明朝申明亭制度的法律功能研究
——以里老人主持理訟為視角

王 彬，劉閃閃

(鄭州大學 法學院, 河南 鄭州 450001)

明朝是一個重要的封建社會晚期的王朝，明太祖朱元璋在王朝建立之初就深刻認識到法律的重要性，在法制建設方面作為巨大。朱元璋強調(diào)法貴簡當，易于讓百姓理解熟知，希望以此達到控制犯罪，維護社會秩序的目的[1](P45-47)。明初，在鄉(xiāng)村里社廣建申明亭，形成了中國法制史上獨具特色申明亭制度，以申明教化、解決鄉(xiāng)村糾紛，具有十分重要的政治功能和教化功能。明王朝申明亭制度的興盛和衰敗與整個復雜的政治環(huán)境密不可分，申明亭制度在明朝雖然并沒有一直輝煌燦爛下去，但是在中國封建社會法制建設方面具有重要意義。

一、里老人：申明亭理訟的主持人

明朝申明亭制度中發(fā)揮關鍵作用的是里老人，此“老人”的稱謂并不是指所有老人。根據(jù)《教民榜文》中關于里老人的規(guī)定，是指在鄉(xiāng)里之間選拔德高望重的老人來調(diào)解鄰里之間糾紛的老人。明朝老人最初承擔理訟的功能，后期逐漸由理訟到糾紛的調(diào)解。里老人在角色定位上不屬于王朝統(tǒng)治階層，既沒有官階，也沒有俸祿。他們僅僅是鄉(xiāng)村管理的參與者、糾紛解決的主持人。

明王朝通過里老人讓普通百姓參與到案件處理中來，在一定程度上反映了明朝司法體制的開放性特征，不拒絕百姓的參與。通過里老人，讓嚴肅的官府與平民百姓之間架起一座溝通的橋梁，不會讓百姓過于害怕、恐懼，更有利于糾紛解決、案件處理，維護社會安定的秩序。明朝創(chuàng)設的申明亭制度是基層管理制度的創(chuàng)舉，所以里老人的產(chǎn)生、職責、法律責任等各個方面都有明確的規(guī)定，形成了一個相對完整的體系。里老人雖然沒有官職，但是也能代表政府，所做裁決具有法律效力。

(一)里老人的產(chǎn)生

《教民榜文》對于里老人的選舉規(guī)定的較為清楚，通過鄉(xiāng)里百姓選舉產(chǎn)生，《教民榜文》中對于里老人如何選舉有明確的規(guī)定。年齡是首要因素，一定是年老(五十歲以上)，在鄉(xiāng)里之間有一定的威望。第二，根據(jù)《教民榜文》的規(guī)定里老人年滿五十歲有見識并且通過選舉就能承擔老人職能。由此可知在明朝年滿五十歲可以成為老人，但是能夠真正解決糾紛還需要德、善等品德，處事公道。

(二)里老人的職能

根據(jù)《教民榜文》規(guī)定里老人主要有四方面職責：“理斷民訟；督課農(nóng)桑、主持水利事物；勸導民俗，從正面教育鄉(xiāng)民”[2](P56-62)。里老人制度是申明亭制度中的關鍵角色，里老人承擔著解決糾紛，宣傳法律，道德教化，解決基層的矛盾，維護基層社會秩序的重要職能。同時，明初經(jīng)濟急需復興，小農(nóng)經(jīng)濟需要百姓勤勞，才能有效供給生產(chǎn)、生活。所以，有威望的里老人也承擔著勸課農(nóng)桑的重要職責。

(三)里老人制度產(chǎn)生基礎

在文化方面，我國封建社會中儒家所倡導的“無訟”、“息訟”思想對整個封建社會影響深遠。明朝申明亭制度通過鄉(xiāng)里之間德高望重的老人來調(diào)解糾紛，符合我國傳統(tǒng)解決糾紛的觀念，容易被廣大百姓接受。

在經(jīng)濟上，封建社會賴以生存的經(jīng)濟是小農(nóng)經(jīng)濟，小農(nóng)經(jīng)濟的封閉性、自給自足性特點要求百姓要安定，避免大規(guī)模人員流動、私下的經(jīng)濟往來。這種注重“地緣”的申明亭制度通過里老人來調(diào)解糾紛，更有利于糾紛的解決，有利于維護社會秩序，讓百姓安心務農(nóng)，保障社會的穩(wěn)定性。

在政治上，明朝政府吸取前朝滅亡教訓，避免對于基層社會管理的過度放任。政府正式的行政機構最低一級是縣，而縣官最主要的職能是對百姓征收賦稅，而對縣以下的基層社會矛盾糾紛的處理的并不好，所以統(tǒng)治者為了彌補這種不足，創(chuàng)設申明亭制度利用基層社會力量來解決糾紛，盡量讓矛盾在基層消化。

二、里老人理訟受理案件的范圍

(一)受理民間普通糾紛

《教民榜文》中規(guī)定“戶婚、田土、斗毆、爭占、失火、盜竊、罵言、錢債、賭博、等民間詞訟均由里老人解決”[3](P68-79)。這就明顯看出老人解決的糾紛都是鄉(xiāng)里之間的糾紛，同時反映出封建社會鄉(xiāng)村管理中鄉(xiāng)村法、宗族法等發(fā)揮的重要作用。

民間普通糾紛通過里老人聽訟之后，如果能夠解決，糾紛在這一階段化解。如果通過里老人的調(diào)解、勸說仍然不能解決糾紛，再向官府訴訟?；鶎蛹m紛的解決中里老人調(diào)解是前置程序，沒有通過里老人的調(diào)解直接訴于官府，官府不予受理。這一規(guī)定充分發(fā)揮了里老人制度的作用，同時有利于案件分流，不至于讓案件涌入官府，加重司法壓力。

(二)參與重大刑事案件的審理

對于重大刑事案件不可能單純依靠里老人調(diào)解解決，必定要訴至官府，由官府決斷。雖然里老人不能決定重大刑事案件的裁決，但是也參與嚴重刑事案件的審理，并且在案件審理過程中發(fā)揮重要作用。里老人設立的初衷就是維護基層社會的安定，在重大刑事案件的審理中更不可或缺。

具體里老人參與嚴重刑事案件的方式有：轉(zhuǎn)呈和代寫訴狀、喚拘、參與勘驗。[4](P62-63)據(jù)史料記載明朝里老人可以轉(zhuǎn)呈和代寫訴狀，這是基于防止民眾濫訴。通過里老人代寫訴狀就保證了糾紛的真實性，避免弄虛作假，有利于減輕官府審理案件的壓力。里老人代寫訴狀有明確的模板，避免過大的主觀隨意性。通過里老傳喚需要持有拘票，拘票上應寫明對于里老人傳喚的相關內(nèi)容。里老傳喚不具有強制性，如果被告人拒絕去府衙，里老人也沒有使用強制手段的權力。如果被告人拒絕里老人的傳喚衙役就會強制傳喚被告人。

明朝的吏是不允許隨意下鄉(xiāng)，官府接受到訴訟之后不立刻讓衙役去勘察，而是把貼文發(fā)給老人、里長讓他們負責勘驗、調(diào)查。明朝里老人參與勘驗的范圍相當廣泛，基本上重大刑事案件里老都會參與勘驗，甚至是尸體的解剖等重要工作?？彬炌鶗π淌掳讣慕Y果產(chǎn)生重大影響，所以老人勘驗同樣是一個重要環(huán)節(jié)。在實踐中，里老勘驗也存在諸多問題，比如里老人容易受到賄賂，因為吏不輕易下鄉(xiāng)，所以嚴重依靠里老人勘驗，實際上會使里老人這一權力缺乏監(jiān)督，滋生腐敗，這也是申明亭制度后期腐敗的一個重要原因。

三、里老人理訟的調(diào)解與判決

(一)調(diào)解方式的分類

里老人調(diào)解的種類主要分為兩種，一種是勸喻式調(diào)解，另一種是理判式調(diào)解。這兩種調(diào)解方式有明確的界限，同時在符合一定條件下兩者之間可以相互轉(zhuǎn)化。所謂勸喻式調(diào)解是指里老人在當事人雙方之間勸說和解，當然這種勸說和解基于當事人一方或者雙方不想經(jīng)歷訴訟。這種居中調(diào)解與我國現(xiàn)時代的社區(qū)調(diào)解制度有相似之處，也可以說我國現(xiàn)代社區(qū)調(diào)解是從我國這種調(diào)解的法律文化發(fā)展而來。里老人居中調(diào)解沒有固定的程序和嚴格的規(guī)范，這也是調(diào)解的本質(zhì)特性。理判式調(diào)解更類似于官府的審判，所以說程序上要求相對嚴格一點。當事人要有證據(jù)證明自己的主張，里老人根據(jù)雙方的證據(jù)居中調(diào)解，調(diào)解的結果具有執(zhí)行力。這是理判式調(diào)解和勸喻式調(diào)解的主要區(qū)別，理判式調(diào)解比勸喻式調(diào)解更加正式、規(guī)范。同時兩者在一定條件下相互轉(zhuǎn)化。轉(zhuǎn)化的條件最核心的是糾紛雙方的意思表示。如果是按照理判式啟動糾紛調(diào)解程序，在調(diào)解過程中如果雙方當事人愿意可以轉(zhuǎn)化為勸喻式糾紛調(diào)節(jié)方法。

(二)調(diào)解程序的啟動

調(diào)解程序的啟動有兩種方式：一種是當事人主動申訴；二是調(diào)解人的主動介入[5](P20-35)。

當事人主動申訴，在《教民榜文》中規(guī)定里老人調(diào)解應由當事人一方來啟動，老人和里甲絕對不可以主動啟動調(diào)解程序。如果里老人隨意介入糾紛會引來相應處罰?？梢悦黠@看出明朝初期對于里老人解決糾紛仍然是保守態(tài)度，統(tǒng)治者最根本的目的是百姓不鬧事，社會治安的穩(wěn)定，嚴禁造謠生事者，防止糾紛或者矛盾的擴大化。如果里老人在沒有申請的情況下參與解決糾紛會面對嚴重的懲罰，這也在一定程度上體現(xiàn)了司法的消極性。明朝中后期以后，鄉(xiāng)里之間的調(diào)解方式靈活，不再嚴格遵守兩者之間的界限。所以說申明亭制度中里老人調(diào)解糾紛的啟動程序主要還是以當事人主動提出為主。

(三)調(diào)解的效力

里老人調(diào)解的效力主要是取決于雙方當事人有沒有達成協(xié)議。如果當事人雙方達成協(xié)議,表示調(diào)解成功，里老人會出具一份類似于現(xiàn)在的糾紛調(diào)解具結書。調(diào)解具結書上主要寫明雙方糾紛的事由、焦點以及處理辦法、當事人雙方經(jīng)過調(diào)解應該如何履行調(diào)解結果。如果雙方達成協(xié)議又不認真履行，里老人具有懲罰權?！督堂癜裎摹访鞔_規(guī)定，“許用竹編、荊條、量情決打”[6](P498-499)。根據(jù)史料記載，這種不服老人調(diào)解的現(xiàn)象到明朝中后期以后越來越多，里老人逐漸難以服眾，里老人在鄰里之間形象也大打折扣，逐漸的里老人制度的作用也在減弱。

(四)糾紛的判決

《教民榜文》第四條規(guī)定：“老人理詞訟，不問曾朝覲未曾朝覲，但年五十以上，平日在鄉(xiāng)有德行、有見知，眾所敬服者，俱令剖決事務，辨別是非”[7](P483-485)?！督堂癜裎摹访鞔_規(guī)定嚴禁越訴，越訴是不經(jīng)老人處分而直接訴至官府?！督堂癜裎摹返诙l規(guī)定：“戶婚、田土、斗毆、爭占、失火、竊盜、罵言、錢債、賭博等工十九項民間詞訟交老人里甲合理”[8](P488-490)。一般民間詞訟，應該先由里老人判決。所以，里老人的審理范圍與州縣的司法管轄基本一致。申明亭制度中里老人的裁決，同樣具有民間自我裁決的性質(zhì)，申明亭是里老人實施裁決的官方指定場所。明朝創(chuàng)造了一種較為獨特的制度：“群裁”制度。所謂群裁，就是為了保障里老人裁決的權威性、有效性、公正性，設置的一些程序規(guī)定，類似于現(xiàn)代經(jīng)常談到的形式正義。在裁決中，里老人可以視具體情況用荊條鞭打，但是不能隨意裁決被告人入獄，沒有拘禁的權力。

關于裁決的效力，官方法律中規(guī)定里老人有裁決這一權力，就必須維護這一權力的權威性。對于里老人裁決效力的維護不僅有具體的法律保障，還提供了相應的司法保障?！督堂癜裎摹访鞔_規(guī)定，不管裁決的準確與否一律不允許當事人向上級官府再提起訴訟。注重對于里老人裁決的維護也是保障申明亭制度有效運行的內(nèi)在要求，只有保障裁決的權威性，才能保障裁決的有效性。

通過研讀多方史料，關于里老人對于糾紛的調(diào)解與判決區(qū)別實質(zhì)上是很難區(qū)分的。由于里老人理訟在實體和程序上沒有固定的結構，與官方的訴訟差別較大，所以，民間調(diào)解不能完全容納老人解紛的概念。整體上來說，里老人理訟混合了訴訟與調(diào)解，兼具二者的某些特點[9](P98-99)。

四、里老人理訟功能的評價

(一)里老人理訟的積極意義

申明亭制度也是中國封建社會“無訟”和“厭訟”思想的體現(xiàn)，這種思想的影響下申明亭制度通過里老人來解決糾紛，更加注重調(diào)解，勸民向善。里老人是申明亭制度實施的核心，里老人通過宣講法律、勸解百姓，讓百姓懂法、守法，引導百姓。還會宣講《圣諭》六事。這充分表明了申明亭制度是一個將古代禮法、道德、制裁相融合，把國家司法權與基層鄉(xiāng)里司法自治為表里的獨特制度。

申明亭制度最大特色是是其具有理訟功能，即對糾紛進行判決，是明朝法律制度的創(chuàng)舉。申明亭制度中里老人調(diào)解的核心是最大程度尊重當事人的意愿，這更加有利于雙方當事人和解。中國古代的鄉(xiāng)村社會是一個禮俗社會，習慣于將戶婚田土一類的民間詞訟根據(jù)民間禮俗來處理。所以申明亭制度不僅有利于解決糾紛，還能有效的緩解訴訟壓力，防止濫訴。明朝在鄉(xiāng)村的社會廣建申明亭，對于法律的普及、法制教育有很大的推動作用，有利于維護社會良好運行。

(二)里老人理訟的局限性

首先，申明亭制度是封建小農(nóng)經(jīng)濟的產(chǎn)物，小農(nóng)經(jīng)濟的局限性決定了申明亭制度的根本缺陷。在自給自足的小農(nóng)經(jīng)濟背景下長期以來我國古代社會形成具有封閉性、穩(wěn)定性等特點的鄉(xiāng)土社會。但是隨著明朝資本主義萌芽的出現(xiàn)、社會交往的加劇，民間糾紛也越來越復雜，申明亭職能的單一性，已經(jīng)不能滿足現(xiàn)實的需要。

其次，申明亭制度過度依賴道德拘束力量。這種泛道德化的治理方式?jīng)Q定了申明亭制度的腐朽，妄圖依靠有道德的人完全達到統(tǒng)治者定紛止爭、息訟的目的顯然不切實際。受封建儒家思想長期的熏陶，中國古代社會向來把訴訟看作是對“禮”的破壞，而禮是封建社會統(tǒng)治的思想根基，所以統(tǒng)治者竭盡所能創(chuàng)設各種制度維護儒家文化所確定的封建親親尊尊，長幼有序的的等級社會。申明亭制度就好像維護這一秩序的第一道關卡，通過里老人對于基層糾紛的調(diào)和，化解矛盾來維護基層的穩(wěn)定。

最后，里老人公平性、廉潔性沒有很好的得到制約。申明亭制度核心是里老人作為基層社會糾紛的調(diào)解者，但是如何保障里老人這一角色的公平公正性，以及廉潔性似乎沒有設置較好的配套制度。隨著明朝商品經(jīng)濟的發(fā)展，資本主義萌芽的逐漸發(fā)展，人們思想逐漸開始解放，單純依靠道德的約束已經(jīng)不能滿足需要。

依靠封建道德禮教的約束導致里老人制度的腐敗，隨著明朝中央統(tǒng)治的削弱，里老人選舉逐漸出現(xiàn)賄賂等不合理方式，里老人當選以后，也不恪守職責，為民眾解決糾紛，貪圖享樂，虛假妄斷，蠻橫無禮者常見。史載“國初慎選年高有德著為之”[10](P22-28)。這導致了明朝后期里老人素質(zhì)參差不齊，霍亂百姓，百姓上受官府壓制，下受里老人欺凌，民不聊生。后期里老人勾結官府魚肉百姓，苦不堪言，最終導致里老人在百姓心中再無威望可言。

(三)里老人理訟對現(xiàn)代糾紛解決的啟示

首先申明亭制度的一個重要作用是宣傳法律，明王朝通過申明亭制度讓百姓知道哪些行為可為哪些行為不可為，約束人民行為?，F(xiàn)代法治社會建設同樣應借鑒申明亭制度的經(jīng)驗，普及法律，提高人民的法治意識，充分發(fā)揮法律的教育功能、預防功能，深入推進社會主義法治建設。

其次，申明亭制度把里老調(diào)解作為基層糾紛解決的前置程序，是非常有借鑒意義的。調(diào)解符合我國長期的歷史文化積淀，容易被接受。在法治意識、權利意識不斷加強的今天，大大小小的糾紛都訴至法院，給法院工作帶來巨大壓力。大小糾紛都到法院進行司法訴訟也并不是糾紛解決的最好方式，任何一枚硬幣都有兩面。法院的判決具有強制性、法定性，同時也很難達到雙方當事人都接受的結果，由此，法院通常需要做大量的判后答疑、釋法明理工作。現(xiàn)實中執(zhí)行難也是困擾我國司法實踐的重大難題，而申明亭重所蘊含的調(diào)解思想如今看來仍有重要的價值。中國傳統(tǒng)的價值觀認為糾紛是常見的，但解決糾紛最好的方式并不一定是打官司，而是“以理”解決糾紛。中國法治建設過程中對西方法理的引進過程中，不應忽視中國是一個注重情理社會的現(xiàn)實，所以需要合理的處理好法理與中國傳統(tǒng)文化注重情理的關系。

五、結語

多元化糾紛解決機制是現(xiàn)代社會不斷追求的糾紛解決方法，面對日益復雜的社會紛爭，人們訴訟意識的不斷加強，各種各樣的案件涌入法院，給司法系統(tǒng)帶來很大的壓力，人少案多，不堪重負。同時訴訟存在效率低、成本高等缺點，所以發(fā)展多種途徑的糾紛解決方式是世界趨勢。

中國構建法制社會有兩套系統(tǒng)，一套是中國傳統(tǒng)法律文化，一套是西方法律文化，而近代以來的中國的法律大多從西方移植，這是中國不可避免的宿命，就好像中國剛開始抵觸市場經(jīng)濟一樣，經(jīng)過幾十年的探索發(fā)現(xiàn)仍然是避免不了。西方法律文化在西方是文化，但是在中國仍然是思想。西方是理智主義文化，中國是情感主義文化，所以我國完全借鑒西方法制建設，或者照搬西方法律都是不可取的，我們要深刻認識到國家之間法律文化的差異。所以，探究傳統(tǒng)法律文化的發(fā)展、優(yōu)劣對于我們現(xiàn)代法治社會建設有十分重要的意義。中國哲學注重人類的情感，與西方的理性文化區(qū)別較大。申明亭制度正是我國糾紛解決中注重情感性意向的代表，所以，申明亭制度里老人理訟所體現(xiàn)的“和為貴”、“無訟”思想、注重調(diào)解等思想在當今糾紛解決中仍有重要借鑒意義。通過調(diào)解來解決糾紛，這對于當今糾紛的解決有學習的價值。人類發(fā)展史就是不斷學習的歷史，國家公權力與公民權利之間也是各種力量不斷平衡的過程。