高價(jià)值專(zhuān)利的撰寫(xiě)分析

郭帥

摘 要：本文從實(shí)用新型專(zhuān)利的特點(diǎn)出發(fā)，結(jié)合實(shí)用新型專(zhuān)利在撰寫(xiě)申請(qǐng)階段、審查授權(quán)階段、復(fù)審無(wú)效確權(quán)階段、訴訟維權(quán)階段與發(fā)明專(zhuān)利的差異，站在保護(hù)企業(yè)科技成果、提高科技創(chuàng)新能力的角度，對(duì)實(shí)用新型專(zhuān)利的撰寫(xiě)提出了具體措施。

關(guān)鍵詞：實(shí)用新型專(zhuān)利;高價(jià)值專(zhuān)利;撰寫(xiě)

中圖分類(lèi)號(hào)：G306文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-5168（2021）14-0153-03

Abstract： This paper started from the characteristics of utility model patent， combined with the differences between utility model patent and invention patent in the stages of application writing， reexamination and invalidation， and protection of right， this paper put forward specific measures for utility model patent writing from the perspective of protecting scientific and technological achievements of enterprises and improving scientific and technological innovation ability.

Keywords： Utility model patent;High value patents;compose

1 實(shí)用新型專(zhuān)利的概述

1.1 實(shí)用新型與發(fā)明的定義及區(qū)別

關(guān)于實(shí)用新型，有些國(guó)家并沒(méi)有將其列為專(zhuān)利保護(hù)的獨(dú)立類(lèi)型，而是將其放在發(fā)明專(zhuān)利中予以保護(hù);另外，有些國(guó)家將其列為專(zhuān)利保護(hù)的獨(dú)立類(lèi)型。德國(guó)是世界上最早建立實(shí)用新型制度的國(guó)家。國(guó)家之所以保護(hù)實(shí)用新型，目的在于鼓勵(lì)低成本、研制周期短的小發(fā)明創(chuàng)造，更快地適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。

《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《專(zhuān)利法》）第二條對(duì)實(shí)用新型的保護(hù)客體進(jìn)行了規(guī)定[1]：“實(shí)用新型是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案?！?/p>

《專(zhuān)利法》第二條也對(duì)發(fā)明的保護(hù)客體進(jìn)行了規(guī)定[1]：“發(fā)明是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案?！?/p>

從實(shí)用新型與發(fā)明的定義來(lái)看，實(shí)用新型與發(fā)明在專(zhuān)利保護(hù)的客體上具有差異性，實(shí)用新型的保護(hù)客體不包括產(chǎn)品方法、用途，僅從產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造上進(jìn)行保護(hù)。

1.2 實(shí)用新型與發(fā)明對(duì)新穎性和創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)別

《專(zhuān)利法》第二十二條對(duì)新穎性進(jìn)行了規(guī)定[1]：“新穎性是指該發(fā)明或者實(shí)用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù);也沒(méi)有任何單位或者個(gè)人就同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在申請(qǐng)日以前向國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)提出過(guò)申請(qǐng)，并記載在申請(qǐng)日以后公布的專(zhuān)利申請(qǐng)文件或者公告的專(zhuān)利文件中。”

《專(zhuān)利法》第二十二條也對(duì)創(chuàng)造性進(jìn)行了規(guī)定[1]：“創(chuàng)造性是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，該實(shí)用新型具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步?！?/p>

《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》）第六十五條對(duì)無(wú)效宣告請(qǐng)求的理由進(jìn)行了規(guī)定[2]：“無(wú)效宣告請(qǐng)求的理由，是指被授予專(zhuān)利的發(fā)明創(chuàng)造不符合專(zhuān)利法第二條、第二十條第一款、第二十二條、第二十三條、第二十六條第三款、第四款、第二十七條第二款、第三十三條或者本細(xì)則第二十條第二款、第四十三條第一款的規(guī)定，或者屬于專(zhuān)利法第五條、第二十五條的規(guī)定，或者依照專(zhuān)利法第九條規(guī)定不能取得專(zhuān)利權(quán)。”

通過(guò)上述分析，以及對(duì)《中國(guó)專(zhuān)利法詳解》[3]和《專(zhuān)利審查指南》[4]的解讀可知，實(shí)用新型與發(fā)明對(duì)新穎性的標(biāo)準(zhǔn)是一致的;二者對(duì)創(chuàng)造性的標(biāo)準(zhǔn)差異較大，發(fā)明要求“突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步”，實(shí)用新型要求“實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步”，且在審查實(shí)踐過(guò)程中，實(shí)用新型不進(jìn)行有關(guān)創(chuàng)造性的實(shí)質(zhì)審查。在無(wú)效確權(quán)階段，二者對(duì)新穎性和創(chuàng)造性的標(biāo)準(zhǔn)及其他無(wú)效理由完全一致。

綜上，從橫向比較來(lái)看，在授權(quán)階段，發(fā)明與實(shí)用新型對(duì)新穎性的標(biāo)準(zhǔn)一致，對(duì)創(chuàng)造性的標(biāo)準(zhǔn)不一致;在確權(quán)階段，發(fā)明與實(shí)用新型對(duì)新穎性、創(chuàng)造性的標(biāo)準(zhǔn)一致。從縱向比較來(lái)看，對(duì)于實(shí)用新型，在授權(quán)階段與確權(quán)階段，新穎性標(biāo)準(zhǔn)一致，創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)不一致;對(duì)于發(fā)明，在授權(quán)階段與確權(quán)階段，新穎性、創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)一致。

2 實(shí)用新型專(zhuān)利在實(shí)務(wù)階段的現(xiàn)狀

2.1 申請(qǐng)階段

在專(zhuān)利申請(qǐng)階段對(duì)實(shí)用新型的一般認(rèn)知為：從技術(shù)角度考慮，申請(qǐng)文件的創(chuàng)造性高度不夠才降低為實(shí)用新型;從代理機(jī)構(gòu)來(lái)看，實(shí)用新型專(zhuān)利的代理費(fèi)相對(duì)發(fā)明較為便宜;對(duì)代理人來(lái)說(shuō)，實(shí)用新型的撰寫(xiě)所花費(fèi)的時(shí)間和精力相對(duì)較少，經(jīng)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，發(fā)明的時(shí)間成本均在30 h以上，而實(shí)用新型的時(shí)間為17 h[5];從企業(yè)來(lái)看，實(shí)用新型成本低、技術(shù)含量低，且不被重視;從政府層面來(lái)說(shuō)，對(duì)實(shí)用新型的支持力度遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于發(fā)明。

國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利與實(shí)用新型專(zhuān)利的申請(qǐng)受理量如圖1所示（數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站，其中2020年統(tǒng)計(jì)到11月）。由圖1可知，國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利與實(shí)用新型專(zhuān)利的申請(qǐng)受理量在數(shù)量上存在較大差異;2009—2020年，實(shí)用新型專(zhuān)利數(shù)量逐年遞增，且每年實(shí)用新型的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量均大于發(fā)明的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量。

2.2 審查階段

在具體審查實(shí)踐過(guò)程中，我國(guó)對(duì)實(shí)用新型專(zhuān)利的審查采取初步審查制，即對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行形式審查和明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查，其中明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查包括明顯新穎性審查，但不包括創(chuàng)造性審查。也就是說(shuō)，雖然授予專(zhuān)利權(quán)的實(shí)用新型要求具備創(chuàng)造性，但是在實(shí)用新型授權(quán)時(shí)并沒(méi)有對(duì)創(chuàng)造性進(jìn)行審查。

從國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的統(tǒng)計(jì)年報(bào)可以看出，2020年實(shí)用新型專(zhuān)利的申請(qǐng)量超270萬(wàn)、發(fā)明的申請(qǐng)量超140萬(wàn)，而實(shí)用新型和發(fā)明的審查員數(shù)量相差不是一個(gè)數(shù)量級(jí)，因此推斷實(shí)用新型的審查員每年審查實(shí)用新型的數(shù)量更多;從審查員招聘的條件來(lái)看，實(shí)用新型審查員與發(fā)明審查員存在一定差距。

從近年來(lái)接觸的若干實(shí)用新型審查意見(jiàn)來(lái)看，實(shí)用新型的審查員對(duì)《專(zhuān)利法》相關(guān)法條的理解與發(fā)明審查員相比存在一定的差距，加上審查任務(wù)重，很難避免對(duì)一些實(shí)用新型專(zhuān)利造成誤判。

2.3 訴訟階段

堅(jiān)定不移地推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已成為中國(guó)社會(huì)各界的共識(shí)。近年來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)案件隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不斷激增。

最高人民法院2020年知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭年度報(bào)告顯示，2020年，最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭共新收技術(shù)類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件3 176件，與2019年同期相比，收案數(shù)量增加1 231件。新收的1 948件民事二審實(shí)體案件中，侵害發(fā)明專(zhuān)利權(quán)糾紛435件，侵害實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)糾紛754件[6]。

廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院公布[7]，2020年共新收各類(lèi)專(zhuān)利案件6 905件，新收專(zhuān)利案件標(biāo)的總額達(dá)到了18.5億元。2020年新收各類(lèi)專(zhuān)利案件占全院收案總數(shù)的50.26%，審結(jié)4 526件。新收專(zhuān)利案件中發(fā)明專(zhuān)利案件551件，占比約8%;實(shí)用新型專(zhuān)利案件1 323件，占比約19%;外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利案件4 881件，占比約71%;其他專(zhuān)利案由案件150件，占比約2%，具體見(jiàn)圖2。

從上述公開(kāi)數(shù)據(jù)可以看出，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟中，實(shí)用新型專(zhuān)利占有一定的比重，實(shí)用新型專(zhuān)利的數(shù)量遠(yuǎn)超發(fā)明專(zhuān)利的數(shù)量。

根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)官網(wǎng)公布的數(shù)據(jù)，對(duì)2020年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的4 619件無(wú)效宣告請(qǐng)求審查決定進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析得出：被宣告全部無(wú)效的案件占46%，其中，外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利占37%，實(shí)用新型專(zhuān)利占42%，而發(fā)明專(zhuān)利占21%。

3 案例分析

【案例1】：2018年4月24日，廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院公開(kāi)宣判格力電器訴奧克斯專(zhuān)利侵權(quán)糾紛。廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院經(jīng)過(guò)嚴(yán)格審理，查明事實(shí)，充分聽(tīng)取雙方當(dāng)事人陳述后，認(rèn)定奧克斯的空調(diào)產(chǎn)品侵犯了格力電器空調(diào)室內(nèi)機(jī)專(zhuān)利權(quán)，判決奧克斯賠償格力電器4 000萬(wàn)元經(jīng)濟(jì)損失，刷新了家電行業(yè)專(zhuān)利侵權(quán)賠償額的新記錄。

涉案專(zhuān)利ZL200820047012.X的申請(qǐng)日為2008年4月25日，公開(kāi)號(hào)為CN201242223Y;2015年7月7日、2015年9月30日、2016年7月14日、2017年11月9日、2019年3月8日，奧克斯公司以涉案專(zhuān)利不具創(chuàng)造性為由五次向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局請(qǐng)求宣告涉案專(zhuān)利權(quán)利要求全部無(wú)效。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)經(jīng)審查后，維持了部分權(quán)利有效。歷經(jīng)二次行政訴訟，均維持原判;廣東省高級(jí)人民法院民事判決書(shū)（2018）粵民終1132號(hào)，駁回上訴，維持原判。

【案例2】：2018年6月27日，奧飛娛樂(lè)發(fā)布《關(guān)于訴訟事項(xiàng)的公告》，公告中宣稱(chēng)廣州市三寶動(dòng)漫玩具有限公司、東莞埔興五金塑料制品有限公司、東莞市豐宜玩具實(shí)業(yè)有限公司侵犯其專(zhuān)利權(quán)，并要求法院凍結(jié)被告銀行存款合計(jì)人民幣1 000萬(wàn)元或其他等值財(cái)產(chǎn)。此后半年間，此案歷經(jīng)奧飛娛樂(lè)申請(qǐng)行為禁令被駁回，以及奧飛作為證據(jù)專(zhuān)利201120423408.1號(hào)實(shí)用新型的權(quán)利要求1-3、7、8被宣布無(wú)效后，奧飛娛樂(lè)于2019年1月4日向法院申請(qǐng)撤訴。廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院于2019年1月8日裁定準(zhǔn)許奧飛娛樂(lè)撤回起訴，立即解除相關(guān)財(cái)產(chǎn)凍結(jié)。至此，奧飛娛樂(lè)起訴三寶等專(zhuān)利侵權(quán)的案件，以?shī)W飛娛樂(lè)的撤訴畫(huà)上句號(hào)。

綜上，上述兩個(gè)案例均是關(guān)于實(shí)用新型專(zhuān)利的訴訟，且訴訟標(biāo)的均超千萬(wàn);在訴訟階段都經(jīng)歷了無(wú)效確權(quán)，無(wú)效階段的結(jié)論直接影響了訴訟;在知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)訴訟日益增多的情況下，實(shí)用新型相關(guān)的涉案專(zhuān)利數(shù)量超過(guò)發(fā)明相關(guān)的涉案專(zhuān)利數(shù)量，與其在訴訟階段重新評(píng)估實(shí)用新型專(zhuān)利的穩(wěn)定性，不如在申請(qǐng)階段從實(shí)用新型的角度出發(fā)進(jìn)行高價(jià)值專(zhuān)利的撰寫(xiě)。

4 建議措施

雖然實(shí)用新型專(zhuān)利在申請(qǐng)階段、授權(quán)階段與發(fā)明專(zhuān)利相比存在一定的差異，但是，實(shí)用新型專(zhuān)利一旦獲得授權(quán)，其在專(zhuān)利的維權(quán)訴訟中，具有和發(fā)明專(zhuān)利一樣的法律效力，享有發(fā)明專(zhuān)利同樣的專(zhuān)利權(quán)。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門(mén)來(lái)看，高價(jià)值專(zhuān)利指的是那些對(duì)支撐科技、經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有關(guān)鍵作用的高質(zhì)量、高效益的核心專(zhuān)利。從法律維度來(lái)看，高價(jià)值專(zhuān)利是權(quán)利穩(wěn)定性好、對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的依賴(lài)性強(qiáng)的專(zhuān)利。從經(jīng)濟(jì)角度來(lái)看，高價(jià)值專(zhuān)利具備產(chǎn)業(yè)化市場(chǎng)應(yīng)用前景廣闊、政策適應(yīng)性和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)等特點(diǎn)。

從實(shí)用新型申請(qǐng)、審查、訴訟、復(fù)審、無(wú)效等各個(gè)階段的特點(diǎn)來(lái)看，企業(yè)要獲得穩(wěn)定專(zhuān)利權(quán)的高價(jià)值實(shí)用新型專(zhuān)利，建議從以下幾方面出發(fā)。

首先，根據(jù)實(shí)用新型授權(quán)快的特點(diǎn)，企業(yè)可以結(jié)合自身產(chǎn)品的特點(diǎn)，例如，產(chǎn)品研發(fā)周期、產(chǎn)品更新迭代周期等，申請(qǐng)一定數(shù)量的高價(jià)值的實(shí)用新型專(zhuān)利，以方便市場(chǎng)層面的快速維權(quán)。

其次，為了獲得穩(wěn)定的專(zhuān)利權(quán)，在撰寫(xiě)實(shí)用新型專(zhuān)利階段，要按照發(fā)明的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行撰寫(xiě)，并邀請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行全面、深入地檢索，評(píng)估其實(shí)用性、新穎性、創(chuàng)造性。

最后，根據(jù)實(shí)用新型的審查特點(diǎn)，要做好答復(fù)實(shí)用新型審查意見(jiàn)的準(zhǔn)備，特別是實(shí)用新型專(zhuān)利被駁回后，要及時(shí)進(jìn)行客觀(guān)、公正的分析，確定是否復(fù)審，以避免因?qū)彶椴划?dāng)造成駁回。

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