綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的理論框架

馬 媛，李 恒

（山東科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山東青島 266590）

激勵(lì)傳統(tǒng)創(chuàng)新的主要因素是基于對(duì)更高收益水平的預(yù)期，而對(duì)于綠色創(chuàng)新這一問(wèn)題變得更加復(fù)雜。作為一個(gè)環(huán)境規(guī)制剛剛啟動(dòng)不久的發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)的企業(yè)綠色創(chuàng)新也處于起步階段，相應(yīng)的市場(chǎng)機(jī)制還沒(méi)有建立起來(lái)。所以，本研究更側(cè)重于對(duì)外部商業(yè)環(huán)境的討論，在可能的影響因素中著重分析了未來(lái)政策預(yù)期和利益相關(guān)者的壓力對(duì)綠色創(chuàng)新的影響。此外，結(jié)合企業(yè)家創(chuàng)新理論、社會(huì)資本理論和技術(shù)創(chuàng)新等理論，同時(shí)考慮管理者機(jī)會(huì)的感知、外部網(wǎng)絡(luò)支撐和創(chuàng)新的不確定性等對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響較大的因素，在計(jì)劃行為理論的基礎(chǔ)上建立起理論框架。

一、綠色創(chuàng)新及其特殊性

綠色創(chuàng)新在國(guó)外的同類文獻(xiàn)中也被稱為環(huán)境創(chuàng)新，指的是為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，創(chuàng)新主體開(kāi)展的關(guān)于產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)工藝、加工過(guò)程、組織制度、管理等方面的探索、改進(jìn)和與之有關(guān)的應(yīng)用活動(dòng)[1]。相較于傳統(tǒng)創(chuàng)新而言，綠色創(chuàng)新的創(chuàng)新主體在創(chuàng)新過(guò)程中會(huì)更加關(guān)注環(huán)境問(wèn)題，其出發(fā)點(diǎn)是為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，而不是僅僅滿足于生產(chǎn)效率曲線的改變。因此，相較于市場(chǎng)上現(xiàn)有的產(chǎn)品、工藝或污染處理技術(shù)，綠色創(chuàng)新成果或者減少了對(duì)環(huán)境的損害，或者提高了環(huán)境質(zhì)量，因而，在知識(shí)外溢這一外部性特征的基礎(chǔ)上，綠色創(chuàng)新又具有了第二重外部性特征。雙重外部性特征的存在決定了在傳統(tǒng)商業(yè)環(huán)境下創(chuàng)新主體缺乏綠色創(chuàng)新的主動(dòng)性。

二、綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的理論基礎(chǔ)

（一）環(huán)境戰(zhàn)略的視角

早期的戰(zhàn)略管理研究較關(guān)注政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等外部環(huán)境對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略的影響，而忽視了自然環(huán)境對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的約束。1995年，Hart 率先將自然環(huán)境與企業(yè)的資源基礎(chǔ)結(jié)合起來(lái)，認(rèn)為對(duì)自然環(huán)境的管理也可以為企業(yè)構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。此后，以Sharma、Christmann、Rennings、Berrone 等為主的一些學(xué)者開(kāi)始對(duì)企業(yè)環(huán)境管理的異質(zhì)性進(jìn)行研究，建立環(huán)境戰(zhàn)略的研究分支，并從企業(yè)的資源基礎(chǔ)[2]、管理者感知[3]、利益相關(guān)者壓力[4]、制度壓力[5]等角度闡述或?qū)嵶C了它們對(duì)企業(yè)環(huán)境戰(zhàn)略的影響。

（二）技術(shù)創(chuàng)新的視角

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力來(lái)源，學(xué)者們進(jìn)行了大量的研究，并提出了一系列的動(dòng)力模型，較為經(jīng)典的有Scherer的技術(shù)推動(dòng)論、Schmookler 的市場(chǎng)拉動(dòng)論、List 的政府啟動(dòng)論、Schumpeter 的企業(yè)家創(chuàng)新偏好驅(qū)動(dòng)論、Nelson的技術(shù)軌跡推動(dòng)論、Haken 的自組織理論等?？傮w而言，企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)受到很多因素的推動(dòng)或制約，是內(nèi)外部各種條件共同作用的結(jié)果。但是，作為外部市場(chǎng)和內(nèi)部組織之間的橋梁，企業(yè)家（管理者）在創(chuàng)新過(guò)程中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用，是企業(yè)創(chuàng)新的原動(dòng)力[6]。

（三）制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角

自20 世紀(jì)60年代開(kāi)始，不斷惡化的生態(tài)環(huán)境激起了很多地區(qū)民眾的憤怒，也引起了學(xué)者的關(guān)注。此后，一些學(xué)者開(kāi)始研究如何使用稅收、罰款、財(cái)政政策等工具將企業(yè)對(duì)環(huán)境的破壞內(nèi)化為企業(yè)成本。環(huán)境規(guī)制是迫使企業(yè)將環(huán)境成本內(nèi)部化的一種重要手段。它既包括來(lái)自政府方面的管制，也包括來(lái)自公眾方面的監(jiān)督[7]。在發(fā)展中國(guó)家，政府管制還存在著條塊分割、規(guī)制競(jìng)賽、信息不透明等問(wèn)題，從而影響了規(guī)制的效果[8]。

（四）創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角

不確定性是技術(shù)創(chuàng)新的重要特征，而且不能低估[9]。雖然通過(guò)試驗(yàn)性開(kāi)發(fā)和試生產(chǎn)階段可以大大降低技術(shù)的不確定性，但是這些階段的結(jié)局在完成之前是無(wú)法知曉的。此外，中試、試生產(chǎn)、試驗(yàn)性銷售之后，某種技術(shù)不確定仍然存在于這些創(chuàng)新的初級(jí)階段。成功創(chuàng)新者所具備的基本特征就是能在開(kāi)發(fā)階段努力查出并排除隱患。由于創(chuàng)新的不確定性，使得大多數(shù)公司在大多數(shù)時(shí)間內(nèi)不愿承擔(dān)較為開(kāi)放性類型的創(chuàng)新。

（五）計(jì)劃行為理論

Ajzen 的計(jì)劃行為理論是分析個(gè)體行為和企業(yè)行為的重要理論工具。Ajzen 認(rèn)為，態(tài)度、主觀規(guī)范和感知行為控制是解釋個(gè)體（企業(yè)）行為傾向的主要因素[10]。態(tài)度指的是個(gè)體對(duì)于行為正向或負(fù)向的評(píng)價(jià)，由對(duì)行為結(jié)果的主要信念所決定。主觀規(guī)范是指?jìng)€(gè)體在執(zhí)行或者意圖執(zhí)行某項(xiàng)行為時(shí)感受到的外界壓力，這些壓力主要來(lái)自重要的群體或個(gè)人。感知行為控制反映的則是個(gè)體對(duì)其所從事的行為進(jìn)行控制的感知程度，它受行為個(gè)體感知到的推動(dòng)或阻礙行為影響。Ajzen 認(rèn)為，行為取決于意圖，而態(tài)度、主管規(guī)范和感知行為控制則決定了個(gè)體的行為意圖。

以計(jì)劃行為理論為指導(dǎo)，結(jié)合環(huán)境戰(zhàn)略、技術(shù)創(chuàng)新、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)等方面的研究成果，本研究提煉了五個(gè)與綠色創(chuàng)新有關(guān)的驅(qū)動(dòng)因素，具體關(guān)系如圖1 所示。根據(jù)環(huán)境戰(zhàn)略和技術(shù)創(chuàng)新的研究成果析出管理者的機(jī)會(huì)感知這一驅(qū)動(dòng)因素，作為在企業(yè)中掌握關(guān)鍵資源和決策權(quán)的少數(shù)人，管理者對(duì)于制定戰(zhàn)略規(guī)劃具有重要作用，他們的態(tài)度決定了企業(yè)的意圖和將要采取的行為。根據(jù)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和環(huán)境戰(zhàn)略的研究成果，析出政策預(yù)期和利益相關(guān)者的壓力兩個(gè)驅(qū)動(dòng)因素，作為環(huán)境規(guī)制的主要力量。它們是生態(tài)環(huán)境問(wèn)題的主要規(guī)范者，企業(yè)經(jīng)營(yíng)中要面對(duì)這些主觀規(guī)范的壓力。根據(jù)資源基礎(chǔ)觀、技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究成果，析出外部網(wǎng)絡(luò)支撐和技術(shù)的不確定兩個(gè)驅(qū)動(dòng)因素，外部資源的獲取狀況和技術(shù)創(chuàng)新不確定等因素將會(huì)影響到企業(yè)經(jīng)濟(jì)行為過(guò)程中的感知控制。最終這五個(gè)要素推動(dòng)了企業(yè)的綠色創(chuàng)新。

圖1 綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的理論框架

三、綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的作用分析

（一）管理者的機(jī)會(huì)感知

戰(zhàn)略管理中的高階梯隊(duì)理論認(rèn)為，高層管理人員的認(rèn)知對(duì)企業(yè)決策具有重要影響。企業(yè)經(jīng)理、高管對(duì)事件（信息）的認(rèn)知幫助他們有效地存儲(chǔ)和加工信息，進(jìn)而形成了企業(yè)的戰(zhàn)略選擇和企業(yè)行為。戰(zhàn)略決策的差異不是由于信息的差別，而是由于管理者個(gè)人的認(rèn)知風(fēng)格和詮釋的不同。

（二）政策預(yù)期

制度的不確定也會(huì)影響到企業(yè)的決策。而我國(guó)經(jīng)濟(jì)格局正處于由追求高速增長(zhǎng)向追求質(zhì)量提升的關(guān)鍵時(shí)期，轉(zhuǎn)型制度的不完備、變化快、不確定性高、執(zhí)行機(jī)制不健全等特征，都會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生深刻影響。雖然中央政府制定的環(huán)境規(guī)制政策越來(lái)越完備和嚴(yán)格，但是在具體執(zhí)行層面卻存在著不確定性，從而形成了規(guī)制和執(zhí)行的脫鉤，進(jìn)一步影響了企業(yè)對(duì)此做出的反應(yīng)。這種不確定性主要表現(xiàn)為地方政府的規(guī)制競(jìng)賽、管理機(jī)構(gòu)的條塊分割、監(jiān)督體系的不透明。

（三）利益相關(guān)者的壓力

利益相關(guān)者指的是能夠影響組織目標(biāo)的集團(tuán)（個(gè)人）或者受組織活動(dòng)影響的集團(tuán)（個(gè)人），主要包括顧客、供應(yīng)商、股東、社區(qū)、媒體和其他利益集團(tuán)。隨著自然環(huán)境的惡化，公眾的環(huán)境意識(shí)不斷提高，社團(tuán)組織運(yùn)動(dòng)也逐漸興起。企業(yè)在制定發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)要受到利益相關(guān)者的影響，只有對(duì)利益相關(guān)者的要求和期望做出積極響應(yīng)的企業(yè)才能實(shí)現(xiàn)未來(lái)的良性發(fā)展。

（四）外部網(wǎng)絡(luò)支撐

資源依賴?yán)碚撜J(rèn)為，外部系統(tǒng)為企業(yè)提供了其經(jīng)營(yíng)中必需的、稀缺的、關(guān)鍵的資源，因而對(duì)企業(yè)的生存和發(fā)展具有重要影響。企業(yè)創(chuàng)新也不例外。現(xiàn)代企業(yè)的創(chuàng)新來(lái)源已經(jīng)擴(kuò)展至用戶和供應(yīng)商、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)者，甚至于其他國(guó)家。通過(guò)開(kāi)放，企業(yè)能夠從外部獲得資源彌補(bǔ)內(nèi)部創(chuàng)新資源的不足，通過(guò)全面吸收全方位的創(chuàng)新要素實(shí)現(xiàn)企業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造。社會(huì)資本理論的相關(guān)研究也表明外部資源對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要作用。社會(huì)資本是一種掌控資源的能力，它可以促進(jìn)不同來(lái)源的信息交流，從而加強(qiáng)資源的獲取。社會(huì)資本能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來(lái)三種形式的信息利益，即信息量、信息多樣化和信息豐富性。

（五）創(chuàng)新的不確定

不確定程度對(duì)于企業(yè)的投資決策具有重要影響，即便投資的期望回報(bào)很高，但是由于存在不確定性，企業(yè)一般也會(huì)推遲執(zhí)行該項(xiàng)目，直到不確定性消除。企業(yè)在開(kāi)展綠色創(chuàng)新時(shí)一般都會(huì)涉及不可逆投資，不確定性的存在將影響綠色創(chuàng)新的開(kāi)展。

作為創(chuàng)新活動(dòng)，其不確定性表現(xiàn)在兩個(gè)方面，一方面是技術(shù)本身的不確定，另一方面表現(xiàn)在市場(chǎng)的不確定。創(chuàng)新不僅需要技術(shù)知識(shí)，也需要市場(chǎng)的承認(rèn)，即所謂的“技術(shù)推動(dòng)”和“需求拉動(dòng)”。

結(jié)語(yǔ)

本文以計(jì)劃行為理論為指導(dǎo)，結(jié)合環(huán)境戰(zhàn)略、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等理論，并充分考慮綠色創(chuàng)新的特殊性，建立了企業(yè)綠色創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素框架。