檢測(cè)技術(shù)機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核中的常見問題研究

顧翔

（慶陽質(zhì)量檢驗(yàn)檢測(cè)研究院，甘肅 慶陽 745000）

隨著中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)日新月異的發(fā)展，中國(guó)企業(yè)逐漸與國(guó)際接軌，并開始將ISO9001 質(zhì)量體系作為企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)獲得了相關(guān)證書。在檢測(cè)技術(shù)機(jī)構(gòu)中，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系的最有效手段是不斷建設(shè)內(nèi)部審核工作，這也是檢測(cè)機(jī)構(gòu)保證產(chǎn)品質(zhì)量所必須要開展的管理工作[1]。內(nèi)部審核不僅有利于質(zhì)量管理體系得以順利運(yùn)行，還能推動(dòng)質(zhì)量管理工作效率大大提升，以此保證檢測(cè)技術(shù)機(jī)構(gòu)整體工作的有效性。

1 檢測(cè)技術(shù)機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的常見問題

目前，中國(guó)檢測(cè)技術(shù)機(jī)構(gòu)雖然已經(jīng)對(duì)質(zhì)量管理體系定期開展內(nèi)部審核工作，以此保證質(zhì)量管理體系得以順利運(yùn)行。但是，檢測(cè)技術(shù)機(jī)構(gòu)仍要深入質(zhì)量體系中的各種問題，對(duì)其深入探究與分析，促使檢測(cè)機(jī)構(gòu)得以長(zhǎng)期健康發(fā)展。

1.1 編制審核表格缺乏科學(xué)性

在檢測(cè)技術(shù)機(jī)構(gòu)中，審核員開展審核工作時(shí)常常會(huì)以檢查表為基礎(chǔ)，因此科學(xué)編制檢查表是保證審核質(zhì)量的最直接影響因素。目前，部分審核人員在編制檢查表時(shí)沒有充分考慮其是否具備可操作性，同時(shí)對(duì)樣本的抽查重要性較為忽視，且樣本不具備代表性。另外，內(nèi)部審核人員在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核的過程中，填寫表格較為隨意，即使發(fā)現(xiàn)問題，也無法有效提出問題的本質(zhì)，導(dǎo)致內(nèi)部審核工作目的無法實(shí)現(xiàn)[2]。

1.2 內(nèi)部審核記錄缺乏詳細(xì)性

內(nèi)審人員在開展相關(guān)工作時(shí)，無法清楚描述審核事實(shí)，甚至還會(huì)發(fā)生審核記錄缺乏真實(shí)性，面對(duì)內(nèi)審工作只是以個(gè)人經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行判定。這一現(xiàn)象，是造成產(chǎn)品無法有效整改不符合項(xiàng)的重要因素，且在整改不符合項(xiàng)時(shí)極易造成各部門相互推脫責(zé)任情況。

1.2.1 不符合項(xiàng)整改缺乏針對(duì)性

內(nèi)審人員在面對(duì)審核問題時(shí)，其是否具備整改標(biāo)準(zhǔn)，完全靠?jī)?nèi)審人員的主觀意見，嚴(yán)重缺乏公正性與事實(shí)性。其次，內(nèi)審人員為了日后方便調(diào)查整改效果，在處理不符合項(xiàng)時(shí)選擇避重就輕，針對(duì)整改難度較大的不符合項(xiàng)進(jìn)行忽略，甚至不向上級(jí)反映出整改范圍較大的不符合項(xiàng)，導(dǎo)致嚴(yán)重降低內(nèi)審質(zhì)量[3]。

1.2.2 內(nèi)部審核意識(shí)缺乏重視性

在檢測(cè)技術(shù)機(jī)構(gòu)中，部分受審部門對(duì)內(nèi)審重要性沒有充足的認(rèn)識(shí)，認(rèn)為其無法有效改善質(zhì)量問題。因此導(dǎo)致審核時(shí)間不夠充足，無法系統(tǒng)全面開展內(nèi)審工作，促使審核工作始終無法深入開展。其次，在檢測(cè)技術(shù)機(jī)構(gòu)中，仍有部分內(nèi)審人員沒有較強(qiáng)工作責(zé)任感、缺乏業(yè)務(wù)能力，導(dǎo)致其在審核過程中無法全面挖掘問題本質(zhì)。另外，檢測(cè)技術(shù)機(jī)構(gòu)部分工作人員對(duì)內(nèi)審工作沒有充足的認(rèn)識(shí)，促使內(nèi)審工作只存在于形式上，并不具備實(shí)質(zhì)性，導(dǎo)致內(nèi)部審核工作無法實(shí)現(xiàn)改善質(zhì)量管理體系的意義。

1.2.3 內(nèi)部審核管理原則掌握不扎實(shí)

首先，是在崗位職能原則。開展內(nèi)審工作時(shí)，主要是針對(duì)檢測(cè)技術(shù)機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系為關(guān)鍵內(nèi)審范圍，但是由于檢測(cè)機(jī)構(gòu)沒有制訂相關(guān)的崗位職能、權(quán)限、標(biāo)準(zhǔn)等，導(dǎo)致質(zhì)量管理內(nèi)審人員對(duì)自身的崗位職能沒有明確掌握，因此導(dǎo)致質(zhì)量管理體系無法良性發(fā)展。其次，控制文件原則。內(nèi)審人員在進(jìn)行控制文件時(shí)，主要審核內(nèi)容是審查質(zhì)量管理體系相關(guān)文件是否具有標(biāo)準(zhǔn)性，質(zhì)量文件是否按照標(biāo)準(zhǔn)格式進(jìn)行印發(fā)，但是由于部分內(nèi)審人員“得過且過”的工作態(tài)度，導(dǎo)致質(zhì)量管理相關(guān)文件在尚未得到全面批準(zhǔn)的情況下就開始發(fā)放。內(nèi)審人員對(duì)機(jī)構(gòu)文件沒有進(jìn)行有效的控制，同時(shí)，檢測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)內(nèi)審人員沒有明確其權(quán)利職責(zé)，造成了內(nèi)審人員的工作內(nèi)容不明確、工作流程不明晰等問題，極易造成質(zhì)量相關(guān)文件無法保證質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)。最后，合同評(píng)審原則。內(nèi)審人員在評(píng)審合同應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注，檢測(cè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部在開展合同評(píng)審工作時(shí)，是否由專業(yè)人員完成。但是由于部分內(nèi)審人員自身的專業(yè)素養(yǎng)不夠、業(yè)務(wù)能力不強(qiáng)，導(dǎo)致了檢測(cè)機(jī)構(gòu)的合同履行情況無法充分滿足客戶的要求，客戶滿意度難以有效提高。

2 檢測(cè)技術(shù)機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的有效對(duì)策

2.1 領(lǐng)導(dǎo)積極參與內(nèi)審，重視內(nèi)審工作

質(zhì)量管理體系開展內(nèi)部審核的目的是加強(qiáng)管理檢測(cè)技術(shù)機(jī)構(gòu)各級(jí)部門與生產(chǎn)。要想有效開展內(nèi)審工作，離不開機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)的大力支持，并通過領(lǐng)導(dǎo)權(quán)威性將支持工作落到實(shí)處。將貫標(biāo)第一責(zé)任人安排到檢測(cè)技術(shù)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)身上，并將貫標(biāo)工作看成是首要工作任務(wù)，盡快提上日程；機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)還應(yīng)主動(dòng)參與內(nèi)審工作，對(duì)出現(xiàn)的不符合項(xiàng)親自跟蹤；在開展現(xiàn)場(chǎng)檢查工作時(shí)，要求相關(guān)負(fù)責(zé)人務(wù)必到場(chǎng)參與內(nèi)審，并向內(nèi)審人員提供事實(shí)證據(jù)，向內(nèi)審人員清晰解釋審核發(fā)現(xiàn)的問題[4]。

2.2 提升內(nèi)審人員素質(zhì)，保證內(nèi)審質(zhì)量

在檢測(cè)技術(shù)機(jī)構(gòu)中，質(zhì)量管理體系中的內(nèi)部審核工作應(yīng)具有長(zhǎng)期性、科學(xué)性、規(guī)范性等特點(diǎn)，檢測(cè)機(jī)構(gòu)不僅要開設(shè)一個(gè)常設(shè)部門，還要組建具備高能力、高水平的內(nèi)審人員。另外，檢測(cè)技術(shù)機(jī)構(gòu)還應(yīng)積極開展各種專業(yè)培訓(xùn)，以此將現(xiàn)有內(nèi)審人員的整體素質(zhì)大大提升，保證內(nèi)審工作能夠順利開展。一名優(yōu)秀的內(nèi)審人員應(yīng)具備以下素質(zhì)：具有較高的專業(yè)學(xué)歷；具有扎實(shí)的內(nèi)審知識(shí)與豐富的內(nèi)審經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)具有良好的溝通與協(xié)調(diào)能力；具有強(qiáng)大的使命感，以此保證在內(nèi)審工作時(shí)能夠做到公平公正，保證客觀事實(shí)。

2.3 做好內(nèi)審準(zhǔn)備工作，強(qiáng)調(diào)內(nèi)審實(shí)效

檢測(cè)技術(shù)機(jī)構(gòu)質(zhì)量關(guān)系體系中的內(nèi)部審核中，制訂有效的審核計(jì)劃是其首要準(zhǔn)備工作。在制訂審核技術(shù)時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注審核時(shí)間的制訂，保證在審核過程中有充足的審核時(shí)間，便于系統(tǒng)全面開展內(nèi)審工作[5]。另外，針對(duì)質(zhì)量管理體系中審查出的不符合項(xiàng)要做到及時(shí)反映，還應(yīng)具有代表性，做到及時(shí)采取有效措施整改不符合項(xiàng)。最后，內(nèi)審人員要靈活面對(duì)問題，促使質(zhì)量管理體系得以全面改進(jìn)。

2.4 緊抓內(nèi)審工作實(shí)施，促進(jìn)機(jī)構(gòu)發(fā)展

在開展內(nèi)審工作會(huì)議時(shí)，應(yīng)由內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)層主持工作任務(wù)，督促受審部門做到全員參與內(nèi)審工作，在內(nèi)審會(huì)議中，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注此次內(nèi)審目的、審核方法，確定內(nèi)審時(shí)間，向受審部門與相關(guān)人員充分介紹此次內(nèi)審工作具體內(nèi)容。促使受審部門經(jīng)過詳細(xì)的介紹與良好的溝通，能夠形成一種和諧、坦誠(chéng)的內(nèi)審氛圍，在開展內(nèi)審會(huì)議時(shí)，應(yīng)盡量將時(shí)間控制在半小時(shí)以內(nèi)完成。

內(nèi)審人員在正式開展內(nèi)審流程時(shí)，應(yīng)根據(jù)自身的內(nèi)審任務(wù)，與受審部門相關(guān)人員及時(shí)溝通，將與此次內(nèi)審有關(guān)的記錄與文件進(jìn)行審查，掌握此次內(nèi)審的主要信息資源，在內(nèi)審現(xiàn)場(chǎng)完成文件的調(diào)閱與取證。在取證過程中，要報(bào)以客觀公正的態(tài)度面對(duì)內(nèi)審工作，保證證據(jù)具有真實(shí)性與驗(yàn)證性，并進(jìn)行及時(shí)、詳細(xì)的記錄[6]。

在完成取證工作后，內(nèi)審人員應(yīng)及時(shí)開展評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較，深度分析對(duì)比結(jié)果。如果通過對(duì)比發(fā)現(xiàn)證據(jù)與評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)相符合，應(yīng)給予充分的肯定與鼓勵(lì)，而針對(duì)尚未達(dá)到評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)要將其歸納為不符合項(xiàng)，及時(shí)做好相關(guān)記錄并妥善保存不符合項(xiàng)證據(jù)，接下來將此次內(nèi)審證據(jù)中所有的不符合項(xiàng)采取相對(duì)措施，將其整理歸納與分級(jí)處理，最后向受審部門管理人進(jìn)行確認(rèn)與公布。

在內(nèi)審工作結(jié)束、開展末次會(huì)議時(shí)，內(nèi)部審核領(lǐng)導(dǎo)人應(yīng)深情感謝各個(gè)積極配合的部門，并再次闡述此次內(nèi)審工作的審核目的與審核標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，向全體參與會(huì)議人員公布審查出的不符合項(xiàng)，講解審核抽樣所遇到的局限，評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系，宣布此次內(nèi)審結(jié)果，并與受審部門與相關(guān)人員討論完善措施與解決方案。

受審部門在內(nèi)審會(huì)議中所公布的不符合項(xiàng)，應(yīng)盡量在整改規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改工作，確保此次內(nèi)審工作具有實(shí)效，促進(jìn)質(zhì)量管理體系發(fā)展[7]。針對(duì)所有已經(jīng)整改過的不符合項(xiàng)，要由內(nèi)審部門進(jìn)行驗(yàn)證，如果不符合項(xiàng)通過驗(yàn)證，要做到及時(shí)關(guān)閉不符合項(xiàng)。

3 結(jié)束語

總而言之，檢測(cè)技術(shù)機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系積極開展內(nèi)部審核工作，是保證檢測(cè)機(jī)構(gòu)不斷自我完善的有效手段，滿足了國(guó)家質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系的控制要求，推動(dòng)了質(zhì)量管理體系得以順利運(yùn)行?；诖?，檢測(cè)技術(shù)機(jī)構(gòu)只有穩(wěn)定建設(shè)內(nèi)部審核，針對(duì)問題及時(shí)解決，才能保證內(nèi)部審核工作徹底發(fā)揮其效用，以此推動(dòng)檢測(cè)技術(shù)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理工作水平進(jìn)一步提升。