后發(fā)經(jīng)濟(jì)體突破價(jià)值鏈“低端鎖定”的升級(jí)機(jī)制研究
———基于OFDI 的研究視角

邵宇佳，潘浩然，陳紅

（1.商務(wù)部國(guó)際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院，北京100710；2.山東財(cái)經(jīng)大學(xué)東方學(xué)院，山東濟(jì)南271000；3.浙江工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，浙江杭州310018）

一、引言

20世紀(jì)80年代末、90年代初以來(lái)，伴隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的迅速深化，出現(xiàn)了新的國(guó)際分工格局(Baldwin and Lopez-Gonzalez,2015)。這種新型的分工模式實(shí)現(xiàn)了從產(chǎn)業(yè)間分工到產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工再到產(chǎn)品內(nèi)分工的遞進(jìn)，核心特征主要表現(xiàn)在一國(guó)在參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的過(guò)程中，發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，成為全球商品生產(chǎn)鏈中的一個(gè)環(huán)節(jié)。例如，以中國(guó)為代表的后發(fā)經(jīng)濟(jì)體自21世紀(jì)初以來(lái)，憑借廉價(jià)的生產(chǎn)要素占據(jù)全球生產(chǎn)鏈中的加工組裝環(huán)節(jié)，成為名副其實(shí)的“世界工廠(chǎng)”，而“中國(guó)制造”更是新時(shí)代全球化的代名詞。但是，大多數(shù)后發(fā)經(jīng)濟(jì)體參與全球價(jià)值鏈都面臨“低端鎖定”的困局，這在微觀上將造成國(guó)內(nèi)企業(yè)難以實(shí)現(xiàn)技術(shù)功能升級(jí)，難以參與高端價(jià)值鏈分工，導(dǎo)致企業(yè)國(guó)內(nèi)以及國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)難以提升，造成價(jià)值鏈知識(shí)流動(dòng)效率降低(郝鳳霞和張璘，2016)，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的固化，抑制現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的升級(jí)與發(fā)展(劉志彪、張杰，2009)。

綜上，深入分析后發(fā)經(jīng)濟(jì)體參與全球價(jià)值鏈面臨“低端鎖定”困局的原因，進(jìn)而針對(duì)性研究具體解決方案具有迫切性。鑒于此，本文將首先厘清“低端困局”的原因，并從對(duì)外直接投資視角出發(fā)，通過(guò)深入分析OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響及影響機(jī)制，提出后發(fā)經(jīng)濟(jì)體在參與全球價(jià)值鏈分工中同步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的可行路徑。

二、“低端鎖定”困境原因剖析

現(xiàn)有研究表明，過(guò)度依賴(lài)全球價(jià)值鏈、企業(yè)吸收能力較弱以及“俘獲效應(yīng)”是解釋中國(guó)等后發(fā)經(jīng)濟(jì)體處于“低端鎖定”的主要根源(呂越和盛斌,2018)。其中過(guò)度依賴(lài)全球價(jià)值鏈導(dǎo)致參與全球價(jià)值鏈分工的企業(yè)陷入以低成本享受高質(zhì)量高技術(shù)的進(jìn)口中間品的舒適區(qū)中，削弱了自主研發(fā)動(dòng)力，導(dǎo)致自主研發(fā)和創(chuàng)新能力處于停滯狀態(tài)。企業(yè)吸收能力較弱導(dǎo)致企業(yè)在參與全球價(jià)值鏈分工時(shí)難以將產(chǎn)業(yè)內(nèi)的技術(shù)外溢轉(zhuǎn)化為有效的生產(chǎn)力，減緩了技術(shù)進(jìn)步。而當(dāng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)整體技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)處于低位，企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)難以達(dá)到吸收高端技術(shù)的有效門(mén)檻，將進(jìn)一步導(dǎo)致企業(yè)無(wú)法將外溢技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，從而形成“低端鎖定”的惡性循環(huán)?！胺@效應(yīng)”是指發(fā)達(dá)國(guó)家在發(fā)展中國(guó)家價(jià)值鏈升級(jí)階段中進(jìn)行的阻擊和控制行為。當(dāng)發(fā)展中國(guó)家從全球價(jià)值鏈低端向高端攀升，就會(huì)面臨與發(fā)達(dá)國(guó)家的互補(bǔ)合作轉(zhuǎn)向同臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)的局面，發(fā)達(dá)國(guó)家受到競(jìng)爭(zhēng)威脅，可能會(huì)對(duì)發(fā)展中國(guó)家采取技術(shù)封鎖、市場(chǎng)打壓等行動(dòng)，例如華為事件和中興事件等，發(fā)展中國(guó)家被迫鎖定在“低端”環(huán)節(jié)，難以實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。

圖1 “低端鎖定”困境原因傳導(dǎo)路徑示意圖

以上三大根源從不同維度解釋了后發(fā)經(jīng)濟(jì)體處于“低端鎖定”困局難以突破的原因，本文接下來(lái)在探索對(duì)外直接投資在產(chǎn)業(yè)升級(jí)中的角色基礎(chǔ)上，試圖從OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)兩個(gè)方面，探討后發(fā)經(jīng)濟(jì)體突破“低端鎖定”困局，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑。

三、OFDI助力產(chǎn)業(yè)升級(jí)機(jī)制分析

解決后發(fā)經(jīng)濟(jì)體參與全球價(jià)值鏈分工“低端鎖定”難題，有賴(lài)于破除過(guò)度依賴(lài)全球價(jià)值鏈、企業(yè)吸收能力較弱以及“俘獲效應(yīng)”三大障礙，有賴(lài)于引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、強(qiáng)化企業(yè)危機(jī)意識(shí)、增強(qiáng)吸收能力和提升企業(yè)技術(shù)能力。

（一）OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的機(jī)制分析

在全球價(jià)值鏈分工體系中，能否借助提升自身技術(shù)實(shí)力和自主創(chuàng)新能力是增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。在國(guó)際技術(shù)外溢三大途徑中，包括OFDI逆向技術(shù)溢出、外商直接投資(FDI)和進(jìn)口貿(mào)易，F(xiàn)DI和進(jìn)口主要是依賴(lài)于外資企業(yè)在國(guó)內(nèi)的研發(fā)活動(dòng)和高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口等渠道讓國(guó)內(nèi)企業(yè)參與和學(xué)習(xí)從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)外溢，但OFDI正好相反，是母國(guó)企業(yè)通過(guò)對(duì)外直接投資進(jìn)入技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家，如高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚地，然后通過(guò)與東道國(guó)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)合作和交流互動(dòng)，參與全球價(jià)值鏈的研發(fā)、設(shè)計(jì)等高端環(huán)節(jié)。同時(shí)，憑借當(dāng)?shù)氐难邪l(fā)環(huán)境和高端技術(shù)人才獲取并掌握前沿技術(shù)和要素資源，最后通過(guò)轉(zhuǎn)化吸收依賴(lài)母國(guó)企業(yè)內(nèi)部渠道轉(zhuǎn)移至國(guó)內(nèi)。

這一影響機(jī)制分為四個(gè)階段。首先是前期準(zhǔn)備階段，國(guó)內(nèi)企業(yè)以綠地投資、跨國(guó)并購(gòu)以及聯(lián)合研發(fā)等對(duì)外直接投資方式躋身于技術(shù)先進(jìn)東道國(guó)的高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚地或全球領(lǐng)先技術(shù)研發(fā)中心，通過(guò)模仿、跟隨和學(xué)習(xí)等行為獲取新技術(shù)，借助當(dāng)?shù)匮邪l(fā)設(shè)施、研發(fā)制度和成果轉(zhuǎn)化條件實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的吸收，吸引當(dāng)?shù)馗呒夹g(shù)人才提升跨國(guó)子公司技術(shù)創(chuàng)新能力，而且對(duì)外直接投資企業(yè)可以更加快捷地跟蹤東道國(guó)最新技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)，并主動(dòng)尋求技術(shù)創(chuàng)新。然后是轉(zhuǎn)移階段，跨國(guó)母公司對(duì)外直接投資的子公司在前期準(zhǔn)備階段獲取東道國(guó)先進(jìn)技術(shù)資源后，通過(guò)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)人員的國(guó)際流動(dòng)等渠道將技術(shù)資源轉(zhuǎn)移至國(guó)內(nèi)母公司，實(shí)現(xiàn)OFDI外溢技術(shù)的國(guó)際轉(zhuǎn)移。之后是母公司技術(shù)改造階段，結(jié)合母公司的技術(shù)優(yōu)勢(shì)完成技術(shù)升級(jí)。最后是國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)階段，完成技術(shù)升級(jí)的母公司通過(guò)和同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)合作研發(fā)、并購(gòu)等方式促使先進(jìn)技術(shù)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)外溢，帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)效率和技術(shù)水平上的提升，同時(shí)通過(guò)產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)效應(yīng)和轉(zhuǎn)移效應(yīng)進(jìn)一步將技術(shù)擴(kuò)散至產(chǎn)業(yè)間，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和結(jié)構(gòu)升級(jí)。

圖2 OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的機(jī)制圖

基于以上的機(jī)制分析，可以有效解決“低端鎖定”的前兩大根源，即全球價(jià)值鏈嵌入導(dǎo)致的自主研發(fā)動(dòng)力不足和技術(shù)吸收能力弱。首先，母公司通過(guò)對(duì)外直接投資獲取先進(jìn)技術(shù)后，一方面通過(guò)合作研發(fā)或并購(gòu)等方式可以降低嵌入全球價(jià)值鏈企業(yè)的研發(fā)成本，提高研發(fā)動(dòng)力。另一方面由于參與母公司技術(shù)擴(kuò)散的企業(yè)提高了生產(chǎn)效率，在競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的激勵(lì)下，非參與企業(yè)將不得不提高自主研發(fā)創(chuàng)新的投入，自主研發(fā)動(dòng)力由此得到增強(qiáng)。其次，由于對(duì)外直接投資獲取的先進(jìn)技術(shù)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了母公司內(nèi)部的轉(zhuǎn)化和吸收，本土企業(yè)可以獲得母公司的指導(dǎo)和協(xié)助，大大縮減了自主轉(zhuǎn)化和吸收的時(shí)間成本和投入成本，從而有效降低本土企業(yè)吸收新技術(shù)的有效門(mén)檻值，有利于技術(shù)條件相對(duì)落后的企業(yè)實(shí)現(xiàn)吸收和轉(zhuǎn)化。因此，對(duì)外直接投資逆向技術(shù)溢出效應(yīng)可以通過(guò)增強(qiáng)企業(yè)研發(fā)動(dòng)力和降低企業(yè)吸收門(mén)檻來(lái)突破價(jià)值鏈“低端鎖定”困局。

（二）OFDI產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的機(jī)制分析

市場(chǎng)尋求型OFDI、資源尋求型OFDI和效率尋求型OFDI是實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要形式，其中市場(chǎng)尋求型OFDI是母國(guó)為了滿(mǎn)足東道國(guó)消費(fèi)者的需求，以鞏固、擴(kuò)大和開(kāi)辟東道國(guó)市場(chǎng)為目的而采取的投資形式；資源尋求型OFDI是母國(guó)公司為獲取東道國(guó)豐富的自然資源而采取的投資形式；效率尋求型OFDI則是母國(guó)公司利用東道國(guó)相對(duì)廉價(jià)的勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素以提高產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)提升企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率為目的而采取的投資形式。以上三種對(duì)外直接投資促成的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可以分為兩種轉(zhuǎn)移策略，其中市場(chǎng)尋求型OFDI是“市場(chǎng)換市場(chǎng)”的擴(kuò)張型轉(zhuǎn)移策略，而資源尋求型和效率尋求型OFDI是“成本換市場(chǎng)”的衰退型轉(zhuǎn)移策略，因此兩者的轉(zhuǎn)移動(dòng)機(jī)具有顯著的區(qū)別。

針對(duì)市場(chǎng)尋求型OFDI產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)，由于投資動(dòng)機(jī)主要是為了擴(kuò)大市場(chǎng)份額，但受到部分貿(mào)易成本上升等經(jīng)營(yíng)壓力，母國(guó)企業(yè)就會(huì)選擇在市場(chǎng)容量較大的東道國(guó)投資設(shè)廠(chǎng)，通常是發(fā)達(dá)國(guó)家，就近滿(mǎn)足當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的需求，導(dǎo)致母國(guó)出口至該東道國(guó)的商品規(guī)模下降，產(chǎn)生出口替代效應(yīng)。隨著對(duì)東道國(guó)投資設(shè)廠(chǎng)的規(guī)模增大，東道國(guó)當(dāng)?shù)氐那昂螽a(chǎn)業(yè)鏈逐漸完善，又會(huì)進(jìn)一步吸引母國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的投資，從而形成了對(duì)母國(guó)制造業(yè)的生產(chǎn)替代效應(yīng)，OFDI產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移由此產(chǎn)生。針對(duì)資源尋求型和效率尋求型OFDI產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)，兩種對(duì)外直接投資亦稱(chēng)作“順梯度”O(jiān)FDI(隋月紅，2010)，因?yàn)榫且越档蜕a(chǎn)成本為目的向具有廉價(jià)生產(chǎn)要素和優(yōu)惠政策的欠發(fā)達(dá)東道國(guó)進(jìn)行投資。由于東道國(guó)廉價(jià)的勞動(dòng)力、自然資源等生產(chǎn)要素?zé)o法進(jìn)行跨國(guó)轉(zhuǎn)移，在母國(guó)生產(chǎn)要素成本不斷上漲的壓力下，企業(yè)利潤(rùn)由此遭到侵蝕，企業(yè)就不得不通過(guò)對(duì)外直接投資的方式向這些東道國(guó)逐漸轉(zhuǎn)移母國(guó)的生產(chǎn)線(xiàn)以維持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，從而形成OFDI產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)。以上兩類(lèi)OFDI產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，將分別通過(guò)市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)分離效應(yīng)促使母國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，其中市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)主要體現(xiàn)在市場(chǎng)尋求型OFDI的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移會(huì)促進(jìn)相關(guān)新興產(chǎn)業(yè)在東道國(guó)先行發(fā)展，然后通過(guò)逆進(jìn)口的方式向母國(guó)傳輸，從而帶動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)在母國(guó)的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)分離效應(yīng)主要體現(xiàn)在具有比較劣勢(shì)的“邊際產(chǎn)業(yè)”從母國(guó)生產(chǎn)鏈分離出去，不僅降低母國(guó)留存劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)的負(fù)擔(dān)，并且釋放母國(guó)稀缺的生產(chǎn)要素，并投入到母國(guó)具有更高附加值、更高技術(shù)的產(chǎn)業(yè)，為其提供新的發(fā)展空間，進(jìn)而優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。

基于以上OFDI產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的機(jī)制分析，可以有效解決“低端鎖定”的第三大根源，即發(fā)達(dá)國(guó)家的“俘獲效應(yīng)”。通過(guò)向具有較大市場(chǎng)潛力的較發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行直接投資，在東道國(guó)和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，可以通過(guò)并購(gòu)或直接設(shè)廠(chǎng)等方式利用東道國(guó)較大的市場(chǎng)發(fā)展自身，同時(shí)可以規(guī)避發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)母國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)封鎖。通過(guò)將價(jià)值鏈低端的生產(chǎn)線(xiàn)進(jìn)行對(duì)外投資轉(zhuǎn)移，一方面可以利用東道國(guó)豐富的資源、生產(chǎn)成本等優(yōu)勢(shì)，扭轉(zhuǎn)母國(guó)低端產(chǎn)業(yè)發(fā)展困境，同時(shí)舒緩了母國(guó)其他新興及優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的資源、成本困境。另一方面，把母國(guó)低端產(chǎn)業(yè)向欠發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)轉(zhuǎn)移，在一定程度上可以減弱發(fā)達(dá)國(guó)家“俘獲效應(yīng)”的負(fù)面影響，進(jìn)而使得母國(guó)低端產(chǎn)業(yè)獲得發(fā)展機(jī)會(huì)。綜上可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)外直接投資產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)可以通過(guò)規(guī)避發(fā)達(dá)國(guó)家的“俘獲效應(yīng)”來(lái)突破價(jià)值鏈“低端鎖定”的困局。

四、結(jié)論與政策建議

基于從OFDI視角研究后發(fā)經(jīng)濟(jì)體參與全球價(jià)值鏈的產(chǎn)業(yè)升級(jí)機(jī)制，本文發(fā)現(xiàn)OFDI的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)能夠形成某種推力或拉力，將處于“微笑曲線(xiàn)”底部的國(guó)家向兩端攀升，從而突破后發(fā)經(jīng)濟(jì)體在全球價(jià)值鏈分工中的“低端鎖定”困境，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。為此，本文提出戰(zhàn)略性建議：一是鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行直接投資。助力母國(guó)企業(yè)提升自身實(shí)力以及各東道國(guó)市場(chǎng)、資源、效率等各方面優(yōu)勢(shì)的研判，進(jìn)而助力母國(guó)結(jié)合產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)和企業(yè)自身競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力現(xiàn)狀，選擇市場(chǎng)尋求型、戰(zhàn)略資源尋求型等方式進(jìn)行直接投資。二是鼓勵(lì)一批具有自主創(chuàng)新能力和高效技術(shù)吸收能力的企業(yè)走出去，通過(guò)和東道國(guó)企業(yè)合作研發(fā)、戰(zhàn)略并購(gòu)等方式吸收東道國(guó)企業(yè)高端技術(shù)，提升自身技術(shù)實(shí)力和自主研發(fā)能力，進(jìn)而提升母國(guó)企業(yè)的技術(shù)能力。三是緊抓中國(guó)“一帶一路”發(fā)展契機(jī)，把國(guó)內(nèi)部分過(guò)剩或劣勢(shì)的“邊際產(chǎn)業(yè)”向一帶一路國(guó)家轉(zhuǎn)移，以獲取市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。同時(shí)通過(guò)引入外部競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，有助于提升企業(yè)的技術(shù)吸收能力和市場(chǎng)拓展能力，進(jìn)而助力產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展。四是推進(jìn)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的資源尋求型和效率尋求型直接投資，為母國(guó)初級(jí)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造良好的經(jīng)營(yíng)條件，在帶動(dòng)?xùn)|道國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展升級(jí)的同時(shí)，通過(guò)逆進(jìn)口方式帶動(dòng)母國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，形成良性循環(huán)。