疫情影響下智能化遠程認證研究★

劉婷，李堯，杜娟

（廣州賽寶認證中心服務有限公司，廣東 廣州 511370）

0 引言

認證認可是國家質(zhì)量基礎的重要組成部分，是質(zhì)量強國的重要基礎[1]。新冠肺炎疫情給認證行業(yè)帶來巨大的沖擊，不僅傳統(tǒng)的認證業(yè)務遭受挑戰(zhàn)，難以順利地開展，還極大地阻礙了企業(yè)復工復產(chǎn)，影響企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營管理和產(chǎn)品銷售?；ヂ?lián)網(wǎng)的快速發(fā)展和廣泛應用、企業(yè)的數(shù)字化智能化轉(zhuǎn)型，以及越來越普及的遠程辦公模式，均為遠程審核提供了可能。利用新一代信息技術推動認證行業(yè)轉(zhuǎn)型升級成為當下認證行業(yè)最緊迫的任務。

針對認證行業(yè)創(chuàng)新不足、效率低下、溯源不便和信用危機等問題，以新一代信息技術為支撐，創(chuàng)新認證服務模式，研發(fā)面向認證全生命周期的智能交互認證服務系統(tǒng)和基于新一代信息技術的認證方法體系，形成基于新一代信息技術的智能交互式認證關鍵技術和智能化在線認證服務解決方案，建設遠程審核工作體系及標準體系?？梢云平庖咔楹秃笠咔槠陂g的認證難題，助力產(chǎn)業(yè)鏈恢復，支撐實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展；可以推動認證行業(yè)智慧化轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)新一代信息技術在認證全生命周期的標準化應用，提升認證服務效率和技術水平，夯實我國質(zhì)量基礎設施。

1 政策及形勢分析

1.1 相關政策

2015年，國務院發(fā)布的《國務院辦公廳關于運用大數(shù)據(jù)加強對市場主體服務和監(jiān)管的若干意見》中提到，“充分運用大數(shù)據(jù)技術，積極掌握不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同類型企業(yè)的共性、個性化需求，在檢驗檢測、認證認可等方面主動提供更具針對性的服務，推動企業(yè)可持續(xù)發(fā)展”[2]。國家認監(jiān)委《關于印發(fā)2016年認證認可工作要點的通知》中提出，“運用互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)技術創(chuàng)新認證認可模式”“探索建立‘互聯(lián)網(wǎng)+’檢驗檢測認證一體化模式，形成需求差異化、服務一體化、流程溯源化、制度體系化的新型認證認可工作格局，為新消費、新供給釋放新動能”。黨的十九屆四中全會提出大力實施產(chǎn)業(yè)基礎再造工程，努力完善試驗驗證、認證、信息服務、計量、標準和檢驗檢測等基礎服務體系，大力提升國家質(zhì)量基礎設施水平。

作為高新技術服務領域的認證行業(yè)，在遠程智能認證技術開發(fā)、信息技術創(chuàng)新應用和信息化認證平臺建設等方面仍然薄弱。推動認證行業(yè)智慧化轉(zhuǎn)型發(fā)展，開展信息技術與認證體系的協(xié)調(diào)銜接機制，利用信息化手段，推動認證服務體系全生命周期技術升級和模式升級，實現(xiàn)新一代信息技術在認證全生命周期的標準化應用，提升認證服務效率和技術水平，可以夯實我國質(zhì)量基礎設施，填補國內(nèi)該領域空白，是踐行網(wǎng)絡強國、質(zhì)量強國的重要舉措。

1.2 現(xiàn)狀與形勢分析

近年來，認證行業(yè)高速發(fā)展，據(jù)“全國認證認可信息公共服務平臺”數(shù)據(jù)統(tǒng)計，截至2019年12月，全國認證機構(gòu)頒發(fā)各類有效認證證書240.30萬張，較上年增長22.98%。認證行業(yè)面對的客戶來自于所有的行業(yè)，必須要跟上各個行業(yè)科技進步的腳步，借助科學手段創(chuàng)新審核方式，開展智能遠程認證技術研究是一個必然的趨勢。無論是立足行業(yè)還是面對客戶，遠程審核都已然成為必要的認證方式之一，特別是在此前新冠肺炎疫情爆發(fā)期及后疫情時代，遠程審核都呈爆發(fā)性增長。根據(jù)認可委的統(tǒng)計，在疫情期間大約有2/3的認證機構(gòu)都不同程度地使用了遠程審核的方式。

其實，世界上第一個國家標準化機構(gòu)——英國標準學會（BSI）在2015年就開啟了遠程審核管理流程的編制工作，并于2018年根據(jù)國際認可準則IAF MD4/CNAS-CC14《信息和通信技術（ICT）在審核中應用》進行了文件更新。2020年3月初，為了促進認證機構(gòu)在疫情期間的有序復工復產(chǎn)，中國認證認可協(xié)會（CCAA）聯(lián)合中國合格評定國家認可中心（CNAS）和相關認證機構(gòu)，通過快速程序組織制定并發(fā)布了團體標準T/CCAA 35—2020《認證機構(gòu)新冠肺炎疫情期間工作指南》，提供了疫情期間認證機構(gòu)工作的通用原則、運行管理、認證審核的策劃與實施，以及疫情結(jié)束后續(xù)工作的指南[3]。在CCAA的支持下，由廣州賽寶認證中心服務有限公司牽頭組織、各個認證機構(gòu)共同起草的團體標準T/CCAA 36—2020《認證機構(gòu)遠程審核指南》于2020年12月24日正式發(fā)布實施。

行業(yè)內(nèi)各個認證機構(gòu)圍繞自身業(yè)務范圍，積極地推動各項遠程辦公、遠程認證相關工作，有的利用視頻會議代替現(xiàn)場審核方式維持企業(yè)證書有效性，組織線上研討，剖析市場形勢、部署業(yè)務工作；有的利用在線培訓提升員工專業(yè)技能；有的利用線上直播，拓寬銷售渠道，深挖認證業(yè)務市場機遇。疫情防控期間遠程辦公、遠程認證的應用同時也加速了相關技術標準的落地。面對像新冠肺炎疫情這類突發(fā)公共衛(wèi)生事件，認證機構(gòu)在積極地貫徹落實國家質(zhì)量基礎設施水平提升工作部署的同時，通過模式創(chuàng)新，確保各項認證業(yè)務的連續(xù)性，為各種行業(yè)的企業(yè)提供復工復產(chǎn)支持，服務實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，同時也為加快認證行業(yè)轉(zhuǎn)型升級帶來新的契機。

2 智能化遠程認證的研究

深入地分析認證行業(yè)所面臨的技術和管理問題，全面地了解互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)和人工智能等新一代信息技術發(fā)展現(xiàn)狀，探索新一代信息技術在審核認證全生命周期的應用研究，開展認證關鍵技術、全流程管理、標準體系和電商平臺化等領域的創(chuàng)新，有利于提升認證效率和技術水平，提高市場應變的開發(fā)能力。

2.1 打造基于認證活動全生命周期的關鍵技術體系

基于認證活動的全生命周期流程（受理-合同評審-審核策劃-現(xiàn)場審核-技術委員會評審-發(fā)證-證后監(jiān)督），以審核認證活動的目標和風險預防思想為指引，探索并充分地利用新一代信息技術，升級改造傳統(tǒng)認證模式，創(chuàng)新發(fā)展智能交互認證關鍵技術，以提升認證審核活動的價值和風險預防水平，實現(xiàn)認證審核及類似第三方服務工作的全流程信息化升級，打造基于認證活動全生命周期的關鍵技術體系，如圖1所示。

圖1 基于認證活動全生命周期的關鍵技術體系

以認證審核活動生命周期各個階段的關鍵活動為主線，以信息技術應用方法為落腳點，實現(xiàn)認證審核活動的模式創(chuàng)新和價值優(yōu)化。針對認證活動的申請受理環(huán)節(jié)，研究大數(shù)據(jù)輿情分析、在線受理等研判技術；針對合同評審環(huán)節(jié)，研究在線修改、在線審批和在線評審意見反饋等評審技術；針對審核策劃環(huán)節(jié)，研究實時抽樣、數(shù)據(jù)互聯(lián)和云上審核策劃等輔助策劃技術；針對現(xiàn)場審核和技委會評審環(huán)節(jié)，研究數(shù)據(jù)互聯(lián)互通、遠程審核、可視化認證、線上會議、在線評審及反饋等交互技術；針對發(fā)證及證后監(jiān)督環(huán)節(jié)，研究動態(tài)化監(jiān)督、電子化證書、二維碼追溯及在線證后監(jiān)督反饋等監(jiān)督技術。

2.2 應用技術集成創(chuàng)新開發(fā)智能化交互認證模式

隨著云計算平臺、區(qū)塊鏈、認證大數(shù)據(jù)和音視頻流媒體等新一代信息技術的應用，認證信息采集和信息傳遞更加高效、便捷，為傳統(tǒng)認證模式轉(zhuǎn)型升級奠定了技術基礎。運用系統(tǒng)思維和結(jié)構(gòu)化思維，探索認證活動全流程與認證標準體系、認證技術手段創(chuàng)新突破的結(jié)合，應用技術標準集成，創(chuàng)新開發(fā)智能化交互認證新模式，積極地推動認證服務向一體化、智能化方向發(fā)展。在交互式認證服務運行機制方面，要開發(fā)標準化認證服務流程，建立標準驅(qū)動的可信認證服務模式；在智能化在線認證實踐載體方面，要基于認證業(yè)務全流程，開發(fā)智能交互式認證業(yè)務流程和認證業(yè)務服務平臺；在認證服務安全保障機制方面，要建立信息基礎設施支撐體系、在線認證信用管理體系和風險分析防控體系。

其中，遠程認證服務平臺的用戶對象主要有兩類[4]：1）認證機構(gòu)的審核人員和相關管理人員，負責接收受審企業(yè)的申請，組織并實施各個環(huán)節(jié)的審核活動，動態(tài)地監(jiān)控審核過程，并實時地分析各項審核數(shù)據(jù)；2）受審企業(yè)的內(nèi)部審核人員，負責利用企業(yè)內(nèi)部信息環(huán)境和支撐系統(tǒng)的支持來配合各個環(huán)節(jié)的審核活動。考慮到服務系統(tǒng)的實際應用場景，為了達到遠程審核的目的，服務平臺至少應滿足以下幾種功能需求。

a）支持認證機構(gòu)的審核流程管理。機構(gòu)通過平臺受理企業(yè)的認證申請，進行合同評審，通過平臺委派審核任務，調(diào)用遠程審核工具；并通過平臺出具審核報告和電子證書。

b）支持對審核輔助過程的管理。比如：申請受理前的企業(yè)資質(zhì)合規(guī)性驗證，申請受理后的審核合同管理、審核范圍的溝通確認，以及審核會議管理等。

c）與企業(yè)數(shù)據(jù)接口的設計。與企業(yè)信息管理系統(tǒng)和審核支持系統(tǒng)的對接，實現(xiàn)對企業(yè)運行狀態(tài)的動態(tài)跟蹤、企業(yè)文件和運行過程質(zhì)量記錄、不符合項及糾正措施情況的查詢等。

d）支持與受審企業(yè)的交互。利用音視頻流媒體、視頻直播等技術支持和開展遠程審核首末次會議、收集審核證據(jù)等。

e）支持對受審企業(yè)審核狀況的綜合管理。其中，包括企業(yè)基本信息、輿情信息和電子證書相關信息等。

2.3 遠程審核標準體系研究

目前，針對遠程認證的指導性和技術規(guī)范性文件很少，各個機構(gòu)基本都是依照IAF MD4：2018來制定遠程認證工作方案，而MD4缺少一些具體的操作性要求，各個機構(gòu)制定的方案各有不同，對遠程認證持續(xù)地保持其技術的可靠性、執(zhí)行操作的規(guī)范性可以起到一定的阻礙作用。研究制定遠程認證標準規(guī)范可以將遠程認證的實施工作統(tǒng)一到同一個框架和軌道上，為各個認證機構(gòu)開展常態(tài)化遠程認證提供指導和明確相關要求，能夠促進認證行業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。

因此，應基于認證活動全生命周期觀點，以認證審核活動的目標和風險預防思想為指引，以信息技術的有效應用為手段，劃定遠程認證的目的、范圍和原則，明確遠程審核相關設備設施、人員與環(huán)境的支持條件、審核取證方法、記錄保持要求、各個階段的風險因素和各個環(huán)節(jié)應用的相關控制措施，形成針對認證機構(gòu)的實用、明確、充分和完整的遠程審核方法應用指南。面對未來遠程認證常態(tài)化的趨勢，研究并出臺相關標準體系可以為認證機構(gòu)開展遠程認證活動提供充分的指導和幫助，有效地降低遠程認證活動的風險，保障審核質(zhì)量，結(jié)合各個認證機構(gòu)遠程認證實踐經(jīng)驗提煉優(yōu)化，不斷地提升我國認證行業(yè)遠程認證服務能力和整體技術水平。

2.4 推動認證與電商的結(jié)合

在國家推動“有序開放認證檢測市場”、提出“互聯(lián)網(wǎng)+”戰(zhàn)略的背景下，認證檢測行業(yè)步入發(fā)展的快車道，集各類認證檢測資源為一體的公共服務平臺建設成為我國中央及地方各級政府推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要抓手。例如：由廣州賽寶認證中心服務有限公司搭建的希測網(wǎng)（www.cctek.com），是一家專注于電子信息、家電、玩具、軟件和元器件等領域的認證檢測B2B電商交易平臺，利用“互聯(lián)網(wǎng)+”模式和精準營銷技術，構(gòu)建檢測認證創(chuàng)新應用服務模式，通過對線上線下認證檢測用戶和機構(gòu)數(shù)據(jù)的采集和挖掘，優(yōu)化認證檢測資源系統(tǒng)配置，創(chuàng)新商城、一站式、競標和拼單四大業(yè)務模式，優(yōu)化認證檢測機構(gòu)運行機制，為認證檢測供需雙方提供一站式解決方案。

隨著網(wǎng)絡電商平臺的發(fā)展，越來越多的人傾向于線上模式或線上與線下結(jié)合的模式開展業(yè)務[5]。認證機構(gòu)作為高技術服務踐行者，應積極地嘗試構(gòu)建或入駐專業(yè)的第三方認證電商平臺，充分地利用互聯(lián)網(wǎng)資源，挖掘潛在的客戶，通過大數(shù)據(jù)技術創(chuàng)新認證業(yè)務營銷模式，精準地匹配用戶需求，推廣認證服務。除此之外，認證機構(gòu)還可以發(fā)揮自身優(yōu)勢，為電子商務相關方提供包括良好電子商務認證、跨境電子商務認證、供應鏈質(zhì)量管理、產(chǎn)品檢測認證、產(chǎn)品質(zhì)量分析、質(zhì)量風險防控、質(zhì)量投訴處理、認證和檢測培訓等在內(nèi)的更全面的質(zhì)量服務。

3 結(jié)束語

遠程認證是在疫情的影響下得以快速進一步發(fā)展的認證審核新模式，認證與新一代信息技術的深度融合發(fā)展必然會成為一種趨勢。目前，疫情對認證行業(yè)的影響正在逐漸地消退，但遠程認證不論在市場接受度上還是在監(jiān)管有效性上，都還面臨著諸多問題，相關技術的研究尚處于起步階段，許多開發(fā)設計不夠完善深入，有待市場的檢驗和反饋優(yōu)化。對某些特定項目，靈活運用遠程和現(xiàn)場相結(jié)合的方式，將更好地在有效性和效率方面實現(xiàn)綜合平衡。未來借助一些智能認證服務平臺實施遠程認證審核活動，基于新一代信息技術的不斷研究，進一步地豐富完善、修正改進平臺功能，以更好地適應遠程認證的各方需求。