高?？萍汲晒D化評價機制研究

王靖元

（北京科技大學人工智能研究院，北京100083）

0 引言

近年來，國內外形勢復雜多變，國家的發(fā)展面臨前所未有的重大挑戰(zhàn)，但我國仍然處于優(yōu)化經濟結構、新舊動能轉換的重要戰(zhàn)略機遇期，創(chuàng)新驅動發(fā)展成為目前的重要任務。雖然我國各個行業(yè)科研力量不斷增強，綜合科技能力不斷提升，但是科技成果的轉移轉化體系仍然不完善，成為國家破解技術封鎖、提升制造能力的制約瓶頸。國家高度重視成果轉化工作，先后出臺了一系列促進科技成果轉化的指導性文件，近期中央全面深化改革委員會通過了《關于完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號），提出要用正確的評價導向建立科技成果評價體系，激發(fā)科研人員活力，形成激勵創(chuàng)新的科研環(huán)境，快速推進科技成果轉化應用。

科技成果的價值評估是影響成果轉化的重要因素?？萍汲晒欠衲艿玫疆a業(yè)化應用，核心在于對其進行全面而準確的市場價值評估，而科技成果不能當作一般的商品進行簡單的評價，其包含了學術價值、經濟價值甚至文化價值，又涉及成果發(fā)明人、所屬單位、應用企業(yè)的利益分配，這些都將對成果轉化評價機制帶來很多不確定性，導致科技成果某種程度上未能得到科學合理的價值評估。國家也一直在逐步完善科技成果價值評估體系，早期主要以成果鑒定的方式評估其價值，雖然能夠對成果完成人有所獎勵，但無法體現(xiàn)其商業(yè)價值和經濟效益；隨后逐步引入第三方機構評估，建立了無形資產財務評估方法，成果商業(yè)化價值逐漸得到認可；近年來陸續(xù)出臺了相關政策和指導意見，進一步明確了成果知識產權保護、利益分配等方面的要求，初步建立了專業(yè)化的市場評價機制。但是由于成果質量、市場需求、經濟利益分配、管理水平等方面因素的影響，成果轉化率依然偏低，還需要進一步完善成果轉化評價機制。

高校是國家培養(yǎng)科技人才的主要力量，也是產出基礎前沿科學、突破性技術和各類專利的重要陣地，加強高校成果轉化已成為國家引領創(chuàng)新發(fā)展、提升科技競爭力的重要措施。教育部聯(lián)合財政部、發(fā)改委出臺《關于高等學校加快“雙一流”建設的指導意見》將高?？萍汲晒D化納入“雙一流”考核評價中，引導高校加強成果轉化政策引導和頂層設計，從氛圍營造、資源聚集、機構設置、專業(yè)人才隊伍建設、政策實施等各個方面統(tǒng)籌推進成果轉化工作。各高校也陸續(xù)成立了成果轉化專門機構，落實了成果轉化相關政策，但因高校知識產權管理的特殊性，仍然存在一些成果價值評價難點，導致轉化工作推進緩慢，進一步梳理高?？萍汲晒D移轉化評價機制，有利于促進高校技術轉移和產業(yè)化工作穩(wěn)步推進。

1 影響成果轉化評價機制的因素

目前，國家各部門以及大部分高校已經初步建立了成果轉化的相應機制，但高校科技成果的轉化鏈條長、影響因素多，成果價值評價體系還不完善。要建立科學合理的成果轉化評價機制，還需要進一步對其影響因素綜合考慮，全面判斷并找出當前制約成果轉化的關鍵因素，探索更有效的評價機制。近年來，高校獲得授權的專利數大幅增加，但是總體上來講專利質量低，轉化率低，從高校專利成果的產生角度來分析，大部分專利技術都是對實驗室成果的總結，技術成熟度偏低，并且絕大多數專利并不是因為技術成果和市場布局而申請，只是因為項目結題考核、職稱評定需要而申請，造成了專利授權總體數量多、質量差、無總體布局、無后期維護的特點。因此，制約成果轉化的主要因素包括科技成果自身的質量、成果轉化的引導政策、技術轉移收益的分配方式以及成果管理人才隊伍等因素。

1.1 科技成果質量

影響科技成果價值的主要因素為成果本身的質量，包括成果技術先進性、技術成熟度、市場時效性。一項技術的突破往往是在已有技術的長期積累下產生的，而其先進性是通過判斷循序漸進的技術改進或是技術指標的跳躍式突破得出，這也將直接影響到對其價值的評估。技術成熟度也是判斷成果質量高低的重要指標，高校因承擔教書育人、科學研究、技術創(chuàng)新等多重功能，產生的科技成果也多為成熟度較低的實驗室級別技術，也嚴重影響了其價值的評估，往往需要進行二次開發(fā)和中試提高才能完全體現(xiàn)技術的市場價值?？萍汲晒氖袌鰰r效性也至關重要，新技術的產生通常是通過繼承和發(fā)展已有技術得來，但技術發(fā)展路徑并不唯一，市場上會同時出現(xiàn)多個同類型技術，甚至短時間內再次出現(xiàn)新的技術突破，這將會直接影響新技術的有效性和壟斷性，進而影響其成果價值。

1.2 成果轉化引導政策

政策的引導作用在影響成果價值方面，尤其是針對高校成果轉化起到了關鍵的作用。近年來，國家和各部門出臺了一系列促進成果轉化的各位指導文件，也明確要求高校加強成果轉化工作，大部分高校也有針對性地出臺了一些管理辦法，但是因為高校體制機制慣性的原因，對成果轉化校園文化的形成未能給予充分的認識，未能形成整體配套政策引導和激勵成果轉化。高校關于專利的要求通常出現(xiàn)在人事工作和科研工作相關考核中，在職稱晉升中以專利授權數量為考核指標，在項目的結題驗收中也會要求一定數量的授權專利數，因此，教師和研究生絕大多數是為了完成指標而申請專利，導致了高校專利申請數量大量增加，但是大部分專利授權后處于沉睡狀態(tài)無法轉化，也增加了高校和教師在專利申請過程中的投入。因項目結題要求而產生的專利，在技術先進性、技術創(chuàng)新點、技術成熟度、專利群布局方面均有所欠缺，造成市場價值評估過程中專利價值較低，導致大部分專利無法轉化，如能順利轉化，也會為轉化主體帶來很多法律和技術風險，也影響了市場對高校專利價值的整體價值預期。

1.3 技術轉移收益分配

技術轉移的重要目的之一是獲取經濟收益，而收益的分配則影響到參與技術轉移鏈條中所有人的積極性，進而會影響技術獲取的市場價值。教育部和科技部聯(lián)合發(fā)布的《關于加強高等學?？萍汲晒D移轉化工作的若干意見》（教技〔2016〕3號）明確提出成果轉化收益留歸學校，并對參與成果轉化的相關人員給予獎勵，各高校也制定了相應的管理辦法對收益分配方式做出明確的劃分。但在落實收益分配過程中，技術發(fā)明人及其團隊收益相對明確，在現(xiàn)有管理方式下從事成果轉化的管理人員貢獻度則很難衡量，導致管理人員最終無法參與收益分配，影響其參與技術轉移的積極性，也在很大程度上影響了技術的最終評估價值。

1.4 成果管理人才隊伍

高校成果轉化管理人員的專業(yè)化程度，對成果價值評估有著重要影響。成果轉化工作涉及多方面的能力，要求從業(yè)人員擁有一定的專業(yè)知識和綜合能力，在成果價值評估的過程中，管理人員日常工作涉及項目管理、技術咨詢、商務協(xié)調、資金融通、法律咨詢等各個方面，每一個環(huán)節(jié)都會影響技術轉移的最終收益。而大部分高校成果管理部門人員編制少，甚至部分是科研管理部門人員兼職技術轉移工作，無法滿足成果管理日常工作從而影響了成果的價值評估。

2 高校科技成果轉化評價體系構建

2.1 創(chuàng)新市場化管理機制

科技成果轉化是一項專業(yè)化強、周期長、出成績難的工作，大部分高校因職能和人員編制因素制約，由學?？蒲泄芾聿块T、資產經營部門和知識產權管理部門協(xié)同管理，主要工作思路還是以完成日常事務為主，在現(xiàn)有行政部門管理運營的機制下工作難度大、困難多。因此，要解決現(xiàn)有工作困境，需要創(chuàng)新成果轉化管理機制，要以市場化為導向建立獨立、專業(yè)化的運營機構和團隊，靈活用人制度、優(yōu)化激勵措施、明確崗位職責；加強頂層設計，統(tǒng)籌協(xié)調科研、人事、財務、資產等職能部門，形成標準化管理流程；簡化管理流程，發(fā)揮市場化第三方專業(yè)評估機構能力，以采購服務的形式委托其執(zhí)行部分評估和轉化環(huán)節(jié)；加強風險管理，明確各方責任，制定切實可行的國有資產評估備案制度。市場是考驗和驗證成果價值的最有效場所，也為后續(xù)持續(xù)改進成果轉化評價機制提供有效的先驗經驗，高校要充分發(fā)揮市場化機制推動成果轉化工作。

2.2 規(guī)范成果評價工作流程

建立規(guī)范化、標準化、適合高校自身特點的科技成果評價工作流程，是推進技術轉移的基礎保障。首先，要從學校層面出臺包含總體思路、流程管理、任務分工、協(xié)調機制的指導意見，明確各部門職責，規(guī)范成果登記、處置、收益分配等實施細則，建立可操作性強的協(xié)調溝通機制。其次，要建立科學合理的風險控制和免責機制，制定詳細的轉化流程、內控流程、交易處置、異議處理、免責機制等可操作細則，既要防止國有資產流失，又要鼓勵管理人員大膽創(chuàng)新，靈活推動突破性技術產業(yè)化落地。再次，要制定科技成果市場化價值評估流程，包括第三方評估、協(xié)議定價、掛牌交易、公示等細則，要簡化和固化操作流程。最后，要配套出臺成果轉化人事管理辦法，包括兼職兼薪、離崗創(chuàng)業(yè)、職稱評聘、崗位晉升等細則，將成果轉化工作納入評價指標，為從事成果轉化人員提供晉升通道。同時，還要根據國家最新成果轉化相關政策和現(xiàn)有政策執(zhí)行情況，適時修訂和完善相關操作流程。

2.3 組建專業(yè)化成果轉化人才隊伍

建立一支專業(yè)化的成果轉化人才團隊，是促進高校技術轉移工作的重點任務和必要條件。成果轉化鏈條長、周期長、涉及廣，要求從業(yè)人員具備專業(yè)技術能力、科研管理能力、市場推廣能力以及法律金融服務能力，還需要有一定的從業(yè)經驗和從業(yè)時間，這就需要通過長時間的培養(yǎng)和積累來增強其專業(yè)經驗和職業(yè)素養(yǎng)，國家也在探索建立技術轉移經理人職業(yè)化體系用于培養(yǎng)技術轉移型人才。具備多種能力的復合型技術轉移人才少之又少，但組建具備多種能力的技術轉移團隊則是目前解決高校從業(yè)人員專業(yè)化程度弱的有效方法。高校可通過現(xiàn)有管理人員結合市場化用人的靈活方式組建包含行政管理人員、專利管理人員、項目管理人員、財務法務人員、企業(yè)市場人員的成果轉化團隊，并根據自身條件和發(fā)展規(guī)劃適當調整團隊規(guī)模，經過一定時間的培養(yǎng)和磨煉，形成自身的成果轉化人才力量。

3 結語

我國大部分高校已經初步建立了科技成果轉化工作機制，但因高校產生的成果技術成熟度低、離市場遠、轉化鏈條長而嚴重影響了成果的最終價值。通過全面了解影響高校成果轉化和價值評估的重要因素，包括成果自身質量、成果轉化政策、收益分配機制和成果管理高水平人才隊伍等，探索建立適合高校的更可靠、更合理的價值評價機制，提升管理人員的專業(yè)化程度和積極性，以市場化方向為指導推動高?？萍汲晒D移轉化工作，將有利于高校成果轉化工作有所突破。