屆滿專利的國別差異及其文獻(xiàn)計(jì)量特征對比分析

李 睿，張瀚東

（四川大學(xué)災(zāi)后重建與管理學(xué)院，成都 610207）

1 引 言

屆滿專利是指專利權(quán)維持至法定保護(hù)期滿（中國專利法規(guī)定最長為20 年）的專利。據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局授權(quán)的專利中，因各種原因失效的專利高達(dá)94.6%，維持有效10 年以上的專利僅占0.8%，能維持到20 年屆滿的發(fā)明專利更是僅占專利總數(shù)（包括發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)）的0.02%[1]。專利失效的原因主要有兩大類：一是被宣告無效，二是專利權(quán)人放棄繳納專利維持費(fèi)而自動失效。其中，后者是主要原因，由于專利權(quán)人判斷該專利權(quán)已不再能產(chǎn)生足夠的市場收益，在權(quán)衡專利維持成本后選擇停繳維持費(fèi)，而令其自動失效。

逐年累積遞增的專利維持費(fèi)成為了低質(zhì)量專利的過濾機(jī)制[2]，專利的高屆滿率和高質(zhì)量在內(nèi)生成因上是一致的[3]。然而，在中國國家知識產(chǎn)權(quán)局授權(quán)的發(fā)明專利中，屆滿專利大多數(shù)來自日本專利權(quán)人和美國專利權(quán)人，來自中國專利權(quán)人的專利屆滿率遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后，僅為日、美兩國的1/20 左右。本文統(tǒng)計(jì)的屆滿發(fā)明專利國別分布如表1 所示。

表1 屆滿發(fā)明專利國別分布對比表

本文嘗試在文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)視野下開展對比研究，通過對比高屆滿率國家專利與中國專利在多重特征上的異同，探討影響中國發(fā)明專利屆滿率的相關(guān)因素，為科技管理部門優(yōu)化創(chuàng)新政策提供實(shí)證依據(jù)。

2 國內(nèi)外關(guān)于“屆滿專利”的研究現(xiàn)狀

以“the expiration of patents”或“expired patents”為檢索短語，從Web of Science 核心集查得論文1129 篇，研究主題主要集中在business economics、health care sciences service、 government law 等 方 向上。在國際范圍內(nèi)，各國的屆滿專利均是授權(quán)專利中的少數(shù)佼佼者。Mansfield[4]研究顯示，美國絕大多數(shù)專利的維持時間遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于法定屆滿期限；Pak‐es[5]實(shí)證數(shù)據(jù)顯示，法國和德國分別只有7%和11%的專利維持到屆滿。Griliches[6]和Gr?nqvist[7]認(rèn)為，基于經(jīng)濟(jì)理性，專利權(quán)人只有在判定其持有專利的預(yù)期收益大于成本，或者維持其專利權(quán)以保證其專利組合的完整性，即有經(jīng)濟(jì)利益可圖時，才會選擇維持其專利權(quán)。目前，國外論文成果主要以專利屆滿率及其經(jīng)濟(jì)學(xué)成因作為研究對象，還未發(fā)現(xiàn)從國別差異入手研究專利質(zhì)量以及其影響因素的成果。

以“屆滿專利”為檢索短語，從CNKI（China National Knowledge Infrastructure） 查得國內(nèi)相關(guān)的研究論文125 篇，研究主題集中在知識產(chǎn)權(quán)、專利維持時間、專利質(zhì)量、企業(yè)管理等方向上。宋爽等[8]統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，我國信息技術(shù)領(lǐng)域的專利維持到屆滿的不足1%；喬永忠等[9]在化學(xué)冶金領(lǐng)域內(nèi)，對比了我國和美、日、韓、德、法等國的專利維持時間差異，結(jié)果顯示，我國授權(quán)專利的屆滿率在各國中最低，授權(quán)即終止的現(xiàn)象比較嚴(yán)重；李睿等[10]發(fā)現(xiàn)，我國屆滿專利具有施引水平低的特征；曹曉輝等[11]從部分基因工程領(lǐng)域的美國發(fā)明專利樣本中發(fā)現(xiàn)，屆滿專利擁有更廣的技術(shù)覆蓋范圍和更高的外部合作率，并且屆滿專利施引更多；姚清晨[12]和宋爽[13]認(rèn)為，專利創(chuàng)新主體或申請人的類型對專利維持時間存在著顯著影響；肖冰[14]則認(rèn)為，審查時間、權(quán)利要求數(shù)量和技術(shù)領(lǐng)域三個因素，對于專利能否屆滿存在影響……國內(nèi)學(xué)者主要從某一領(lǐng)域的專利樣本入手，統(tǒng)計(jì)屆滿專利的數(shù)量，并從創(chuàng)新過程和創(chuàng)新方式上探討影響專利維持時長的因素，也有學(xué)者從專利審查過程以及知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)層面分析影響專利維持期長短的因素。然而，還鮮有學(xué)者從文獻(xiàn)計(jì)量視角聚焦專利屆滿率的國別差異，更未發(fā)現(xiàn)在對比視野下研究中國專利低屆滿率成因的成果。

3 屆滿專利的國別差異分析及其文獻(xiàn)計(jì)量特征對比

3.1 研究樣本

如表1 所示，日本和美國的屆滿發(fā)明專利絕對數(shù)量和屆滿率均遠(yuǎn)超中國，其他國家的屆滿率雖然高于中國，但絕對數(shù)量低于中國，且這些國家在中國獲得的發(fā)明專利授權(quán)總數(shù)較少，對中國技術(shù)市場形不成規(guī)模性的影響，因此，暫不納入本文的對比分析范圍。本文著重對比中國與日本、中國與美國之間的屆滿發(fā)明專利的特征差異。

3.2 研究思路

本文首先在文獻(xiàn)計(jì)量視角下，對中、日、美三國的屆滿發(fā)明專利的特征進(jìn)行計(jì)量；然后，采用多種差異分析方法進(jìn)行特征對比研究，嘗試通過對比方法來發(fā)現(xiàn)影響中國專利屆滿率的相關(guān)因素。

3.3 研究方法

本文將利用卡方檢驗(yàn)、克魯斯卡爾-沃利斯單因素檢驗(yàn)（非參數(shù)檢驗(yàn)中的K-W 檢驗(yàn)）和獨(dú)立樣本中位數(shù)檢驗(yàn)等方法，對來自中國申請人的專利（以下簡稱“中國專利”）、由來自日本申請人的專利（以下簡稱“日本專利”）、來自美國申請人的專利（以下簡稱“美國專利”）的各項(xiàng)文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)進(jìn)行差異對比，分析各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)值的分布差異性和水平差異度。

3.4 研究過程

3.4.1 數(shù)據(jù)獲取

自1986 年中國專利局開始進(jìn)行專利授權(quán)以來，由中國專利局（國家知識產(chǎn)權(quán)局）授權(quán)的發(fā)明專利中，查得屆滿的中國專利3213 項(xiàng)及其同族專利9611 項(xiàng)，屆滿中國專利的前向引用（被引）專利4811 項(xiàng)、后向引用（施引）專利8168 項(xiàng)；查得屆滿的日本專利8767 項(xiàng)及其同族專利110443 項(xiàng)，屆滿日本專利的前向引用（被引）專利3468 項(xiàng)、后向引用（施引）專利26323 項(xiàng)；查得屆滿的美國專利6931 項(xiàng)及其同族專利155523 項(xiàng)，屆滿美國專利的前向引用（被引）專利2674 項(xiàng)、后向引用（施引）專利46734 項(xiàng)。

3.4.2 指標(biāo)設(shè)置

本文設(shè)置了被引頻次、施引頻次、非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量、IPC （International Patent Classification）號數(shù)量、IPC 號跨越度、被引跨越度、施引跨越度以及同族成員數(shù)量等8 個指標(biāo)，對中國、日本、美國的屆滿發(fā)明專利進(jìn)行差異對比。

（1）被引用頻次：即一項(xiàng)專利被其他專利引用的頻次。情報(bào)學(xué)界通常認(rèn)為，被引用頻次越高的專利，其質(zhì)量和價(jià)值也就越高。事實(shí)上，專利被引用頻次已經(jīng)被廣泛用作評估專利價(jià)值的重要指標(biāo)。

（2）施引頻次：即一項(xiàng)專利引用的其他專利的數(shù)量。情報(bào)學(xué)界通常認(rèn)為，一項(xiàng)專利所引用的專利是該專利的背景技術(shù)和基礎(chǔ)技術(shù)。

（3）非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量：即一項(xiàng)專利引用的除專利以外的其他參考文獻(xiàn)（著作、論文等）的數(shù)量。情報(bào)學(xué)界通常認(rèn)為一項(xiàng)專利所引用的非專利文獻(xiàn)代表著該專利的科學(xué)基礎(chǔ)，非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量可用于度量技術(shù)創(chuàng)新與基礎(chǔ)研究之間的知識關(guān)聯(lián)程度。

（4）IPC 號數(shù)量：專利以功能作為分類標(biāo)準(zhǔn)，一項(xiàng)專利被授予多個IPC 號，則意味著該項(xiàng)專利具有多重功能，專利的功能豐富度應(yīng)當(dāng)也是影響成果價(jià)值的因素之一。

（5）IPC 號跨越度：一項(xiàng)專利的多個IPC 號之間，在功能類目上的跨越程度代表著該專利技術(shù)所擁有的多重功能之間的差異程度。有些專利的多個IPC 號之間的分類邏輯距離較近（多個IPC 號均屬于相同的大類，甚至小類），即IPC 號跨越度較??；有些專利的多個IPC 號之間的分類邏輯距離較遠(yuǎn)（多個IPC 分別屬于不同的大類，甚至不同的部類），即IPC 號跨越度較大。本文設(shè)計(jì)了IPC 號跨越度這一指標(biāo)來描述上述現(xiàn)象，計(jì)算方法為：對同一項(xiàng)專利的所有IPC 號進(jìn)行兩兩對比，計(jì)算分類邏輯距離：IPC 號前4 位相同，4 位之后不同的兩項(xiàng)專利IPC 號跨越度=1；IPC 號前 3 位相同，3 位之后不同的兩項(xiàng)專利IPC 號跨越度=2；IPC 號前2 位相同，2位之后不同的兩項(xiàng)專利IPC 號跨越度=3；IPC 號僅第1 位相同，第1 位之后不同的兩項(xiàng)專利IPC 號跨越度=4；IPC 號從第1 位開始就不相同，即屬于不同的部類，則兩項(xiàng)專利之間的IPC 號跨越度=5。對任意兩項(xiàng)專利組成的一個專利對而言，兩者間的“功能跨越度”等于該兩項(xiàng)專利的所有IPC 號兩兩對比所得的IPC 號跨越度中的最大值。專利的IPC號跨越度代表著該專利技術(shù)在有差異的多樣環(huán)境中的可實(shí)施性，應(yīng)當(dāng)也是影響成果價(jià)值的因素之一。

（6）被引跨越度：一項(xiàng)專利與引用它的專利之間的IPC 號跨越度，即本文所設(shè)計(jì)的被引跨越度，計(jì)算方法與上述IPC 號跨越度的計(jì)算方法相同。被引跨越度代表一項(xiàng)專利作為對比技術(shù)被引證時，所面臨的新專利技術(shù)的挑戰(zhàn)的多樣性。

（7）施引跨越度：一項(xiàng)專利所引證的多項(xiàng)專利之間的IPC 號跨越度，即本文所設(shè)計(jì)的引用跨越度，計(jì)算方法與上述IPC 號跨越度的計(jì)算方法相同。引用跨越度代表一項(xiàng)專利所引證的專利技術(shù)的用途廣泛性和多樣性。

（8） 同族成員數(shù)量：一項(xiàng)專利的同族成員數(shù)量，是指該專利的申請人以相同（或有所改進(jìn)但基本相同）的技術(shù)內(nèi)容，在其他國家申請的專利數(shù)量。同族成員越多，該專利的家族（family）就越大，對全球市場的占有能力就越強(qiáng)。

3.4.3 數(shù)據(jù)分析

本文通過SPSS 軟件，利用多種差異分析方法，對來自中國、日本、美國的屆滿專利進(jìn)行了8 個指標(biāo)的差異分析。

中、日、美三國屆滿專利計(jì)量指標(biāo)的描述統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表2 所示。利用方差分析ANOVA 對各項(xiàng)指標(biāo)在三個國家之間進(jìn)行檢驗(yàn)，各指標(biāo)的組間（不同國別）F值最小為50.513，各項(xiàng)指標(biāo)的差異顯著性均小于0.001，則說明各項(xiàng)指標(biāo)在不同國別間存在顯著性差異，可以進(jìn)行非參數(shù)檢驗(yàn)。

表2 中、日、美三國屆滿專利計(jì)量指標(biāo)描述統(tǒng)計(jì)結(jié)果

采用非參數(shù)檢驗(yàn)中的克魯斯卡爾-沃利斯單因素檢驗(yàn)（K-W 檢驗(yàn)）和獨(dú)立樣本中位數(shù)檢驗(yàn)對中、日、美三國屆滿專利進(jìn)行差異分析，結(jié)果如表3所示。

表3 各項(xiàng)計(jì)量指標(biāo)K-W檢驗(yàn)和獨(dú)立樣本中位數(shù)檢驗(yàn)結(jié)果

差異分析的結(jié)果顯示：

（1）中國專利的被引頻次分布與日本和美國存在顯著差異，被引頻次水平顯著高于日本和美國，中國專利的被引跨越度水平也顯著高于日本和美國；

（2）中國專利的施引頻次分布與日本和美國存在顯著差異，施引頻次水平顯著低于美國，中國專利的施引跨越度分布和水平都與日本和美國存在顯著差異，且水平顯著低于日本和美國；

（3）中國專利的非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量分布與日本和美國存在顯著差異，水平顯著高于美國；

（4）中國專利的IPC 號數(shù)量和IPC 號跨越度分布均與日本和美國存在顯著差異，水平均顯著低于日本和美國，且差距巨大；

（5）中國專利的同族成員數(shù)量分布與日本和美國存在顯著差異，水平顯著低于日本和美國，且差距非常大。

4 影響屆滿率的因素分析

4.1 “高被引”并不是“屆滿率”的正相關(guān)影響因素

本研究的對比結(jié)果顛覆了文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)界的傳統(tǒng)思維，情報(bào)學(xué)界普遍公認(rèn)的“高被引，即高質(zhì)量”的成果評價(jià)思維在本研究中被否證。各國屆滿專利的實(shí)證數(shù)據(jù)顯示，屆滿率高的日本專利和美國專利的被引頻次水平反而顯著低于中國，如圖1 所示。

圖1 屆滿專利被引頻次K-W檢驗(yàn)和獨(dú)立樣本中位數(shù)檢驗(yàn)箱圖

在科學(xué)計(jì)量與科學(xué)評價(jià)的視野下，“被引”可以作為論文評價(jià)的依據(jù)，但專利不是論文，專利不僅是技術(shù)文獻(xiàn)，也是一種主張經(jīng)濟(jì)權(quán)益的契約性文件。論文被引用，意味著公有知識被無償?shù)貙W(xué)習(xí)和使用；而專利作為一種具有壟斷權(quán)屬性的專有知識，不允許被無償?shù)貙W(xué)習(xí)和使用。專利被引是在專利審查制度約束下的引證行為的結(jié)果。

各國專利審查制度對專利的引證行為賦予了特定的意義：引證意味著“對比”，即為證明專利申請的新穎性和創(chuàng)造性提供對比文件，用作判定專利申請能否授權(quán)以及可授權(quán)范圍的依據(jù)。如果某專利作為同級概念格的對比文件被新的專利申請引證，那么就意味著該專利面臨了同級概念格上的新技術(shù)的挑戰(zhàn)。從這一意義上講，專利被引越多，則說明競爭越激烈，市場份額會被分割得越小[15]。而市場份額直接決定著專利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，決定著該專利是否值得被專利權(quán)人繼續(xù)繳費(fèi)維持。本文的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，高屆滿率的日本和美國專利的被引水平顯著偏低，而低屆滿率的中國專利的被引水平卻顯著高于日本和美國，其原因可能是：專利被引越多，則面臨的新技術(shù)的挑戰(zhàn)越多，專利的市場價(jià)值萎縮越快，專利維持到屆滿的可能性也就隨之而越小。

4.2 “施引”水平與屆滿率正相關(guān)

文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)界在進(jìn)行論文成果評價(jià)時，通常著重關(guān)注“被引”情況而較少關(guān)注“施引”行為，即通常以論文成果的被引頻次作為評價(jià)依據(jù)，而幾乎不會去計(jì)量論文成果所引用的參考文獻(xiàn)的數(shù)量。而各國屆滿專利的實(shí)證數(shù)據(jù)顯示：屆滿率高的日本專利和美國專利的施引頻次水平均顯著高于中國，如圖2 所示。

圖2 屆滿專利施引頻次K-W檢驗(yàn)和獨(dú)立樣本中位數(shù)檢驗(yàn)箱圖

專利的引證（施引）行為，不是論文作者對公有知識的無償學(xué)習(xí)和利用行為，而是新舊技術(shù)之間的對比行為。新專利引證舊專利的實(shí)質(zhì)，是通過對比說明自身的先進(jìn)性（對舊專利的補(bǔ)充、改進(jìn)，甚至替代），新專利被授權(quán)后，自然將奪取舊專利原有的市場份額。從這一意義上講，引證（施引）的專利數(shù)量越多，則意味著新專利爭奪的市場面越廣。

引用跨越度描述的是新專利所引證的舊專利在技術(shù)功能分布上的寬闊度。新專利對舊專利所進(jìn)行的補(bǔ)充或改進(jìn)，可以是通過不同途徑、在不同環(huán)節(jié)上的補(bǔ)充或改進(jìn)，新專利的引用跨越度越大，則說明其補(bǔ)充或改進(jìn)舊技術(shù)的途徑和環(huán)節(jié)越多樣。

綜合來看，一項(xiàng)新專利的施引（頻次和跨越度）水平越高，就意味著其奪取市場份額的競爭力越強(qiáng)、覆蓋面越廣，維持到屆滿的概率隨之越高。

4.3 非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量不是影響屆滿率的因素

屆滿率高的國家（日本、美國）的專利，在非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量分布上與中國存在顯著差異，美國的非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量水平顯著低于中國。情報(bào)學(xué)界通常認(rèn)為，非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量代表著發(fā)明專利對基礎(chǔ)科學(xué)的關(guān)聯(lián)程度（CHI 公司創(chuàng)建了Science Link[16]指標(biāo)計(jì)量非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量）。但從本文的對比數(shù)據(jù)來看，若得出“美國發(fā)明專利與基礎(chǔ)科學(xué)的關(guān)聯(lián)程度顯著低于中國”的結(jié)論則顯然與事實(shí)不符。

本文認(rèn)為，中國屆滿專利的非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量顯著偏高，這一現(xiàn)象背后另有科研體制和評價(jià)機(jī)制的原因。如表4 和表5 所示，中國專利權(quán)人類型中“院校/研究所”這一類型的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的占比與日、美兩國相比具有顯著的差異性（經(jīng)卡方檢驗(yàn)差異性顯著），“院校/研究所”占比數(shù)值是日、美兩國的近10 倍。這一類型的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)在體制上屬于公立大學(xué)或科研院所，在評價(jià)機(jī)制上同時受制于“論文”指標(biāo)和“專利”指標(biāo)。“院校/研究所”的研發(fā)人員屬于“學(xué)術(shù)型發(fā)明人”，其既是論文作者，也是專利發(fā)明人，來自“院校/研究所”的發(fā)明人自然地會在技術(shù)背景部分，引用自己的或自己所熟悉的論文（非專利文獻(xiàn)）。由于中國屆滿專利中來自“院校/研究所”專利權(quán)人的占比是日、美兩國的近10 倍之多，所以在非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量上，自然會表現(xiàn)出遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于日、美兩國的水平。本文認(rèn)為，中國專利的非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量水平高于日本和美國，在很大程度上，應(yīng)該是由中國的科研體制和評價(jià)機(jī)制造成的，非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量并非影響專利屆滿率的內(nèi)在因素。

表4 中、日、美三國屆滿專利的專利權(quán)人類型分布

表5 中、日、美三國屆滿專利的專利權(quán)人類型結(jié)構(gòu)比卡方檢驗(yàn)

4.4 專利的功能豐富性是影響專利屆滿率的因素之一

本文的分析結(jié)果顯示：屆滿率高的國家（日本、美國）的專利，在IPC 號數(shù)量水平上顯著高于中國。功能越豐富的專利技術(shù)，存活的可能性越大，生命力越強(qiáng)，專利的功能豐富性是影響專利屆滿率的因素之一。

4.5 專利的功能普適性是影響專利屆滿率的因素之一

本文的分析結(jié)果表明：屆滿率高的國家（日本、美國）的專利，在IPC 號跨越度水平上顯著高于中國。功能普適性越強(qiáng)的專利技術(shù)，能夠完成的終端功能越多，或者能夠銜接的中間技術(shù)越多，實(shí)施的概率越高。專利的功能普適性是影響專利屆滿率的因素之一。

4.6 專利的國際市場占有能力是影響專利屆滿率的因素之一

同族專利數(shù)量能夠較好地體現(xiàn)專利權(quán)人的全球戰(zhàn)略布局[17]，是識別核心專利的關(guān)鍵指標(biāo)[18]。事實(shí)上，向他國申請專利往往會面臨更大的風(fēng)險(xiǎn)，以歐洲專利局為例，由于審查制度嚴(yán)格、市場競爭十分激烈，在“三元專利局”（日本局、美國局、歐洲局）之一的歐洲專利局申請專利是十分困難的[19]，并且任何同族成員的一個異議，就會導(dǎo)致在所有成員國專利權(quán)的喪失[20]，而向他國申請專利就意味著專利具有相當(dāng)?shù)募夹g(shù)自信和技術(shù)實(shí)力。因此，同族專利數(shù)量所代表的國際市場占有能力[21]，是影響專利屆滿率的因素之一。

5 不同時間窗內(nèi)中、日、美三國專利的文獻(xiàn)計(jì)量特征跟蹤對比

5.1 跟蹤對比的目的和意義

本文的第2 節(jié)和第3 節(jié)對來自中、日、美三國專利權(quán)人的屆滿專利進(jìn)行了靜態(tài)對比。由于屆滿的發(fā)明專利至少是20 年以前申請的專利，因此，研究結(jié)論在時效性上受到限制。本文設(shè)計(jì)了系列時間窗，進(jìn)一步進(jìn)行中、日、美三國專利的動態(tài)對比，即分別在20 年前、10 年前和5 年前這三個時間窗內(nèi)，對中、日、美三國在某一樣本領(lǐng)域內(nèi)（IPC 大類為A61 醫(yī)藥學(xué)或獸醫(yī)學(xué)、衛(wèi)生學(xué)）獲得授權(quán)的發(fā)明專利進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量特征跟蹤對比，以觀察相應(yīng)的時間段內(nèi)，中、日、美三國的發(fā)明專利在文獻(xiàn)計(jì)量特征上的動態(tài)變化，從而對前文的研究結(jié)論進(jìn)行樣本領(lǐng)域內(nèi)的實(shí)證和補(bǔ)充。

5.2 三個時間窗內(nèi)的動態(tài)觀察

查得20 年前時間窗內(nèi)（2000 年授權(quán)）的樣本領(lǐng)域，中國專利1494 項(xiàng)及其同族專利3399 項(xiàng)，并通過引證和被引證查詢查得其前向引用（被引）專利539 項(xiàng)、后向引用（施引）專利3399 項(xiàng)；查得日本專利109 項(xiàng)及其同族專利2928 項(xiàng)，前向引用（被引）專利29 項(xiàng)、后向引用（施引）專利634 項(xiàng)；查得美國專利167 項(xiàng)及其同族專利7678 項(xiàng)，前向引用（被引）專利61 項(xiàng)、后向引用（施引）專利1877 項(xiàng)。

查得10 年前時間窗內(nèi)（2010 年授權(quán)）的樣本領(lǐng)域中國專利7598 項(xiàng)及其同族專利16838 項(xiàng)，并通過引證和被引證查詢查得其前向引用（被引）專利1925 項(xiàng)、后向引用（施引）專利16797 項(xiàng)；查得日本專利1153 項(xiàng)及其同族專利13763 項(xiàng)，前向引用（被引）專利158 項(xiàng)、后向引用（施引）專利7250項(xiàng)；查得美國專利1249 項(xiàng)及其同族專利28305 項(xiàng)，前向引用（被引）專利282 項(xiàng)、后向引用（施引）專利16920 項(xiàng)。

查得5 年前時間窗內(nèi)（2015 年授權(quán)）的樣本領(lǐng)域中國專利16692 項(xiàng)及其同族專利38879 項(xiàng)，并通過引證和被引證查詢查得其前向引用（被引）專利1892 項(xiàng)、后向引用（施引）專利65160 項(xiàng)；查得日本專利2197 項(xiàng)及其同族專利27040 項(xiàng)，前向引用（被引）專利85 項(xiàng)、后向引用（施引）專利17634項(xiàng)；查得美國專利2773 項(xiàng)及其同族專利69013 項(xiàng)，前向引用（被引）專利478 項(xiàng)、后向引用（施引）專利47009 項(xiàng)。

三個時間窗內(nèi)，中、日、美三國的發(fā)明專利在文獻(xiàn)計(jì)量特征上的對比結(jié)果如表6 所示。

表6 中、日、美三國發(fā)明專利的文獻(xiàn)計(jì)量特征動態(tài)對比

5.3 中國專利相較于日本和美國專利的文獻(xiàn)計(jì)量特征變化

被引頻次和被引跨越度方面，中國專利的被引水平在20 年前時間段內(nèi)始終高于日本和美國。施引頻次和施引跨越度方面，中國專利的施引水平在20 年前時間段內(nèi)始終低于日本和美國，而且差距顯著。

在非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量方面，中國專利的非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量水平在20 年前時間段內(nèi)始終高于日本和美國；尤其是在10 年前和5 年前這兩個時間窗內(nèi)，差距越發(fā)顯著。如圖3 和圖4 所示。

圖3 10年前時間窗內(nèi)非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量K-W檢驗(yàn)和獨(dú)立樣本中位數(shù)檢驗(yàn)箱圖

圖4 5年前時間窗內(nèi)非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量K-W檢驗(yàn)和獨(dú)立樣本中位數(shù)檢驗(yàn)箱圖

IPC 數(shù)量和IPC 跨越度方面，中國專利與日本和美國專利之間的差距在20 年前時間段內(nèi)不斷縮?。辉谧罱? 年前時間窗內(nèi)中國專利的IPC 數(shù)量和IPC 跨越度水平都反超了日本和美國。

同族專利數(shù)量方面，中國專利的水平在20 年前時間段內(nèi)始終低于日本和美國，而且差距非常顯著，如圖5 所示。

圖5 20年前時間窗同族專利數(shù)量K-W檢驗(yàn)和獨(dú)立樣本中位數(shù)檢驗(yàn)箱圖

6 研究結(jié)論及建議

6.1 專利評價(jià)重心應(yīng)從“被引”向“施引”轉(zhuǎn)移

在科學(xué)社會和技術(shù)社會學(xué)層面，論文被引主要體現(xiàn)的是公有知識的社會共享機(jī)制，而專利被引則更多體現(xiàn)的是私有知識之間的社會競爭機(jī)制。論文被引大多意味著認(rèn)同，因而高被引論文通常被認(rèn)為具有相對更高的學(xué)術(shù)價(jià)值和影響力；而專利被引則意味著被用于技術(shù)對比，可能因競爭對手的涌現(xiàn)（被越來越多的競爭對手引證）而丟失市場份額，因此，“高被引，即高質(zhì)量”的論文評價(jià)思維不應(yīng)當(dāng)在專利評價(jià)領(lǐng)域被沿用。

論文“施引”（引用參考文獻(xiàn)的數(shù)量）指標(biāo)幾乎沒有被學(xué)界用于論文評價(jià)，但對專利而言，這一被忽略的指標(biāo)卻具有重要的評價(jià)意義。本研究發(fā)現(xiàn)，日本和美國專利的“施引頻次”和“引用跨越度”顯著偏高，并解讀了“施引頻次”和“引用跨越度”對專利競爭力的正面表征意義。因此，本文認(rèn)為，科研管理部門在創(chuàng)新評價(jià)中，應(yīng)當(dāng)弱化對專利“被引”的計(jì)量，轉(zhuǎn)而強(qiáng)化對專利“施引”的分析和研究。

6.2 持續(xù)提升專利的功能豐富性和普適性

中國專利的IPC 數(shù)量和跨越度水平在近5 年時間段內(nèi)實(shí)現(xiàn)了對日本和美國的反超，這是一個積極樂觀的現(xiàn)象，說明中國專利技術(shù)在功能豐富性和普適性方面已經(jīng)有明顯的進(jìn)步。IPC 號數(shù)量越多，意味著該項(xiàng)專利技術(shù)嵌入到全球價(jià)值鏈中的不同的分支的機(jī)會越多，在上下游技術(shù)鏈環(huán)節(jié)的匹配需求下，該專利實(shí)施（成功實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化）的概率就越高。在IPC 號數(shù)量相同的情況下，一項(xiàng)專利的IPC號跨越度越大，則表明該專利技術(shù)所嵌入的技術(shù)鏈的行業(yè)差異越大，說明其跨行業(yè)適應(yīng)力越強(qiáng)。

綜合而言，IPC 號數(shù)量和IPC 號跨越度能夠共同反映一項(xiàng)專利的實(shí)施可能性和長期維持有效的可能性。在專利研發(fā)的頂層設(shè)計(jì)和規(guī)劃部署階段，科研管理部門應(yīng)當(dāng)倡導(dǎo)和組織跨學(xué)科、跨行業(yè)的交叉創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，催生具有更高、更廣技術(shù)鏈銜接能力的專利技術(shù)，持續(xù)提升中國創(chuàng)新成果在全球技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中的適應(yīng)力和生命力。

6.3 專利評價(jià)指標(biāo)應(yīng)輕“數(shù)量”重“家族”

中國專利的非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量水平始終顯著高于日本和美國，本文認(rèn)為，這一現(xiàn)象在很大程度上是由中國的科研體制和評價(jià)機(jī)制造成的。據(jù)本研究統(tǒng)計(jì)，截至2020 年4 月，中國發(fā)明專利總授權(quán)量為2439687 項(xiàng)，除企業(yè)占比55%以外，“院校/研究所”是中國專利申請的主力軍，占比近30%，共681194 項(xiàng)。

“院校/研究所”的專業(yè)技術(shù)職務(wù)晉升考核標(biāo)準(zhǔn)大都將“專利授權(quán)數(shù)量”納入其中，因此，追求專利數(shù)量、為發(fā)明而發(fā)明，成為了“學(xué)術(shù)型發(fā)明人”的普遍心態(tài)，同時，論文或?qū)Ｖ纫彩侵饕u價(jià)依據(jù)，專利往往是論文或?qū)Ｖ母綄倨穂22]。這就造成了“院校/研究所”產(chǎn)出大量專利，大量“院校/研究所發(fā)明人”引用大量論文或?qū)Ｖ确菍＠墨I(xiàn)的現(xiàn)象。

此外，我國“院校/研究所”普遍實(shí)行“雇主優(yōu)先”原則，理論上大學(xué)教師和科研人員的職務(wù)發(fā)明專利權(quán)歸機(jī)構(gòu)所有，這在一定程度上抑制了“學(xué)術(shù)型發(fā)明人”實(shí)現(xiàn)有效創(chuàng)新的內(nèi)在積極性[23]?！霸盒?研究所”發(fā)明人為職稱晉升、完成考核指標(biāo)而產(chǎn)出越來越多的專利，專利總量日益膨脹的同時，為專利而專利的成果質(zhì)量卻始終維持在較低的水平。缺乏技術(shù)高度的專利，當(dāng)然難以具備參與國際競爭的自信，更不敢承擔(dān)申請同族專利不成反而連累本國專利一并無效的風(fēng)險(xiǎn)。本文認(rèn)為，上述內(nèi)容是中國專利的同族專利申請數(shù)量一直顯著偏低的原因之一。

建議“院校/研究所”的晉升、考核，應(yīng)當(dāng)從聚焦“專利數(shù)量”轉(zhuǎn)向聚焦“專利質(zhì)量”，在專利評價(jià)方面，應(yīng)當(dāng)輕“數(shù)量”重“家族”，即鼓勵和獎勵申請多國同族專利，將專利家族的規(guī)模大小作為評價(jià)專利質(zhì)量的核心指標(biāo)之一，通過激勵專利內(nèi)在質(zhì)量的提升，來打造中國專利的國際競爭實(shí)力。

總結(jié)全文，通過對屆滿專利的國別差異進(jìn)行對比分析，本文發(fā)現(xiàn)了與情報(bào)學(xué)慣性思維相悖的事實(shí)：“高被引”對于專利而言并不具有積極的評價(jià)意義。同時，也發(fā)現(xiàn)了被情報(bào)學(xué)常規(guī)思維所忽略的有趣事實(shí)：“施引”對于專利而言具有顯著的正面評價(jià)意義；揭示了中國專利的“非專利文獻(xiàn)引用數(shù)量”偏高現(xiàn)象背后的體制和機(jī)制原因；強(qiáng)調(diào)了“專利家族”的重要性，并給出了提升中國專利質(zhì)量的若干建議。

然而，專利質(zhì)量的提升是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，影響因素眾多，本文僅從文獻(xiàn)計(jì)量的視角進(jìn)行了相關(guān)因素分析，在動態(tài)跟蹤對比過程中，所使用的樣本數(shù)據(jù)也具有領(lǐng)域局限性。但復(fù)雜問題的求解需要多視角、多途徑的共同努力，本文以文獻(xiàn)計(jì)量尤其是引文分析為路徑的情報(bào)學(xué)研究，以期為求解“專利質(zhì)量的影響因素”問題提供有參考價(jià)值的客觀依據(jù)。