科技成果轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)化路徑研究

賈 艷，王鴻祿

（山西省科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化促進(jìn)與數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)中心，山西 太原 030021）

習(xí)近平總書記指出，促進(jìn)科技和經(jīng)濟(jì)結(jié)合是改革創(chuàng)新的著力點(diǎn)，要加快科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)質(zhì)是科技成果市場(chǎng)化的方法與措施，加快科技成果轉(zhuǎn)化必須重視市場(chǎng)。通過市場(chǎng)化機(jī)制，可以疏通科技與產(chǎn)業(yè)之間的通道，解決科技與經(jīng)濟(jì)脫節(jié)的問題。

科技成果轉(zhuǎn)化過程是一個(gè)鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)，鏈條上的核心要素是成果，主體要素包括成果供給方、成果需求方、轉(zhuǎn)化媒介方等。成果供給方主要為高校與科研院所，成果需求方或轉(zhuǎn)化實(shí)施方主要為企業(yè)，轉(zhuǎn)化媒介可以是政府和中介機(jī)構(gòu)等?？萍汲晒D(zhuǎn)化以市場(chǎng)為媒介，由政府主導(dǎo)，企業(yè)運(yùn)營(yíng)，科研院所、高校與服務(wù)機(jī)構(gòu)多方共同參與，從技術(shù)的上游到下游鏈條，從轉(zhuǎn)化資金到科技人才，從政策環(huán)境到教育規(guī)劃等，各類要素通過市場(chǎng)機(jī)制形成一個(gè)高度成果轉(zhuǎn)化要素集合的網(wǎng)絡(luò)體系。

本文以市場(chǎng)為出發(fā)點(diǎn)，研究各要素在市場(chǎng)化中的作用，為解決成果轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)化困境提出建議。

1 當(dāng)前中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化中的市場(chǎng)化困境

近年來，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略引領(lǐng)下，中國(guó)科技成果呈現(xiàn)井噴態(tài)勢(shì)，截至2020 年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理的專利申請(qǐng)數(shù)量已連續(xù)10 年排名世界第一。但成果轉(zhuǎn)化率偏低問題依然存在，大部分科技成果無法有效轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。《2019年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》顯示，高校和科研單位有效專利實(shí)施率分別為13.8%和38%，產(chǎn)業(yè)化率分別為3.7%和18.3%，遠(yuǎn)低于企業(yè)的63.7%和45.2%。而未被實(shí)施的科研產(chǎn)出和發(fā)明專利，多數(shù)被“束之高閣”。

分析制約中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的掣肘因素，市場(chǎng)化程度不足是一個(gè)重要原因。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：①技術(shù)與市場(chǎng)有偏差?？萍佳邪l(fā)多為政府主導(dǎo)型，科技成果多為職務(wù)科技成果，缺乏市場(chǎng)導(dǎo)向?？蒲腥藛T申請(qǐng)專利和從事科研活動(dòng)的目的大多是職稱評(píng)定等，偏離了技術(shù)的商業(yè)價(jià)值方向，成果的成熟度和市場(chǎng)應(yīng)用性差，因此不具備商業(yè)化開發(fā)價(jià)值。②技術(shù)市場(chǎng)不完善。存在供需信息溝通不暢、科技金融支持不足、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)跟不上、專業(yè)技術(shù)經(jīng)理人匱乏等問題，成果交易風(fēng)險(xiǎn)較大。③企業(yè)主體地位不突出。很多企業(yè)在市場(chǎng)中更多追求的是短期效益，研發(fā)資金投入不足，技術(shù)創(chuàng)新能力較弱，對(duì)成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力不足。④科研人員不擅長(zhǎng)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)?？蒲腥藛T擅長(zhǎng)科學(xué)研究，但多數(shù)缺乏經(jīng)營(yíng)技能和管理經(jīng)驗(yàn)，不擅長(zhǎng)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，依靠科研人員自身進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化不易成功。⑤成果的市場(chǎng)作價(jià)不成熟。由于科技成果難以量化，評(píng)價(jià)主觀性較強(qiáng)，其經(jīng)濟(jì)價(jià)值受到各種非技術(shù)因素影響，難以以統(tǒng)一的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)衡量。

2 面向市場(chǎng)的科技成果轉(zhuǎn)化路徑

2.1 發(fā)揮企業(yè)主體地位

《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》明確規(guī)定：科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)應(yīng)當(dāng)尊重市場(chǎng)規(guī)律，發(fā)揮企業(yè)的主體作用。2019 年，中國(guó)企業(yè)輸出和購(gòu)買技術(shù)合同成交額分別占到全國(guó)技術(shù)合同成交總額的90%和70%以上，數(shù)據(jù)表明，企業(yè)在技術(shù)要素市場(chǎng)的主體地位正在不斷增強(qiáng)，以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系正在政府的積極推動(dòng)下加快形成。

企業(yè)作為科技成果產(chǎn)業(yè)化的承載主體，是科技和經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的重要力量，市場(chǎng)化的科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)以企業(yè)為主，發(fā)揮創(chuàng)新決策、產(chǎn)業(yè)化研發(fā)、成果市場(chǎng)化應(yīng)用的作用。企業(yè)面對(duì)激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，唯有依靠持續(xù)的自主創(chuàng)新能力，掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，才能在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。

發(fā)揮企業(yè)的主體地位，具體要做到以下幾個(gè)方面：①企業(yè)是科技成果需求的源頭。企業(yè)要面向自身市場(chǎng)定位和戰(zhàn)略發(fā)展需求，加強(qiáng)與科研機(jī)構(gòu)的實(shí)質(zhì)性合作，在成果轉(zhuǎn)化全過程中參與并主導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新，保障研發(fā)方向始終符合市場(chǎng)預(yù)期，解決科研與生產(chǎn)之間的斷檔問題。②企業(yè)是成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施主體。企業(yè)成功地實(shí)施一項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化，就可以獲得一次轉(zhuǎn)型發(fā)展的機(jī)會(huì)。但成果轉(zhuǎn)化帶有極大的風(fēng)險(xiǎn)性，企業(yè)需要投入產(chǎn)業(yè)化研發(fā)經(jīng)費(fèi)和龐大的生產(chǎn)投資，企業(yè)在成果轉(zhuǎn)化前，可以依托評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值作出全面的評(píng)估和判斷，再作出投資決策。③政府要支持企業(yè)與科研院所或高校聯(lián)合組建創(chuàng)新實(shí)體，探索市場(chǎng)需求對(duì)接新模式，實(shí)現(xiàn)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化推廣無縫對(duì)接，并支持企業(yè)負(fù)責(zé)進(jìn)行“中間性研發(fā)活動(dòng)”。

2.2 提高成果供給側(cè)的輸出質(zhì)量

科技成果的轉(zhuǎn)化效率取決于供給側(cè)端提供的成果質(zhì)量，科技成果的源頭一般來自于高校院所，但由于科研人員對(duì)技術(shù)的市場(chǎng)價(jià)值研究不夠和研究目標(biāo)的偏離，直接導(dǎo)致一些科技成果質(zhì)量不高，在成熟度和可靠性上不夠。提高成果供給側(cè)的輸出質(zhì)量，具體要做到以下幾個(gè)方面：①應(yīng)有針對(duì)性地主動(dòng)進(jìn)行科研選題，高校院所根據(jù)自身特色與實(shí)力，圍繞行業(yè)與區(qū)域發(fā)展的重大需求和關(guān)鍵共性問題，確定總體技術(shù)方向和路線，凝練出具有地方特色的研究方向展開科技攻關(guān)，服務(wù)于地方的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展；②高校院所與企業(yè)、各類機(jī)構(gòu)等建立常態(tài)化的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，通過資源共享、強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、協(xié)作發(fā)展的方式，以市場(chǎng)應(yīng)用為導(dǎo)向，立足產(chǎn)業(yè)需求，明確成果培育目標(biāo)，合力實(shí)施成果推廣；③加強(qiáng)高校院所與本地的企業(yè)直接合作，根據(jù)企業(yè)轉(zhuǎn)化應(yīng)用需求定制研發(fā)目標(biāo)和路徑，雙方科技人員從基礎(chǔ)研究、小試、中試以及到規(guī)?；a(chǎn)全過程共同開展技術(shù)研發(fā)，提升科技成果轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)精準(zhǔn)度。

2.3 搭建和用好技術(shù)市場(chǎng)

技術(shù)市場(chǎng)是實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化的橋梁紐帶，是中國(guó)現(xiàn)代市場(chǎng)體系和國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是各類技術(shù)交易場(chǎng)所、服務(wù)機(jī)構(gòu)和技術(shù)商品生產(chǎn)、交換、流通關(guān)系的總和。做大做強(qiáng)技術(shù)交易服務(wù)，可以高效聚集成果轉(zhuǎn)化的各類要素，加快市場(chǎng)對(duì)接，提升交易成功率。

搭建和用好技術(shù)市場(chǎng)，具體要做到以下幾個(gè)方面：①要堅(jiān)持公益性服務(wù)與市場(chǎng)化運(yùn)作相結(jié)合，加強(qiáng)政府公益性的公共信息服務(wù)，建立統(tǒng)一的技術(shù)信息標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)規(guī)范，在運(yùn)營(yíng)模式上采取靈活高效的市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)模式，為科技成果轉(zhuǎn)化提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。②做好上下聯(lián)動(dòng)，通過網(wǎng)上技術(shù)市場(chǎng)建立常態(tài)化科技成果供需對(duì)接機(jī)制，解決科技成果轉(zhuǎn)化中供需雙方信息不對(duì)稱問題，通過線下技術(shù)交易，提供個(gè)性化精準(zhǔn)對(duì)接等服務(wù)。③充分利用大數(shù)據(jù)技術(shù)處理海量科技成果的供需對(duì)接信息，實(shí)現(xiàn)線上自動(dòng)精選和匹配，對(duì)技術(shù)成果實(shí)進(jìn)行更加精準(zhǔn)的量化評(píng)價(jià)和預(yù)測(cè)分析，協(xié)助解決科技成果評(píng)估難、定價(jià)難等問題。④健全市場(chǎng)化技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)體系。積極扶持和培養(yǎng)運(yùn)行機(jī)制靈活的社會(huì)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，建立專業(yè)化運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)，形成市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)機(jī)制，形成全鏈條的科技成果轉(zhuǎn)化管理和服務(wù)體系。

2.4 優(yōu)化政策環(huán)境

政府的管理更多應(yīng)落在加強(qiáng)統(tǒng)籌規(guī)劃和政策引導(dǎo)上，完善政策支持、要素投入、激勵(lì)保障、服務(wù)監(jiān)管、平臺(tái)搭建等長(zhǎng)效機(jī)制，為科技成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)化提供優(yōu)良的環(huán)境。

優(yōu)化政策環(huán)境，具體要做到以下幾個(gè)方面：①用好財(cái)政性科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，充分發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿和引導(dǎo)作用，帶動(dòng)金融資本和民間投資向科技成果轉(zhuǎn)化集聚，為轉(zhuǎn)化科技成果的企業(yè)提供股權(quán)投資，加速推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用。②發(fā)揮財(cái)稅杠桿作用，在科技成果市場(chǎng)化后，根據(jù)合同從所獲得的國(guó)家稅收減免、抵扣額度中及利潤(rùn)中分得應(yīng)得收益。新出臺(tái)的《上海市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案（2021—2023）》指出，在科技成果未有明確轉(zhuǎn)化意向之前，可將其視同科技資源進(jìn)行管理；經(jīng)認(rèn)定登記的技術(shù)合同可享受相關(guān)稅收優(yōu)惠政策等。③創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化中的金融服務(wù)模式，進(jìn)一步完善多元化、多層次、多渠道的科技投融資體系。支持企業(yè)控股、高校參股的市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)模式，支持技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)與投資機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移基金的設(shè)立，以多種資本聯(lián)姻方式促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。④政府相關(guān)部門應(yīng)承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化所需公共服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)，并向市場(chǎng)提供開放各類平臺(tái)的共享服務(wù)，包括重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、中試基地、大型儀器平臺(tái)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)、法律服務(wù)平臺(tái)等資源平臺(tái)。

2.5 開展成果價(jià)值評(píng)估

科技成果價(jià)值評(píng)估是科技成果交易、轉(zhuǎn)化與商業(yè)化的必要環(huán)節(jié)，價(jià)值評(píng)估是市場(chǎng)交易的前提。中國(guó)已于2020-07-01發(fā)布了《科技成果經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估指南》，適用于成熟市場(chǎng)的科技成果經(jīng)濟(jì)價(jià)值的評(píng)估。科技成果價(jià)值評(píng)估是一個(gè)涉及到評(píng)估方法、評(píng)估主體、結(jié)果應(yīng)用的綜合體系。

開展成果價(jià)值評(píng)估，具體要做到以下幾個(gè)方面：①以科技成果成熟度來篩選可轉(zhuǎn)化成果。中國(guó)財(cái)政支持的項(xiàng)目的科技成果大多是具有一定先進(jìn)指標(biāo)的樣品，距離商品化還有差距，科技成果成熟度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)可以判斷技術(shù)成熟度，篩選可轉(zhuǎn)化成果，以規(guī)避成果方和投資方的雙方風(fēng)險(xiǎn)。②加快推動(dòng)科技成果價(jià)值評(píng)估機(jī)構(gòu)的資質(zhì)認(rèn)定。評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)為科技行政主管部門認(rèn)可的技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，具有開展成果評(píng)價(jià)、技術(shù)轉(zhuǎn)移等相關(guān)資質(zhì)及能力。③建立新型作價(jià)投資模式。建立科學(xué)合理的科技成果入股定價(jià)、合作對(duì)價(jià)機(jī)制，以協(xié)議定價(jià)、技術(shù)市場(chǎng)掛牌交易、拍賣等市場(chǎng)機(jī)制確定成果交易、作價(jià)入股的價(jià)格，采取靈活的科技成果轉(zhuǎn)化方式，合理設(shè)置合作對(duì)價(jià)。

2.6 培育技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才

中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見》在“加快發(fā)展技術(shù)要素市場(chǎng)”部分，意見指出，要培育發(fā)展技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人。

技術(shù)經(jīng)理人目前還沒有官方定義，一般認(rèn)為是以實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)為目的，通過咨詢分析、對(duì)接撮合及資源引薦等居間服務(wù)方式，促成技術(shù)持有方與技術(shù)需求方達(dá)成交易或合作、具有完全民事行為能力的自然人。技術(shù)經(jīng)理人可以專職，也可以兼職。

技術(shù)經(jīng)理人具有專業(yè)復(fù)合特征。技術(shù)經(jīng)理人既要懂技術(shù)、懂產(chǎn)業(yè)，又要懂資本、懂法律、懂商務(wù)談判、懂市場(chǎng)運(yùn)作，通過研判可轉(zhuǎn)化成果和企業(yè)需求，促進(jìn)供需雙方進(jìn)行有效對(duì)接，加速成果以合適的形式進(jìn)行轉(zhuǎn)化；同時(shí)避免轉(zhuǎn)化不適應(yīng)市場(chǎng)需要的研究成果，帶來投資風(fēng)險(xiǎn)。

作為高級(jí)復(fù)合型人才的技術(shù)經(jīng)理人，培養(yǎng)難度較大、培養(yǎng)周期長(zhǎng)。因此，要在教育上做長(zhǎng)遠(yuǎn)布局，針對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的專業(yè)化服務(wù)的高層次人才需求，應(yīng)將培養(yǎng)技術(shù)經(jīng)理人納入國(guó)家人才培養(yǎng)體系，高校相應(yīng)設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)專業(yè)，培養(yǎng)技術(shù)轉(zhuǎn)移后備人才。此外，從實(shí)踐層面看，還應(yīng)依托社會(huì)化培養(yǎng)機(jī)構(gòu)與成果轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等，開展技術(shù)市場(chǎng)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移從業(yè)人員職業(yè)培訓(xùn)，培養(yǎng)既懂技術(shù)，又懂市場(chǎng)實(shí)務(wù)的綜合性人才。

3 結(jié)束語

近年來，中國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化系列政策法規(guī)逐步出臺(tái)，僅2018—2019 年，黨中央、國(guó)務(wù)院及各部委共出臺(tái)45項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化政策，在政策的推動(dòng)下，科技成果的產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化運(yùn)作也逐步顯示出良好效果。疏通技術(shù)和市場(chǎng)協(xié)同的現(xiàn)實(shí)堵點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化良性循環(huán)，還應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向的成果產(chǎn)出機(jī)制，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇、要素價(jià)格、各類創(chuàng)新要素配置的導(dǎo)向作用，發(fā)揮科技成果轉(zhuǎn)化各主體要素在科技成果產(chǎn)業(yè)化過程中的合力作用。