論檔案的演進(jìn)與新時(shí)期管理的要素保障

◇內(nèi)江市市中區(qū)勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議仲裁院 何秀英

習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)指出：“檔案工作是一項(xiàng)非常重要的工作，經(jīng)驗(yàn)得以總結(jié)，規(guī)律得以認(rèn)識(shí)，歷史得以延續(xù)，各項(xiàng)事業(yè)得以發(fā)展，都離不開(kāi)檔案?！弊鳛闄n案工作者，必須深刻理解和全面把握習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于檔案工作的重要講話精神，全面把握檔案的發(fā)展演進(jìn)史、功能定位和做好檔案工作的要素保障，增強(qiáng)新時(shí)期全面做好檔案工作的歷史責(zé)任感、時(shí)代使命感、現(xiàn)實(shí)緊迫感。

習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)指出：“檔案工作是一項(xiàng)非常重要的工作，經(jīng)驗(yàn)得以總結(jié)，規(guī)律得以認(rèn)識(shí)，歷史得以延續(xù)，各項(xiàng)事業(yè)得以發(fā)展，都離不開(kāi)檔案”。作為檔案工作者，必須深刻理解和全面把握習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于檔案工作的重要講話精神，必須深入了解和全面把握檔案的發(fā)展演進(jìn)史、功能定位、價(jià)值所在和做好檔案工作的要素保障，增強(qiáng)新時(shí)期全面做好檔案工作的歷史責(zé)任感、時(shí)代使命感、現(xiàn)實(shí)緊迫感，實(shí)現(xiàn)檔案工作現(xiàn)代化目標(biāo)，以檔案工作的實(shí)效實(shí)績(jī)服務(wù)于中華民族偉大復(fù)興的中國(guó)夢(mèng)。

1 檔案的起源與演進(jìn)

據(jù)考證，檔案起源于人類早期的原始記事，是人類認(rèn)識(shí)世界、改造世界的原始記錄，是社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。檔案的起源與演進(jìn)大體上分為三個(gè)階段。

（1）“結(jié)繩”記錄階段，又稱原始萌芽階段?？脊抛C實(shí)，檔案的源起可追溯到生產(chǎn)力水平極低的原始社會(huì)。人類經(jīng)過(guò)二三百萬(wàn)年共同勞動(dòng)、共享產(chǎn)品的生產(chǎn)生活，交流需要產(chǎn)生了思維和語(yǔ)言。同時(shí)獲得的產(chǎn)品數(shù)量、分配方法以及積累的狩獵、采集經(jīng)驗(yàn)，迫切需要記錄下來(lái)以防“忘記”，于是以“結(jié)繩”“刻契”等為特征的原始記錄方式逐漸產(chǎn)生，成為經(jīng)驗(yàn)傳世的主要方式。雖結(jié)繩、刻契等記事方法比口耳相傳有了很大的進(jìn)步，但是它們有很大的局限性，還不能夠表達(dá)確切、完整、抽象的含義，因此這一階段的檔案還不屬于真正意義上的檔案，可以看做是檔案的原始萌芽。

（2）“符號(hào)”記錄階段，又稱發(fā)生發(fā)展階段。隨著人類社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，人們社會(huì)交往活動(dòng)越來(lái)越多，記事表達(dá)思想要求越來(lái)越強(qiáng)烈，產(chǎn)生記事的手段和途徑越來(lái)越豐富，以“符號(hào)”“圖畫(huà)”記事等為特征的記事方式比萌芽時(shí)期表達(dá)的含義大大增加，但只能喚起某些具體事務(wù)的記憶，不具備成為普遍社會(huì)交往的工具，也不是真正意義的檔案。但作為發(fā)生發(fā)展階段的“符號(hào)檔案”，在近現(xiàn)代考古界發(fā)現(xiàn)的巖石畫(huà)是其例證。比如，記錄表達(dá)人們生活情感的江蘇將軍崖摩崖人體石刻畫(huà)，反映游牧民族生產(chǎn)生活的甘孜石渠動(dòng)物巖畫(huà)，記錄4000多年前古人慶祝新生場(chǎng)景的曼德拉山牽手舞蹈巖畫(huà)，堪稱符號(hào)記錄之精品。

（3）“文字”記錄階段，又稱形成規(guī)范階段。具有真正意義的“檔案”形成于文字產(chǎn)生之后，發(fā)展于歷朝歷代之中，規(guī)范于近現(xiàn)代之需。據(jù)考古發(fā)現(xiàn)，黃帝時(shí)代及夏代初期，我國(guó)已經(jīng)擁有成熟的文字。這一發(fā)現(xiàn)說(shuō)明文書(shū)檔案的產(chǎn)生條件已經(jīng)具備并產(chǎn)生了“文字檔案”。在我國(guó)歷朝歷代中“文字檔案”之稱雖有所不同但日趨接近現(xiàn)代之名，從商周“冊(cè)、中”到秦漢“典籍”，從魏晉隋“文書(shū)、文案”到唐宋元明“文卷、案卷、案牘”等等。真正稱之為“檔案”，學(xué)術(shù)界一般認(rèn)為初見(jiàn)于清代，順治十八年（1661年）的官府文書(shū)中，有“檔案”一詞的使用。

史學(xué)界普遍認(rèn)為中國(guó)檔案學(xué)誕生于明清史料時(shí)的20世紀(jì)30年代，發(fā)展于創(chuàng)辦檔案學(xué)校的40年代，形成于新中國(guó)成立后的社會(huì)主義建設(shè)時(shí)期，成熟于改革開(kāi)放后的80年代，并開(kāi)始走向規(guī)范化。1987年、1996年、2020年，先后三次制定修正《中華人民共和國(guó)檔案法》（以下簡(jiǎn)稱《檔案法》），2021年1月1日，新修訂的《檔案法》正式施行，標(biāo)志著中國(guó)檔案學(xué)走向現(xiàn)代化。

2 檔案的功能與定位

1992年的《中國(guó)大百科全書(shū)》與2021年版的《檔案法》對(duì)于“檔案”的概念表述，有著本質(zhì)上的相同點(diǎn)。如具有保存價(jià)值、歷史記錄、直接形成、機(jī)關(guān)團(tuán)體及個(gè)人所需等共性特征。從兩者的概念表述中，我們可以清晰地對(duì)檔案的功能與定位概括為以下四個(gè)方面。

（1）記錄記憶功能。不論是原始萌芽階段的“結(jié)繩”“刻契”、發(fā)生發(fā)展階段的“符號(hào)”“圖畫(huà)”，還是文字產(chǎn)生后的逐漸發(fā)展豐富的記錄方式，都是將“過(guò)去和現(xiàn)在的而不是未來(lái)的”、“直接形成而不是間接形成的”、“有保存價(jià)值而不是非價(jià)值的”實(shí)踐活動(dòng)，按照相應(yīng)規(guī)則和生產(chǎn)生活發(fā)展的客觀要求記錄下來(lái)。因此，檔案的記錄記憶功能表現(xiàn)出明顯的原始性、客觀性、真實(shí)性、歷史性、廣泛性、文化性和固化性等特征，這是“歷史得以延續(xù)”的根本所在。

（2）傳承沿革功能。習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于檔案的“經(jīng)驗(yàn)得以總結(jié)，規(guī)律得以認(rèn)識(shí)，歷史得以延續(xù)”重要論述，說(shuō)的就是檔案具有的傳承沿革功能?！皺n案是人類社會(huì)的文化產(chǎn)物，是國(guó)家重要的文化財(cái)產(chǎn)，是人類文化遺產(chǎn)的重要組成，是文化記錄、傳承和創(chuàng)新的具體承載與現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)?！盵1]中華五千多年文明得以延續(xù)弘揚(yáng)，并展現(xiàn)出博大生命力，中國(guó)共產(chǎn)黨人從革命、建設(shè)到改革、進(jìn)入新時(shí)代，一直迸發(fā)著勃勃生機(jī)，取得“兩大奇跡”的豐功偉績(jī)，無(wú)不是汲取歷史文化的智慧和力量并創(chuàng)新發(fā)展而成就的。

（3）教育教化功能。尼日利亞國(guó)家檔案館館長(zhǎng)埃思說(shuō)：“每一個(gè)國(guó)家都需要一個(gè)檔案館作為記憶的倉(cāng)庫(kù)，存貯、保護(hù)和傳播以往的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)。”進(jìn)入21世紀(jì)，黨和國(guó)家將檔案工作提升到一個(gè)新的高度。2009年召開(kāi)的全國(guó)檔案館工作會(huì)議明確提出檔案館要實(shí)現(xiàn)“五位一體”功能，其中重要任務(wù)之一是將檔案館建設(shè)成為“愛(ài)國(guó)主義教育基地”。進(jìn)入新時(shí)代，《檔案法》要求將“教育、傳承、發(fā)展、弘揚(yáng)”確定為檔案重要功能予以拓展。

（4）參考服務(wù)功能。從歷史上來(lái)看，我國(guó)封建時(shí)期的檔案主要是為統(tǒng)治者服務(wù)，具有存史、資政、教化功能；從新《檔案法》規(guī)定的檔案館職責(zé)來(lái)看，為社會(huì)提供服務(wù)是其主要職責(zé)之一。因此，檔案的參考服務(wù)功能不言而喻，“對(duì)歷史負(fù)責(zé)、為現(xiàn)實(shí)服務(wù)、替未來(lái)著想”[1]。它不僅僅是干部人事管理的查考憑據(jù)、人們改革創(chuàng)新的歷史借鑒、科研教學(xué)的珍貴資源，又是個(gè)人、家庭、團(tuán)體組織、國(guó)家集體維護(hù)自身權(quán)益有力保障。檔案的作用是多方面的，其憑證、參考作用體現(xiàn)了檔案的基本價(jià)值。確立檔案“三個(gè)面向”（面向機(jī)關(guān)、面向社會(huì)、面向公眾）的服務(wù)理念，無(wú)疑是新時(shí)期檔案工作責(zé)任擔(dān)當(dāng)。

3 新時(shí)期檔案管理的要素保障

習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)“各項(xiàng)事業(yè)得以發(fā)展，都離不開(kāi)檔案?！笨梢?jiàn)，抓好新時(shí)期檔案管理工作對(duì)于我們建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家具有十分重要的意義，而這一切都離不開(kāi)檔案專業(yè)化人才隊(duì)伍、機(jī)制體制和硬件建設(shè)等要素保障。

（1）人才隊(duì)伍保障。專業(yè)的人干專業(yè)的事，專業(yè)的事需要專業(yè)的人。19世紀(jì)以來(lái)，一些認(rèn)識(shí)較早的國(guó)家將檔案學(xué)發(fā)展成一項(xiàng)國(guó)家事業(yè)。新中國(guó)成立后，黨和國(guó)家著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)和未來(lái)，創(chuàng)建了檔案學(xué)科體系，積極培養(yǎng)檔案專業(yè)人才。進(jìn)入新時(shí)代，新修訂的《檔案法》明確了檔案人才隊(duì)伍建設(shè)的總體目標(biāo)，指出了提高檔案工作者專業(yè)素養(yǎng)的具體要求，即“檔案工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，遵紀(jì)守法，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)與技能?！盵2]綜上，在推進(jìn)檔案事業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)型、提質(zhì)增效的新時(shí)期，無(wú)論是檔案的編研、利用，還是檔案信息化建設(shè)，尤其需檔案人才專業(yè)化并具備崇高的職業(yè)道德，這是時(shí)代所需、發(fā)展所趨。

（2）體制機(jī)制保障。改革是發(fā)展的源動(dòng)力。檔案管理改革首先應(yīng)從體制機(jī)制著手，形成一套務(wù)實(shí)、管用、高效的管理制度尤其重要。當(dāng)前，要著眼于檔案館功能拓展、著力于檔案編研利用、著手于檔案信息化建設(shè)，立足于檔案“資源、服務(wù)、安全”這“三個(gè)體系”建設(shè)，將檔案管理體制機(jī)制建設(shè)納入國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化之重要內(nèi)容。既要把制度建設(shè)貫穿于檔案管理工作始終，又要在運(yùn)用制度管事管人中不斷充實(shí)完善。不言而喻，前文中所提到的“五位一體”“三個(gè)體系”等建設(shè)，都是體制機(jī)制保障的重點(diǎn)和關(guān)鍵，是檔案走向現(xiàn)代化的重要保障。

（3）硬件資源保障。新時(shí)代檔案資源的收集、整理和保護(hù)，開(kāi)發(fā)、研究和利用，服務(wù)、發(fā)展和安全，對(duì)當(dāng)前檔案管理、應(yīng)用和安全提出了硬件上的更高要求。無(wú)論是檔案管理的場(chǎng)地、檔案存貯介質(zhì)、安全防護(hù)措施、數(shù)字網(wǎng)絡(luò)化設(shè)施、“五個(gè)一”功能實(shí)現(xiàn)、“三個(gè)體系”建設(shè)，都有相應(yīng)的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)要求，這都需要足夠的物力作支持、硬件作保障。檔案管理的硬件需求與人才隊(duì)伍等軟件建設(shè)同等重要，相得益彰，缺一不可。新時(shí)代需要我們檔案工作者立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、融入新發(fā)展格局，切實(shí)肩負(fù)起新時(shí)代新使命，為實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國(guó)夢(mèng)貢獻(xiàn)檔案工作力量。