高質(zhì)量專利申請文件撰寫的若干思考

龔國芹

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作廣東中心，廣東 廣州 510053）

隨著我國開始向產(chǎn)業(yè)鏈的中高端發(fā)展，國家一直在大力提倡提高專利申請質(zhì)量。黨的十九屆五中全會《建議》對加強知識產(chǎn)權(quán)保護工作提出明確要求。中央政治局第二十五次學(xué)習(xí)時，習(xí)總書記從國家戰(zhàn)略高度和進入新發(fā)展階段提出要求出發(fā)，再次對知識產(chǎn)權(quán)保護工作提出重要要求。當(dāng)前，我國正從知識產(chǎn)權(quán)引進大國向知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造大國轉(zhuǎn)變，知識產(chǎn)權(quán)工作正在從追求數(shù)量向提高質(zhì)量轉(zhuǎn)變。而專利撰寫是提高專利申請質(zhì)量非常重要的一環(huán)，因此，如何撰寫出高質(zhì)量的專利申請文件成為非常重要的問題。

一、什么是高質(zhì)量專利申請文件

能夠授權(quán)并不能代表該專利是高質(zhì)量專利申請文件，高專利申請文件從權(quán)利要求保護層面來說，保護范圍應(yīng)當(dāng)清晰、合理適當(dāng)且有層次；從說明書層面，應(yīng)當(dāng)描述清楚、完整、充分公開；從技術(shù)層面來說，應(yīng)當(dāng)具備高的創(chuàng)新程度；法律層面來說，應(yīng)當(dāng)經(jīng)得起審查、無效、侵權(quán)訴訟等后續(xù)法律程序的考驗；經(jīng)濟層面來說，應(yīng)當(dāng)具有一定的經(jīng)濟價值。

二、目前申請中存在的問題

根據(jù)多年審查經(jīng)驗，目前專利申請文件主要存在以下問題：1.不符合語法習(xí)慣，描述混亂，附圖質(zhì)量差；2.使用口語、自造詞等不規(guī)范術(shù)語；3.技術(shù)價值挖掘不足，實施例過少；4.保護主題布局缺陷，產(chǎn)品或者方法，角度不全；5.權(quán)利要求中技術(shù)特征大量堆砌，存在非必要技術(shù)特征或未合理概括；6.權(quán)利要求未能反映說明書的基本技術(shù)構(gòu)思；7.缺乏分層次、多角度的技術(shù)問題、技術(shù)效果的描述，造成答復(fù)創(chuàng)造性的被動；8.發(fā)明構(gòu)思在數(shù)值范圍的，說明書未提供可供比對的有效實驗數(shù)據(jù)。

三、如何撰寫高質(zhì)量的權(quán)利要求書

權(quán)利要求書是整個專利最核心的部分，因此，權(quán)利要求書的撰寫至關(guān)重要，這關(guān)系到一件專利申請最終的保護范圍。權(quán)利要求包括獨立權(quán)利要求和從屬權(quán)利要求，從類型的角度分為方法權(quán)利要求和產(chǎn)品權(quán)利要求。復(fù)審階段，不允許權(quán)利要求類型的改變，因此，在撰寫權(quán)利要求時，需要確立權(quán)利要求的類型、主題以及引用關(guān)系，在滿足單一性的前提下，盡量多層次多角度的撰寫權(quán)利要求。了解現(xiàn)有技術(shù)也是撰寫出高質(zhì)量專利申請文件的前提。撰寫高質(zhì)量權(quán)利要求書的必要條件之一就是要充分理解發(fā)明，了解該發(fā)明的現(xiàn)有技術(shù)，現(xiàn)有技術(shù)存在的技術(shù)問題，本發(fā)明解決該技術(shù)問題采用的技術(shù)手段以及達到的技術(shù)效果。了解完現(xiàn)有技術(shù)，提取出區(qū)別于現(xiàn)有技術(shù)的手段，明確這些手段的作用以及技術(shù)效果，提煉出本申請的發(fā)明點，圍繞這些發(fā)明點，提取出與發(fā)明點關(guān)聯(lián)的技術(shù)特征，將解決技術(shù)問題的技術(shù)方案所包括的全部必要技術(shù)特征寫入獨立權(quán)利要求中。獨立權(quán)利要求是所有權(quán)利要求中保護范圍最大的一個，為了更好地保護申請人的權(quán)益，在撰寫?yīng)毩?quán)利要求時，可以在保證新穎性的前提下，將多個實施方式進行合理的上位概括，盡量撰寫一個較寬的保護范圍。對于解決技術(shù)問題的手段，應(yīng)同發(fā)明人充分溝通，尋求更多的能夠解決該技術(shù)問題的多種類似手段，充分?jǐn)U展思路，為權(quán)利要求書合理的上位概括提供支持。此外，為了獲得最優(yōu)的保護范圍，獨立權(quán)利要求不需要撰寫與所需要解決的技術(shù)問題無關(guān)的不必要的技術(shù)特征，因為，技術(shù)特征越多，保護范圍越小。當(dāng)然技術(shù)特征也不能過少，范圍過大，否則容易引起新穎性或創(chuàng)造性的問題，這些因素都需要綜合考慮。

四、如何撰寫高質(zhì)量的說明書

說明書也是專利申請文件的重要組成部分，其中專利法第26 條第3款規(guī)定了：說明書應(yīng)當(dāng)對發(fā)明或?qū)嵱眯滦妥鞒銮宄?、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)；必要的時候，應(yīng)當(dāng)有附圖?？梢?，“清楚”“完整”是說明書撰寫的基本要求。其中，“清楚”是指說明書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)清楚，所屬技術(shù)領(lǐng)域的人員根據(jù)說明書記載的內(nèi)容能夠清楚理解發(fā)明或者實用新型的內(nèi)容。而“完整”是指說明書應(yīng)當(dāng)包括理解發(fā)明和實用新型所需的內(nèi)容，確定發(fā)明或?qū)嵱眯滦途邆湫路f性、創(chuàng)造性和實用性所需的內(nèi)容以及實施發(fā)明或?qū)嵱眯滦退璧膬?nèi)容。高質(zhì)量專利申請文件則需要在說明書的撰寫上下更大的功夫，而不僅僅是簡單的描述出技術(shù)方案。筆者根據(jù)多年的審查經(jīng)驗認(rèn)為，在專利申請文件中，突出專利申請的發(fā)明點，強調(diào)發(fā)明點區(qū)別于現(xiàn)有技術(shù)所起的作用至關(guān)重要。審查過程中，審查員常采用公知常識對部分技術(shù)特征進行評述，但一般涉及發(fā)明點的技術(shù)特征，都必須采用證據(jù)進行評述。因此，多角度挖掘申請文件的發(fā)明點并詳細記載說明書中，無論是對于該案件的審查以及后續(xù)的修改，在申請人的角度來說，都是非常有利的。

此外，對于涉及數(shù)值范圍的發(fā)明，申請人應(yīng)在具體實施部分盡可能給出多的實施例和比較例，并對技術(shù)效果進行詳細說明，說明這些數(shù)值范圍的選擇相對于現(xiàn)有技術(shù)的數(shù)值范圍在技術(shù)效果的差異。其中，專利審查指南在第5.2.2.1 節(jié)中記載了：“對于含有數(shù)值范圍技術(shù)特征的權(quán)利要求中數(shù)值范圍的修改，只有在修改后數(shù)值范圍的兩個端值在原說明書和/或權(quán)利要求書中已確實記載且修改后的數(shù)值范圍在原數(shù)值范圍之內(nèi)的前提下，才是允許的”[1]。可見，提供僅可能多的實施例對于實質(zhì)審查的后續(xù)修改也是有利的。

結(jié)語：要撰寫出高質(zhì)量專利申請文件，首先要與發(fā)明人充分溝通理解發(fā)明，充分檢索并掌握現(xiàn)有技術(shù)，了解發(fā)明構(gòu)思、發(fā)明所采用的技術(shù)手段以及解決的技術(shù)問題，在此基礎(chǔ)上，再進行申請文件的撰寫。為了使得發(fā)明能夠得到最大且最穩(wěn)定的保護，權(quán)利要求書布局要合理，保護范圍應(yīng)當(dāng)清晰恰當(dāng)，與說明書實際公開內(nèi)容相稱。獨立權(quán)利要求要寫明關(guān)鍵技術(shù)手段及其包含的技術(shù)特征,從屬權(quán)利要求撰寫要有層次。說明書在清楚、完整并充分公開的基礎(chǔ)上，要突出專利申請的發(fā)明點，強調(diào)發(fā)明點區(qū)別于現(xiàn)有技術(shù)所起的作用。