美國對華關鍵技術封鎖的SWOT分析

摘要：近年來，中國的高技術逐漸在國際高技術行業(yè)嶄露頭角，美國便借口“貿易逆差”和“中國威脅論”對華加緊關鍵技術封鎖，盡管是一種經濟手段，“實體清單”、“國家關鍵和新興技術戰(zhàn)略”的出籠卻將中美兩國的經貿沖突細分，并聚焦到科技領域。相應地，兩國經貿關系因此迅速降溫，技術交流遭遇桎梏，政治對話停滯不前。美國對華采取高技術封鎖存在四個維度的影響，分別是優(yōu)勢、劣勢、機遇和威脅（即SWOT戰(zhàn)略分析法），以此綜合研判美國對華科技政策的出發(fā)點和期望值，并為中國關鍵技術行業(yè)的發(fā)展提供一條因應之道。

關鍵詞：關鍵技術;高技術;技術封鎖;SWOT

一、美國對華關鍵技術封鎖的原因分析

1、維護美國國家利益

美國將高科技領域的尖端技術視作美國經濟增長的“燃料”，美國國會把關鍵技術定義為“捍衛(wèi)美國國家長久安全和經濟持續(xù)繁榮的引擎”，只有把關鍵技術固守在美國國內，才能為美國的技術安全獲得保障。美國針對中國通訊企業(yè)，尤其是針對華為公司采取的打壓措施反映了美國的“戰(zhàn)略焦慮”，是美國通過保障相對收益的戰(zhàn)略手段來維護美國國家利益的出發(fā)點，確保美國始終處于關鍵和新興技術產業(yè)鏈的前沿領域。

2、保障美國技術安全及科技領先地位

近幾年，中國的許多技術逐漸在全球尖端技術產業(yè)鏈分工中初露鋒芒。中國制造業(yè)的質量在不斷提升，中國企業(yè)創(chuàng)造的高附加值產品正在為全球市場添磚加瓦，在全球產業(yè)鏈分工中正在向上游靠攏。循美國“重商主義”的思路可知，中國關鍵技術產業(yè)的迅速崛起儼然已經威脅到了美國在關鍵技術產業(yè)的領先地位，美國要保持在全球關鍵技術產業(yè)鏈中的領導地位，就要斬斷他國實現技術超車的可能

二、美國對華關鍵技術封鎖的SWOT分析

1、優(yōu)勢分析

（1）縮小美國對華貿易逆差

美國對華關鍵技術封鎖最明顯的結果便是明顯減少中國與美國的貿易數額和貿易規(guī)模，降低美國對中國的整體貿易逆差。在很長一段時間，中國高科技企業(yè)會面臨“卡脖子”的難題，研發(fā)難度變大。中國高科技企業(yè)在進行貿易交流過程中依然要承擔全球價值鏈中低端環(huán)節(jié)的角色，生產的產品技術水平低、商品附加值低、收益較少。因此，這一做法既可以縮小貿易逆差，又能保護美國制造業(yè)的翹楚地位。

（2）遏制中國相關產業(yè)的科技創(chuàng)新

美國限制關鍵技術產品出口可以打壓中國企業(yè)的產業(yè)升級，遏制中國企業(yè)的產品創(chuàng)新速度，缺乏“后手準備”的中國企業(yè)，若失去美國限制出口技術的供應商，短時間內找不到合適的技術替代品，將極大降低中國企業(yè)的產銷進程，減少貿易機會。這一做法既維護了美國的利益，也為未來競爭者的成長設置了門檻，延緩其成長速度，增加創(chuàng)新難度。

2、劣勢分析

（1）增加美國貿易成本

從國際貿易分工產業(yè)鏈上看，中美兩國過去一段時間的分工合作已經形成規(guī)模經濟，處在一條價值鏈上的產品補給也產生相互依賴的情況，兩國商品的需求與供給已經存在互補性。此時，美國企業(yè)欲尋找新的替代品市場和吻合的替代品，不僅要付出時間成本，還要付出機會成本和較大的貿易風險，這對眾多的依賴中國市場的美國高科技企業(yè)來說會承受巨大經濟損失。

（2）倒逼中國政府及企業(yè)加大自主創(chuàng)新力度

隨著中國國內“科技興國”意識的加強，過去數年中國已經在基礎研究方面做了大量鋪墊工作。中科院院士白春禮稱，已啟動處理器芯片等“卡脖子”領域研究，未來十年將針對一些“卡脖子”的關鍵問題做新的部署。美國在2020年10月出臺的“國家關鍵和新興技術戰(zhàn)略”，欲全面斬斷華為公司采購美國芯片的渠道，引發(fā)了中國許多科技企業(yè)的共鳴和警惕，這反而賦予了中國企業(yè)突破美國科技封鎖的決心，政府必將盡一切力量給予支持，幫助科技企業(yè)攻克難關。

3、機遇分析

（1）加強與盟友國家產業(yè)鏈構建

由于中美兩國在關鍵技術產業(yè)鏈中存在相互依賴，為改變這一現狀，封鎖中國高技術的發(fā)展，美國會將目光轉移到其他盟友國家如西歐、加拿大、韓國、澳大利亞等國家，并在這些國家的市場上逐步完成產業(yè)鏈重組，加大對盟友國家的投資，幫助其發(fā)展關鍵技術產業(yè)，完善產業(yè)結構，完成產業(yè)鏈網格配備，在“盟友圈”內，謀求新的發(fā)展路徑。

（2）拓展發(fā)展中國家的技術合作空間

隨著近幾年來印度、東南亞等發(fā)展中國家科技產業(yè)的蓬勃發(fā)展，美國逐漸將經濟接觸目光轉向“印太地區(qū)”，尤其強調印度在此地區(qū)的重要地位。美國商會主席曾表示，印度的中產階級在今后十年將增加至世界中產階級的66%，這也預示著未來印度市場的購買力將大幅提升。此外，由于發(fā)展中國家的市場潛力巨大，科技發(fā)展勢頭呈上升趨勢，勞動力價格低廉，生產成本低，美國將扶持關鍵技術中低端產業(yè)鏈在此地區(qū)的部署。

（3）增加美國對華經貿談判砝碼

以芯片產業(yè)為例，中國技術升級所依賴的90%以上的半導體芯片大多從美國或受美國控制的公司進口。美國政府通過對中國關鍵技術領域的極限施壓，迫使中國在對美貿易談判中讓步，扭轉美國在對華貿易中的“被動地位”，以期實現美國經濟增長，在對華貿易中增加談判砝碼。

4、威脅分析

（1）破壞全球關鍵技術產業(yè)鏈

美國打壓中國企業(yè)，無端干預自由貿易投資體系，既違背了全球化的發(fā)展大勢，也違背了美國自己制定的自由貿易和投資規(guī)則，甚至將全球關鍵技術產品貿易陷入“一損俱損”的發(fā)展困境，使美國的全球號召力和公信力受損。其他國家在見證美國為實現其國家利益，無視國際經濟規(guī)則，擾亂經濟秩序的利己戰(zhàn)略后，或會擔憂本國今后的發(fā)展是否會面臨同等威脅，陷入安全困境。

（2）招徠美國與盟友國家之間的分歧

在東亞，日本是美國遏制中國的戰(zhàn)略前沿，但鑒于中日產業(yè)鏈“一衣帶水”，日本經濟會因對華技術禁運承受“連帶責任”。加之日本新政府上臺后，既要解決國內的疫情蔓延問題，又要面臨國內經濟急轉直下的現狀，日本對華出口成為托住日本經濟的重要支柱，會使日本與美國產生戰(zhàn)略分歧。在歐洲，歐洲國家對中國的科技風險認知不同于美國，許多歐洲國家將中國視作重要的戰(zhàn)略合作伙伴，屆時，美國放棄與中國合作的“真空”必會吸引歐洲企業(yè)的加入，或會招徠美國與盟友國家的矛盾。

（3）惡化美中關系

美國單方面對中國采取的技術禁運和貿易戰(zhàn)，給兩國關系再次蒙上陰影，政治對話停滯不前，貿易、投資無法正常運行。中美兩國民眾的反美、反華傾向日益上升，嚴重阻礙了兩國的民間交流和正常往來。華為等中國科技公司遭到美國制裁既是一個標志性事件，同時也是中美關系的一個縮影。美中兩國在高科技領域的角逐也不會隨著美國政府新舊政權的更迭而有所緩和。

三、中國應對美國關鍵技術封鎖的對策建議

1、做好頂層設計和長期規(guī)劃

（1）堅持全面開放的基本路線不變

貿易保護主義無力保護美國經濟，只有開放市場，共治共贏，共同進步，才能引領經濟秩序新常態(tài)。習近平總書記在瑞士達沃斯論壇上關于全球化的著名演講，讓世界各國看到了中國維護全球經濟自由發(fā)展和發(fā)揮中國負責任大國的決心。得道多助、失道寡助，對于美國逆全球化的政治行動，中國要保持戰(zhàn)略定力，做好自己的事，走好自己的路，堅持中國特色社會主義道路自信、理論自信、制度自信、文化自信。

（2）直面美國方面的壓力和威脅

中國要想繼續(xù)發(fā)展高技術產業(yè)，就必須迎接來自美國方面的威脅和挑戰(zhàn)，跨越美國這道坎。換言之，美國對中國采取的遏制政策，也恰好給中國科學認清在關鍵技術領域短板的機會。正因如此，中國更應加強自主創(chuàng)新，堅持創(chuàng)新在我國現代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，努力成為世界主要科學中心和創(chuàng)新高地。

（3）科學彌補我國在關鍵技術領域的短板

我國高科技企業(yè)在過去的15年已經開始打開個別關鍵核心技術斷層的缺口，但在科技發(fā)展的現階段，我們要清醒的認識到，中國距離進入全球精尖技術核心圈還有很長的路要走，尖端技術的攻關和關鍵科技產業(yè)的布局不是一朝一夕，在短時間內搖旗吶喊就能克服的，要繼續(xù)做好長遠規(guī)劃，做好頂層設計，在防守底線的同時開辟發(fā)展新路徑。

2、完善科技高層次人才培養(yǎng)和引進機制

（1）壯大科技高層次人才隊伍

習近平總書記指出，創(chuàng)新驅動實質上是人才驅動;科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新要協(xié)同發(fā)揮作用，兩個輪子一起轉，打造人才集聚“強磁場”。因此，相關部門要加大對各地研究機構的支持力度，興辦具有國際影響力的科研院所和智庫，下更大力氣建設創(chuàng)新平臺、完善創(chuàng)新政策和人才培養(yǎng)機制、優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，優(yōu)待人才。推動從“搶人”到“養(yǎng)人”轉變，為人才發(fā)揮作用、施展才華做好機制保障。

（2）抓住疫情機遇，吸引海外人才回流

受全球新冠疫情大流行和世界經濟持續(xù)下行影響，海外回國求職人數激增，重要原因是西方國家高校因疫情期間生源和捐贈大量減少，近幾年中國赴美留學生遭到不公待遇，大量海外人才考慮回國就業(yè)。在此機遇下，要抓住海外人才回流契機，為海外人才在華工作提供具有國際競爭力和吸引力的環(huán)境條件，為“回流”的人才搭建充分施展才華的舞臺。另外，要與中亞地區(qū)友好國家合作，挖掘前蘇聯時期遺留的人才遺址，引進有價值、有發(fā)展?jié)摿Φ募夹g團隊，拓展新思路、新視野。

3、加強國際科技合作

（1）拓展與歐洲國家科技合作新路徑

2020年，中國成為歐盟第一大出口目的國，對歐洲國家的經濟影響相當，中國要主動加強與西歐國家的技術合作，加強在科技領域的互利共贏，除了既有的合作項目以外，要在技術創(chuàng)新方面互通有無，共謀福利。此外，中方將推動建立中國—中東歐國家電子商務合作對話機制和中國—中東歐國家公眾健康產業(yè)聯盟，這一倡議將為中國與中東歐國家的技術合作賦能添彩。

（2）推動與日韓技術交流

疫情期間，區(qū)域全面經濟伙伴關系協(xié)定（RegionalComprehensiveEconomicPartership，簡稱RCEP）正式簽署，這一協(xié)定為后疫情時代的全球經濟釋放了積極信號，為東亞區(qū)域的經貿合作注入動力，同時也為中日韓自貿區(qū)談判提速。在既往的中日韓合作中，合作領域涉及20余個，其中科技合作是最基礎也是最重要的部分，中日韓三國應在RCEP框架下，借助三國科技合作基金會和三國科技部長會機制，培養(yǎng)區(qū)域科技高層次人才、共同解決區(qū)域問題，升級東北亞地區(qū)的關鍵技術產業(yè)鏈的構建。

（3）利用現有世界公共產品加強國際合作

在“一帶一路”經濟合作倡議的框架下，中國要繼續(xù)爭取與中東歐國家和西歐國家在關鍵技術領域的合作，引進技術與輸出技術相結合，順應各成員國科技升級合作的企盼;中國與中亞五國區(qū)位相鄰，地理相近，科技合作各有所需，且在上海合作組織框架內下，中國與中亞五國具有天然的合作優(yōu)勢，因此，要發(fā)揮上合科技合作機制作用，彌合各國技術缺口，拓展技術交流空間。

4、尋找美國關鍵技術相關企業(yè)和行業(yè)協(xié)會的支持

（1）建立對話契機

2021年3月，中、美兩國半導體行業(yè)協(xié)會經過多輪討論磋商，宣布共同成立“中美半導體產業(yè)技術和貿易限制工作組”，將為中美兩國半導體產業(yè)建立一個及時溝通的信息共享機制，相關高技術企業(yè)要善于借助行業(yè)協(xié)會的力量，交流有關出口管制、供應鏈安全、加密等技術和貿易限制等方面的政策，謀求合作。除此之外，要利用外交資源為中美相關受波及企業(yè)提供對話契機。如在美國，基辛格創(chuàng)立的咨詢公司有許多社會精英慕名而來，每年基辛格訪問中國，都會有企業(yè)總裁隨行。企業(yè)要有著眼于類似溝通渠道，尋找對美企業(yè)接觸機會。

（2）鼓勵和引導中國高技術企業(yè)的公司外交

美國的游說團體對美國國內政治的塑造由來已久，追溯到相似案例，可以以以美國微軟公司為例，上世紀90年代微軟進軍中國市場時曾遭到中國市場的強烈抵制，美國微軟公司不肯放棄中國市場，逐步在中國加強與企業(yè)合作，加強政府溝通，積極履行援助教育等社會責任，逐漸贏得了中國社會各界的信任，成功進軍中國市場。中國有代表性的高科技民營企業(yè)應及時、自發(fā)的行動起來，對標美國關鍵技術產品出口受限的企業(yè)和有影響力的個人，利用這些團體的利益關切點進行接觸。

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作者簡介

楊慧，女，1998年3月，漢，山東日照，碩士研究生，研究方向：國際關系與國際法。