黑名單公示制度的實(shí)證研究

摘 要 黑名單制度是指對(duì)個(gè)人或企業(yè)的違法違規(guī)行為進(jìn)行的懲罰性信息強(qiáng)制披露制度。黑名單制度一直是為社會(huì)所關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題，本文將會(huì)敘述黑名單的種類和存在原因，并且對(duì)黑名單公示的內(nèi)容、對(duì)象、范圍、效力、方式、期限進(jìn)行深刻分析，對(duì)如何構(gòu)建更為完善的黑名單公示制度提出建議。

關(guān)鍵詞 黑名單 公示制度 知情權(quán)

作者簡(jiǎn)介：高文珊，杭州師范大學(xué)。

中圖分類號(hào)：D920.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2016.12.160

有資料顯示，“黑名單”一詞最早源于世界著名的英國(guó)牛津和劍橋等大學(xué)。在中世紀(jì)，學(xué)校規(guī)定會(huì)將行為不端的學(xué)生的姓名、行為記錄在黑皮書(shū)上。一旦名字上了黑皮書(shū)，會(huì)使人在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)名譽(yù)不佳。一位英國(guó)商人將這一懲戒的方法應(yīng)用在時(shí)常信用不佳、拖欠債款的顧客身上。商人們乃至各行業(yè)爭(zhēng)相效仿。黑名單作為一個(gè)舶來(lái)品，被引入我國(guó)后應(yīng)用廣泛，行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)和行業(yè)協(xié)會(huì)甚至企業(yè)都運(yùn)用黑名單。

一、黑名單概述

黑名單設(shè)立一般意義是為了規(guī)范行為，予以不適當(dāng)行為人或企業(yè)懲戒。筆者以黑名單的內(nèi)容為分類標(biāo)準(zhǔn)將我國(guó)目前的“黑名單”暫且分為以下幾類：

1.安全生產(chǎn)類：這一類主要是違背生產(chǎn)過(guò)程中的質(zhì)量要求和過(guò)程安全規(guī)范而被納入的黑名單，如食品、藥品安全生產(chǎn)黑名單；煤礦安全生產(chǎn)黑名單；建筑市場(chǎng)黑名單等等。

2.失信、嚴(yán)重失信類：這一類與其他黑名單稍有重合之處，但其納入標(biāo)注和要求主要為信用的缺失，如新聞出版廣播影視（版權(quán)）領(lǐng)域失信“黑名單”，工程建設(shè)領(lǐng)域招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)黑名單，嚴(yán)重失信黑名單等等。

3.行賄受賄類：這一類從字面意思就可理解，是在某行業(yè)進(jìn)行行賄、受賄的一系列黑名單，如行賄醫(yī)藥企業(yè)黑名單。

4.違反規(guī)范類：這一類與安全生產(chǎn)類不同之處主要在于其違反的是管理層面的相關(guān)規(guī)范，如環(huán)境違法企業(yè)黑名單，首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單，市場(chǎng)中介組織黑名單等等。

5.個(gè)人類：這一類的公示對(duì)象為個(gè)人，如銀行卡犯罪嫌疑人黑名單，游客黑名單等。這一類黑名單的對(duì)象雖為個(gè)人，但此處的個(gè)人并非單指?jìng)€(gè)體，包括某些可被納入相關(guān)黑名單的群體。

從上文筆者對(duì)于黑名單的簡(jiǎn)單分類可以得知黑名單制度的普遍性和廣泛性，這就不禁引人深思黑名單存在的深層原因。從某些具體的黑名單制度的設(shè)立原因來(lái)分析、總結(jié)其存在的原因，例如，為強(qiáng)化安全生產(chǎn)依法治理，促進(jìn)企業(yè)依法守信加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作，切實(shí)保障從業(yè)人員生命安全和職業(yè)健康，株洲市根據(jù)《國(guó)務(wù)院安全生產(chǎn)委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)誠(chéng)信體系建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》 ，結(jié)合自身實(shí)際，制定安全生產(chǎn)誠(chéng)信“黑名單”制度，并于今年1月開(kāi)始正式實(shí)施；又如為打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品，石獅市日前出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步做好打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品工作的意見(jiàn)》，要求完善違規(guī)失信懲戒機(jī)制，推進(jìn)“守信激勵(lì)、失信制裁”聯(lián)防機(jī)制建設(shè)，將實(shí)施侵權(quán)和假冒偽劣行為的企業(yè)和企業(yè)法人、違法行為責(zé)任人納人“黑名單” 等等。

因此，筆者認(rèn)為黑名單存在的原因有以下兩點(diǎn)：

1. 失信和違反相關(guān)法規(guī)情況的普遍。人們的價(jià)值觀隨飛速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)文化變化，社會(huì)誠(chéng)信體系受到一定沖擊，由于“破窗效應(yīng)”心理作用，大量違規(guī)或失信情況的出現(xiàn)催生各個(gè)領(lǐng)域的黑名單。

2. 行政處罰的方式過(guò)于嚴(yán)厲或不足以懲戒，需黑名單制度來(lái)作為懲罰方式，予以懲戒和督促。對(duì)于違規(guī)和失信的行為不至于違法的行為，黑名單制度的存在正是一種懲戒方式，以納入黑名單進(jìn)行公示方式懲戒和督促；對(duì)于那些嚴(yán)重違反法律規(guī)范和失信的行為，黑名單制度是在進(jìn)行處罰之后對(duì)于此類行為的補(bǔ)充懲罰，以保證對(duì)實(shí)施行為的企業(yè)或個(gè)人充分懲戒和對(duì)社會(huì)的警示。

二、黑名單的公示制度

黑名單制度的內(nèi)容豐富，本文著重討論黑名單的公示制度。黑名單制度的公示，包括公示的內(nèi)容、對(duì)象、范圍、效力、方式、期限。

（一）主要內(nèi)容

1.公示的對(duì)象與范圍：公示的對(duì)象一般是違反法規(guī)或失信的企業(yè)或個(gè)人，我們需要關(guān)注的是各個(gè)領(lǐng)域中納入黑名單的標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，如《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)不良記錄“黑名單”管理暫行規(guī)定》中納入“黑名單”管理的5類情形中，有3類融入了職業(yè)健康的內(nèi)容 ；在國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《藥品安全“黑名單”管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定中，嚴(yán)重違反藥品、醫(yī)療器械管理法律、法規(guī)、規(guī)章受到行政處罰的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將會(huì)被納入該“黑名單”，并且在該規(guī)定的第七條明確規(guī)定了公示的對(duì)象 。公示范圍一般為全社會(huì)，不同種類的黑名單公示范圍不同，如山東省煤礦安全生產(chǎn)“黑名單”制度中“對(duì)最終確定的‘黑名單信息，由山東煤礦安監(jiān)局發(fā)布公告，并在山東煤礦安監(jiān)局政務(wù)網(wǎng)站對(duì)外公布”中可以得知其公示范圍是全社會(huì)，并且是由煤礦安監(jiān)局發(fā)布的公告 ；又如金華市在《工程建設(shè)領(lǐng)域招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)誠(chéng)信“紅名單”、“黑名單”管理辦法（試行）》第二十五條規(guī)定被納入“黑名單”數(shù)據(jù)庫(kù)的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)主體，應(yīng)由數(shù)據(jù)錄入部門同時(shí)在金華市公共資源交易網(wǎng)以公告等方式向社會(huì)公開(kāi) 。

2.公示的內(nèi)容和方式：公示內(nèi)容一般包括當(dāng)事人或企業(yè)的信息，主要事實(shí)，處理、處罰的主要內(nèi)容，認(rèn)定的機(jī)關(guān)或單位名稱以及其他依法需要公示的信息。如上文提到的藥品安全黑名單的規(guī)定第十條就規(guī)定了公示的內(nèi)容：包括違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的名稱、營(yíng)業(yè)地址、法定代表人或者負(fù)責(zé)人以及本規(guī)定第七條第二款規(guī)定的責(zé)任人員的姓名、職務(wù)、身份證號(hào)碼（隱去部分號(hào)碼）、違法事由、行政處罰決定、公布起止日期等信息。但是并非所有的黑名單規(guī)范中都有明確列出公示的內(nèi)容，如旅游黑名單 的相關(guān)規(guī)定中就沒(méi)有明確列明需要公示的內(nèi)容。公示的方式一般為通報(bào)或者在政務(wù)網(wǎng)站的相關(guān)欄目下進(jìn)行公示，旅游黑名單的公示是向本人通報(bào)，必要時(shí)向公安、海關(guān)、邊檢、交通、人民銀行征信機(jī)構(gòu)等部門通報(bào)。

3.公示的期限和效力：公示的期限一般為1年到3年，根據(jù)各個(gè)領(lǐng)域的黑名單規(guī)定的不同期限存在一定差異。目前搜集的資料中公示期限較長(zhǎng)的是江蘇省所規(guī)定的嚴(yán)重失信黑名單的期限是社會(huì)法人自認(rèn)定之日起7年，自然人自認(rèn)定之日起5年 ，黑名單的期限是根據(jù)違反法規(guī)或失信的程度制定。公示的效力在各個(gè)領(lǐng)域的黑名單中也存在差異。例如藥品安全生產(chǎn)黑名單的規(guī)定中第十三條：對(duì)“藥品安全‘黑名單專欄”中公布的違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者，食品藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)記入監(jiān)管檔案，并采取增加檢查和抽驗(yàn)頻次、責(zé)令定期報(bào)告質(zhì)量管理情況等措施，實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管。關(guān)于公示的效力，我們需要關(guān)注的是公示的后果，會(huì)帶來(lái)怎樣的影響，并且在公示后，相關(guān)企業(yè)或當(dāng)事人不服，提起權(quán)利救濟(jì)的方式是如何規(guī)定的，以及公示的撤銷和撤除的相關(guān)內(nèi)容。

（二）現(xiàn)存問(wèn)題的分析

我們可以從上文的敘述中發(fā)現(xiàn)，“黑名單”的普遍性是不可忽視的，并且黑名單的相關(guān)規(guī)定都存在缺失。筆者將會(huì)對(duì)黑名單公示制度中現(xiàn)存的一些問(wèn)題進(jìn)行分析。

1.公示的范圍對(duì)公眾的影響力不足，民眾對(duì)其公示的結(jié)果信賴度不高。各個(gè)領(lǐng)域的黑名單都有其公示的特定對(duì)象，因此對(duì)應(yīng)其公示范圍，然而由于不同領(lǐng)域的黑名單存在其特有的屬性和不同的設(shè)立背景，有些黑名單公示的范圍向社會(huì)公示，但其由于公示結(jié)果的公布處不為民眾熟知，并未達(dá)到向社會(huì)公示范圍的原本目的。并且在公布處公示的結(jié)果也存在透明度不高的問(wèn)題，其標(biāo)準(zhǔn)和程序民眾無(wú)法了解，對(duì)公示的結(jié)果民眾往往無(wú)法完全信任。

2.公示的內(nèi)容存在不清晰處，公示的方式過(guò)于簡(jiǎn)單和單調(diào)。在上文筆者舉出了藥品安全黑名單和游客黑名單制度中關(guān)于公示內(nèi)容的規(guī)定，黑名單公示的內(nèi)容并非在所有黑名單規(guī)定中被明確列出，這給公示帶來(lái)了實(shí)踐的困難。公示的方式往往是由相關(guān)部門發(fā)出公告，并在規(guī)定的政務(wù)網(wǎng)站進(jìn)行公示。在這里筆者并非是否定在政務(wù)網(wǎng)站公示的方法，這種方法是符合時(shí)代潮流的，但公眾很少會(huì)去瀏覽相關(guān)政務(wù)網(wǎng)站中的黑名單公示結(jié)果，加上媒體和網(wǎng)絡(luò)的良莠混雜，民眾往往無(wú)法查詢到真實(shí)、有效的黑名單公示結(jié)果。

3.公示的效力中存在一系列問(wèn)題，在不同領(lǐng)域的黑名單中，對(duì)于公示的期限有不同規(guī)定，并且在公示的期限中，對(duì)該企業(yè)或個(gè)人的影響如何并非存在十分明確的規(guī)定。很多的黑名單中都用了“必要時(shí)”或者“還可向……報(bào)送”的措辭，在效力的規(guī)定上不是十分明確。即黑名單雖進(jìn)行了公示，但對(duì)公示的對(duì)象來(lái)說(shuō)，究竟有何影響卻不都明確規(guī)定，在責(zé)任設(shè)置上仍有不完善。

（三）完善黑名單公示制度的建議

1.應(yīng)加強(qiáng)黑名單制度的宣傳力度 。在黑名單的納入、告知、公布、移出，都應(yīng)當(dāng)重視其宣傳，讓公眾明確了解到公示的標(biāo)準(zhǔn)、程序以及公示的結(jié)果，充分保障公民的知情權(quán)，增強(qiáng)監(jiān)管部門的公信力，有利于警示公示的對(duì)象和社會(huì)。

2.豐富公示方法。政務(wù)網(wǎng)站的公示及對(duì)相關(guān)部門的報(bào)送有利于黑名單的效力發(fā)揮，讓違規(guī)、失信的企業(yè)或個(gè)人在今后的活動(dòng)中失信成本增加，但不能局限于此，應(yīng)當(dāng)在目前的基礎(chǔ)上創(chuàng)新公示方式。筆者在這里建議可以建立黑名單專門的公示網(wǎng)站，人們可以在該網(wǎng)站上查詢黑名單相關(guān)的各種信息，便捷又具有專門性；并且還可以利用手機(jī)App或者自媒體進(jìn)行公示，這就需要相關(guān)技術(shù)部門對(duì)此進(jìn)行關(guān)注和開(kāi)發(fā)。

3.完善對(duì)于黑名單公示的責(zé)任設(shè)置。對(duì)于黑名單公示的效力，需要進(jìn)一步完善其相關(guān)規(guī)定，從而促進(jìn)黑名單公示的實(shí)踐中困難的解決。并且要完善一系列公示后的訴訟救濟(jì)體系，這也要求黑名單的立法進(jìn)程需加快，更好的保障違規(guī)、失信行為能被懲戒，錯(cuò)誤的納入和懲戒行為能夠得到救濟(jì)。

三、結(jié)語(yǔ)

即使黑名單制度中仍存在一定值得商榷之處，但是我們更應(yīng)以“黑名單”公示制度為抓手加強(qiáng)行業(yè)及個(gè)人誠(chéng)信建設(shè)，以全國(guó)性公示督促地方監(jiān)管責(zé)任到位；保障公民知情權(quán)，加大黑名單制度的宣傳力度以增加其公眾參與度、增強(qiáng)其公示效果，以彌補(bǔ)失信企業(yè)、個(gè)人信息的缺失來(lái)保障社會(huì)公眾監(jiān)督權(quán)利的歸位，以貶惡褒善的具體手段來(lái)伸張監(jiān)管的公平正義。

注釋：

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國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《藥品安全“黑名單”管理規(guī)定（試行）》的通知，國(guó)食藥監(jiān)辦〔2012〕219號(hào).國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局.2012-08-13.

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