。風(fēng)險識別過程詳見圖2。

圖2 項目風(fēng)險識別流程圖

一般情況下，項目風(fēng)險按照來源可分為11 類，主要包括市場及商業(yè)類風(fēng)險、地域類風(fēng)險、經(jīng)濟財務(wù)類風(fēng)險、合作方類風(fēng)險、工藝及技術(shù)類風(fēng)險、HSE 類風(fēng)險、審批類風(fēng)險、合同履約類風(fēng)險、進度工期類風(fēng)險、質(zhì)量類風(fēng)險和其他類風(fēng)險。通過對識別出的風(fēng)險事件進行分類，不僅能夠保證風(fēng)險識別不漏項，還便于對風(fēng)險事件實施分類管理。

本項目通過兩次風(fēng)險研討會集中識別和過程識別，共識別了風(fēng)險67 項，其中第一次研討會識別出36項，第二次研討會識別出22 項，執(zhí)行過程中識別出9項。識別的風(fēng)險事件為后續(xù)做好風(fēng)險的定性和定量分析，以及有效地實施風(fēng)險管控打下了基礎(chǔ)。

3.2 風(fēng)險定性分析

風(fēng)險定性分析的主要目的是對已識別的風(fēng)險進行評估，確定每個風(fēng)險的發(fā)生概率及對項目目標的影響程度，最終實現(xiàn)對風(fēng)險進行分級，以達到對風(fēng)險進行分級管控的目的。一般情況下，風(fēng)險的發(fā)生概率（L）分為五級，分別為極低、低、一般、高和極高；風(fēng)險的影響程度（C）也分為五級，分別為很小、小、中等、大和很大。最終定性確定風(fēng)險等級R=L×C，共劃分為4 級，分別為特大風(fēng)險、重大風(fēng)險、一般風(fēng)險和輕微風(fēng)險。項目風(fēng)險發(fā)生概率和影響程度矩陣詳見表2。

表2 項目風(fēng)險發(fā)生概率和影響程度矩陣

本項目為了便于對風(fēng)險進行分級，通過與業(yè)主協(xié)商確定了風(fēng)險發(fā)生概率和影響程度各級的分值，用于計算最終的風(fēng)險等級分值。其中，發(fā)生概率五級的分值分別對應(yīng)2、3.5、6、8 和10，影響程度五級的分值分別對應(yīng)2、4、6、8 和10，最終項目風(fēng)險等級對應(yīng)的分值區(qū)間為：輕微風(fēng)險（1～15）、一般風(fēng)險（16～27）、重大風(fēng)險（28～59）和特大風(fēng)險（60～100）。

本項目識別的67 個風(fēng)險中，輕微風(fēng)險10 個、一般風(fēng)險19 個、重大風(fēng)險30 個、特大風(fēng)險8 個。項目的各風(fēng)險等級和數(shù)量確定后，將便于公司對各項目的風(fēng)險進行管控。管控可分為公司級和項目級，其中特大風(fēng)險由公司負責(zé)管控，其他風(fēng)險由項目部負責(zé)管控。

3.3 風(fēng)險對進度影響的定量分析

項目識別的風(fēng)險將對項目工期和進度最終產(chǎn)生影響。各項風(fēng)險到底會對項目工期和進度產(chǎn)生多大的影響，或者面臨這些風(fēng)險的前提下項目按時完工率會有多少，是項目執(zhí)行團隊非常關(guān)心的問題。因此，做好項目風(fēng)險對進度影響的定量分析，對做好項目風(fēng)險管控工作和實現(xiàn)工期目標非常重要。

項目風(fēng)險對進度影響的定量化分析通常采用蒙特卡洛（Monte Carlo）模擬法。以項目進度完成日期分析為例，用于模擬的模型為項目進度計劃，輸入的偽隨機數(shù)是關(guān)鍵路徑上各作業(yè)的工期預(yù)計。各作業(yè)的工期預(yù)計一般采用三點估值法，即樂觀時間、最可能時間和悲觀時間。計算機通過蒙特卡洛法每進行一次模擬，都會從各項工作的預(yù)期工期中取一個工期值，然后通過項目進度計劃的邏輯關(guān)系形成本次模擬的項目完成日期?；陉P(guān)鍵路徑上各作業(yè)的工期情況，計算機進行成千上萬次模擬，獲取大量的項目完成日期統(tǒng)計數(shù)據(jù)，最后對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行分析，生成項目完成日期的概率分布和影響完工日期的關(guān)鍵工作敏感性分析。

本項目通過此方法對業(yè)主批準的項目二級進度計劃來實現(xiàn)對進度影響的定量分析。在風(fēng)險研討會上充分考慮各級風(fēng)險影響的前提下，對項目二級進度計劃關(guān)鍵路徑上的各作業(yè)工期進行三點估算，確定該作業(yè)完成的樂觀時間、最可能時間和悲觀時間。一般情況下，為提高定量分析的準確性，建議選取的關(guān)鍵路徑作業(yè)數(shù)量應(yīng)該介于100～150 條為宜。

將關(guān)鍵路徑上各作業(yè)的三點估值輸入到模擬軟件（PERTMASTER 或類似軟件）中，通過模擬計算得出項目完工日期及各完工日期的概率分布。本項目在第一次風(fēng)險研討會上的定量分析得出結(jié)論為：項目按期完成的概率是71%，比合同工期晚7d 完工的概率是80%，100%概率的完工日期比合同工期晚2 個月，具體分析結(jié)果見圖3。第二次風(fēng)險研討會上定量分析得出的結(jié)論為：項目按期完成的概率是85%，100%概率的完工日期比合同工期晚27d。隨著項目風(fēng)險管理的實施，按期完工的概率得到了提高，具體分析結(jié)果見圖4。

圖3 第一次研討會項目完工可能性分布圖

圖4 第二次研討會項目完工可能性分布圖

除對項目完工日期的可能性進行模擬分析外，還可以對各項作業(yè)對合同工期影響的敏感性進行分析，兩次分析結(jié)果詳見圖5 和圖6。

圖5 第一次研討會各作業(yè)對工期敏感性分析

圖6 第二次研討會各作業(yè)對工期敏感性分析

結(jié)合完工日期模擬結(jié)果和各作業(yè)對合同工期影響的敏感性分析結(jié)果，項目執(zhí)行團隊可有針對性地采取特定的措施對項目風(fēng)險和關(guān)鍵作業(yè)進行管控，從而提高項目按期完成的概率，實現(xiàn)項目進度目標。

3.4 風(fēng)險應(yīng)對

確定項目各風(fēng)險等級后，要分析和制定項目風(fēng)險應(yīng)對方案。應(yīng)對方案應(yīng)具有滿足項目當(dāng)前背景的針對性，與各風(fēng)險等級的匹配性，還應(yīng)充分考慮應(yīng)對風(fēng)險挑戰(zhàn)的經(jīng)濟性和有效性。因此，要首先明確每項風(fēng)險的應(yīng)對類型，主要包括規(guī)避、轉(zhuǎn)移、減輕、接受、共擔(dān)、利用和加強等。同時，根據(jù)應(yīng)對類型并按照上述原則制定相應(yīng)的應(yīng)對措施，明確應(yīng)對階段，確定每項風(fēng)險的具體責(zé)任人和風(fēng)險關(guān)閉時間計劃，以保證每項風(fēng)險都有專人負責(zé)，并按照計劃進行應(yīng)對直至關(guān)閉。

4 項目風(fēng)險跟蹤與控制

在項目執(zhí)行期間，應(yīng)將項目風(fēng)險評估的內(nèi)容反映在項目風(fēng)險登記表中，并至少按月對項目風(fēng)險登記表中各風(fēng)險的狀態(tài)進行跟蹤與監(jiān)測。項目風(fēng)險跟蹤與監(jiān)測的目的在于跟蹤已識別風(fēng)險的狀態(tài)、識別新的風(fēng)險、跟蹤風(fēng)險應(yīng)對計劃的落實情況，以及對風(fēng)險應(yīng)對措施的有效性進行評估。

項目執(zhí)行團隊可以利用項目月例會對特大風(fēng)險和重大風(fēng)險等進行針對性的討論和分析，及時采取控制措施降低風(fēng)險的發(fā)生幾率。并將項目風(fēng)險管理總體分析結(jié)果及更新后的項目風(fēng)險登記表作為項目進展狀態(tài)月報告的內(nèi)容及附件，每月向公司相關(guān)部門和項目部相關(guān)人員報告。

5 結(jié)論

EPC 項目執(zhí)行過程就是一個識別風(fēng)險、分析風(fēng)險、應(yīng)對風(fēng)險直至風(fēng)險關(guān)閉的過程。在項目執(zhí)行過程中，通過對項目的特點、難點及實施環(huán)境有針對性地實施項目風(fēng)險管理，使其融入項目管理的整個過程中。通過項目風(fēng)險的策劃、識別、定性及定量分析、風(fēng)險應(yīng)對及監(jiān)控，有效地管控好項目風(fēng)險，從而最終保證項目各項管理目標的實現(xiàn)。因此，項目風(fēng)險管理是項目管理工作中非常重要的一環(huán)，做好項目風(fēng)險管理對于項目實現(xiàn)工期等目標具有非常重要的作用。

本項目作為在沙特執(zhí)行的海外EPC 項目，面臨的風(fēng)險很多，但通過有效的項目風(fēng)險管理，和對項目進度影響進行定量分析結(jié)果的應(yīng)用，在項目執(zhí)行過程中時刻關(guān)注影響進度目標實現(xiàn)的各項風(fēng)險，并采取針對性的應(yīng)對措施，最終本項目提前3 周實現(xiàn)機械竣工，獲得了業(yè)主的高度評價。