全面提升發(fā)明專利檢索水平

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（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作天津中心，天津300304）

習近平總書記提出，要提高知識產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量和審查效率。對發(fā)明專利審查員來說，全面提升檢索水平是提高審查質(zhì)量和審查效率的必經(jīng)之路。要全面提升檢索水平，要做到有新穎性和創(chuàng)造性的專利申請要檢索全面，無新穎性和/或創(chuàng)造性的專利申請要檢索準確。要做到檢索全面和檢索準確，可在檢索規(guī)范的基礎(chǔ)上，按照利用自動檢索初判定、選取有效合適數(shù)據(jù)庫、緊扣發(fā)明構(gòu)思進行檢索、調(diào)整式檢索、補充式檢索的思路進行檢索，下面結(jié)合具體案例進行闡述。

1 利用自動檢索初判定

目前內(nèi)網(wǎng)S系統(tǒng)提供了兩種自動檢索方案，一種是檢索準備子系統(tǒng)中檢索準備中的50篇語義推薦，一種是近2年推行的智能輔助檢索中的自動檢索，外網(wǎng)常用的Patentics、incopat也具有自動檢索功能。通過自動檢索功能，可獲知與專利申請密切相關(guān)的專利文件、相關(guān)的分類號、競爭對手、可擴展的關(guān)鍵詞等信息，初步判斷在審專利的技術(shù)發(fā)展程度，利于后續(xù)專利檢索策略制訂。下面結(jié)合一個案例說明自動檢索初判定的必要性。

案例1[1]：CN108355978A的專利申請的審查過程為一通后授權(quán)，然而在質(zhì)檢過程中發(fā)現(xiàn)采用Patentics自動檢索——Patentics：rdi/CN108355978，得到的第5篇專利文獻就能夠評述本申請全部權(quán)利要求的創(chuàng)造性。可見，如果在審查前能夠采用Patentics等智能語義檢索工具的自動檢索功能進行初判定，就能高效找到合適的對比文件且能避免漏檢。

2 選取有效合適數(shù)據(jù)庫

針對申請人信息、自動檢索的啟示以及領(lǐng)域特色，選取合適的數(shù)據(jù)庫優(yōu)先審查，能夠提高審查效率，快速鎖定對比文件。要關(guān)注申請人信息，申請人發(fā)生變更時要對變更前后的申請人同時進行檢索，如果發(fā)現(xiàn)發(fā)明人同時隸屬于某一公司和某一高校研究所，則應(yīng)優(yōu)先考慮非專利庫的檢索。如果發(fā)現(xiàn)發(fā)明人中某一人為外國人，例如日本人，則可以考慮重點檢索該外國人所屬國家的專利全文庫。針對計算機程序相關(guān)專利申請的檢索，互聯(lián)網(wǎng)資源庫的檢索必不可少。如某一特色領(lǐng)域某個國家技術(shù)較為先進，則應(yīng)重點關(guān)注該國家的專利庫。

案例2：CN201410355187.7基于逐次二角法的路面平整度測量系統(tǒng)及測量方法，在對發(fā)明人進行追蹤時發(fā)現(xiàn)發(fā)明人屬于上海理工大學和日本東京中央大學聯(lián)合培養(yǎng)，則考慮到日文專利庫JPTXT中采用“逐次二角法”的日文表達方式用“逐次二角法”“逐次二點法”“逐次2角法”直接進行關(guān)鍵詞檢索，迅速鎖定最接近的現(xiàn)有技術(shù)。

3 緊扣發(fā)明構(gòu)思進行檢索

發(fā)明構(gòu)思是一篇專利申請的靈魂骨架，檢索時要抓住發(fā)明構(gòu)思進行檢索，首先要從本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度去理解技術(shù)方案才能正確地把握發(fā)明構(gòu)思。發(fā)明構(gòu)思包括專利申請的關(guān)鍵技術(shù)手段，而該關(guān)鍵技術(shù)手段往往是申請人最關(guān)注的創(chuàng)新點，認為可以授權(quán)的發(fā)明點。抓住發(fā)明構(gòu)思進行檢索，找到能夠公開發(fā)明構(gòu)思的對比文件，更能增加說服力，利于申請人認可審查結(jié)果。專利檢索時，首先要檢準，而抓住發(fā)明構(gòu)思進行檢索就是檢準的重要步驟，能夠快速、準確地確定對比文件，進而做到提質(zhì)增效。下面結(jié)合一個案例說明如何緊扣發(fā)明構(gòu)思進行檢索。

案例3[2]：一種無人機設(shè)備檢查方法，發(fā)明構(gòu)思是通過遙控器獲取設(shè)備的狀態(tài)信息，并利用狀態(tài)信息進行狀態(tài)判斷，以使得遙控器獲取設(shè)備狀態(tài)以及減輕設(shè)備控制系統(tǒng)負擔。因此，在檢索時應(yīng)當針對關(guān)鍵技術(shù)手段“遙控器獲取狀態(tài)信息并檢測狀態(tài)”進行檢索，從而準確地檢索出對比文件。

4 調(diào)整式檢索

如果經(jīng)過初步審查并未檢索到合適的對比文件，則需要調(diào)整檢索思路，常見的調(diào)整思路的方式有調(diào)整分類號、關(guān)鍵詞、檢索算式等。

4.1 分類號調(diào)整檢索

在檢索中采用統(tǒng)計分類號的方式，尋找準確的分類號，提高檢索的準確性和效率，S系統(tǒng)中常用的統(tǒng)計分類號的命令有mems、stat等；Patentics中也有分類號統(tǒng)計的分析功能。另外，分類號的調(diào)整不局限與ⅠPC，根據(jù)ⅠPC擴展相應(yīng)的CPC和FⅠ/FT，也是常見的分類號調(diào)整方法。分類號的調(diào)整可以根據(jù)可擴展的技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀、發(fā)明實際解決技術(shù)的問題來調(diào)整。如果是多學科交叉的領(lǐng)域，可擴展到相關(guān)學科調(diào)整分類號；如果是某項技術(shù)國外已經(jīng)發(fā)展成熟或者有明顯的進步，則可擴展相應(yīng)的CPC或FⅠ/FT分類號；如果根據(jù)區(qū)別技術(shù)特征確定的發(fā)明實際解決的技術(shù)問題有動機驅(qū)使本領(lǐng)域技術(shù)人員到其他領(lǐng)域?qū)で蠼鉀Q問題的辦法，則可以考慮擴展相應(yīng)領(lǐng)域的分類號。

案例4[3]：一種干衣機，涉及家用電器領(lǐng)域，由于家用電器領(lǐng)域日本專利申請占比較高，可考慮擴展FⅠ/FT分類號。對本案來說，在S系統(tǒng)中通過關(guān)聯(lián)ⅠPC分類號D06F58/02找到和本申請發(fā)明構(gòu)思密切相關(guān)的FⅠ分類號D06F58/02，H（家用干衣機；帶有圍繞水平軸轉(zhuǎn)動的干燥鼓；特征在于滾筒提升件）以及FT分類號4L019（衣物干燥機），并在外文專利數(shù)據(jù)庫中進行組合檢索得到最接近的現(xiàn)有技術(shù)。

4.2 關(guān)鍵詞調(diào)整檢索

面對常規(guī)關(guān)鍵詞擴展不能檢索到合適對比文件或者關(guān)鍵詞難于提煉或擴展時，可以考慮從技術(shù)效果、技術(shù)問題、作用、原理以及回案處理的意見陳述中提取關(guān)鍵詞，來進行關(guān)鍵詞調(diào)整。與在審專利發(fā)明構(gòu)思相同的專利文件，往往具有類似的要解決的技術(shù)問題，達到相同的技術(shù)效果，關(guān)鍵技術(shù)手段在專利文件技術(shù)方案中起到的作用相同，關(guān)鍵技術(shù)手段的工作原理相同，因此，從這些角度來擴展關(guān)鍵詞，有助于快速鎖定發(fā)明構(gòu)思相同的對比文件。另外，針對審查員不熟悉的交叉學科領(lǐng)域，可以從回案處理的意見陳述中重新理解技術(shù)方案，提取有效的關(guān)鍵詞，進行補充檢索。下面結(jié)合兩個案例來談如何進行關(guān)鍵詞調(diào)整。

案例5：ZL201911045054.9一種平坦表面特征掃描成像裝置和方法中提到采用反射變換成像進行平坦表面特征掃描成像。審查員在檢索時發(fā)現(xiàn)S系統(tǒng)中文全文庫中反射變換成像直接檢索得到專利文件19篇，在CNKⅠ中進行檢索時涉及關(guān)鍵詞反射變換成像的論文也比較少。此時，審查員發(fā)現(xiàn)反射變換成像原理是光度立體法，由此審查員可擴展關(guān)鍵詞光度立體進行檢索。

4.3 檢索算式調(diào)整檢索

檢索算式調(diào)整主要涉及塊檢索之間的調(diào)整、算符的調(diào)整等?？紤]多篇結(jié)合評述創(chuàng)造性時，需要對檢索算式的塊進行調(diào)整；當需要減小檢索文獻量且聚焦檢索關(guān)鍵點，可將檢索式中and換成p或s等算符進行檢索。

4.4 電話溝通調(diào)整檢索

一些專利申請文件由于代理人或申請人撰寫不規(guī)范或者申請文件公開內(nèi)容不全面，審查員無法快速準確地理解發(fā)明構(gòu)思，如果僅根據(jù)審查員的初步理解進行檢索和撰寫通知書，往往對導(dǎo)致檢索到無效的對比文件，導(dǎo)致浪費審查程序和檢索資源。此時可以采用電話溝通的方式，與代理人/申請人溝通，進一步對專利申請的技術(shù)方案進行理解，根據(jù)重新理解后的技術(shù)方案確定檢索策略，提高檢索的準確性。

5 補充式檢索

5.1 附加技術(shù)特征補充檢索

一件專利申請要解決的技術(shù)問題、能達到的技術(shù)效果往往不止一個，與多個技術(shù)問題、技術(shù)效果密切相關(guān)的技術(shù)特征也常記載于從屬權(quán)利要求中。因此，為了全面提升檢索水平，審查員應(yīng)重視從屬權(quán)利要求附加技術(shù)特征的檢索，在對獨立權(quán)利要求檢索完成的情況下，針對從屬權(quán)利要求的附加技術(shù)特征進行補充檢索，從而對從屬權(quán)利要求的新穎性和創(chuàng)造性進行正確評價。

5.2 公知常識補充檢索

在審查實踐中，申請人和審查員之間常針對公知常識進行爭辯，針對公知常識的檢索，可以通過讀秀、百科、詞典等檢索工具或檢索平臺進行檢索，如果有確鑿的證據(jù)，則盡可能得提供給申請人。通過對公知常識的補充檢索，能夠使申請人更認可審查員的檢索結(jié)論。下面通過案例說明公知常識補充檢索的重要性。

案例6：ZL201410046225.0一種植物葉面積無損測定方法，審查員進行檢索認為區(qū)別技術(shù)特征“對于復(fù)雜封閉圖形，輸入命令region（面域生成命令）回車，選擇封閉圖形的所有邊，使圖形構(gòu)成面域，回車，然后再執(zhí)行求取面積和周長的命令”是本領(lǐng)域的公知常識，并提供公知常識證據(jù)《AutoCAD 2014中文版基礎(chǔ)教程》（徐江華，中國青年出版社，2014-01）。該案例通過對認定的公知常識部分進行補充檢索，并提供公知常識證據(jù)，增加說服力。

綜上所述，在發(fā)明專利的審查過程中，可通過自動檢索初判定、選取有效合適數(shù)據(jù)庫、緊扣發(fā)明構(gòu)思進行檢索、調(diào)整式檢索、補充式檢索的檢索思路做到全面有效檢索，不斷調(diào)整檢索策略，提升專利檢索水平，進而提高審查質(zhì)量和審查效率。