地方科研院所重點實驗室管理要素淺析

劉 洋 杜 赟 凡慶濤 黃勁松

(1.北京市科學技術(shù)研究院, 北京 100089；2.北京市科學技術(shù)情報研究所，北京 100044)

1 引言

地方科研院所重點實驗室是科研條件和科技創(chuàng)新工作的重要組成部分，是國家重點實驗室、省部級重點實驗室的有益補充和后備軍，是地方科研院所組織系統(tǒng)高水平應(yīng)用基礎(chǔ)性研究和應(yīng)用技術(shù)研究、聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才、開展高水平學術(shù)交流的重要基地。具有基礎(chǔ)性、公益性和戰(zhàn)略性地位。其主要任務(wù)是圍繞地方重點發(fā)展領(lǐng)域的行業(yè)技術(shù)問題，開展前沿技術(shù)、共性技術(shù)與關(guān)鍵技術(shù)研究，提高地方科研院所自主創(chuàng)新能力、核心競爭力及影響力。因而，地方科研院所重點實驗室的管理顯得尤為重要，本文就幾個方面對管理要素進行探討，望對今后的實驗室運行和發(fā)展能起到積極的作用。

2 重點實驗室的特點

地方科研院所與中央科研院所在服務(wù)對象、功能定位和活動內(nèi)容上是存在差異的，中央科研院所主要服務(wù)于國家社會發(fā)展戰(zhàn)略和科技發(fā)展戰(zhàn)略，服務(wù)于全國的公眾；而地方科研院所主要圍繞地方政府指令，服務(wù)于當?shù)厣鐣l(fā)展戰(zhàn)略和科技發(fā)展戰(zhàn)略[1]。地方科研院所重點實驗室，是依托院屬研究所建設(shè)的科研實體，實行依托單位領(lǐng)導下的重點實驗室主任負責制和“開放、流動、聯(lián)合、競爭”的運行機制。院級重點實驗室實行院、所兩級管理制度。

3 重點實驗室管理要素

重點實驗室管理與科研創(chuàng)新管理密不可分[2]，其核心是充分調(diào)動科研人員積極性、主動性、創(chuàng)造性，調(diào)動“人、財、物”等有利于實驗室科技創(chuàng)新的各種資源[3，4]。

從管理層面而言，實驗室定位方向、組織機制等構(gòu)成了實驗室前提要素；儀器設(shè)備、資金投入、人才團隊構(gòu)成了實驗室基本要素；科研實力與合作交流能力構(gòu)成了實驗室的提升要素。這些要素相互聯(lián)動，有效地保障實驗室健康運行，促進科技創(chuàng)新，形成一個不可分割機的整體。

3.1 前提要素

明確的定位方向和組織管理體系是重點實驗室立之前提。地方科研院所重點實驗室的設(shè)立，結(jié)合問題和需求導向，可以是自上而下，也可以是自下而上。

定位方向是實驗室運轉(zhuǎn)的方向盤。不同的實驗室的定位和方向決定著實驗室發(fā)揮著不同的作用。在國家及省部級等不同級別的重點實驗室績效評價中，實驗室的定位和方向作為考核內(nèi)容之一[5]。地方科研院所作為區(qū)域創(chuàng)新的助推器，找準定位，更快更強地發(fā)揮其支撐作用尤為迫切[6]。而作為地方科研院所的重點實驗室的定位，不但要考慮到服務(wù)于依托單位的主流業(yè)務(wù)，還要考慮到如何發(fā)揮服務(wù)于地方科技與經(jīng)濟發(fā)展，以及探索在參與國家科技創(chuàng)新平臺的建設(shè)與發(fā)展過程中的合理路徑。隨著實驗室的發(fā)展，實驗室的定位要清晰，研究方向應(yīng)更加明確與聚焦。在管理的過程中，一方面要衡量是否與設(shè)立的定位和方向吻合，有無偏離；另一方面，還應(yīng)審時度勢，順應(yīng)改革發(fā)展的需要，當實驗室的發(fā)展已經(jīng)不能適應(yīng)整個機構(gòu)乃至行業(yè)的需求，應(yīng)重新評估，轉(zhuǎn)型升級。

地方科研院所設(shè)立的院級重點實驗室，依托科研院所下屬研究所而建立，其組織架構(gòu)在一定程度上反映了部門制的特點，包括：由重點實驗室主任總體負責，若干實驗室下設(shè)實驗室副主任崗位，學術(shù)委員會作為分支機構(gòu)負責指導實驗室方向及審議重大項目，由部門或團隊分別作為實驗室子方向的承擔主體，部分實驗室設(shè)有秘書或管理辦公室等崗位或分支機構(gòu)。而對于實驗室認定、實驗室評估、實驗室變更、實驗室年度考核備案由院級審批管理。在架構(gòu)明確，責任明晰的基礎(chǔ)上，院所兩層的各項規(guī)章制度管理與規(guī)范可以有效地保障實驗室運行。

3.2 基礎(chǔ)要素

基礎(chǔ)要素是構(gòu)成重點實驗室的主要條件，包括具有相對獨立的實驗場地空間、有持續(xù)投入的儀器設(shè)備和運行經(jīng)費，以及優(yōu)良的科研團隊。

儀器設(shè)備是實驗室的心臟。配備高水平的儀器設(shè)備，對于提高科技創(chuàng)新能力已經(jīng)成為必要條件。對儀器的管理應(yīng)從配備到使用再到維護各個方面體現(xiàn)專業(yè)性，只有根據(jù)重點實驗室的研究方向和重點領(lǐng)域，量體裁衣，才能更加提高儀器設(shè)備的利用率，儀器設(shè)備既有專屬儀器也有通用儀器，進行儀器分類管理有效地避免重復購置。尤其對于專屬儀器從無到有、升級換代都應(yīng)該根據(jù)實驗室實際發(fā)展需求。對大型精密儀器的管理實行責任人制度，從儀器的購置、安裝調(diào)試、維護和操作均由責任人負責。

重點實驗室的建設(shè)和運行需要持續(xù)、穩(wěn)定和充足的投入。積極探索多元化、多渠道、多層次的合理投資機制，經(jīng)評估評審驗收合格的實驗室，依托單位在建設(shè)經(jīng)費、運行費用、開放基金列入專項預(yù)算費用給予支持。對投入經(jīng)費的使用，堅持支持重點、注重效益、優(yōu)化投入、科學論證的原則，提高資金使用效率，確保建設(shè)的進度和水平。

重點實驗室的人才隊伍通常由實驗室主任(學術(shù)帶頭人)、重點實驗室學術(shù)委員會主任、專家顧問、儀器管理人員、實驗技術(shù)人員、實習學生等組成其人才結(jié)構(gòu)。在充分發(fā)揮重點實驗室平臺優(yōu)勢的同時，應(yīng)形成優(yōu)秀人才匯聚效應(yīng)，形成專兼結(jié)合、固流結(jié)合的研究隊伍。同時根據(jù)研究方向規(guī)劃崗位，探索相應(yīng)人事制度、后勤制度、績效評價體系。以不同方式按照崗位要求“引進”人才、“培養(yǎng)”人才、“用好”人才。

3.3 提升要素

科研項目是推動重點實驗室發(fā)展的關(guān)鍵因素。然而實驗室科研實力不光包括獲取到高水平的競爭性科研項目能力，還應(yīng)該注重代表性科研成果的應(yīng)用、推廣和轉(zhuǎn)化情況，以及社會效益、經(jīng)濟效益和生態(tài)效益。作為地方科研院所的重點實驗室要主動作為，積極融入，解決關(guān)鍵技術(shù)難題，充分發(fā)揮服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展發(fā)展的窗口作用，不斷產(chǎn)出支持引領(lǐng)經(jīng)濟社會發(fā)展的高水平的科研成果，積極推動成果的落地和轉(zhuǎn)化。

地方科研院所重點實驗室在推進成果轉(zhuǎn)化的同時，應(yīng)構(gòu)建層次性、互動性、系統(tǒng)性相結(jié)合的科技交流平臺。要增進與地方政府、企事業(yè)單位開展科學研究合作，實現(xiàn)開放交流、資源共享，更好地促進實驗室自身的建設(shè)和發(fā)展，促進地方經(jīng)濟的發(fā)展。

4 案例分析

在調(diào)研某地方科研院所內(nèi)設(shè)的重點實驗室過程中，也發(fā)現(xiàn)了一些問題：原有的實驗室布局在頂層設(shè)計上還需進一步優(yōu)化，部分實驗室定位及目標含糊不明確，如有將個體化的對外服務(wù)需求作為研究方向，與其他院級重點實驗室有交叉重復的部分；實驗室與依托單位責權(quán)不清，實驗室組織結(jié)構(gòu)中各方向人員重疊，互相交叉，沒有部門的劃分，人員分工不明確，學委會的作用不凸顯；實驗室固定投入科研經(jīng)費不足；合作交流方面，戰(zhàn)略部署不足，合作方式單一。

也有一些地方科研院所內(nèi)設(shè)的院級重點實驗室，在地方財政及依托單位的支持下，通過管理手段介入，對重點實驗室的管理要素進行優(yōu)化提升，在一定程度上，促進了重點實驗室的發(fā)展。在管理條件上，通過在院級重點實驗室內(nèi)部引入知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范試點，指導、協(xié)助院重點實驗室建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系，提高單位知識產(chǎn)權(quán)管理水平，增強知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理能力；在資源條件上，通過引入專家顧問試點模式，定期指導實驗室的具體工作，培養(yǎng)實驗室骨干，提升實驗室的行業(yè)地位和創(chuàng)新能力；通過引入實驗室與合作單位聯(lián)合培養(yǎng)學生試點工作，有效地解決了實驗室研發(fā)人員緊缺問題，同時遴選若干名相關(guān)專業(yè)在讀博士或碩士，儲備優(yōu)秀人才，實現(xiàn)從培養(yǎng)、實習到人才引進的無縫聯(lián)接；在技術(shù)條件上，通過引入工業(yè)設(shè)計試點，部分重點實驗室通過合作交流，委托專業(yè)團隊進行產(chǎn)品工業(yè)設(shè)計，實現(xiàn)了科技文化的融合。另外，在同一領(lǐng)域引入省部級重點實驗室對接試點，進一步加強領(lǐng)域間重點實驗室合作與交流。

綜合分析地方科研院所重點實驗室的各個管理要素，結(jié)合科研創(chuàng)新不同階段，探索以需求為牽引的人才管理機制與模式；推行實驗室考核和激勵制度；棄除唯論文的實驗室科技評價體系，注重科技創(chuàng)新的實際結(jié)果，實現(xiàn)實驗室分類評價指標的合理考核；強化協(xié)同創(chuàng)新，推進高效有力的開放合作；合理配置科技資源有，凝練研究方向，有序進行同領(lǐng)域資源重組，實現(xiàn)資源共享，提高資源利用率。這些管理要素的優(yōu)化將有效地促進實驗室各方面的發(fā)展和進步。

5 結(jié)論與建議

地方科研院所重點實驗室管理要素在不同時期略有側(cè)重。在實驗室的建設(shè)期，前提要素和基礎(chǔ)要素保障了正常運行，在實驗室發(fā)展期間，實驗室的提升要素顯得尤為重要。尤其是當前，國家重點實驗室體系的重組與優(yōu)化以及新一輪事業(yè)單位改革已經(jīng)到來，科技資源的稀缺性以及相互之間的替代效應(yīng)日益明顯，體制改革帶來的資源優(yōu)化，職能調(diào)整也必然促使作為地方綜合性科研機構(gòu)進一步探索其內(nèi)設(shè)機構(gòu)的合理性，在調(diào)整自身定位的同時，立足需求，實現(xiàn)地方科研院重點實驗室的角色轉(zhuǎn)變和對各管理要素的協(xié)同優(yōu)化，方能有效促進科技研發(fā)、建設(shè)科研平臺、加強科技服務(wù)、吸納高端科技人才、實現(xiàn)技術(shù)落地，為提高地方科技創(chuàng)新水平、增強地方經(jīng)濟發(fā)展后勁發(fā)揮積極作用。