組織模塊化對研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的影響

王海軍，張 悅，張文耕，張學(xué)敏

(沈陽工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，遼寧 沈陽 110870)

0 引言

技術(shù)轉(zhuǎn)移是指科學(xué)技術(shù)通過相關(guān)轉(zhuǎn)移途徑，從技術(shù)供給方向技術(shù)需求方轉(zhuǎn)移的過程[1]。技術(shù)轉(zhuǎn)移是科學(xué)技術(shù)實現(xiàn)價值增值的后續(xù)環(huán)節(jié)，是指將科學(xué)研究成果轉(zhuǎn)化為具有社會價值、經(jīng)濟價值的產(chǎn)品制造、工藝應(yīng)用和服務(wù)提供等實際產(chǎn)出[2]。習(xí)近平總書記反復(fù)強調(diào)：“實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，更要激活科技資源，打通科技和經(jīng)濟社會發(fā)展之間的通道?！苯ㄔO(shè)和完善國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，對于促進科技成果轉(zhuǎn)化、提升國家創(chuàng)新體系整體效能、激發(fā)全社會創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力、促進科技與經(jīng)濟緊密結(jié)合具有重要意義。2018年至今，國家之間圍繞技術(shù)轉(zhuǎn)移展開的核心競爭力爭端問題愈演愈烈[3]。從美國303調(diào)查報告到華為、大疆等中國高新技術(shù)企業(yè)被美國惡意禁止等事件，標志著高科技競爭進入焦灼狀態(tài)。因此，只有構(gòu)建獨立自主的科技創(chuàng)新體系才會擺脫受制于人的困境。研究型大學(xué)是技術(shù)供給的源頭，也是科技創(chuàng)新的重要主體之一。當(dāng)前，國家積極出臺并落實高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策法規(guī)，各大高?？蒲性核目萍汲晒D(zhuǎn)化活動日益活躍。然而，我國研究型大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化通道仍存在諸多阻礙[4]。據(jù)《2019年中國高等學(xué)校R&D活動統(tǒng)計分析》報告顯示，我國高等院校在技術(shù)市場中作為賣方成交的技術(shù)合同額逐年下降，且總比重不超過全國的6%。相較于國家科技創(chuàng)新整體投入強度，中國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化產(chǎn)出增長率轉(zhuǎn)低，說明我國大學(xué)科技創(chuàng)新存在一定程度的不足與缺陷，使得資源配置效率不高、資源投入與產(chǎn)出未達到均衡狀態(tài)。因此，如何創(chuàng)建高效整合知識資源、迅速融合市場的研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式成為科技創(chuàng)新發(fā)展的首要任務(wù)。

當(dāng)前，學(xué)術(shù)界對于大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的研究通常圍繞技術(shù)轉(zhuǎn)移效率評價展開。從評價方法看，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(簡稱“DEA”)在技術(shù)轉(zhuǎn)移效率評價研究中應(yīng)用最廣[5-8]。從模型指標選取看，首先，大多數(shù)文獻聚焦于R&D經(jīng)費來源、R&D人員數(shù)量、學(xué)術(shù)論文數(shù)、專利申請數(shù)、專利授權(quán)數(shù)、專利轉(zhuǎn)讓許可數(shù)、專利轉(zhuǎn)讓許可收入、新孵企業(yè)數(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)移合同數(shù)量、技術(shù)轉(zhuǎn)移合同額等微觀指標[9-12]，且僅關(guān)注技術(shù)轉(zhuǎn)移效率評價結(jié)果而忽略了理論分析，產(chǎn)出指標也比較關(guān)注財務(wù)績效而忽略成長績效，導(dǎo)致研究結(jié)果理論解釋力不足。其次，大多數(shù)學(xué)者都認為技術(shù)轉(zhuǎn)移績效對技術(shù)創(chuàng)新能力有顯著影響，但針對技術(shù)創(chuàng)新階段如何有效提高技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的研究較少。與此同時，組織模塊化研究情境嵌入性不足?；谝陨戏治?，本研究認為對于技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的測量需要結(jié)合財務(wù)績效與成長績效指標，另外也要考慮技術(shù)創(chuàng)新能力對技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的影響。

1 研究假設(shè)

1.1 組織模塊化與技術(shù)轉(zhuǎn)移績效

(1)組織模塊化與技術(shù)轉(zhuǎn)移財務(wù)績效。組織模塊化起源于企業(yè)管理情景下內(nèi)部組織形態(tài)在產(chǎn)品模塊化、生產(chǎn)模塊化驅(qū)動下，聯(lián)合行業(yè)組織分化等現(xiàn)象，使傳統(tǒng)企業(yè)組織邊界日漸模糊[13]。通過對系統(tǒng)中組織模塊的分解與整合，可以實現(xiàn)對復(fù)雜系統(tǒng)任務(wù)的處理和操作[14]。隨后，組織模塊化概念被解構(gòu)為分工性、獨立性、響應(yīng)性3個特征[15]。其中，分工性強調(diào)半自律模塊按照系統(tǒng)功能分解成獨立分工的自組織，這是實現(xiàn)組織模塊化的前提。組織內(nèi)子系統(tǒng)分工越強，說明組織模塊化程度越高，組織模塊化分工性特征表現(xiàn)為系統(tǒng)分權(quán)，系統(tǒng)通過對不同模塊的價值屬性和能力屬性進行單獨定義，明確對分解模塊的要求，使分解后的組織模塊工作具有可預(yù)測性和可管理性[16]。獨立性強調(diào)每個模塊都被賦予獨立的內(nèi)部流程、慣例和職權(quán)，是模塊實現(xiàn)高度自治和協(xié)作的充分條件。組織模塊化的獨立性特征源于組織分工，但與科層制結(jié)構(gòu)下的分工機制不同，模塊化組織分工賦予獨立組織模塊充分的自治權(quán)，以柔性約束替代剛性約束[16]。響應(yīng)性強調(diào)模塊化系統(tǒng)集成技術(shù)規(guī)則和職能規(guī)則設(shè)計必須標準、明確，這是模塊間對接信息、靈活組合、協(xié)同工作、重組分解的關(guān)鍵依據(jù)，是提升組織績效的關(guān)鍵。

當(dāng)前，部分優(yōu)秀研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)已經(jīng)顯現(xiàn)出組織模塊化特征，這些大學(xué)將內(nèi)部組織劃分為教育教學(xué)、科技創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)3個核心模塊。組織模塊化高度分工性遵循“專業(yè)人做專業(yè)事”的分工原則[17]，不僅能解決大學(xué)傳統(tǒng)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式缺乏專業(yè)技術(shù)經(jīng)理人、科研團隊難以應(yīng)對技術(shù)市場商業(yè)化等問題，而且有助于提高技術(shù)創(chuàng)新能力、節(jié)約技術(shù)轉(zhuǎn)移管理成本，直接影響技術(shù)轉(zhuǎn)移財務(wù)績效(張宏偉，2016)。近年來，大學(xué)均以技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、科學(xué)研究院、技術(shù)轉(zhuǎn)移控股公司等方式設(shè)立獨立運營部門，負責(zé)技術(shù)孵化后的技術(shù)評估、技術(shù)營銷、許可談判、產(chǎn)業(yè)聯(lián)絡(luò)等服務(wù)功能，統(tǒng)籌大學(xué)內(nèi)部資源，明確各模塊間的功能目標，將日常教學(xué)任務(wù)、科研創(chuàng)新任務(wù)及成果轉(zhuǎn)化服務(wù)安排給各自獨立負責(zé)的模塊。此類組織模塊化有利于大學(xué)協(xié)同開展教學(xué)活動、科技創(chuàng)新及技術(shù)轉(zhuǎn)移活動，提高技術(shù)創(chuàng)新能力，加快科研成果輸出。研究型大學(xué)出臺的各類技術(shù)轉(zhuǎn)移工作辦法及科技成果轉(zhuǎn)化制度等指示性文件，本質(zhì)上就是讓大學(xué)各模塊間的工作對接有法可依、有章可尋，是大學(xué)組織模塊響應(yīng)性特征得以體現(xiàn)的有力保障[18]。高等院校各模塊間通過人才培養(yǎng)、科研成果輸出、資金回報等形式形成互通渠道，是保障模塊響應(yīng)性的有利條件。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

H1a：研究型大學(xué)組織模塊化分工性正向影響技術(shù)轉(zhuǎn)移財務(wù)績效；

H1b：研究型大學(xué)組織模塊化獨立性正向影響技術(shù)轉(zhuǎn)移財務(wù)績效；

H1c：研究型大學(xué)組織模塊化響應(yīng)性正向影響技術(shù)轉(zhuǎn)移財務(wù)績效。

H1：研究型大學(xué)組織模塊化正向影響技術(shù)轉(zhuǎn)移財務(wù)績效。

(2)組織模塊化與技術(shù)轉(zhuǎn)移成長績效。技術(shù)轉(zhuǎn)移成長績效主要強調(diào)技術(shù)轉(zhuǎn)移項目開展過程的及時性、順暢性和低成本性。研究型大學(xué)組織模塊分工性有助于降低技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)內(nèi)部管理成本和管理復(fù)雜度，進一步促進技術(shù)轉(zhuǎn)移成長績效提升。組織模塊擁有獨立自主決策權(quán)，能夠提高組織單元對環(huán)境的自適應(yīng)能力(常旭華等，2018)。在研究型大學(xué)模塊化技術(shù)轉(zhuǎn)移體系下，各模塊的獨立決策權(quán)為去除技術(shù)轉(zhuǎn)移工作程序繁冗創(chuàng)造有利條件，能夠保證技術(shù)轉(zhuǎn)移項目開展的及時性、低成本性及順暢性，進而直接影響技術(shù)轉(zhuǎn)移成長績效。組織模塊響應(yīng)性是模塊間對接信息、靈活組合、協(xié)同工作、重組分解的關(guān)鍵依據(jù)[19]。第一，響應(yīng)性統(tǒng)一接口標準為模塊間協(xié)同合作確定了統(tǒng)一實施規(guī)則，模塊間相互協(xié)作的規(guī)范慣例有利于促進模塊間協(xié)同關(guān)系的形成，為組織創(chuàng)新創(chuàng)造先決條件。第二，響應(yīng)性特征顯著模塊具備高速重組分解能力，有利于組織整合多元性資源，提高組織應(yīng)變能力。第三，響應(yīng)性特征還能有效降低知識整合難度和信息搜索成本，提高組織協(xié)同效率，降低組織管理成本。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

H2a：研究型大學(xué)組織模塊化分工性正向影響技術(shù)轉(zhuǎn)移成長績效；

H2b：研究型大學(xué)組織模塊化獨立性正向影響技術(shù)轉(zhuǎn)移成長績效；

H2c：研究型大學(xué)組織模塊化響應(yīng)性正向影響技術(shù)轉(zhuǎn)移成長績效。

H2：研究型大學(xué)組織模塊化正向影響技術(shù)轉(zhuǎn)移成長績效。

1.2 技術(shù)創(chuàng)新能力的中介作用

技術(shù)創(chuàng)新理論指出，技術(shù)創(chuàng)新難的主要原因是產(chǎn)品市場中消費者需求無法得到滿足，由此造成創(chuàng)新產(chǎn)品生產(chǎn)成本不斷增加，最終導(dǎo)致創(chuàng)新越來越難，而組織模塊化生產(chǎn)模式恰好能夠解決這一問題[20]。研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，是大學(xué)創(chuàng)新技術(shù)被應(yīng)用化、市場化直至商業(yè)化的過程。模塊化創(chuàng)新模式將大學(xué)視為技術(shù)產(chǎn)品集成商，將技術(shù)市場需求方看作潛在消費者。在技術(shù)市場上，技術(shù)需求方各自的消費需求復(fù)雜而多樣，為滿足更多潛在需求，通過實施組織模塊化解構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移復(fù)雜系統(tǒng)，是保障大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。組織模塊化分工使得大學(xué)內(nèi)部各模塊具有明確的功能目標，各組織模塊只需要按照各模塊功能進行創(chuàng)新即可[21]。其中，組織模塊獨立性使得模塊內(nèi)部高度自治，能夠最大限度地提升模塊內(nèi)部功能效率和資源整合能力，控制組織內(nèi)部管理成本，為組織內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新提供基本保障。組織模塊響應(yīng)性能夠提高各模塊間的協(xié)同效率，夯實知識流動基礎(chǔ)，促進技術(shù)創(chuàng)新在各模塊間迅速開展，進而提高組織技術(shù)創(chuàng)新能力。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

H3a：研究型大學(xué)組織模塊化分工性對技術(shù)創(chuàng)新能力具有正向影響；

H3b：研究型大學(xué)組織模塊化獨立性對技術(shù)創(chuàng)新能力具有正向影響；

H3c：研究型大學(xué)組織模塊化響應(yīng)性對技術(shù)創(chuàng)新能力具有正向影響。

H3：研究型大學(xué)組織模塊化對技術(shù)創(chuàng)新能力具有正向影響。

技術(shù)創(chuàng)新為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供動力，技術(shù)轉(zhuǎn)移為技術(shù)創(chuàng)新孕育創(chuàng)新胚胎。可見，技術(shù)轉(zhuǎn)移是實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的通道，技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)轉(zhuǎn)移價值實現(xiàn)的結(jié)果(魏江等，1998)。技術(shù)創(chuàng)新能力作為技術(shù)層面上的決定性因素，諸多學(xué)者認為其對各主體技術(shù)轉(zhuǎn)移績效具有正向顯著影響。汪濤等[22]認為高校技術(shù)創(chuàng)新溢出能力正向影響大學(xué)科技園孵化效率，對大學(xué)科技園孵化起關(guān)鍵影響作用；梁海山等[23]指出，隨著技術(shù)創(chuàng)新能力體系的不斷躍遷，開放式創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效提升的作用日益顯著。曾婧婧等[24]、王曉紅等(2021)持相似觀點，他們均認為技術(shù)創(chuàng)新能力對高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系發(fā)揮著重要作用。研究型大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新能力不僅涵蓋影響技術(shù)轉(zhuǎn)移成功率的科研資產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新能力，也包括組織在技術(shù)轉(zhuǎn)移工作中實現(xiàn)流程創(chuàng)新的能力。技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)模塊的功能性特征包含組織工作的流程功能[23]。技術(shù)的成功轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化是一個復(fù)雜的鏈式流程，每個環(huán)節(jié)都需要復(fù)雜的工作程序，而技術(shù)創(chuàng)新能力是每個工作環(huán)節(jié)效率提升、去冗余化的具體表現(xiàn)。技術(shù)創(chuàng)新能力能夠降低技術(shù)轉(zhuǎn)移管理成本，提高技術(shù)轉(zhuǎn)移成長績效和財務(wù)績效。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

H4a：技術(shù)創(chuàng)新能力對研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移財務(wù)績效具有正向影響作用；

H4b：技術(shù)創(chuàng)新能力對研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移成長績效具有正向影響作用。

H4:技術(shù)創(chuàng)新能力對研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移績效具有正向影響作用。

綜上所述，組織模塊化有利于促進組織創(chuàng)新，提升組織績效。技術(shù)創(chuàng)新能力是技術(shù)產(chǎn)生的根本條件，而技術(shù)生產(chǎn)則是技術(shù)轉(zhuǎn)移的先決條件。因此，本文將技術(shù)創(chuàng)新能力作為組織模塊化與技術(shù)轉(zhuǎn)移績效關(guān)系的中介變量，提出如下假設(shè)：

H5：研究型大學(xué)組織模塊化通過技術(shù)創(chuàng)新能力的中介機制對技術(shù)轉(zhuǎn)移績效產(chǎn)生間接正向影響。

1.3 知識共享的調(diào)節(jié)作用

在新經(jīng)濟發(fā)展時代，知識經(jīng)濟在全球經(jīng)濟體系建設(shè)中扮演著重要角色。知識作為關(guān)鍵的戰(zhàn)略性資源，日漸成為企業(yè)成長和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心要素[25]。知識共享是組織內(nèi)部及各組織間知識流動的重要手段，能使知識從個體層面流向群體層面。知識共享促進組織形成復(fù)雜、多向循環(huán)的知識回路[26]。由知識共享構(gòu)成的知識回路嵌構(gòu)于研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移組織模塊之間，促進大學(xué)內(nèi)部多部門協(xié)作及與外部組織(企業(yè)、政府等)的有效溝通。組織模塊分工化程度越高，模塊間知識共享的交互作用越顯著。知識共享能夠促進大學(xué)科研團隊構(gòu)建科研合作、學(xué)習(xí)咨詢等價值網(wǎng)絡(luò)，整合各種創(chuàng)新資源(馮博等，2007)，在組織內(nèi)部與外部形成自循環(huán)知識流動鏈條，對外部新知識進行吸收與整合，進而影響知識創(chuàng)造和技術(shù)創(chuàng)新[27]。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

H6a：知識共享在組織模塊化分工性與技術(shù)創(chuàng)新能力關(guān)系中發(fā)揮正向調(diào)節(jié)作用；

H6b：知識共享在組織模塊化獨立性與技術(shù)創(chuàng)新能力關(guān)系中發(fā)揮正向調(diào)節(jié)作用；

H6c：知識共享在組織模塊化響應(yīng)性與技術(shù)創(chuàng)新能力關(guān)系中發(fā)揮正向調(diào)節(jié)作用。

H6：知識共享在組織模塊化與技術(shù)創(chuàng)新能力關(guān)系中發(fā)揮正向調(diào)節(jié)作用。

結(jié)合上述分析，本文構(gòu)建研究框架，如圖1所示。

圖1 研究框架

2 研究設(shè)計

2.1 變量測量

本文借鑒已有學(xué)者關(guān)于組織模塊化、知識共享、技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的成熟量表，通過征詢專家意見，嵌入中國研究型大學(xué)管理情景，對各題項進行修正，采用Likert 7點評分法對變量進行測量，1～7代表從“非常不符合”到“非常符合”。

(1)因變量：技術(shù)轉(zhuǎn)移績效，即研究型大學(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)移工作中的完成效度。本文參考Lin等[28]、仲理峰等[29]和張莉[30]編制的量表，綜合考量技術(shù)轉(zhuǎn)移成長績效和財務(wù)績效兩個維度?；趯嵶C研究中的題項設(shè)計原理，成長績效與財務(wù)績效按照1∶1的比重設(shè)置。其中，成長績效包括3個測量題項，財務(wù)績效包括4個測量題項。

(2)自變量：組織模塊化，設(shè)置組織模塊分工性、獨立性和響應(yīng)性3個維度。嵌入研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作情景，本文從技術(shù)轉(zhuǎn)移體系組織建設(shè)分工程度、獨立程度和響應(yīng)程度進行題項設(shè)計，收集組織模塊化程度信息。

(3)中介變量：技術(shù)創(chuàng)新能力。結(jié)合當(dāng)前已有的大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標和維度，本文從研究型大學(xué)學(xué)科建設(shè)、科研成果產(chǎn)出、產(chǎn)學(xué)研合作3個層面進行測量。

(4)調(diào)節(jié)變量：知識共享。參照Lee(2001)的做法，結(jié)合研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系管理情景修正相關(guān)題項。通過對問卷題項進行信效度檢驗，剔除解釋力度不足的指標，最后整理出有效觀測指標。

本文各變量維度及觀測指標如表1所示。

2.2 數(shù)據(jù)收集

本研究遵循以下原則對樣本進行篩選：一是參考中國教育部確認的42所雙一流建設(shè)高校名單，確保所選高校研究水平、科研能力突出；二是考慮到不同類型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移效果不同，故選擇綜合型研究型大學(xué)進行調(diào)研，即擁有理學(xué)、工學(xué)、醫(yī)學(xué)、農(nóng)學(xué)等2個以上大類學(xué)科博士點以及不低于10個該類別一級學(xué)科博士點的大學(xué)，以確保有技術(shù)項目用于轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，最終篩選出符合上述要求的38所雙一流研究型大學(xué)。本文將調(diào)研對象界定為深入了解本校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的相關(guān)人員，如參與過技術(shù)轉(zhuǎn)移項目的發(fā)明人團隊成員(教授、博士、研究員及相關(guān)學(xué)生)，以及直接參與技術(shù)轉(zhuǎn)移項目對接工作的行政人員(科技處、科學(xué)研究院、科技園、技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室等部門工作人員)。

為得到真實有效的數(shù)據(jù)信息，依托項目基金支持，委托研究型大學(xué)科技處等相關(guān)部門專家協(xié)助收集問卷，盡可能保證樣本量充足。由于受到新冠疫情的影響，后期主要采取電話、郵件等方式收集問卷。本次調(diào)研共發(fā)放問卷600份，回收有效問卷543份，有效問卷回收率為90.5%，符合社會調(diào)查有效性特征。被調(diào)查者特征為：男性占53.22%，女性占46.78%；年齡41～50歲占30.94%；受教育程度博士生占80.47%；從職務(wù)性質(zhì)分析看，科研人員占比最高(47.33%)，技術(shù)管理人員(科技處、科技園、科學(xué)研究院等直接工作人員)占29.83%，行政管理人員占9.39%，財務(wù)管理人員占3.49%，學(xué)生占7.36%，其他人員占2.57%；任職年限5～10年占29.04%，樣本基本情況如表2所示。

2.3 變量信效度檢驗

信度分析采用Cronbach's a 系數(shù)、CITC兩個關(guān)鍵指標進行驗證，將相關(guān)題項數(shù)據(jù)導(dǎo)入顯示Cronbach's Alpha 系數(shù)為0.875>0.8，量表滿足內(nèi)部一致性檢驗要求。對各維度分別進行內(nèi)部一致性檢驗，結(jié)合校正項總體相關(guān)性(CITC)和刪除信度不佳的觀測變量后，結(jié)果發(fā)現(xiàn)各題項CITC值均大于0.4，表明各題項信度結(jié)構(gòu)良好，可進行下一步檢驗。本文借鑒已有研究做法，對相關(guān)變量進行修正以確保問卷題項設(shè)計的有效性，選擇KMO檢驗和巴特利球形檢驗結(jié)構(gòu)效度指標。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，KMO值為0.894>0.7，巴特利球形檢驗卡方統(tǒng)計量為5 321.427，Sig值為0.000<0.05，說明變量之間存在相關(guān)關(guān)系，適合進行因子分析。

表1 變量維度與觀測指標題項

表2 調(diào)查對象描述性統(tǒng)計結(jié)果

2.4 相關(guān)性分析

相關(guān)性分析是研究事物之間是否具有相關(guān)性及相關(guān)性強弱的一種統(tǒng)計方法，線性相關(guān)分析是研究兩個變量之間相關(guān)性強弱及相關(guān)方向的一種方法，主要目的是研究變量關(guān)系的密切程度。本文中各變量相關(guān)性分析及判別效度結(jié)果如表3所示。由表3可知，各變量間的相關(guān)系數(shù)均低于0.7，不存在多重共線性問題，且相應(yīng)變量的AVE平方根均大于相關(guān)系數(shù)絕對值，說明判別效度較好，即變量之間存在一定的區(qū)分效度。

3 實證分析與結(jié)果討論

3.1 整體結(jié)構(gòu)方程模型適配度檢驗

本研究參考絕對適配度指數(shù)、增值適配度指數(shù)、簡約適配度指數(shù)檢驗結(jié)構(gòu)方程模型擬合度，通過比較數(shù)據(jù)擬合值輸出結(jié)果與參考值，判斷模型與樣本數(shù)據(jù)擬合度。運用AMOS 軟件構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程模型對數(shù)據(jù)進行檢驗，結(jié)果如表4所示，修正后的研究模型路徑如圖2所示。模型結(jié)果顯示，卡方自由度比率(χ2/df)為1.381<3，絕對適配指數(shù)GFI、AGFI分別為0.941、0.922，均大于0.9；RMSEA指數(shù)為0.032，小于參考值；IFI、CFI均為0.986(高于0.9)，說明模型適配度達標；PNFI指數(shù)為0.553、PGFI指數(shù)為0.540，基本達到參考標準，說明模型適配度較高，可以進行下一步檢驗。

表3 變量相關(guān)性分析及判別效度檢驗結(jié)果

3.2 假設(shè)檢驗

3.2.1 中介效應(yīng)檢驗

3.2.1.1 結(jié)構(gòu)方程模型估計結(jié)果

通過AMOS軟件分析得到結(jié)構(gòu)方程模型圖和路徑系數(shù)，如圖2和表4所示。結(jié)構(gòu)模型用于檢驗技術(shù)創(chuàng)新能力在組織模塊化與技術(shù)轉(zhuǎn)移績效關(guān)系中的中介作用，結(jié)果發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新能力對技術(shù)轉(zhuǎn)移財務(wù)績效、成長績效影響的路徑系數(shù)值分別為0.200、0.213，在1%水平下顯著。組織模塊化分工性、獨立性、響應(yīng)性3個變量指標對技術(shù)創(chuàng)新能力影響的路徑系數(shù)值分別為0.168、0.202和0.254，且3條路徑均通過顯著性檢驗。其中，分工性對技術(shù)轉(zhuǎn)移財務(wù)績效、成長績效影響的路徑系數(shù)值分別為0.140、0.180，在1%和5%水平下顯著；獨立性對技術(shù)轉(zhuǎn)移財務(wù)績效、成長績效影響的路徑系數(shù)值分別為0.212和0.203，在1%水平下顯著；響應(yīng)性對技術(shù)轉(zhuǎn)移財務(wù)績效影響的路徑系數(shù)值為0.158，對成長績效影響的路徑系數(shù)為0.139，均通過5%顯著性水平檢驗。

由以上分析可知，組織模塊化、技術(shù)創(chuàng)新能力兩個變量對技術(shù)轉(zhuǎn)移績效具有正向影響，即組織模塊分工性程度越高、獨立性越強、響應(yīng)性越大，越能促進組織技術(shù)轉(zhuǎn)移績效提升；技術(shù)創(chuàng)新能力越強，越能促進技術(shù)轉(zhuǎn)移績效提升。這說明，技術(shù)創(chuàng)新能力在組織模塊化與技術(shù)轉(zhuǎn)移績效關(guān)系中發(fā)揮一定的中介作用。組織模塊化—技術(shù)轉(zhuǎn)移績效、組織模塊化—技術(shù)創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力—技術(shù)轉(zhuǎn)移績效路徑檢驗結(jié)果如表5所示，從中可見，各路徑系數(shù)均顯著。

表4 模型整體適配度檢驗結(jié)果

3.2.1.2 直接效應(yīng)和間接效應(yīng)

本研究借鑒Taylor等提出的Bootstrap檢驗法，對該結(jié)構(gòu)方程模型進行中介效應(yīng)檢驗。該方法的優(yōu)勢在于不僅允許變量測量存在少許誤差，而且還能減少信息損失。Bootstrap程序檢驗中介效用的基本原理是采用重復(fù)隨機抽樣法在原始數(shù)據(jù)(N=543)中抽取1 000個Bootstrap樣本，再根據(jù)這些樣本擬合模型，生成并保存1 000個中介效應(yīng)估計值，形成一個近似抽樣分布，通過計算中介效應(yīng)平均路徑值估算95%中介效應(yīng)置信區(qū)間，如果這些路徑系數(shù)95%置信區(qū)間不包括0，則說明中介效應(yīng)顯著，整體路徑分析結(jié)果如表6所示。具體分析如下：

(1)P1路徑分工性→技術(shù)創(chuàng)新能力→成長績效。標準化間接效應(yīng)95%置信區(qū)間為非0區(qū)間，說明中介效應(yīng)顯著；標準化直接效應(yīng)95%置信區(qū)間為非0區(qū)間，說明部分中介效應(yīng)顯著。間接效應(yīng)值為0.036，直接效應(yīng)值為0.177，總效應(yīng)值為0.213，中介效應(yīng)比為0.036/0.213=0.169，即當(dāng)分工性對成長績效造成影響時，有16.9%的變異是由中介變量技術(shù)創(chuàng)新能力所引致。進一步分析發(fā)現(xiàn)，P2路徑獨立性→技術(shù)創(chuàng)新能力→成長績效、P5路徑獨立性→技術(shù)創(chuàng)新能力→財務(wù)績效和P6路徑響應(yīng)性→技術(shù)創(chuàng)新能力→財務(wù)績效3條路徑同路徑P1相似，均為部分中介效應(yīng)顯著。

(2)P3路徑響應(yīng)性→技術(shù)創(chuàng)新能力→成長績效。標準化間接效應(yīng)95%置信區(qū)間為[0.017,0.112]，不包含0，說明中介效應(yīng)顯著。標準化直接效應(yīng)95%置信區(qū)間為[-0.013,0.288]，包含0，說明完全中介效應(yīng)顯著。即當(dāng)響應(yīng)性對成長績效造成影響時，完全是由中介變量技術(shù)創(chuàng)新能力所引致。P4路徑分工性→技術(shù)創(chuàng)新能力→財務(wù)績效數(shù)據(jù)結(jié)果類似，說明完全中介效應(yīng)顯著。即當(dāng)分工性對財務(wù)績效產(chǎn)生影響時，完全是由中介變量技術(shù)創(chuàng)新能力所引致。

綜上可知，技術(shù)創(chuàng)新能力在組織模塊化與技術(shù)轉(zhuǎn)移績效之間具有正向中介作用，假設(shè)H5成立。

圖2 組織模塊化對技術(shù)轉(zhuǎn)移績效影響的結(jié)構(gòu)方程模型

表5 路徑、載荷系數(shù)估計結(jié)果

3.3 知識共享調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗

進一步，通過去中心化處理得到組織模塊化×知識共享調(diào)節(jié)效應(yīng)值。通過分層回歸分析分別構(gòu)建組織模塊化變量3個維度對技術(shù)創(chuàng)新能力的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗?zāi)Ｐ?，結(jié)果如表7所示。從中可見：第一，在分工性檢驗中，模型1控制人口統(tǒng)計學(xué)變量后，檢驗分工性與技術(shù)創(chuàng)新能力的直接作用；模型2加入知識共享與技術(shù)創(chuàng)新能力兩個變量；模型3引入分工性交乘項，檢驗知識共享對分工性與技術(shù)創(chuàng)新能力的調(diào)節(jié)作用。結(jié)果表明，知識共享與分工性交互項對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響未起到顯著調(diào)節(jié)作用(β=0.022，p>0.05)，假設(shè)H6a不成立。第二，在獨立性檢驗中，模型6引入獨立性交互項，發(fā)現(xiàn)知識共享與獨立性交互項對技術(shù)創(chuàng)新能力起顯著正向影響作用(β=0.111，p<0.0)5。對知識共享均值分別加(減)一個標準差，得到高知識共享和低知識共享兩組對比數(shù)據(jù)，如圖3所示。從中可見，高知識共享群體獨立性對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響作用大于低知識共享群體，且這種正向影響隨著知識共享程度的提高而不斷增加，即知識共享在獨立性與技術(shù)創(chuàng)新能力之間發(fā)揮正向調(diào)節(jié)效應(yīng)，假設(shè)H6b成立。第三，在響應(yīng)性調(diào)節(jié)模型中，知識共享對響應(yīng)性和技術(shù)創(chuàng)新能力起顯著正向調(diào)節(jié)作用(β=0.121，p<0.05)，說明知識共享程度越深，響應(yīng)性對技術(shù)創(chuàng)新能力的正向影響越強，如圖4所示。高知識共享群體組織模塊響應(yīng)性對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響作用大于低知識共享群體，且這種正向影響隨著知識共享程度的提高而不斷增加，即知識共享在響應(yīng)性與技術(shù)創(chuàng)新能力之間具有正向調(diào)節(jié)效應(yīng)，假設(shè)H6c成立。

圖3 知識共享在獨立性與技術(shù)創(chuàng)新能力間的調(diào)節(jié)效應(yīng) 圖4 知識共享在響應(yīng)性與技術(shù)創(chuàng)新能力間的調(diào)節(jié)效應(yīng)

表6 間接效應(yīng)、直接效應(yīng)及總效應(yīng)檢驗結(jié)果

表7 知識共享對組織模塊化與技術(shù)創(chuàng)新能力的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗結(jié)果

4 結(jié)語

4.1 研究結(jié)論

通過上述分析，本文得出以下結(jié)論：

(1)組織模塊化對技術(shù)轉(zhuǎn)移財務(wù)績效、成長績效具有顯著提升作用。組織模塊化對技術(shù)轉(zhuǎn)移成長績效具有正向影響，其中獨立性對技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的影響最大，分工性次之，響應(yīng)性最弱；組織模塊化對技術(shù)轉(zhuǎn)移財務(wù)績效呈正向顯著影響，其中獨立性影響最大，響應(yīng)性次之、分工性最弱。研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系是一個動態(tài)的復(fù)雜系統(tǒng)。組織模塊化理論強調(diào)系統(tǒng)組織設(shè)計趨向于高模塊化有助于解決復(fù)雜系統(tǒng)協(xié)同問題。相較于研究型大學(xué)在傳統(tǒng)管理模式下的創(chuàng)新轉(zhuǎn)移一體化模式，組織模塊化理論為大學(xué)開展技術(shù)轉(zhuǎn)移工作提供了更加專業(yè)化、分工性、獨立運作并協(xié)同發(fā)展的機制設(shè)計理念。

(2)技術(shù)創(chuàng)新能力是實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的基本驅(qū)動力。本文將技術(shù)創(chuàng)新能力引入理論模型，驗證其作為中介變量在組織模塊化與技術(shù)轉(zhuǎn)移績效之間的中介作用。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：全部中介路徑系數(shù)均通過顯著性檢驗，其中技術(shù)創(chuàng)新能力的中介作用效果最好。技術(shù)創(chuàng)新能力是研究型大學(xué)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展的重要源泉，是實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化的重要保障，對研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作開展至關(guān)重要。

(3)知識共享是促進組織交流與合作、提高組織績效的重要一環(huán)。研究發(fā)現(xiàn)：知識共享在分工性影響技術(shù)創(chuàng)新能力路徑中不具有顯著調(diào)節(jié)作用，而在獨立性和響應(yīng)性影響技術(shù)創(chuàng)新能力路徑中則具有顯著調(diào)節(jié)作用。知識共享通過促進知識交流，加強組織模塊間的相互響應(yīng)協(xié)同推動組織發(fā)展。

4.2 研究啟示

目前，科技創(chuàng)新已成為中國實現(xiàn)科技強國夢的關(guān)鍵驅(qū)動力。研究型大學(xué)是我國科技創(chuàng)新資源的重要載體，保障研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作順利開展，就是為科技成果轉(zhuǎn)化提供了直接渠道。本研究為研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)提供如下啟示：

(1)具備技術(shù)市場轉(zhuǎn)換意識。大學(xué)傳統(tǒng)技術(shù)交易方式往往單一且比較被動，過去研究型大學(xué)在技術(shù)市場中常扮演著技術(shù)供給者角色，但隨著企業(yè)規(guī)模的不斷擴大，高等教育質(zhì)量不斷提升，高新技術(shù)企業(yè)逐漸占據(jù)較大市場空間，企業(yè)科研能力日益凸顯，如華為、阿里巴巴等知名集團均設(shè)有獨立科研技術(shù)中心。在當(dāng)今技術(shù)市場中，研究型大學(xué)的主導(dǎo)地位面臨嚴峻挑戰(zhàn)，由于缺乏專業(yè)的技術(shù)管理團隊和市場敏感度，使得大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作遭遇瓶頸。為實現(xiàn)良好的技術(shù)成果轉(zhuǎn)移績效，研究型大學(xué)應(yīng)積極加入技術(shù)市場交易活動，主動尋找技術(shù)需求方，通過技術(shù)市場需求構(gòu)建自身在技術(shù)交易活動中的資源網(wǎng)絡(luò)，鞏固自身主導(dǎo)地位。

(2)構(gòu)建專業(yè)且獨立的技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)。一項技術(shù)從專利到實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化繼而面向社會、服務(wù)社會，需要經(jīng)歷重重考驗。引入組織模塊化理論，將技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)分解為不同階段(技術(shù)概念評估、法律風(fēng)險評估、資產(chǎn)評估、企業(yè)對接和商業(yè)談判等多階段)子模塊，以各階段工作為主要目標推進技術(shù)轉(zhuǎn)移、實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移績效是建立研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的有效途徑。目前，我國研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作模塊化設(shè)計還處于萌芽階段，組織模塊化設(shè)計不僅體現(xiàn)為設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、科研管理研究院等工作部門，還應(yīng)細化技術(shù)轉(zhuǎn)移組織子模塊，以職能清晰的模塊間分工性、高效自主的模塊間獨立性及協(xié)調(diào)互通的模塊內(nèi)響應(yīng)性為基本原則，進一步完善大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。與此同時，組織內(nèi)部分工性、獨立性和響應(yīng)性對科研人員提出更高要求，如高度分工性強調(diào)“專業(yè)人做專業(yè)事”。激發(fā)科研人員工作激情，充分發(fā)揮其專業(yè)能力，實現(xiàn)資源最大化利用，對科研人員而言既是一種自我價值實現(xiàn)的體現(xiàn)，又是一種特殊的精神激勵。

(3)培育更多專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)人才。人才是提升組織績效的關(guān)鍵驅(qū)動力，培養(yǎng)吸收專業(yè)人才，打造技術(shù)轉(zhuǎn)移人才供應(yīng)鏈是重中之重。技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)人才不僅應(yīng)具備良好的科研素質(zhì)，而且要精通知識產(chǎn)權(quán)評估、知識產(chǎn)權(quán)法律、技術(shù)市場財務(wù)管理、技術(shù)市場營銷等業(yè)務(wù)。圍繞技術(shù)轉(zhuǎn)移工作子模塊，把“專業(yè)人做專業(yè)事”發(fā)揮到最大效用是實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的關(guān)鍵。

(4)提高科技創(chuàng)新能力?？萍紕?chuàng)新能力是研究型大學(xué)的首要任務(wù)，技術(shù)創(chuàng)新是科技發(fā)展的不竭動力，研究型大學(xué)應(yīng)為技術(shù)發(fā)明團隊提供優(yōu)質(zhì)的科研平臺和科技資源，同時配備專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)團隊。技術(shù)創(chuàng)新能力跨越組織管理與技術(shù)市場層面，在技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)中組織模塊化設(shè)計與技術(shù)轉(zhuǎn)移績效間發(fā)揮完全中介作用。

(5)搭建技術(shù)轉(zhuǎn)移知識共享平臺。加強大學(xué)內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移體系人員信息互通，為大學(xué)外部技術(shù)市場需求方提供信息檢索、溝通聯(lián)絡(luò)服務(wù)，促進研究型大學(xué)組織模塊間的知識共享。相應(yīng)地，還應(yīng)成立實質(zhì)性產(chǎn)學(xué)研合作組織，如創(chuàng)新聯(lián)盟、共性技術(shù)研發(fā)平臺等，促進創(chuàng)新主體能力互補。

(6)優(yōu)化技術(shù)轉(zhuǎn)移成長性績效考核體系。在傳統(tǒng)管理模式下，我國研究型大學(xué)較多關(guān)注財務(wù)指標而忽略技術(shù)轉(zhuǎn)移成長績效指標。技術(shù)轉(zhuǎn)移是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的各個環(huán)節(jié)極易被項目技術(shù)轉(zhuǎn)移時間、成本等因素掣肘。因此，應(yīng)從成長績效、財務(wù)績效等方面綜合考量技術(shù)轉(zhuǎn)移績效，以使其更具有科學(xué)性和合理性。

綜上所述，技術(shù)轉(zhuǎn)移工作是研究型大學(xué)未來發(fā)展的重中之重，更是國家乃至整個世界創(chuàng)新發(fā)展的驅(qū)動力，建設(shè)全功能、多層面的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系是研究型大學(xué)未來發(fā)展的重要目標。以組織模塊化視角構(gòu)建大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)是實現(xiàn)科研成果高效轉(zhuǎn)化的有效途徑，分工專業(yè)化、職能獨立化和模塊響應(yīng)化是技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)的創(chuàng)新特征。技術(shù)創(chuàng)新能力是組織模塊化與技術(shù)轉(zhuǎn)移績效的橋梁，知識共享能夠高效調(diào)節(jié)組織模塊化設(shè)計與技術(shù)創(chuàng)新能力之間的正向關(guān)系。

4.3 不足與展望

本文結(jié)合模塊化理論和技術(shù)轉(zhuǎn)移理論，從理論與實踐多角度，多層面檢驗研究型大學(xué)組織模塊化設(shè)計對技術(shù)轉(zhuǎn)移績效提升的作用效果和路徑。受人力、物力的限制，僅構(gòu)建知識共享作為前端調(diào)節(jié)變量，對于后端調(diào)節(jié)作用未進行深入分析。未來可用后端調(diào)節(jié)變量作為新研究起點，為研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)提供更多新思路。