學(xué)術(shù)期刊編輯視角下對學(xué)術(shù)不端問題的認知與應(yīng)對思考

董媛媛

(《節(jié)能》編輯部，遼寧 沈陽 110168)

學(xué)術(shù)論文是學(xué)術(shù)研究的重要成果形式之一，而學(xué)術(shù)期刊是刊載學(xué)術(shù)論文的重要載體。傳播有利于促進科技發(fā)展、學(xué)術(shù)交流、社會進步的科研成果，是學(xué)術(shù)期刊的責(zé)任所在。在學(xué)術(shù)出版過程中，輸出的學(xué)術(shù)成果科研價值的高低取決于作者及期刊從業(yè)者能否在科研過程中高質(zhì)量地秉承科研誠信這一信念。在學(xué)術(shù)研究活動的整個鏈條中，編輯出版學(xué)術(shù)論文屬于下游環(huán)節(jié)，期刊編輯人員雖然不能在源頭上規(guī)避學(xué)術(shù)不端行為，但是在編輯出版過程中可以通過細致認真的編輯工作，在發(fā)表見刊的終端過程中，通過建立期刊規(guī)范的審核機制，并在工作中切實落實，守住學(xué)術(shù)底線，防范學(xué)術(shù)不端問題的產(chǎn)生。在學(xué)術(shù)期刊的編輯出版過程中，編輯人員根據(jù)不同崗位要求，參與出版工作。一般情況下編輯部在收到投稿后，會根據(jù)行業(yè)領(lǐng)域、欄目對稿件進行初步劃分，稿件初審者通常為責(zé)任編輯，責(zé)任編輯對文章進行初步審讀，對來稿是否符合科學(xué)、是否符合本刊的收稿范圍、是否值得外審等進行一個初步的判斷。隨后將符合要求的稿件按照流程送專家外審。通過系列編輯工作后，把作者的學(xué)術(shù)論文刊發(fā)。在整個過程中責(zé)任編輯對稿件的學(xué)術(shù)質(zhì)量、編輯質(zhì)量、印刷質(zhì)量等負責(zé)。學(xué)術(shù)期刊編輯是聯(lián)系學(xué)術(shù)成果和出版物的重要紐帶，編輯的日常工作主要包括稿件的篩選、送審、修改直至最終刊用。期刊編輯應(yīng)當(dāng)在日常工作的每個環(huán)節(jié)中重復(fù)發(fā)揮其主體作用，防范學(xué)術(shù)不端行為[1]。剽竊、偽造、篡改、不當(dāng)署名等類型的學(xué)術(shù)不端行為在當(dāng)下嚴(yán)重干擾科研工作的健康有序開展，編輯人員的日常工作不僅需要對作者負責(zé)，要對社會及期刊的讀者負有責(zé)任。在科研誠信和學(xué)風(fēng)建設(shè)中，期刊編輯人員在工作過程中應(yīng)提高主觀動能性，堅守科研誠信底線，有效甄別各種學(xué)術(shù)不端行為，提高編校質(zhì)量，規(guī)范出版學(xué)術(shù)論文。

一、期刊編輯人員熟練掌握國家相關(guān)出版規(guī)范的必要性

近年來，我國逐步完善科研誠信體系的建設(shè)工作，陸續(xù)出臺了一系列綱領(lǐng)性和操作性的政策文件。中國科協(xié)、中宣部、教育部以及科技部等4 個部門聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于深化改革 培育世界一流科技期刊的意見》指出應(yīng)完善期刊匿名審稿、“三審三?！钡劝殃P(guān)機制，建立相應(yīng)的誠信體系，改進學(xué)術(shù)不端行為的預(yù)警及查處機制，堅守學(xué)術(shù)誠信、出版?zhèn)惱淼牡拙€。2019 年6 月，《關(guān)于進一步弘揚科學(xué)家精神加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》出臺；2019年7 月，《學(xué)術(shù)出版規(guī)范——期刊學(xué)術(shù)不端行為界定（CY/T174－2019）》出臺；2019 年9 月，《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》印發(fā)。這一系列出版道德、出版法律和職業(yè)規(guī)范框架的出臺，為學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查處理提供了規(guī)范指南。

完整的出版過程中的每一個環(huán)節(jié)都涉及出版?zhèn)惱韱栴}，從作者、期刊編輯、審稿專家等不同參與者角度來看，涉及到的科研出版?zhèn)惱聿簧跸嗤Ｎ闹袑⒅饕獜木庉嫃臉I(yè)者的角度來對學(xué)術(shù)不端行為進行分析研究。

二、期刊學(xué)術(shù)不端問題認知與應(yīng)對解析

近幾年來，從翟天臨事件，到湖南大學(xué)碩士生畢業(yè)論文抄襲，再到同行評議造假，以及2020 年7月天津大學(xué)與廈門大學(xué)兩名畢業(yè)生的碩士論文雷同事件，學(xué)科發(fā)展中學(xué)術(shù)不端問題越來越多地暴露出來。期刊編輯雖然在工作中采用了各種手段防治學(xué)術(shù)不端問題，但是甄別難度越發(fā)升級。準(zhǔn)確判斷并及時修正學(xué)術(shù)不端問題，在編輯環(huán)節(jié)中就顯得格外重要。

（一）作者方面

1.抄襲問題。個別學(xué)者學(xué)術(shù)道德失范，來稿未提供自己的原創(chuàng)文章，將他人原文直接拿用；有的則直接復(fù)制粘貼眾多原稿，東拼西湊出來一個拼盤類文章。此類文章相對好辨識，多半顯得凌亂，談及問題都比較淺，深度不夠。此類抄襲文章大多會在查重環(huán)節(jié)暴露。

2.作者署名不規(guī)范。正常情況下論文作者必須是直接參與論文的整體撰寫工作，了解選題和整個研究過程等方面的情況，能夠?qū)ξ恼聝?nèi)容負責(zé)并能解答論文內(nèi)容疑問的人員。因此，正常情況下論文作者姓名的排序不按照單位、職務(wù)，一律按對文章的貢獻多少進行排名，其中第一作者或者通訊作者是論文的主要責(zé)任者，承擔(dān)解釋并說明論文相關(guān)問題的責(zé)任。但在實際編輯工作中常遇到因為各種原因的臨時掛名問題，甚至在他人不知情情況下，為顯示學(xué)術(shù)高度直接冒用他人名義發(fā)表，或者投遞稿件后在稿件的編校過程中無故修改替換第一作者。此類問題在發(fā)刊前后出現(xiàn)都會給編輯部帶來無端困擾及潛在出版風(fēng)險。

3.一稿多投或?qū)σ寻l(fā)表論文“花樣回鍋”翻用。將一篇論文同時向兩個及兩個以上編輯部、雜志社投稿，違背出版?zhèn)惱?，不僅影響審稿／編輯人員日常工作、浪費時間，且如果文章最終在兩個及以上期刊上發(fā)表，會對期刊聲譽產(chǎn)生嚴(yán)重影響[2]。有的作者在投稿時為了保靠將一篇文章投向多家編輯部，這樣就會造成當(dāng)論文被其中一家期刊接受后，為了規(guī)避自己的一稿多投行為而要求在其他編輯部撤稿。還有一種類型就是作者將過往自己的已發(fā)表稿件或者碩士論文“回爐重造”，拆分重塑，簡單修整編輯更換標(biāo)題后再投。這種情況往往會伴隨查重率超標(biāo)。因此，當(dāng)論文通過初審進入編校流程后，編輯人員要甄別作者無理由單方面提出撤稿行為。

4.利用第三方機構(gòu)代寫買賣論文。機構(gòu)代寫論文稿件總體上內(nèi)容質(zhì)量不高，內(nèi)容拼盤類居多，結(jié)構(gòu)類型比較單一，簡單綜述性文章偏多，低水平復(fù)述，無原創(chuàng)性觀點，談及問題層面比較淺，缺乏學(xué)術(shù)性及創(chuàng)新性。此種情況的稿件大多不標(biāo)注單位，投稿機構(gòu)隨機性投稿，錄用后視情況更換作者信息。此類情況需要編輯人員憑借工作經(jīng)驗在初期進行有效預(yù)防。

5.故意篡改數(shù)據(jù)，偽造數(shù)據(jù)及圖表?！秾W(xué)術(shù)出版規(guī)范——期刊學(xué)術(shù)不端行為界定（CY/T174－2019）》中對篡改進行了描述，篡改的表現(xiàn)形式有5種[3]：使用的原始調(diào)查記錄或?qū)嶒灁?shù)據(jù)經(jīng)過增減、修改、挑選等處理，本意發(fā)生改變；使用的圖片經(jīng)過拼接，缺乏真實性；使用的圖片有虛構(gòu)成分或者缺失部分內(nèi)容，圖片意義發(fā)生改變；圖片中特定的部分被移動、模糊、增強等，圖片意義發(fā)生改變；擅自修改引用的文獻，使其有利于文章內(nèi)容。

常見情況是在同一篇文章中一圖多用，或者偽造數(shù)據(jù)，此類問題隱蔽性較強，一般需要先在收稿環(huán)節(jié)對作者作出文責(zé)自負提示，以起到警示作用。再者需要編輯人員提升圖表審核能力。

6.不規(guī)范引用參考文獻。一是對參考文獻的引用不做規(guī)范標(biāo)注，導(dǎo)致查重率超過標(biāo)準(zhǔn)要求；二是過度引用，大段落直接引用，導(dǎo)致查重不過，有抄襲嫌疑；三是為了湊數(shù)參考文獻，虛假標(biāo)注與文章內(nèi)容無關(guān)的文獻信息。此類情況最大問題是引發(fā)后續(xù)的稿件查重超標(biāo)。

（二）編輯方面

1.學(xué)術(shù)把關(guān)不嚴(yán)，未按照三審要求收錄稿件，違規(guī)錄用不符合發(fā)表要求的論文。按照出版要求，稿件的錄用必須嚴(yán)格執(zhí)行“三審三校”制度。在實際工作中，編輯人員濫用手中“權(quán)力”違規(guī)錄用人情稿等不符合發(fā)表要求或者與自身刊物定位不符的稿件，嚴(yán)重影響出版導(dǎo)向和出版質(zhì)量?？萍计诳霭婀ぷ髡呤菍W(xué)術(shù)誠信的守護者，應(yīng)在防范學(xué)術(shù)不端、端正學(xué)術(shù)風(fēng)氣以及促進學(xué)術(shù)發(fā)展等方面發(fā)揮積極作用，但卻在實際工作中成為學(xué)術(shù)不端的始作俑者，違反《出版管理條例》《中華人民共和國著作權(quán)法》等法律法規(guī)。部分科技期刊為了追求利益，甚至成為交易工具[4]。

2.參考文獻問題。為了提高影響因子的非學(xué)術(shù)的有目的引用或者不合理引用。參考文獻顯示的是文章的學(xué)術(shù)研究水平，但在最終呈現(xiàn)上，編輯部為了提升自身的相關(guān)指標(biāo)會在稿件處理流程中參與作者的文獻引用，甚至提出技巧性引用建議。

3.編輯特殊的職業(yè)性質(zhì)，可能會引起因編發(fā)稿件與作者產(chǎn)生的互惠互利問題。此類型隱蔽性較高，需要警惕潛在的利益沖突并及時回避。

（三）第三方機構(gòu)

1.同行評議問題。在實際工作中一些期刊編輯部因為沒有足夠的團隊資源，故允許論文作者自己推薦評議人，在審稿管理上就容易出現(xiàn)問題。自薦評議人，給作者和評審專家互相引用文章、互相給予同行評議提供了可能。為了湊數(shù)選擇非同行專家進行形式上評議，容易導(dǎo)致進一步的不端問題，學(xué)術(shù)質(zhì)量失去保證。

2.第三方機構(gòu)提供“語言潤色服務(wù)”和“代為投稿服務(wù)”。2017 年某出版集團的期刊撤銷涉嫌同行評審造假的107 篇論文，其中一篇論文根據(jù)調(diào)查，該論文實驗數(shù)據(jù)由第三方機構(gòu)提供。這樣的情況防不勝防，編輯部有可能作為主要責(zé)任方存在過失，又有可能是收到第三方機構(gòu)投稿而無法準(zhǔn)確辨別，給期刊涉及學(xué)術(shù)不端行為留有隱患。

三、學(xué)術(shù)不端甄別難點及防范應(yīng)對措施

第一，加強學(xué)習(xí)學(xué)術(shù)不端行為處理、出版?zhèn)惱硖幚淼认嚓P(guān)政策文件，及時了解并傳達出版標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)出版政策。通過堅持學(xué)習(xí)，完善知識架構(gòu)，對學(xué)術(shù)不端行為準(zhǔn)確識別和區(qū)分，完善編輯工作，進而完成文章的內(nèi)容更正、補充、撤銷、勘誤等處理。第二，用好學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)。依靠中國知網(wǎng)的科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)（AMLC），編輯人員可以完成基本的查重鑒定。第三，重視編校質(zhì)量管控。從內(nèi)容上，嚴(yán)格用稿質(zhì)量，制定編輯規(guī)范。核對文章原創(chuàng)性，核實基金信息。編校過程中面對隨意增加修改作者的事項進行詳細核準(zhǔn)。在實踐過程中，對任何一篇來稿是否為原創(chuàng)，從來稿排版、遣詞造句、標(biāo)點符號、段落格式等方面根據(jù)編輯經(jīng)驗可以基本識別。對于有異議又判斷不太準(zhǔn)的就要上網(wǎng)搜索，僅從題目不夠全面防范，還要結(jié)合段搜索。第四，甄別撤稿原因。需要撤銷投稿的原因是論文本身存在錯誤或缺陷，允許撤稿。但需要根據(jù)編輯部要求提供撤稿申請，陳述撤稿的原因，并在論文的所有作者簽署后發(fā)給編輯部。作者必須收到期刊編輯部的撤稿確認通知，撤稿程序才算完成。一旦投稿確認撤銷，期刊投稿系統(tǒng)將不再使用該稿件編號。但出現(xiàn)違規(guī)撤稿，編輯部將有權(quán)根據(jù)相關(guān)條款對其進行實施處理，拉進收稿黑名單。第五，規(guī)范使用同行評議，結(jié)合不端檢測系統(tǒng)及同行評議。編輯部方面應(yīng)將出版標(biāo)準(zhǔn)、出版政策等準(zhǔn)確地傳達給作者，規(guī)范出版行為。支持作者向編輯部提供相關(guān)的學(xué)術(shù)誠信支撐材料。第六，學(xué)術(shù)期刊編輯部要設(shè)立規(guī)范的舉報渠道，認真對待每一次的實名舉報。建立制度，明確需要注意排查的問題，消除出版?zhèn)惱黼[患。

四、結(jié)語

出版領(lǐng)域存在剽竊、代寫、作者署名不規(guī)范、一稿多投等不良風(fēng)氣，因此，在實際工作中培養(yǎng)編輯人員應(yīng)對不同出版?zhèn)惱韱栴}時的處置能力十分必要。編輯工作不是一日之功，既要有沉下去的耐心，也要有清晰的判斷力，必須深刻把握“誠信”和“規(guī)范”兩個關(guān)鍵詞，堅守出版職業(yè)道德，扎實做好日常出版工作，以減少學(xué)術(shù)不端行為。

求真是最好的防范學(xué)術(shù)不端的武器。習(xí)近平總書記強調(diào)：“要充分利用大數(shù)據(jù)平臺，綜合分析風(fēng)險因素，提高對風(fēng)險因素的感知、預(yù)測、防范能力。”[5]面對未知的各種不端行為，期刊編輯人員應(yīng)秉持高度負責(zé)的審慎態(tài)度，從出版流程的每一處環(huán)節(jié)入手，對科研誠信、出版?zhèn)惱淼确矫孢M行研判，在實際工作中準(zhǔn)確研判風(fēng)險，積累應(yīng)對經(jīng)驗，提升工作能力。