基于實際審查案例淺析創(chuàng)造性審查中的結(jié)合啟示

吳亞芬

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作湖北中心 湖北·武漢 430070）

發(fā)明專利申請應(yīng)具備創(chuàng)造性是授予其專利權(quán)的必要條件之一。中國《專利法》[1]第22條第3款規(guī)定“創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進(jìn)步”。而判斷發(fā)明是否顯而易見是判斷發(fā)明是否具備創(chuàng)造性的關(guān)鍵因素，《專利審查指南》[2]給出了判斷發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)是否顯而易見的三個步驟，即“三步法”。而在“三步法”的第（3）步中，要從最接近的現(xiàn)有技術(shù)和發(fā)明實際解決的技術(shù)問題出發(fā)，判斷要求保護(hù)的發(fā)明對本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是否顯而易見，判斷過程中，要確定的是現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在某種技術(shù)啟示，即現(xiàn)有技術(shù)中是否給出將上述區(qū)別特征應(yīng)用到該最接近的現(xiàn)有技術(shù)以解決其存在的技術(shù)問題的啟示，這種啟示會使本領(lǐng)域的技術(shù)人員在面對所述技術(shù)問題時，有動機(jī)改進(jìn)該最接近的現(xiàn)有技術(shù)并獲得要求保護(hù)的發(fā)明，如果現(xiàn)有技術(shù)存在這種技術(shù)啟示，則發(fā)明是顯而易見的，不具有突出的實質(zhì)性特點[2]。在判斷結(jié)合啟示時，不能僅停留在現(xiàn)有技術(shù)中是否公開了上述區(qū)別特征，還要綜合考慮現(xiàn)有技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀，基于要解決的技術(shù)問題出發(fā)去判斷，現(xiàn)有技術(shù)中公開的該區(qū)別特征對本領(lǐng)域技術(shù)人員來說是否有技術(shù)啟示，促使本領(lǐng)域技術(shù)人員有動機(jī)對最接近的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)。本文結(jié)合一個具體案例淺談筆者對創(chuàng)造性審查中結(jié)合啟示的一點理解。

1 案例

1.1 案情介紹

本案請求保護(hù)一種液晶顯示器的框架，依據(jù)其說明書的記載，現(xiàn)在的超薄液晶顯示器一般由液晶顯示模塊和中框組成，如圖1（a）所示，現(xiàn)有的液晶顯示器的中框一般采用一體式結(jié)構(gòu)，中框采用一長條狀可折彎的金屬本體經(jīng)過鋁擠出成型后，然后采用折彎工藝把角度折彎出來而成型，具體制造過程如圖1(b)所示。因此，現(xiàn)有技術(shù)的中框的折彎位置處必須預(yù)留足夠的空間，從而會造成缺口，該缺口會使得折彎后折角位置漏光，影響產(chǎn)品性能。

圖1(a)[3]

圖1(b)

為此，本案采用一種框架結(jié)構(gòu)，通過將框架主體的邊緣設(shè)置為彼此契合的曲線來防止框架漏光，并限定了折彎部折彎之后具有空隙，具體可參見表1。圖2（a）為框架彎折成第一角度的結(jié)構(gòu)示意圖，圖2（b）為框架彎折成第二角度的結(jié)構(gòu)示意圖。

圖 2（a）

圖 2（b）

表1：特征對比表

確定的最接近的現(xiàn)有技術(shù)也即對比文件1 中公開了一種散熱框架制造方法及其制品，其用作液晶顯示器的中框，公開了將框架主體邊緣設(shè)置為彼此契合的曲線，具體可參見表1。圖3（a）為框架折彎示意圖，圖3（b）為框架接合示意圖。其彎折角是指散熱片初型彎折之后，彎曲弧度所對應(yīng)的角度，其是將散熱片初型沿著沖剪缺口直接彎折形成的，形成折彎角后，再將對應(yīng)的鳩尾座及鳩尾槽分別對接嵌合以形成一框架。根據(jù)對比文件1的記載，其中公開的散熱框架為一體成型，可節(jié)省加工步驟及減少工時的耗費，并可有效克服現(xiàn)有背光模塊的背板及散熱片接合后影響熱能傳導(dǎo)效能的缺點。

圖 3（a）

圖 3（b）

表1為本申請與對比文件1特征對比表。從表1中可以看出，發(fā)明的區(qū)別特征在于“所述第一邊緣和所述第二邊緣設(shè)置成允許所述第一框架主體和所述第二框架主體彼此過彎成第二角度，其中，所述第一角度為所述框架使用時所述第一框架主體和所述第二框架主體之間的角度，所述第二角度小于所述第一角度”。上述區(qū)別技術(shù)特征實際要解決的技術(shù)問題是如何使第一框架主體和第二框架主體彼此呈第一角度彎折設(shè)置，以在防止折角位置漏光的同時避免再次出現(xiàn)缺口縫隙導(dǎo)致漏光。

針對上述區(qū)別技術(shù)特征，《沖壓工實際操作手冊》公開有采用補(bǔ)償法減少彎曲件的彈復(fù)，即在彎曲模設(shè)計時，過度彎曲一個角度，使工件彈復(fù)后恰好達(dá)到工作設(shè)計要求?！稕_壓工藝與模具設(shè)計技巧圖集速查手冊》公開有過度彎曲發(fā)防止彎曲后回彈。即采用過彎補(bǔ)償法來減小回彈，提高彎曲件精度屬于公知常識。

1.2 分析

那么在最接近的現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上能否結(jié)合上述公知證據(jù)，判斷發(fā)明的顯而易見性？對此，有以下幾個觀點：

觀點1：本案實質(zhì)上是要制作沒有缺口的顯示器框架。最接近的現(xiàn)有技術(shù)已經(jīng)公開了沒有缺口的液晶顯示器框架的具體結(jié)構(gòu)，區(qū)別僅在于過彎設(shè)計以提高彎曲件的精度。公知證據(jù)給出了采用過彎補(bǔ)償法來減小回彈，提高彎曲件精度的技術(shù)啟示。因此，在最接近的現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上，結(jié)合公知證據(jù)從而得到本案技術(shù)方案是顯而易見的。

觀點2：最接近的現(xiàn)有技術(shù)和公知證據(jù)均沒有提及顯示器框架漏光的問題，判斷是否有結(jié)合啟示首先需要弄清楚最接近的現(xiàn)有技術(shù)是否有防止漏光的需要？然而最接近的現(xiàn)有技術(shù)中的框架結(jié)構(gòu)已經(jīng)完全契合，不存在漏光問題，其沒有進(jìn)行過彎設(shè)計的空間。

2 分析和討論

從技術(shù)方案梳理、區(qū)別技術(shù)特征的理解等來準(zhǔn)確確定技術(shù)問題，進(jìn)而分析本案的結(jié)合啟示問題。

首先從技術(shù)方案來看，雖然兩者都屬于液晶顯示器的框架，但本申請涉及的是液晶顯示器的中框，其位置在背光模塊與液晶玻璃之間，背光模塊的光要先經(jīng)過中框然后從液晶玻璃上方射出，所以當(dāng)中框存在缺口時會有漏光問題；而對比文件1公開的是液晶顯示器背光模塊的散熱裝置，在液晶顯示器結(jié)構(gòu)中即圖1（a）示出的結(jié)構(gòu)中的下框，其在背光模塊的下方，即使存在缺口，也不會導(dǎo)致漏光，影響顯示效果。兩種框架在顯示器中設(shè)置的位置不同，對于其性能要求也會不同。如對中框防漏光要求高，散熱性能要求低；對于下框則沒有防漏光要求，但是要確保其具有較好的導(dǎo)熱效能。本領(lǐng)域技術(shù)人員在意識到液晶顯示器中框的漏光問題時，不會有動機(jī)去無防漏光要求的下框中去尋求技術(shù)啟示。兩者技術(shù)基礎(chǔ)沒有共同性。

其次準(zhǔn)確把握區(qū)別技術(shù)特征。具體到本案中，之所以存在上述區(qū)別特征，原因之一在于本申請中“所述第一邊緣和所述第二邊緣彼此契合”的方式實際與對比文件1中契合的方式也是不同的。權(quán)利要求1中“所述第一邊緣和所述第二邊緣設(shè)置成允許所述第一框架主體和所述第二框架主體彼此過彎成第二角度”中的情況是第一邊緣和第二邊緣之間具有間隙的契合；而對比文件1中第一邊緣及第二邊緣之間不存在間隙，并且對比文件1中通過鳩尾槽和鳩尾座的嵌合配合或者沖壓鉚接，使得第一框架主體的第一邊緣和靠近所述第二框架主體的第二邊緣緊密結(jié)合成為一體，從而不影響熱能傳導(dǎo)。所以在對比文件1的基礎(chǔ)上也沒有動機(jī)使得兩者成間隙契合。

綜合上述分析，基于權(quán)利要求1與對比文件1的區(qū)別，權(quán)利要求1實際要解決的問題就不在于防止折角位置漏光，而是提供一種不漏光的中框結(jié)構(gòu)。那么在此基礎(chǔ)上，現(xiàn)有技術(shù)僅僅給出了一體成型制備液晶框架的啟示，并沒有給出如何制備不漏光的中框結(jié)構(gòu)的啟示。

通過該分析我們得出了與觀點1完全不同的結(jié)論，那原因是為什么呢？

從觀點1的分析過程可以看出，觀點1中僅考慮了權(quán)利要求1與對比文件1的區(qū)別技術(shù)特征本身是否常規(guī)，而忽略了其權(quán)利要求1與對比文件1技術(shù)方案上的實質(zhì)區(qū)別，也就是說忽略了技術(shù)特征之間的關(guān)聯(lián)。

其次權(quán)利要求1限定的范圍過大，并未限定出其是液晶顯示器的中框，而實際上，中框與下框由于其在顯示裝置中的位置不同，兩者具有不同的性能設(shè)計要求。

最后在確定實際解決的技術(shù)問題時，沒有從說明書記載的內(nèi)容出發(fā)，忽略了技術(shù)特征在防止漏光上的作用效果。

3 總結(jié)

這里結(jié)合上面的分析再改下創(chuàng)造性判斷的“三步法”中前兩步的準(zhǔn)確把握是運用“三步法”評判創(chuàng)造性的基礎(chǔ)，最后一步顯而易見性的判斷，其實是基于前面的最接近的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)、回歸本發(fā)明重新確定的區(qū)別特征實際解決的技術(shù)問題以及公知常識證據(jù)或其他對比文件證據(jù)等，站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，判斷依據(jù)以上證據(jù)能否必然得到與本發(fā)明相同的發(fā)明創(chuàng)造。即要還原發(fā)明的創(chuàng)造過程，判斷區(qū)別特征產(chǎn)生的背景和原因，以技術(shù)問題為指引線索進(jìn)行從現(xiàn)有技術(shù)到發(fā)明技術(shù)方案的構(gòu)建，判斷區(qū)別技術(shù)特征在發(fā)明中的實際作用與其在現(xiàn)有技術(shù)中是否相同，進(jìn)而判斷現(xiàn)有證據(jù)是否可以結(jié)合后得到本發(fā)明[4]。