推動我國數(shù)據(jù)交易發(fā)展的對策建議

張莉

近年來，“數(shù)據(jù)”成為炙手可熱的名詞，不僅在相關(guān)政策文件中被頻頻提及，更是被國家明確列為與土地、勞動力、資本、技術(shù)等同等地位的生產(chǎn)要素，這意味著數(shù)據(jù)也像傳統(tǒng)生產(chǎn)要素一樣，可以通過交易的形式來充分釋放其價值潛力。那么，目前我國數(shù)據(jù)交易現(xiàn)狀如何，存在哪些問題，如何更好地推動數(shù)據(jù)交易發(fā)展，正是本文要討論的內(nèi)容。

一、數(shù)據(jù)交易的內(nèi)涵及意義

關(guān)于數(shù)據(jù)，《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》已經(jīng)明確將其定義為“任何以電子或者其他方式對信息的記錄”，對于數(shù)據(jù)交易，我國法律法規(guī)和政策文件尚無明確界定，國家標準《信息安全技術(shù) 數(shù)據(jù)交易服務(wù)安全要求》給出的定義是“數(shù)據(jù)供方和需方之間以數(shù)據(jù)商品作為交易對象，進行的以貨幣或貨幣等價物交換數(shù)據(jù)商品的行為”。在當前國家大力發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟、充分挖掘數(shù)據(jù)要素價值的大背景下，推動數(shù)據(jù)交易發(fā)展具有重大意義。

一是數(shù)據(jù)交易能促進數(shù)據(jù)自由流動。數(shù)據(jù)價值體現(xiàn)在流動和聚合的過程中，主要通過開放、交換和交易三種方式實現(xiàn)流動，其中數(shù)據(jù)開放是政府部門在法律法規(guī)范圍內(nèi)開放其生產(chǎn)或擁有的、按照一定標準規(guī)范形成的數(shù)據(jù)集，供企業(yè)、公民、研究者等自由使用，為社會整體發(fā)展創(chuàng)造價值，這種開放主要是政府數(shù)據(jù)向全社會的單向流動。數(shù)據(jù)交換是數(shù)據(jù)供需雙方合作開展的非營利性數(shù)據(jù)共享行為，主要適用于信用較好或有關(guān)聯(lián)的主體之間進行，交換場景比較有限。相比開放和交換，數(shù)據(jù)交易是市場經(jīng)濟條件下適用范圍最廣、成本最低、對數(shù)據(jù)供需方最為公平、最可持續(xù)的數(shù)據(jù)流動方式。

二是數(shù)據(jù)交易能實現(xiàn)數(shù)據(jù)要素市場化配置。隨著數(shù)據(jù)成為新型生產(chǎn)要素，國家又確立了數(shù)據(jù)要素市場化配置改革的任務(wù)，其核心是要充分發(fā)揮市場這只“無形的手”在資源配置中的決定性作用，使數(shù)據(jù)要素朝著市場最需要的方向和領(lǐng)域流動，實現(xiàn)數(shù)據(jù)要素在市場中的優(yōu)化合理配置。數(shù)據(jù)交易發(fā)生在平等市場主體之間，通過自由平等的交換活動，不同主體各取所需，能夠?qū)崿F(xiàn)數(shù)據(jù)在新老行業(yè)、新老部門之間的流通配置，雖然數(shù)據(jù)交易不會創(chuàng)造物質(zhì)增量，但是能夠通過促進數(shù)據(jù)要素市場化配置，促進數(shù)據(jù)與傳統(tǒng)生產(chǎn)要素融合，進一步實現(xiàn)數(shù)據(jù)價值最大化。

二、我國數(shù)據(jù)交易現(xiàn)狀

基于第三方交易機構(gòu)開展交易，是我國乃至全球數(shù)據(jù)交易的主要模式。交易機構(gòu)能夠匯聚各行各業(yè)大量數(shù)據(jù)，實時對接市場各類數(shù)據(jù)需求，并憑借統(tǒng)一的數(shù)據(jù)交易規(guī)則和標準化交易流程，提升數(shù)據(jù)交易的效率，因此受到各方青睞。當前活躍于數(shù)據(jù)要素市場的交易機構(gòu)主要有三種類型。

（一）具有官方背景的數(shù)據(jù)交易所或中心

2014—2016年間，由政府主導(dǎo)設(shè)立的貴陽大數(shù)據(jù)交易所（2014）、華中大數(shù)據(jù)交易所（2015）、武漢東湖大數(shù)據(jù)交易中心（2015）、西咸新區(qū)大數(shù)據(jù)交易所（2015）、長江大數(shù)據(jù)交易中心（2015）、上海數(shù)據(jù)交易中心（2016）、浙江大數(shù)據(jù)交易中心（2016）、哈爾濱數(shù)據(jù)交易中心（2016）等交易機構(gòu)相繼成立，隨后幾年，各地進入了冷靜期和觀望期，2020年，南寧和北京先后宣布設(shè)立北部灣大數(shù)據(jù)交易中心（2020）、北京大數(shù)據(jù)交易所（2020）。這些交易機構(gòu)運營上堅持政府指導(dǎo)、市場運營的原則，股權(quán)上采用國資控股、企業(yè)參股的混合所有制模式，既為保證數(shù)據(jù)的權(quán)威性，又為盡量擴大交易主體范圍，將分散于各行各業(yè)、各類主體的數(shù)據(jù)資源匯集到交易平臺，通過統(tǒng)一規(guī)范的交易體系實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享、對接和交換。不過截至目前，政府主導(dǎo)建立的數(shù)據(jù)交易機構(gòu)運轉(zhuǎn)情況并不盡如人意，很多交易機構(gòu)基本沒有交易量和交易金額，業(yè)務(wù)或者陷入停滯，或者依靠撮合交易收取傭金同時兼營其他業(yè)務(wù)維持生存，作為第三方交易機構(gòu)的功能遠遠沒有發(fā)揮出來。

（二）企業(yè)主導(dǎo)建立的數(shù)據(jù)交易平臺

企業(yè)建立的交易平臺主要分為兩種：一種是大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)如京東、百度、騰訊、阿里巴巴等建立的交易平臺，主要憑借其累計的數(shù)據(jù)規(guī)模和技術(shù)優(yōu)勢，從企業(yè)主營業(yè)務(wù)中衍生出數(shù)據(jù)交易，這些交易大多以服務(wù)企業(yè)主業(yè)為目標，也有些脫離主業(yè)獨立運行;另一種是數(shù)據(jù)服務(wù)商建立的平臺，如數(shù)據(jù)堂、數(shù)據(jù)星河、愛數(shù)據(jù)等。與政府主導(dǎo)的交易機構(gòu)不同，企業(yè)建立的交易平臺主要以盈利和增值為目的，由于企業(yè)本身擁有海量數(shù)據(jù)，又擁有對數(shù)據(jù)進行清洗加工處理的技術(shù)條件，兼具數(shù)據(jù)供應(yīng)商、數(shù)據(jù)代理商、數(shù)據(jù)服務(wù)商以及數(shù)據(jù)需求方多重身份，能夠?qū)崿F(xiàn)數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)的自采、自產(chǎn)、自銷，在形成完整的數(shù)據(jù)交易鏈條方面具有先天優(yōu)勢。目前，這些交易機構(gòu)發(fā)展勢頭相對較好，但是受到企業(yè)業(yè)務(wù)范圍的限制，其交易的數(shù)據(jù)種類和場景也十分有限。

（三）具有行業(yè)特色或產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟性質(zhì)的交易平臺

行業(yè)數(shù)據(jù)交易平臺的典型例子是2015年中科院深圳先進技術(shù)研究院北斗應(yīng)用技術(shù)研究院與華視互聯(lián)聯(lián)合成立的全國首個交通大數(shù)據(jù)交易平臺，主要是利用數(shù)據(jù)交易匯聚交通類數(shù)據(jù)，通過挖掘分析實時解決交通痛點。這類數(shù)據(jù)交易行業(yè)特色極強，規(guī)模也相對有限，交易平臺制定嚴格的數(shù)據(jù)質(zhì)量和價值評估體系標準，對交易數(shù)據(jù)進行統(tǒng)一的采集、評估、管理和交易，交易操作流程比較簡單。具有產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟性質(zhì)的交易平臺則以中關(guān)村大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟為代表，這是國內(nèi)首個面向數(shù)據(jù)交易的產(chǎn)業(yè)組織，匯聚了數(shù)十家科研機構(gòu)和相關(guān)企業(yè)，合力推動數(shù)據(jù)資源開放、流通、應(yīng)用，構(gòu)建中關(guān)村乃至全國的數(shù)據(jù)交易完整產(chǎn)業(yè)鏈條。這種產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟組織在搭建交流平臺、匯聚各方力量方面具有優(yōu)勢，但是由于組織比較松散，難以像數(shù)據(jù)交易機構(gòu)那樣在推動交易上發(fā)揮具體功能。

三、數(shù)據(jù)交易面臨的主要困境

總體來看，我國數(shù)據(jù)交易現(xiàn)狀與交易機構(gòu)的目標偏差甚遠，比如貴陽大數(shù)據(jù)交易所成立時宣布，到2020年交易所日交易額會達到100億元，交易市場將突破萬億元級別，但實際上2020年貴交所全年成交額不到500萬元，成交量寥寥無幾，而貴交所的經(jīng)歷只是眾多數(shù)據(jù)交易機構(gòu)的縮影。造成我國數(shù)據(jù)交易停滯不前的原因錯綜復(fù)雜，歸納起來主要有以下幾點。

（一）交易機構(gòu)數(shù)據(jù)嚴重不足

擁有足量交易數(shù)據(jù)是交易機構(gòu)存在的前提條件。從主體來看，交易機構(gòu)的數(shù)據(jù)來源主要有政府數(shù)據(jù)、企業(yè)數(shù)據(jù)、個人數(shù)據(jù)，但在實際操作中，政府部門開放共享數(shù)據(jù)時顧慮重重，存在因不了解或太了解數(shù)據(jù)價值而“不愿”開放共享、因數(shù)據(jù)安全問題頻發(fā)而“不敢”開放共享、因相關(guān)政策規(guī)范不清晰和數(shù)據(jù)素養(yǎng)技能滯后而“不會”開放共享等復(fù)雜心態(tài)，很難將所掌握的數(shù)據(jù)置于交易機構(gòu)進行交易;企業(yè)缺乏到政府背景交易機構(gòu)開展交易的動機和意愿，因為政策法律并沒有規(guī)定數(shù)據(jù)交易必須通過各地交易所或中心，而企業(yè)往往都有自己的交易渠道，很多甚至直接進行一對一交易，成本低、效率高，所以企業(yè)即便到交易所往往也是為了尋求交易供方或需方信息而非真正開展交易;個人只擁有自身數(shù)據(jù)，單個個人數(shù)據(jù)的價值又極為有限，因此個人無法成為數(shù)據(jù)交易的直接主體，這些因素導(dǎo)致當前數(shù)據(jù)交易機構(gòu)嚴重缺乏交易數(shù)據(jù)，直接掣肘了數(shù)據(jù)交易市場的發(fā)展。

（二）交易機制設(shè)計遭遇瓶頸

科學(xué)建立數(shù)據(jù)交易機制是確保數(shù)據(jù)交易順利開展的關(guān)鍵因素，但是交易機構(gòu)在數(shù)據(jù)確權(quán)、數(shù)據(jù)定價、交易規(guī)則等機制設(shè)計方面遇到諸多難題：數(shù)據(jù)確權(quán)方面，交易需要首先明確數(shù)據(jù)所有權(quán)、使用權(quán)、分配權(quán)，但是目前學(xué)界沒有形成相關(guān)理論支撐，法律沒有相關(guān)明確規(guī)定，業(yè)內(nèi)各類主體更是各持觀點，導(dǎo)致各方因交易邊界不清對數(shù)據(jù)交易望而止步;數(shù)據(jù)定價方面，數(shù)據(jù)的可復(fù)制性、非競爭性、共享性、價值因人而異性等特點，使得對數(shù)據(jù)進行價值評估非常困難，進而影響了數(shù)據(jù)定價模型的確立;交易規(guī)則方面，盡管交易機構(gòu)在設(shè)立時都確立了符合各自實際的交易規(guī)則，但是從實操來看幾乎沒有哪種交易規(guī)則在推動數(shù)據(jù)交易發(fā)展上發(fā)揮了實質(zhì)性作用，反而是形形色色的交易規(guī)則不利于全國統(tǒng)一數(shù)據(jù)要素交易市場的建立。

（三）交易安全缺乏有效保障

安全可靠的數(shù)據(jù)交易是促進數(shù)據(jù)交易可持續(xù)性發(fā)展的重要基礎(chǔ)。數(shù)據(jù)交易安全至少應(yīng)包括兩個方面，即交易數(shù)據(jù)安全合法，交易過程安全可靠。但是從目前開展的數(shù)據(jù)交易來看，很多交易數(shù)據(jù)的合法性都有待商榷，大到國家軍事政治信息，小到企業(yè)經(jīng)營數(shù)據(jù)，尤其是個人數(shù)據(jù)未經(jīng)用戶允許被倒買倒賣的現(xiàn)象屢見不鮮，因數(shù)據(jù)質(zhì)量不符合要求使數(shù)據(jù)買方蒙受財產(chǎn)損失的情況時有發(fā)生，交易過程中出現(xiàn)的數(shù)據(jù)泄露、數(shù)據(jù)被篡改、被惡意攻擊等安全事件也不在少數(shù)，數(shù)據(jù)交易安全得不到有力保障。究其原因，既有內(nèi)部人員故意泄露數(shù)據(jù)導(dǎo)致的安全隱患，也有因為技術(shù)不夠先進引發(fā)的難以追溯數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)路徑的安全問題，交易安全缺乏保障損害了交易主體的信心，降低了各方參與交易的積極性，削弱了數(shù)據(jù)交易市場發(fā)展的原動力。

四、對策建議

（一）加強對數(shù)據(jù)交易機構(gòu)的管理

建議研究出臺數(shù)據(jù)交易管理辦法或條例，明確數(shù)據(jù)交易機構(gòu)應(yīng)當由國家統(tǒng)一管理，建立方式可采取政府直接出資或國企投資，股權(quán)設(shè)計可采用多元化股權(quán)、混合所有制結(jié)構(gòu)等多種方式，鼓勵有條件的地區(qū)或城市先行先試建立數(shù)據(jù)交易所或中心，但要保持全國交易機構(gòu)數(shù)量和規(guī)模適量，防止一哄而起;加強對數(shù)據(jù)交易機構(gòu)的管理和引導(dǎo)，明確數(shù)據(jù)交易的相關(guān)定義、參與主體、管理機制，重點明確數(shù)據(jù)交易主體的權(quán)利和義務(wù);統(tǒng)一數(shù)據(jù)交易規(guī)則，規(guī)范數(shù)據(jù)交易流程，建立數(shù)據(jù)交易登記、數(shù)據(jù)定價、數(shù)據(jù)交付和使用、結(jié)算等配套機制，提高數(shù)據(jù)交易效率;建立交易機構(gòu)監(jiān)管制度，加強國家對數(shù)據(jù)交易機構(gòu)的監(jiān)管，以及交易機構(gòu)對交易主體、交易對象和交易活動的監(jiān)管。

（二）加快推進數(shù)據(jù)確權(quán)和分類分級

數(shù)據(jù)確權(quán)是數(shù)據(jù)要素市場化利用的前提，也是數(shù)據(jù)交易的痛點，當前業(yè)內(nèi)對數(shù)據(jù)權(quán)屬的研究有人格權(quán)、物權(quán)、財產(chǎn)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等多種視角，但每種視角都無法完全匹配數(shù)據(jù)獨特的屬性，導(dǎo)致數(shù)據(jù)確權(quán)缺乏基礎(chǔ)理論支撐，建議從個人、企業(yè)和政府三大主體關(guān)于數(shù)據(jù)的所有權(quán)、使用權(quán)和收益權(quán)三類權(quán)利入手，厘清各數(shù)據(jù)主體之間錯綜復(fù)雜的權(quán)利關(guān)系。同時，要對數(shù)據(jù)進行分類分級，分清哪些數(shù)據(jù)可以交易，哪些數(shù)據(jù)不能交易，明確數(shù)據(jù)交易的內(nèi)容和邊界。值得注意的是，除了加快推進數(shù)據(jù)確權(quán)和分類分級工作，還要重視對數(shù)據(jù)交易方式、交易技術(shù)、交易場景的研究，因為如果不結(jié)合具體的交易方式和場景，數(shù)據(jù)確權(quán)和分類分級的研究往往也難以深入進行，這也正是數(shù)據(jù)交易有別于其他商品交易的地方。

（三）強化數(shù)據(jù)交易安全保障措施

隨著《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》的頒布實施，數(shù)據(jù)安全保護已經(jīng)處于有法可依的狀態(tài)，如何在數(shù)據(jù)交易過程中落實安全要求成為關(guān)鍵。數(shù)據(jù)交易機構(gòu)應(yīng)當建立交易安全和數(shù)據(jù)安全防護機制，明確各主體的數(shù)據(jù)安全保護責(zé)任和具體要求，形成數(shù)據(jù)全生命周期的安全防護體系;通過建立數(shù)據(jù)認定審核機制和監(jiān)督機制，對數(shù)據(jù)來源合法性、數(shù)據(jù)質(zhì)量和交易方資質(zhì)等要素進行把關(guān)，圍繞交易過程中的矛盾處置、爭議裁決等進行程序和機制設(shè)計，充分發(fā)揮第三方機構(gòu)的服務(wù)功能;加快推進人工智能和區(qū)塊鏈技術(shù)在數(shù)據(jù)交易中的應(yīng)用，建立數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)的可追溯系統(tǒng)，對數(shù)據(jù)交易全過程開展全息追溯，防止數(shù)據(jù)侵權(quán)、泄露篡改和相關(guān)主體合法權(quán)益遭受侵害，保證數(shù)據(jù)交易的安全可靠，為數(shù)據(jù)價值有效釋放提供安全保障。◆

（作者單位：中國電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院網(wǎng)絡(luò)安全所）