企業(yè)專利質(zhì)量影響因素研究：基于專利戰(zhàn)略視角

徐海燕，韋 鐵

(廣西大學(xué)工商管理學(xué)院，廣西南寧 530004)

我國專利申請總量連續(xù)多年穩(wěn)居世界第一［1］，但專利質(zhì)量卻一直有待提升。盡管國家知識產(chǎn)權(quán)局2020 年發(fā)布的不少數(shù)據(jù)呈上升趨勢，但我國還不是真正意義上的專利強(qiáng)國［2］，知識產(chǎn)權(quán)還不足以支撐產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和經(jīng)濟(jì)社會加速發(fā)展。因此，提升專利質(zhì)量是當(dāng)前我國知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)中的一項(xiàng)緊迫和長期的重要任務(wù)［3］。

企業(yè)作為創(chuàng)新主體，是高質(zhì)量專利的重要?jiǎng)?chuàng)造者和直接受益者，企業(yè)的市場價(jià)值往往與其專利質(zhì)量呈正相關(guān)關(guān)系［4］，如何依靠高質(zhì)量專利在激烈的競爭中獲得優(yōu)勢已成為當(dāng)前眾多企業(yè)面臨的一個(gè)重要課題。而專利質(zhì)量往往受諸多因素的影響，現(xiàn)有研究更多從專利申請時(shí)的技術(shù)條件、法律環(huán)境、市場狀況和政策等外部因素，以及從研發(fā)過程、人才因素、專利技術(shù)特征等內(nèi)部因素去分析專利影響因素，而較少從更直接的企業(yè)戰(zhàn)略因素去探討其專利質(zhì)量的影響。然而，專利作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要成果，直接受其專利戰(zhàn)略決策的影響，不同的專利戰(zhàn)略在研發(fā)方向和重點(diǎn)有所不同，所形成的專利布局往往體現(xiàn)其戰(zhàn)略目標(biāo)，體現(xiàn)出不同的專利質(zhì)量要求。例如華為公司相對于中興等其它通訊公司，在5G 領(lǐng)域采取了更為積極的進(jìn)攻型戰(zhàn)略，提前開展國際專利布局，投入的研發(fā)人員高達(dá)8 萬名，形成了一批高質(zhì)量的專利布局，與通信巨頭高通公司達(dá)成交叉許可協(xié)議，在激烈的競爭和多變的外部環(huán)境中確立了自身一定的技術(shù)優(yōu)勢［5］。因此，不同的戰(zhàn)略模式下，其專利質(zhì)量是否有所不同，其中的影響機(jī)理是什么？企業(yè)規(guī)模是否在其中有影響效應(yīng)？這些問題不僅是實(shí)踐中企業(yè)提升專利質(zhì)量需考慮的問題，也是目前理論界有待深入探討的領(lǐng)域。因此，本文將從企業(yè)專利戰(zhàn)略角度出發(fā)，探討企業(yè)不同的專利戰(zhàn)略及企業(yè)規(guī)模等因素是否會影響其專利的質(zhì)量。本文的創(chuàng)新點(diǎn)如下：

（1）基于戰(zhàn)略視角，從專利戰(zhàn)略層面去探討專利質(zhì)量的影響因素，將現(xiàn)有專利質(zhì)量影響因素研究上升到產(chǎn)生更直接影響的戰(zhàn)略決策層面，將影響專利質(zhì)量的各種復(fù)雜內(nèi)外部因素整合到一個(gè)統(tǒng)一的企業(yè)專利戰(zhàn)略框架下，從企業(yè)不同的戰(zhàn)略選擇去探討企業(yè)的長遠(yuǎn)決策行為對其專利質(zhì)量的影響，從而更有利于企業(yè)進(jìn)行更直接的提升專利質(zhì)量的戰(zhàn)略決策。

（2）考慮企業(yè)規(guī)模在其中的作用效應(yīng)，本文對ICT 行業(yè)的企業(yè)規(guī)模進(jìn)行劃分，探討不同規(guī)模下，企業(yè)專利戰(zhàn)略對專利質(zhì)量的影響效應(yīng)，從而為實(shí)踐中不同規(guī)模的企業(yè)如何根據(jù)自身情況制定相應(yīng)專利戰(zhàn)略提供理論依據(jù)。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 專利戰(zhàn)略的研究

專利戰(zhàn)略具有宏觀和微觀兩個(gè)層次，宏觀上是國家和行業(yè)的總體專利戰(zhàn)略，微觀上是企業(yè)的專利戰(zhàn)略，企業(yè)專利戰(zhàn)略作為國家專利戰(zhàn)略的實(shí)施主體和競爭主體，直接影響著國家專利戰(zhàn)略［6］，因此更多的學(xué)者探討的是企業(yè)層面的專利戰(zhàn)略（下文提到的專利戰(zhàn)略統(tǒng)一指的是企業(yè)專利戰(zhàn)略），如專利戰(zhàn)略對企業(yè)價(jià)值或國際創(chuàng)業(yè)的影響［7-8］。目前，學(xué)者們對專利戰(zhàn)略的定義較為統(tǒng)一，即是指企業(yè)從長遠(yuǎn)目標(biāo)出發(fā)，充分有效的利用專利制度、專利技術(shù)、專利情報(bào)信息，以求在競爭中維持、強(qiáng)化其優(yōu)勢地位而采取的對策［9-10］。現(xiàn)有文獻(xiàn)普遍將專利戰(zhàn)略按性質(zhì)劃分為進(jìn)攻戰(zhàn)略和防御戰(zhàn)略［11-12］，很多學(xué)者對這兩種戰(zhàn)略開展研究，但大多集中在戰(zhàn)略識別和劃分、戰(zhàn)略制定依據(jù)、實(shí)施過程、實(shí)施重要性等方面［11-13］，鮮有學(xué)者研究專利戰(zhàn)略對專利質(zhì)量的影響。

1.2 專利質(zhì)量的研究

專利質(zhì)量的定義主要分為兩種學(xué)說，一種是利用專利法直接界定專利質(zhì)量的學(xué)說；另一種是利用專利質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)間接闡釋專利質(zhì)量的學(xué)說［14］，很多研究是基于后者展開的。宋河發(fā)等［15］提出專利質(zhì)量本質(zhì)是一件專利滿足新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性的程度，其中新穎性和創(chuàng)造性程度體現(xiàn)了專利的技術(shù)質(zhì)量，實(shí)用性程度體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)質(zhì)量，而技術(shù)質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)價(jià)值是顯著相關(guān)的［16］，技術(shù)質(zhì)量要經(jīng)過商業(yè)化、市場化才能真正體現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)價(jià)值［17］。現(xiàn)有研究普遍認(rèn)為專利質(zhì)量對技術(shù)類型具有高敏感度［18］，技術(shù)質(zhì)量是專利質(zhì)量的決定性因素［19］，基于此，本文側(cè)重于對專利的技術(shù)質(zhì)量進(jìn)行研究。

專利質(zhì)量的影響因素主要分為外在因素和內(nèi)在因素。外在因素是企業(yè)自身不能決定的因素，比較典型的觀點(diǎn)有：從專利申請環(huán)境來看，法律環(huán)境、技術(shù)條件、市場狀況和專利政策等在不同程度上影響專利質(zhì)量［2-3,20］。內(nèi)在因素是企業(yè)自身能夠掌控的因素，比較典型的觀點(diǎn)有：（1）從專利自身技術(shù)特征的角度來看，專利家族數(shù)量、發(fā)明人數(shù)量和質(zhì)量、非專利文獻(xiàn)數(shù)量、科學(xué)引文性質(zhì)等因素都會對專利質(zhì)量產(chǎn)生不同程度的影響［17,21-23］；（2）從專利申請人特征的角度來看，不同的專利申請人類型對專利質(zhì)量影響不同，不同規(guī)模企業(yè)的專利質(zhì)量存在較大差異［17］，而企業(yè)是否與其他企業(yè)或科研院所合作也會對專利質(zhì)量產(chǎn)生較大影響［24-25］。

1.3 專利戰(zhàn)略對專利質(zhì)量的影響研究

專利質(zhì)量的變化是內(nèi)外部因素共同作用的結(jié)果，盡管已有研究對這些因素列舉的很全面，但沒有整合到一個(gè)統(tǒng)一框架下的研究是欠全面性的。劉平和賴院根等［26-27］學(xué)者列舉了影響戰(zhàn)略制定的內(nèi)外部因素，這些因素和影響專利質(zhì)量的內(nèi)外部因素重合，專利戰(zhàn)略是專利質(zhì)量綜合影響因素的觀點(diǎn)得以佐證，從專利戰(zhàn)略的角度研究其對專利質(zhì)量的影響具有全局性和無偏性。然而，專利戰(zhàn)略對專利質(zhì)量的影響研究仍處于起步階段。李曉靜［28］以專利質(zhì)量和專利活動兩個(gè)指標(biāo)來描述專利組合，將8 家中國智能手機(jī)企業(yè)按專利組合劃分為4 種專利戰(zhàn)略，以求說明具有不同專利組合的公司采取的是何種戰(zhàn)略。劉立春［29］將專利質(zhì)量分為經(jīng)濟(jì)質(zhì)量和法律質(zhì)量，他認(rèn)為當(dāng)企業(yè)采取進(jìn)攻戰(zhàn)略時(shí)，專利具有較強(qiáng)的法律質(zhì)量，當(dāng)企業(yè)采取防御戰(zhàn)略時(shí)，專利具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)質(zhì)量。

綜上，現(xiàn)有研究還停留在基于專利質(zhì)量的專利戰(zhàn)略的識別和劃分上，缺乏專利戰(zhàn)略對專利質(zhì)量的影響分析，并且多以理論分析為主，缺乏實(shí)證檢驗(yàn)。鑒于此，本文將從微觀層面的專利結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)出發(fā)，采用中國2013—2018 年ICT 行業(yè)的授權(quán)專利數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)不同規(guī)模下的企業(yè)不同專利戰(zhàn)略對專利質(zhì)量的影響。

2 研究框架

2.1 理論和假設(shè)

專利戰(zhàn)略是企業(yè)依法利用專利獨(dú)占性、時(shí)間性、地域性等特征，再結(jié)合企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略而形成的，是企業(yè)為求得在市場中長期生存和不斷發(fā)展而采取的一種總體性謀劃。根據(jù)專利戰(zhàn)略的內(nèi)容，本文參考高燕云［30］學(xué)者對專利戰(zhàn)略的劃分，將專利戰(zhàn)略劃分為進(jìn)攻戰(zhàn)略和防御戰(zhàn)略，進(jìn)攻戰(zhàn)略是指搶先申請專利、占領(lǐng)技術(shù)高地，以求掌握技術(shù)主動權(quán)，防御戰(zhàn)略是指保護(hù)自己的核心專利以防受到競爭者的侵害和妨礙競爭者進(jìn)一步擴(kuò)大市場。進(jìn)攻戰(zhàn)略的布局特點(diǎn)是超前申請專利，注重基本專利技術(shù)的培育，申請量不大，但比較注重質(zhì)量；防御戰(zhàn)略的布局特點(diǎn)是大量申請專利，同時(shí)在自己和競爭對手的核心專利外圍布局專利，注重交叉許可潛力。

不同的專利戰(zhàn)略對專利質(zhì)量的要求不同，當(dāng)企業(yè)采取進(jìn)攻戰(zhàn)略時(shí)，會注重基本專利技術(shù)的申請，投入大量的研發(fā)資金和人員，專利的技術(shù)含量也會更高，因此企業(yè)采取進(jìn)攻戰(zhàn)略對專利質(zhì)量有著正向影響；當(dāng)企業(yè)采取防御戰(zhàn)略時(shí)，為了維護(hù)現(xiàn)有市場不受侵犯，會為本企業(yè)的核心專利建立高技術(shù)防線，因此企業(yè)采取防御戰(zhàn)略對專利質(zhì)量有著正向影響，但是，企業(yè)也會在競爭對手進(jìn)攻市場的必經(jīng)之處布局專利，妨礙競爭對手進(jìn)一步擴(kuò)大市場，但這些外圍專利的質(zhì)量不一定都很高，因此，相比于進(jìn)攻戰(zhàn)略，防御戰(zhàn)略對專利質(zhì)量的提升作用不高。基于此，本文提出假設(shè)：

假設(shè)1：專利進(jìn)攻戰(zhàn)略和防御戰(zhàn)略均能提高企業(yè)的專利質(zhì)量，但進(jìn)攻戰(zhàn)略對專利質(zhì)量的提高作用更大。

企業(yè)往往會同時(shí)采取進(jìn)攻和防御戰(zhàn)略，但由于不同規(guī)模企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)不同，兩種戰(zhàn)略對專利質(zhì)量的影響可能會不同。例如大規(guī)模的企業(yè)由于其本身具有資源優(yōu)勢以及較大的市場份額，難以受到競爭對手的侵害，它的經(jīng)營目標(biāo)應(yīng)該是擴(kuò)大市場、占領(lǐng)新市場或開拓新市場而不是建立防線，盡管防御戰(zhàn)略可以提升專利質(zhì)量，但對于大規(guī)模的企業(yè)，此時(shí)側(cè)重采取防御戰(zhàn)略對專利質(zhì)量的提升也很小。因此，本文提出假設(shè)：

假設(shè)2：對于不同規(guī)模的企業(yè)，專利戰(zhàn)略對專利質(zhì)量的作用不同。

2.2 主要變量測度

2.2.1 專利戰(zhàn)略

專利計(jì)量已形成一門獨(dú)立的學(xué)科［31］，賴院根等［26］認(rèn)為通過對專利說明書中的信息進(jìn)行分析與處理可以得到有價(jià)值的信息，因此可以通過挖掘?qū)＠畔⑻釤挸銎髽I(yè)的專利戰(zhàn)略。許鑫等［3］認(rèn)為企業(yè)防御能力可以體現(xiàn)在專利總量、獨(dú)立權(quán)力要求數(shù)量、專利申請速率等方面，進(jìn)攻能力可以體現(xiàn)在保護(hù)區(qū)域數(shù)量和收購、轉(zhuǎn)讓、許可專利占比等方面。在對前人研究加以改進(jìn)的基礎(chǔ)上，本文選取布局區(qū)域和組織數(shù)量、轉(zhuǎn)讓和許可次數(shù)、發(fā)明人數(shù)量3 個(gè)指標(biāo)提煉出進(jìn)攻戰(zhàn)略，布局區(qū)域和組織數(shù)量越多說明企業(yè)進(jìn)攻國際市場的動機(jī)越大，專利的轉(zhuǎn)讓、許可次數(shù)能夠體現(xiàn)出企業(yè)在技術(shù)領(lǐng)域的進(jìn)攻能力，發(fā)明人數(shù)量越多體現(xiàn)企業(yè)占領(lǐng)技術(shù)高地的動機(jī)越強(qiáng)；本文選取同族專利總量、權(quán)利要求數(shù)量、專利審查時(shí)長3 個(gè)指標(biāo)提煉出防御戰(zhàn)略，同族專利總量可以體現(xiàn)企業(yè)抑制潛在競爭對手的威脅和防御現(xiàn)有競爭對手的發(fā)展的動機(jī)，權(quán)利要求能夠體現(xiàn)專利在權(quán)力化過程中防御及保護(hù)措施是否完備，專利的審查時(shí)長越短則越不可能被其他專利捷足先登。

本文采用主成分分析法來確定指標(biāo)的權(quán)數(shù)分配，防御戰(zhàn)略的3 個(gè)指標(biāo)提煉出一個(gè)主成分，其因子得分就是防御戰(zhàn)略變量的數(shù)據(jù)；進(jìn)攻戰(zhàn)略的3 個(gè)指標(biāo)提煉出兩個(gè)主成分，以這兩個(gè)主成分對進(jìn)攻戰(zhàn)略的貢獻(xiàn)率進(jìn)行加權(quán)平均，求出其主成分綜合得分，綜合得分再標(biāo)準(zhǔn)化即是進(jìn)攻戰(zhàn)略變量的數(shù)據(jù)。如表1所示。

表1 主成分的因子載荷矩陣

2.2.2 專利質(zhì)量

本文參考張杰等［2］提出的知識寬度法來測量專利質(zhì)量，該方法能有效測量專利的技術(shù)復(fù)雜度，計(jì)算方式為（Y為專利質(zhì)量），其中，α表示專利分類號中各大組分類所占比重?？梢钥闯鲈酱?，各個(gè)大組層面的專利分類號之間的差異越大，即表明該專利運(yùn)用的知識越廣，其專利質(zhì)量可能就表現(xiàn)為越高［2］。

2.2.3 控制變量

專利存續(xù)期的對數(shù)，存續(xù)期是專利有效使用并創(chuàng)造超額收益的持續(xù)時(shí)間，存續(xù)期的長短是衡量專利質(zhì)量的重要指標(biāo)［32］。為了消除異方差的影響，本文對存續(xù)期進(jìn)行對數(shù)處理。后向引用專利數(shù)，專利的后向引用專利文獻(xiàn)越多，專利主張的權(quán)力范圍越受限，影響專利的獨(dú)立性和創(chuàng)造性，專利質(zhì)量會降低［33］。企業(yè)年齡，定義為專利申請時(shí)間和企業(yè)成立時(shí)間之差，對于不同發(fā)展階段的企業(yè)，其自身競爭優(yōu)勢來源的差異會影響到專利質(zhì)量［2］。企業(yè)所有制類型與戰(zhàn)略的交互項(xiàng)，吳延兵［34］認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力受其所有制類型的影響，本文引入虛擬變量所有制類型分別和兩種戰(zhàn)略的交互項(xiàng)以控制企業(yè)所有制在專利戰(zhàn)略和專利質(zhì)量之間的調(diào)節(jié)作用，參考吳延兵［34］研究做法，將所有制類型劃分為國有企業(yè)、集體企業(yè)、私營企業(yè)、混合所有制企業(yè)、港澳臺商投資企業(yè)和外商投資企業(yè)六大類。

2.3 研究模型

2.4 數(shù)據(jù)來源和處理

本文的數(shù)據(jù)主要來源于兩個(gè)網(wǎng)站，一是incopat專利檢索網(wǎng)站，二是企查查企業(yè)信息查詢網(wǎng)站。在incopat 平臺檢索專利的時(shí)間段為2013.01.01—2018.12.31，一共6 年的時(shí)間，檢索的行業(yè)為ICT 通訊領(lǐng)域，IPC 主分類號為H04L，篩選出中國的授權(quán)發(fā)明專利，申請人類型為企業(yè)，并手工剔除一些缺失數(shù)據(jù)，最終獲得9455 條專利的數(shù)據(jù)。本文參考《統(tǒng)計(jì)上大中小微型企業(yè)劃分辦法（2017）》文件中對信息傳輸業(yè)企業(yè)規(guī)模的劃分辦法，對中國ICT 行業(yè)主要的40 家企業(yè)進(jìn)行劃分。由劃分結(jié)果可知，中國ICT 行業(yè)的主要參與者是大規(guī)模企業(yè)，大規(guī)模企業(yè)在ICT 領(lǐng)域掌握了最多的發(fā)明專利，中規(guī)模企業(yè)次之，而能在ICT 行業(yè)嶄露頭角的小規(guī)模企業(yè)卻很少。如圖1 所示。

圖1 不同規(guī)模企業(yè)占比情況

3 實(shí)證研究

3.1 描述性統(tǒng)計(jì)

通過描述性統(tǒng)計(jì)可知，中小規(guī)模企業(yè)的專利質(zhì)量比大規(guī)模企業(yè)的專利質(zhì)量低，這一方面是因?yàn)榇笃髽I(yè)有著更多的研發(fā)資源，另一方面是由于中小企業(yè)長期以來都面臨著融資困難的問題，因此用于研發(fā)的投入較少，為了獲得政府的創(chuàng)新補(bǔ)貼，就會增加專利的數(shù)量而忽略專利的質(zhì)量。如表2 所示。需要說明的是，由于ICT 行業(yè)整體數(shù)據(jù)里包含外國企業(yè)在中國申請的專利，其中有一些例如國際商業(yè)機(jī)器公司等成立較早的企業(yè)，因此ICT 行業(yè)的平均企業(yè)年齡較大，而中國企業(yè)在ICT 領(lǐng)域起步較晚，即使是大規(guī)模公司，平均年齡也只有14 年左右。

表2 變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析

3.2 實(shí)證結(jié)果與分析

本文首先對整個(gè)ICT行業(yè)的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以初步探究專利進(jìn)攻防御戰(zhàn)略對專利質(zhì)量的影響如何。鑒于不同國家所有制劃分標(biāo)準(zhǔn)不同，本文在初步研究專利戰(zhàn)略對專利質(zhì)量的影響時(shí)，不納入企業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)和專利戰(zhàn)略的交互項(xiàng)作為控制變量。如表3 所示。

表3 全行業(yè)專利戰(zhàn)略對專利質(zhì)量的影響

表3（續(xù)）

通過對整個(gè)ICT 行業(yè)的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，可得企業(yè)進(jìn)攻戰(zhàn)略和防御戰(zhàn)略均會對專利質(zhì)量產(chǎn)生顯著正向影響，對比標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)的值（0.077 和0.033），可得進(jìn)攻戰(zhàn)略對專利質(zhì)量的提升作用更大，假設(shè)1 得以驗(yàn)證，回歸結(jié)果為下文的研究奠定了基礎(chǔ)。在下文的研究中，我們分別對大、中、小3 個(gè)規(guī)模企業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以探究對于不同規(guī)模的企業(yè)，專利戰(zhàn)略對專利質(zhì)量的影響是否會不同。為了消除變量間的量綱關(guān)系，對所有解釋變量進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理。如表4 所示。

表4 不同規(guī)模公司專利戰(zhàn)略對專利質(zhì)量的影響

通過面板數(shù)據(jù)的時(shí)間個(gè)體固定效應(yīng)分析，可得不同規(guī)模下的企業(yè)專利戰(zhàn)略對專利質(zhì)量的影響不同。對于大、小規(guī)模的企業(yè)，進(jìn)攻戰(zhàn)略對專利質(zhì)量有著顯著正向影響；對于中規(guī)模的企業(yè)，防御戰(zhàn)略對專利質(zhì)量有著顯著負(fù)向影響，因此假設(shè)1 被部分支持，假設(shè)2 得以被全部支持。之所以會得出與整個(gè)ICT行業(yè)專利數(shù)據(jù)分析相悖的結(jié)論，即中規(guī)模企業(yè)采取防御戰(zhàn)略會對專利質(zhì)量產(chǎn)生負(fù)向影響，是因?yàn)槠髽I(yè)規(guī)模在其中起到了調(diào)節(jié)作用。

對于大規(guī)模企業(yè)，正是由于其本來就擁有一批核心專利，并占有較大的市場份額，其核心專利的高技術(shù)性已是競爭對手無法突破的防線，此時(shí)它如果側(cè)重采取防御戰(zhàn)略，建立其他的防線就會顯得多余且無效，因此采取防御戰(zhàn)略不會對專利質(zhì)量產(chǎn)生影響。

對于中規(guī)模企業(yè)，其所處的位置是十分被動的，前有大企業(yè)的高技術(shù)壁壘無法超越，后有小企業(yè)的奮力直追，朱桂龍等［17］認(rèn)為大多中規(guī)模企業(yè)都是技術(shù)模仿者，由于其是大企業(yè)的跟隨者，研發(fā)能力和研發(fā)視野受限，即使采取了進(jìn)攻戰(zhàn)略也不會對專利質(zhì)量產(chǎn)生較大影響，反而由于企業(yè)資金有限，當(dāng)中規(guī)模企業(yè)與其競爭對手都追隨大企業(yè)且專利質(zhì)量相差不大時(shí)，其若側(cè)重采取防御戰(zhàn)略就會占用額外資金，那么用于發(fā)明創(chuàng)造的資金就會減少，導(dǎo)致專利質(zhì)量降低。

對于小規(guī)模企業(yè)，由于其企業(yè)規(guī)模較小且研發(fā)能力有限，不會對大中規(guī)模企業(yè)造成威脅，并且小企業(yè)間研發(fā)水平相似，其沒有能力阻止其他企業(yè)專利進(jìn)攻市場，并且也沒有必要防御其他企業(yè)的侵害，因此采取防御戰(zhàn)略不會提升專利質(zhì)量，反而由于其成立時(shí)間較短，并且剛進(jìn)入行業(yè)市場，只有主動出擊采取進(jìn)攻戰(zhàn)略才能提升專利質(zhì)量。

4 結(jié)論及展望

4.1 研究結(jié)論

掌握高質(zhì)量專利是企業(yè)占領(lǐng)市場最穩(wěn)健的方法，而專利戰(zhàn)略密切影響著專利質(zhì)量，本文以ICT 領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)據(jù)為研究對象，結(jié)合主成分分析法和面板數(shù)據(jù)，研究兩種專利戰(zhàn)略對專利質(zhì)量的影響，并探討不同規(guī)模下企業(yè)專利戰(zhàn)略對專利質(zhì)量的影響。本文研究得到以下主要結(jié)論：

（1）大規(guī)模和小規(guī)模的企業(yè)采取進(jìn)攻戰(zhàn)略會對專利質(zhì)量產(chǎn)生顯著正向影響，采取防御戰(zhàn)略不會對專利質(zhì)量產(chǎn)生影響；

（2）中規(guī)模的企業(yè)采取進(jìn)攻戰(zhàn)略不會對專利質(zhì)量產(chǎn)生影響，但采取防御戰(zhàn)略會對專利質(zhì)量產(chǎn)生顯著負(fù)向影響。

通過研究結(jié)論，本文發(fā)現(xiàn)在高技術(shù)領(lǐng)域存在大企業(yè)技術(shù)壟斷，理論上來說，中規(guī)模的企業(yè)若想迅速發(fā)展成大規(guī)模企業(yè)則必須采取進(jìn)攻戰(zhàn)略，掌握高質(zhì)量專利，但研究結(jié)論顯示中規(guī)模企業(yè)采取進(jìn)攻戰(zhàn)略不會對專利質(zhì)量產(chǎn)生影響。中規(guī)模企業(yè)難以發(fā)展成大規(guī)模企業(yè)，小規(guī)模企業(yè)采取進(jìn)攻戰(zhàn)略發(fā)展成中規(guī)模后也會進(jìn)入發(fā)展停滯的狀況。大企業(yè)掌握的核心技術(shù)是中小企業(yè)難以超越的壁壘，這發(fā)現(xiàn)與華為在5G 領(lǐng)域掌握核心專利以至于在全球領(lǐng)先的事實(shí)不謀而合。

4.2 啟示

本文研究為不同規(guī)模企業(yè)從戰(zhàn)略層面提高專利質(zhì)量提出以下建議：

（1）對于大規(guī)模企業(yè)，要側(cè)重采取進(jìn)攻戰(zhàn)略，專注于顛覆性創(chuàng)新，注重對基本專利技術(shù)的培育，利用其研發(fā)優(yōu)勢對現(xiàn)有專利進(jìn)一步開發(fā)，拓展研發(fā)的廣度和深度，在此基礎(chǔ)上形成一批新穎的、高質(zhì)量的專利，掌握技術(shù)的主動權(quán)，增強(qiáng)企業(yè)的核心競爭力，擴(kuò)大全球市場占有率。同時(shí)，由于行業(yè)領(lǐng)頭者的競爭是異常激烈的，所以大企業(yè)仍可以適當(dāng)?shù)夭扇》烙鶓?zhàn)略來阻止競爭對手利用專利技術(shù)進(jìn)攻市場，比如在競爭對手技術(shù)必經(jīng)之處布局專利，從而達(dá)到阻塞競爭對手技術(shù)發(fā)展的目的。

（2）對于中規(guī)模的企業(yè)，由于其各方面資源都無法與大企業(yè)相匹敵，因此應(yīng)該繼續(xù)跟隨大規(guī)模企業(yè)的腳步，做好其技術(shù)模仿者的角色，在大企業(yè)的產(chǎn)品上加上適當(dāng)創(chuàng)新，專注于那些被大企業(yè)忽略的細(xì)分市場的投入，在狹小的細(xì)分市場中采取進(jìn)攻戰(zhàn)略，盡管這樣不能給專利質(zhì)量帶來本質(zhì)上的提升，但能穩(wěn)固其在細(xì)分市場的市場份額。

（3）對于小規(guī)模企業(yè)，要側(cè)重采取進(jìn)攻戰(zhàn)略，由于小企業(yè)具有組織層級少、經(jīng)營靈活的特點(diǎn)，因此小企業(yè)可以專注于周期短、見效快的技術(shù)創(chuàng)新上，同時(shí)，充分利用現(xiàn)有的資金和資源，集中力量進(jìn)行研發(fā)，創(chuàng)造一批高質(zhì)量的專利，增強(qiáng)企業(yè)綜合實(shí)力，只有這樣才不會被市場淘汰。

4.3 不足與展望

本研究還有不足之處，由于incopat 是一個(gè)免費(fèi)的專利檢索平臺，能夠檢索到的專利信息有限，因此有條件的研究人員可以進(jìn)一步挖掘?qū)＠谋拘畔⒅衅渌梢泽w現(xiàn)專利戰(zhàn)略的指標(biāo)，以完善現(xiàn)有研究。本文按性質(zhì)將專利戰(zhàn)略分為進(jìn)攻戰(zhàn)略和防御戰(zhàn)略，其實(shí)也可以從其他角度來劃分專利戰(zhàn)略，例如按過程可分為申請戰(zhàn)略、實(shí)施戰(zhàn)略、保護(hù)戰(zhàn)略，從不同的角度劃分戰(zhàn)略對企業(yè)的啟示也不同。