R&D補(bǔ)貼與商前采購：互補(bǔ)還是互替
——?jiǎng)?chuàng)新政策過程視角的比較研究

劉 京，胡麗萍，康曉玲，張 霞

(西安電子科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，陜西 西安 710071)

0 引言

“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”背景下，隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略深入推進(jìn)，增加和改善科技創(chuàng)新(STI)政策供給已經(jīng)成為重要而緊迫的任務(wù)。近年來，盡管我國科技創(chuàng)新能力明顯提高，但也面臨著不容忽視的困境：與科技創(chuàng)新投入大規(guī)模增長相比，全要素生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的改善效果相對(duì)不彰[1]。進(jìn)一步完善科技創(chuàng)新政策體系，充分發(fā)揮其在營造創(chuàng)新環(huán)境、優(yōu)化創(chuàng)新激勵(lì)方面的功能和價(jià)值，是我國走出科技創(chuàng)新困境的關(guān)鍵。

對(duì)我國科技創(chuàng)新政策40年(1978—2018)發(fā)展進(jìn)行回顧和反思，發(fā)現(xiàn)相關(guān)學(xué)者在總結(jié)和肯定既有成就的基礎(chǔ)上，從不同視角對(duì)我國科技創(chuàng)新政策體系進(jìn)行了探討。如薛瀾[2]主張對(duì)科技與經(jīng)濟(jì)關(guān)系、國家創(chuàng)新體系與創(chuàng)新主體定位、自主創(chuàng)新與開放創(chuàng)新以及舉國體制與市場模式等重大理論問題進(jìn)行新一輪反思及探討；梁正和李代天[3]指出，科技創(chuàng)新政策要根據(jù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體制、市場體制、生態(tài)體系進(jìn)行靈活組合與動(dòng)態(tài)調(diào)整；還有部分學(xué)者指出，我國科技創(chuàng)新政策體系優(yōu)化的關(guān)鍵在于加強(qiáng)和改善府際合作(inter-governmental relationship)[4, 5]。以上觀點(diǎn)為我國完善科技創(chuàng)新體系提供了有益的思路，而本文強(qiáng)調(diào)一個(gè)更直接(更本質(zhì))的視角：現(xiàn)代意義上的科技創(chuàng)新政策體系通常是指一個(gè)系統(tǒng)化的包含多種創(chuàng)新政策的組合(policy mix)[6]，其效果一方面取決于單項(xiàng)創(chuàng)新政策效果，另一方面取決于各政策間的組合效應(yīng)[7]。基于這一見解，本文按如下思路對(duì)我國科技創(chuàng)新體系進(jìn)行探索：第一，推進(jìn)創(chuàng)新政策創(chuàng)新(引入國外新興創(chuàng)新政策工具)，擴(kuò)大政策工具選擇空間；第二，深化各創(chuàng)新政策工具理論和實(shí)踐研究，優(yōu)化單項(xiàng)政策效果；第三，深化研究各政策工具的交互影響，優(yōu)化各項(xiàng)政策的組合效應(yīng)。遵循這一思路，本文研究一種新興創(chuàng)新政策工具——商前采購(pre-commercial procurement, PCP)，并分析其與傳統(tǒng)創(chuàng)新政策工具——R&D補(bǔ)貼的組合效應(yīng)。

就形式而言，PCP是一種公共組織按照特定程序采購研發(fā)服務(wù)的行為。作為一種創(chuàng)新政策工具，它由歐盟于2004年正式提出，隨后在歐盟國家開始試點(diǎn)和推廣。自2012年以來，歐盟委員會(huì)加大對(duì)FP7和Horizon2020中PCP主題的資源投入，PCP在歐盟創(chuàng)新政策組合中的重要性日益顯著。PCP與R&D補(bǔ)貼在形式上具有一定的相似性，在創(chuàng)新政策設(shè)計(jì)中易混淆[8]。在創(chuàng)新政策組合中，PCP有何獨(dú)特功能和價(jià)值？PCP與R&D補(bǔ)貼之間存在怎樣的互補(bǔ)或互替關(guān)系？如何發(fā)揮二者政策組合效應(yīng)？由于PCP與R&D可以作用于創(chuàng)新鏈的同一環(huán)節(jié)，在政策投入有限的情況下，二者可能相互擠出。因此，對(duì)二者進(jìn)行比較不僅具有現(xiàn)實(shí)意義，而且具備一定的邏輯基礎(chǔ)。本文在文獻(xiàn)回顧的基礎(chǔ)上，運(yùn)用歸納式案例研究法對(duì)以上問題進(jìn)行探討，以期為我國科技創(chuàng)新體系優(yōu)化提供理論支持。

1 文獻(xiàn)回顧

本文聚焦分析PCP與R&D補(bǔ)貼之間的互補(bǔ)性和互替性，由于政策互補(bǔ)性主要通過政策組合效應(yīng)體現(xiàn)，而政策互替性的主要理論依據(jù)是擠出效應(yīng)。因此，分別從創(chuàng)新政策組合和創(chuàng)新政策擠出兩個(gè)方面梳理相關(guān)文獻(xiàn)，進(jìn)而闡述本文理論視角。

1.1 創(chuàng)新政策組合

在研究財(cái)政政策和貨幣政策的關(guān)系時(shí)，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主Mundell[9]首次將政策組合(policy mix)這一概念引入到經(jīng)濟(jì)政策研究中。根據(jù)IBSS數(shù)據(jù)庫搜索結(jié)果，20世紀(jì)80年代末90年代初，政策組合這一術(shù)語從經(jīng)濟(jì)政策研究領(lǐng)域擴(kuò)散到其它公共政策領(lǐng)域。21世紀(jì)初，相關(guān)學(xué)者開始使用創(chuàng)新政策組合表述創(chuàng)新政策目標(biāo)或工具組合[6, 10]。2002年，歐盟委員會(huì)授權(quán)的STRATA-ETAN專家組指出，有效的政策需要在國家創(chuàng)新系統(tǒng)中將單一工具合并為有效的“政策組合”[11]。為了響應(yīng)歐洲理事會(huì)2002年在巴薩羅那會(huì)議提出的“將研發(fā)投資在GDP中的占比提高到3%”的目標(biāo)，歐盟科學(xué)技術(shù)研究委員會(huì)(CREST)的一個(gè)專家組發(fā)布了《公共研究支出與政策組合》報(bào)告。此后，政策組合在創(chuàng)新政策分析中得到廣泛使用[6]。

創(chuàng)新政策組合這一概念的引入與使用，可能源于創(chuàng)新政策研究領(lǐng)域所達(dá)成的共識(shí)：要真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，公共政策必須突破基于新古典經(jīng)濟(jì)研究的傳統(tǒng)科技政策[12]?；谶@一洞見，創(chuàng)新系統(tǒng)理論[13, 14]、創(chuàng)新政策分類理論[15, 16]相繼出現(xiàn)，均強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新政策的系統(tǒng)性和互補(bǔ)性。其中，引人注目的動(dòng)向是對(duì)需求方政策在創(chuàng)新政策組合中的重新關(guān)注，Edler & Georghiou[17]稱之為“復(fù)興需求方”。

復(fù)興需求方的相關(guān)學(xué)者認(rèn)為，盡管新的創(chuàng)新過程理論整合了技術(shù)推動(dòng)和需求拉動(dòng)兩個(gè)理論視角[18]，但很長一段時(shí)間，各國政府創(chuàng)新政策實(shí)踐主要聚焦于私人研發(fā)投資補(bǔ)貼、稅收抵免、技術(shù)交易支持、教育和培訓(xùn)支持等供給方政策，而對(duì)需求方政策的重視相對(duì)不足。因此，關(guān)注從需求方探索創(chuàng)新政策(創(chuàng)新導(dǎo)向型公共采購、創(chuàng)新規(guī)制、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、開放式用戶創(chuàng)新、領(lǐng)先市場等),整合需求方和供給方的創(chuàng)新政策，發(fā)揮二者互補(bǔ)性，是改善各國創(chuàng)新政策績效的關(guān)鍵[16, 17, 19]。與這一理論研究相對(duì)應(yīng)，英國、日本、芬蘭等創(chuàng)新型國家(地區(qū))率先開始需求方創(chuàng)新政策工具實(shí)踐，并取得不錯(cuò)的成效[20, 21]。

盡管創(chuàng)新政策組合已為研究者和政策制定者廣泛接受，但相關(guān)研究成果還停留在概念和框架設(shè)計(jì)層面[6]。相對(duì)于日新月異的創(chuàng)新政策實(shí)踐，創(chuàng)新政策組合理論研究稍顯滯后。尤其對(duì)于如何確保創(chuàng)新政策組合的一致性和協(xié)調(diào)性、各種主要?jiǎng)?chuàng)新政策工具的獨(dú)特價(jià)值和優(yōu)勢(shì)是什么，以及構(gòu)建政策組合時(shí)，如何利用政策工具的互補(bǔ)性實(shí)現(xiàn)組合效應(yīng)等問題有待深入研究?；谶@一認(rèn)識(shí)，本文在對(duì)比分析R&D補(bǔ)貼與PCP政策過程、微觀機(jī)制的基礎(chǔ)上，探討二者在創(chuàng)新政策組合中的角色與互動(dòng)關(guān)系。

1.2 政策擠出效應(yīng)

擠出效應(yīng)作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念最初出現(xiàn)在凱恩斯學(xué)派的需求管理理論中。1929年，約翰·凱恩斯在與財(cái)政部官員拉爾夫·霍特里的辯論中就認(rèn)識(shí)到，基于債務(wù)融資的政府支出可能會(huì)減少其它方向的投資。自此，擠出效應(yīng)成為宏觀經(jīng)濟(jì)理論中受到廣泛關(guān)注的概念[22]。?？怂筟23]和漢森[24]在IS-LM模型中探討財(cái)政支出對(duì)私人支出(特別是私人投資)擠出效應(yīng)的傳導(dǎo)機(jī)制和影響因素。以弗里德曼[25]為代表的貨幣主義學(xué)派對(duì)擠出效應(yīng)有不同的解釋：在貨幣供應(yīng)量不變的情況下，政府增加開支將導(dǎo)致利率上升，后者會(huì)引起私人投資和消費(fèi)縮減，從而產(chǎn)生擠出效應(yīng)。宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域相關(guān)學(xué)者還具體研究了國債融資、財(cái)政支出對(duì)私人投資和消費(fèi)的擠出[26-28]。而且，擠出效應(yīng)這一概念還擴(kuò)展到其它社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域：Maarten[29]通過獻(xiàn)血這一行為探討社會(huì)規(guī)范的擠出效應(yīng)；Brooks[30]研究政府對(duì)非營利組織的公共補(bǔ)貼對(duì)私人捐贈(zèng)的擠出效應(yīng)；Jain[31]分析正式信貸部門對(duì)非正式信貸部門的擠出效應(yīng)。

綜上，擠出效應(yīng)的概念可一般化為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中一個(gè)變量的增加導(dǎo)致另一變量減少的現(xiàn)象。從這個(gè)意義上看，本文關(guān)注創(chuàng)新組合中創(chuàng)新政策的互替性可以從不同政策工具間的擠出加以解釋。事實(shí)上，部分研究創(chuàng)新政策的學(xué)者也關(guān)注到了這一現(xiàn)象，例如，Aschhoff&Sofka[32]在創(chuàng)新規(guī)制、R&D補(bǔ)貼、大學(xué)基礎(chǔ)研究補(bǔ)貼和創(chuàng)新導(dǎo)向型公共采購的比較研究中指出，在公共資源有限的條件下，不同創(chuàng)新政策工具會(huì)對(duì)資源進(jìn)行爭奪；Flanagan等[6]對(duì)創(chuàng)新組合中的政策互動(dòng)和權(quán)衡進(jìn)行研究，以歐盟9種創(chuàng)新券為例，分析不同創(chuàng)新政策工具潛在的沖突和擠出。

上述研究為本文探究R&D補(bǔ)貼和PCP之間的互替性提供了有益的理論視角。但是，對(duì)于創(chuàng)新政策組合中主要工具間的互替機(jī)制和原理，互替性對(duì)創(chuàng)新政策組合效果的潛在影響及其對(duì)創(chuàng)新政策組合設(shè)計(jì)的啟示有待深入研究。因此，本文探討PCP這一新興政策工具對(duì)R&D補(bǔ)貼的互補(bǔ)價(jià)值，同時(shí)關(guān)注PCP與R&D可能存在的擠出和互替效應(yīng)。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 方法選擇

本研究采用對(duì)比式多案例研究法，理由如下：首先，本文從政策過程視角對(duì)比分析R&D補(bǔ)貼與PCP的創(chuàng)新塑造過程和機(jī)制，重點(diǎn)關(guān)注R&D補(bǔ)貼與PCP如何影響創(chuàng)新方向和強(qiáng)度，以及在創(chuàng)新組合中，PCP作為一種新興創(chuàng)新政策工具如何實(shí)現(xiàn)其互補(bǔ)價(jià)值等問題。此類問題屬于“怎么樣”的問題，適合采用案例研究法加以分析[33]；其次，對(duì)于R&D補(bǔ)貼與PCP兩類工具的異同，適合采用對(duì)比式案例進(jìn)行分析。因此，本文采用“2×2”多案例研究設(shè)計(jì)，分別選擇兩個(gè)案例對(duì)R&D補(bǔ)貼和PCP進(jìn)行比較，有利于實(shí)現(xiàn)組內(nèi)逐項(xiàng)復(fù)制和組間差別復(fù)制(theoretical replication)，從而提高本研究外部效度[34]。

2.2 案例選擇

根據(jù)案例研究中的理論抽樣原則，本文選取4個(gè)創(chuàng)新政策項(xiàng)目作為研究對(duì)象：①北京市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)設(shè)立的北京市科技型中小企業(yè)促進(jìn)專項(xiàng)(以下簡稱“中小企業(yè)專項(xiàng)”)；②天津?yàn)I海新區(qū)科學(xué)技術(shù)委員會(huì)設(shè)立的濱海新區(qū)科技小巨人成長計(jì)劃(以下簡稱“小巨人計(jì)劃”)；③英國和荷蘭交通管理部門發(fā)起的CHARM項(xiàng)目；④德國、瑞典、西班牙、芬蘭、匈牙利和葡萄牙6國合作推動(dòng)的教育創(chuàng)新項(xiàng)目——IMAILE項(xiàng)目。

選擇以上4個(gè)項(xiàng)目的理由如下：①本文研究對(duì)象是R&D補(bǔ)貼和PCP，R&D補(bǔ)貼在中國應(yīng)用廣泛，作為一種傳統(tǒng)工具已基本定型，基于數(shù)據(jù)收集的便捷性，選擇在中國抽樣有利于提高研究信度，且不會(huì)損害研究效度。PCP作為新興政策工具，最早由歐盟提出，相關(guān)實(shí)踐活動(dòng)在歐盟也最為活躍，故選擇從歐盟取樣；②基于網(wǎng)絡(luò)資料對(duì)10個(gè)由我國地方政府設(shè)立的R&D補(bǔ)貼項(xiàng)目進(jìn)行篩選，根據(jù)項(xiàng)目典型性和數(shù)據(jù)豐裕度，最終選定中小企業(yè)專項(xiàng)和小巨人計(jì)劃作為研究項(xiàng)目。本文運(yùn)用案例研究方法中的理論抽樣原理，兩個(gè)案例均來自技術(shù)市場發(fā)達(dá)區(qū)域，R&D補(bǔ)貼政策作用過程比較完整，有利于就本文關(guān)注的問題進(jìn)行全面比較；③根據(jù)2018年10月歐盟委員會(huì)官網(wǎng)發(fā)布的信息，已完成的PCP項(xiàng)目為8個(gè)，采用電子郵件訪談方式分別對(duì)8個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行遞進(jìn)式調(diào)研，其中5個(gè)項(xiàng)目沒有得到有效回復(fù)，根據(jù)資料完整性原則，最終選定CHARM項(xiàng)目和IMAILE項(xiàng)目作為本文研究樣本；④最終選定的4個(gè)案例(分為R&D補(bǔ)貼組和PCP組)具有組內(nèi)相似性和組間差異性，為進(jìn)一步歸納和對(duì)比分析提供了素材。4個(gè)案例的基本情況和代表性特征如表1所示。

表1 樣本代表性特征描述

2.3 數(shù)據(jù)收集

本文采用三角化數(shù)據(jù)收集法，使不同渠道的數(shù)據(jù)資料相互印證，形成證據(jù)三角。案例數(shù)據(jù)主要來自于訪談、文件和檔案等。多樣化數(shù)據(jù)來源可以保證數(shù)據(jù)相互補(bǔ)充和交叉驗(yàn)證，從而提高案例效度[35]。

對(duì)于歐盟委員會(huì)官網(wǎng)公布已完成的8個(gè)PCP項(xiàng)目，通過電子郵件向8個(gè)項(xiàng)目主管方進(jìn)行三層遞進(jìn)式訪談，其中CHARM項(xiàng)目和IMAILE項(xiàng)目主管方的回復(fù)最為完整有效。對(duì)于中小企業(yè)專項(xiàng)和小巨人計(jì)劃的訪談，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)先后通過面對(duì)面、電話、微信和電子郵件4種方式按照數(shù)據(jù)飽和原則進(jìn)行多輪訪談。文件和檔案資料主要來自網(wǎng)頁、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫，通過搜索項(xiàng)目提案、管理辦法、招標(biāo)文件、申報(bào)書、簡報(bào)、新聞報(bào)道等信息，剔除重復(fù)性資料，共收集文字資料30余萬字。

2.4 數(shù)據(jù)編碼與分析

綜合Miles & Huberman[36]、Charmaz[37]、Corbin & Strauss[38]的編碼與分析建議，遵循CAQDAS軟件Nvivo12的操作流程，本研究編碼與分析分為以下3個(gè)階段：

第一階段：資料整理與初始編碼階段。在這一階段，首先根據(jù)來源、形式和所屬案例，將原始數(shù)據(jù)導(dǎo)入軟件Nvivo 12，然后主要從科技政策過程視角對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行地毯式逐行編碼(initial coding)，在Nvivo 12具體體現(xiàn)為節(jié)點(diǎn)(node)的定義，初始編碼是開放且“扎根數(shù)據(jù)”的，可以為核心概念性類屬(conceptual categories)的定義提供引導(dǎo)。

第二階段，資料提煉與聚焦編碼(focused coding)階段。在初始編碼的基礎(chǔ)上，根據(jù)出現(xiàn)頻率和主題重要性對(duì)初始編碼進(jìn)行篩選，結(jié)合數(shù)據(jù)，通過比較、綜合等方法，進(jìn)一步完善篩選出來的代碼，將其發(fā)展成概念性類屬，在Nvivo 12中體現(xiàn)為節(jié)點(diǎn)的精簡、樹狀節(jié)點(diǎn)的確定。

第三階段，資料整合與理論編碼(theory coding)階段。這個(gè)階段的主要工作是逐步明確概念性類屬之間的關(guān)系，對(duì)從數(shù)據(jù)中提取出來的類型重新進(jìn)行整合，形成具有解釋力的理論性命題，并通過迭代比較數(shù)據(jù)與理論，以及新框架與既有理論，精煉和驗(yàn)證本研究提出的理論命題，在Nvivo 12中體現(xiàn)為節(jié)點(diǎn)間關(guān)系建立和探索菜單相關(guān)功能應(yīng)用。

需要強(qiáng)調(diào)的是，以上編碼和分析過程在具體實(shí)施過程中不是完全線性的，而是一個(gè)反復(fù)、交叉、迭代和精煉的過程。

表2 通過聚焦編碼形成的主要類屬

3 案例分析與發(fā)現(xiàn)

政策過程是政策設(shè)計(jì)理念的具體化和程序化，對(duì)最終政策效果具有決定性影響[39]，甚至有學(xué)者提出應(yīng)將政策過程視為創(chuàng)新過程的一部分[6]。本文從政策過程視角對(duì)R&D補(bǔ)貼和PCP的功能及實(shí)現(xiàn)機(jī)制進(jìn)行比較。從圖1可以看出，二者在具體步驟上存在差異，但根據(jù)編碼結(jié)果均可納入項(xiàng)目篩選機(jī)制和項(xiàng)目管理機(jī)制兩個(gè)過程。項(xiàng)目篩選機(jī)制是指從潛在對(duì)象中識(shí)別、選定研發(fā)任務(wù)承擔(dān)者的過程與方式；項(xiàng)目管理機(jī)制是指對(duì)研發(fā)任務(wù)承擔(dān)者的創(chuàng)新行為及績效加以管理的過程與方式。

圖1 R&D補(bǔ)貼與PCP的主要政策過程

3.1 項(xiàng)目篩選機(jī)制

根據(jù)聚焦編碼結(jié)果，從篩選主體、范圍、流程和標(biāo)準(zhǔn)4個(gè)方面對(duì)R&D補(bǔ)貼與PCP進(jìn)行比較。

3.1.1 篩選主體

中小企業(yè)專項(xiàng)由北京市科委主辦，市科委委托北京高技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心組織項(xiàng)目受理工作，從市科委專家?guī)熘羞x聘專家對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審。小巨人計(jì)劃由濱海新區(qū)科委主管，各功能區(qū)管委會(huì)科技主管部門對(duì)所屬區(qū)申報(bào)材料進(jìn)行審核匯總，科委組織專家委員會(huì)按照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)審。

CHARM項(xiàng)目篩選主體涉及HA、RWS、評(píng)估組、監(jiān)督組和審批組。HA、RWS分別是英國和荷蘭負(fù)責(zé)管理道路網(wǎng)絡(luò)的政府機(jī)構(gòu)，它們聯(lián)合成為訂約當(dāng)局；項(xiàng)目招標(biāo)評(píng)估分階段進(jìn)行，每個(gè)階段招標(biāo)由評(píng)估組進(jìn)行審查；監(jiān)督組監(jiān)督并確保所有投標(biāo)評(píng)估的公正性；審批組批準(zhǔn)相關(guān)合同。

IMAILE項(xiàng)目篩選主體包括指導(dǎo)委員會(huì)、科學(xué)咨詢委員會(huì)、項(xiàng)目辦公室、評(píng)估組、合同經(jīng)理和項(xiàng)目經(jīng)理。指導(dǎo)委員會(huì)指導(dǎo)和控制內(nèi)部進(jìn)展與合作，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)督并作出采購決策；科學(xué)咨詢委員會(huì)由3名成員組成，協(xié)助項(xiàng)目評(píng)估組審查與項(xiàng)目實(shí)施有關(guān)的項(xiàng)目成果；項(xiàng)目辦公室是項(xiàng)目總體規(guī)劃、監(jiān)測(cè)和溝通的中心；評(píng)估組由來自公共采購者的采購員和咨詢委員會(huì)的ICT專家組成，負(fù)責(zé)招標(biāo)；合同經(jīng)理和項(xiàng)目經(jīng)理定期與供應(yīng)商舉行會(huì)議，并進(jìn)行監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)。

不難發(fā)現(xiàn)，R&D補(bǔ)貼(中小企業(yè)專項(xiàng)和小巨人計(jì)劃)與PCP(CHARM項(xiàng)目和IMAILE項(xiàng)目)的篩選主體存在明顯區(qū)別，主導(dǎo)R&D補(bǔ)貼項(xiàng)目篩選的部門是綜合性創(chuàng)新管理部門，而主導(dǎo)PCP項(xiàng)目篩選的部門則是具體產(chǎn)業(yè)管理部門。上述兩類主體在使命、資源和能力方面存在差異且各具優(yōu)勢(shì)，從而為R&D補(bǔ)貼與PCP在創(chuàng)新政策組合中發(fā)揮互補(bǔ)作用提供了空間。換言之，篩選主體的異質(zhì)性為政策工具間的互補(bǔ)性創(chuàng)造了條件和基礎(chǔ)。

3.1.2 篩選范圍

中小企業(yè)專項(xiàng)目標(biāo)是鼓勵(lì)和支持北京地區(qū)科技型中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，篩選范圍包括電子信息、生物醫(yī)藥、新材料、裝備制造、資源環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展、新能源汽車、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、文化科技融合、城市精細(xì)化管理與應(yīng)急保障等領(lǐng)域。小巨人計(jì)劃的篩選范圍也列舉了9個(gè)高新技術(shù)領(lǐng)域。

CHARM項(xiàng)目旨在優(yōu)化交通管理服務(wù)，提升交通管理服務(wù)質(zhì)量，其潛在供應(yīng)商主要涉及交通運(yùn)輸領(lǐng)域。IMAILE項(xiàng)目旨在使用PCP識(shí)別新技術(shù)和服務(wù)，滿足歐洲教室對(duì)個(gè)性化學(xué)習(xí)的需求，其潛在供應(yīng)商主要涉及教育領(lǐng)域。

從篩選范圍看，R&D補(bǔ)貼和PCP存在重疊，但二者各具特點(diǎn)：R&D資助項(xiàng)目篩選范圍很廣，幾乎涉及所有重要的高新技術(shù)領(lǐng)域，而PCP項(xiàng)目篩選范圍明確、具體。因此，就篩選范圍而言，二者在創(chuàng)新政策組合中的互補(bǔ)性和互替性可能同時(shí)存在，考慮到PCP特點(diǎn)鮮明且相對(duì)聚焦于產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，互補(bǔ)性應(yīng)該居于主導(dǎo)地位。

3.1.3 篩選流程

中小企業(yè)專項(xiàng)篩選流程包括以下4個(gè)步驟：①網(wǎng)上初審；②專家評(píng)審；③項(xiàng)目立項(xiàng)；④項(xiàng)目備案。獲得立項(xiàng)的企業(yè)將獲得一筆用于研發(fā)的公共資金。小巨人計(jì)劃篩選流程主要包括兩步：第一，進(jìn)入備選庫；第二，認(rèn)定。被認(rèn)定為科技小巨人的企業(yè)，同樣將獲得一筆用于研發(fā)的資助。

CHARM項(xiàng)目篩選流程分階段進(jìn)行：①解決方案設(shè)計(jì)階段，證明解決方案概念的可行性。在該階段，每個(gè)項(xiàng)目可獲得時(shí)間不超過4個(gè)月，最高金額達(dá)4萬歐元的支持，采購者從供應(yīng)商提供的方案中評(píng)選出不少于12個(gè)優(yōu)勝者進(jìn)入第二階段；②原型(prototype)開發(fā)階段，選取更有前景的概念開發(fā)原型。在該階段，每個(gè)項(xiàng)目可獲得最長時(shí)間9個(gè)月，最高金額達(dá)20萬歐元的資助，但只有9個(gè)供應(yīng)商獲得進(jìn)入第三階段的資格；③產(chǎn)品測(cè)試階段，檢驗(yàn)原型。在該階段，每個(gè)項(xiàng)目可獲得最長時(shí)間6個(gè)月，最高金額達(dá)10萬歐元的資助，最終會(huì)有兩個(gè)方案得到采購者支持。除供應(yīng)商數(shù)量和金額不同外，IMAILE項(xiàng)目的篩選流程與CHARM基本相同。

R&D補(bǔ)貼與PCP在篩選流程上存在明顯區(qū)別：R&D補(bǔ)貼項(xiàng)目通常采用“躍龍門”式篩選，即通過綜合性評(píng)審之后，企業(yè)即可獲得相應(yīng)資金支持，這種方式被認(rèn)為存在較大的道德風(fēng)險(xiǎn)[40]；而PCP項(xiàng)目采用“錦標(biāo)賽”式篩選，即通過分階段多輪篩選，入圍企業(yè)獲得相應(yīng)階段的資金支持，獲得資助的項(xiàng)目逐輪減少，呈現(xiàn)出收斂趨勢(shì)。可見，PCP一定程度上克服了R&D補(bǔ)貼篩選流程存在的缺陷。因此，就篩選流程而言，R&D補(bǔ)貼與PCP存在明顯互補(bǔ)性。

3.1.4 篩選標(biāo)準(zhǔn)

小巨人計(jì)劃根據(jù)企業(yè)創(chuàng)立期、成長期和壯大期等不同發(fā)展階段，設(shè)立科技創(chuàng)業(yè)、成長助推和創(chuàng)新領(lǐng)軍企業(yè)發(fā)展3類項(xiàng)目。因此，小巨人計(jì)劃篩選標(biāo)準(zhǔn)采用“基本條件+類別條件”的方式?；緱l件包括針對(duì)企業(yè)科技人力資源、知識(shí)存量、主要業(yè)務(wù)活動(dòng)和業(yè)務(wù)領(lǐng)域提出的一般性要求，而類別條件根據(jù)不同項(xiàng)目類型分別提出針對(duì)營業(yè)收入、成立時(shí)間和財(cái)務(wù)規(guī)范程度、資格認(rèn)證等方面明確的要求。中小企業(yè)專項(xiàng)分別設(shè)置科技創(chuàng)新項(xiàng)目和科技創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目，采用“基本條件+類別條件”的篩選方式。

IMAILE項(xiàng)目篩選標(biāo)準(zhǔn)分階段進(jìn)行。在解決方案設(shè)計(jì)階段，主要針對(duì)潛在解決方案的3個(gè)維度——技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和質(zhì)量進(jìn)行可行性分析；在原型開發(fā)階段，主要考察原型在多大程度上能夠滿足需求方對(duì)功能和性能的要求；在產(chǎn)品測(cè)試階段，評(píng)估不同解決方案在現(xiàn)實(shí)測(cè)試場景中的表現(xiàn)并分析所測(cè)試產(chǎn)品的成本效益比?？梢?，CHARM項(xiàng)目篩選標(biāo)準(zhǔn)與IMAILE項(xiàng)目基本一致。

在篩選資助對(duì)象時(shí)，R&D補(bǔ)貼和PCP采用的標(biāo)準(zhǔn)比較接近，均關(guān)注企業(yè)屬性和技術(shù)方案屬性，但也存在程度上的差異：R&D補(bǔ)貼更加偏重企業(yè)屬性類標(biāo)準(zhǔn)，而PCP更加偏重技術(shù)方案屬性類標(biāo)準(zhǔn)。因此，就篩選標(biāo)準(zhǔn)而言，二者在創(chuàng)新組合中既存互補(bǔ)性也存在互替性?？紤]到標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行過程中存在較大的自由裁量空間，較難對(duì)相對(duì)強(qiáng)弱程度作出整體判斷。

表3 R&D補(bǔ)貼與PCP篩選機(jī)制特征

3.2 項(xiàng)目管理機(jī)制

在篩選完成后，R&D任務(wù)正式啟動(dòng)。為確保公共科技資金使用效率和效益，相關(guān)方需要對(duì)研發(fā)過程進(jìn)行管理。根據(jù)聚焦編碼結(jié)果，從參與度、監(jiān)督評(píng)價(jià)和后續(xù)管理3個(gè)方面對(duì)R&D補(bǔ)貼與PCP進(jìn)行比較。

3.2.1 參與度

參與度是指提供資金的公共機(jī)構(gòu)(或其代表)作為需求方參與創(chuàng)新的程度。綜合分析多渠道資料發(fā)現(xiàn)，在中小企業(yè)專項(xiàng)和小巨人計(jì)劃中，作為中小企業(yè)專項(xiàng)和小巨人計(jì)劃的主導(dǎo)者，北京市科委和濱海新區(qū)科委幾乎不參與企業(yè)具體研發(fā)工作。究其原因：首先，由于R&D補(bǔ)貼項(xiàng)目通常沒有十分明確的需求目標(biāo)，資助方在創(chuàng)新過程中沒有可以發(fā)揮“需求拉力”的著力點(diǎn)；其次，科委作為一個(gè)綜合性創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，其資助的科技項(xiàng)目涉及產(chǎn)業(yè)門類十分廣泛，而其自身既沒有能力也沒有動(dòng)力參與具體創(chuàng)新活動(dòng)。

在CHARM項(xiàng)目和IMAILE項(xiàng)目中，提供資金的機(jī)構(gòu)幾乎全程參與創(chuàng)新，具體體現(xiàn)為3個(gè)方面：在需求分析方面，采購方提出相對(duì)明確的功能需求和研發(fā)目標(biāo)；在技術(shù)設(shè)計(jì)方面，采購方與創(chuàng)新方頻繁互動(dòng)，為技術(shù)方案完善發(fā)揮自身在需求信息和應(yīng)用環(huán)境信息方面的優(yōu)勢(shì)；在成果優(yōu)化方面，采購方提供有關(guān)研發(fā)成果應(yīng)用效果的反饋信息，為創(chuàng)新方對(duì)研發(fā)成果的迭代升級(jí)、推廣擴(kuò)散提供支持。資助方積極參與研發(fā)過程，一方面為項(xiàng)目目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)提供幫助，另一方面可以為研發(fā)成果商業(yè)性開發(fā)奠定基礎(chǔ)。

相對(duì)R&D補(bǔ)貼項(xiàng)目，PCP相關(guān)主體參與創(chuàng)新的深入和廣度明顯更高，這種參與對(duì)提高創(chuàng)新成功率具有獨(dú)特價(jià)值，也是PCP這一新興工具的重要潛在優(yōu)勢(shì)，一定程度彌補(bǔ)了R&D在這方面的不足。因此，就參與度而言，在創(chuàng)新政策組合設(shè)計(jì)中PCP對(duì)傳統(tǒng)R&D補(bǔ)貼具有重要互補(bǔ)價(jià)值。

3.2.2 監(jiān)督與評(píng)價(jià)

在中小企業(yè)專項(xiàng)和小巨人計(jì)劃中，主管機(jī)構(gòu)主要采用中期檢查和結(jié)題驗(yàn)收方式對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展進(jìn)行監(jiān)督。主管方要求項(xiàng)目承擔(dān)單位填寫制式中期檢查表和結(jié)題報(bào)告以獲取信息。在中期檢查表中，通常包括項(xiàng)目已經(jīng)取得的進(jìn)展和需要進(jìn)一步解決的問題等內(nèi)容。在結(jié)題報(bào)告中，通常包括研究成果和后續(xù)開發(fā)、推廣計(jì)劃等內(nèi)容。信息真實(shí)性與方案可行性審查一般采用專家會(huì)議評(píng)審方式，同時(shí)以專家意見的形式對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)者進(jìn)行信息反饋。根據(jù)相關(guān)訪談反饋結(jié)果，這種監(jiān)督方式提供了一個(gè)正式信息溝通通道，但對(duì)于過程中道德風(fēng)險(xiǎn)防控的作用有限。

CHARM項(xiàng)目和IMAILE項(xiàng)目分階段設(shè)置評(píng)價(jià)目標(biāo)。在項(xiàng)目推進(jìn)過程中，主管機(jī)構(gòu)實(shí)時(shí)收集信息、評(píng)估進(jìn)展、反饋意見，確保各階段目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。以非常明確的目標(biāo)為導(dǎo)向，為項(xiàng)目監(jiān)督提供可靠的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。分階段設(shè)置目標(biāo)，可以使項(xiàng)目主管機(jī)構(gòu)有效控制項(xiàng)目推進(jìn)節(jié)奏和方向。另外，由于監(jiān)管的主管機(jī)構(gòu)是專業(yè)機(jī)構(gòu)(而非綜合性創(chuàng)新機(jī)構(gòu))，專業(yè)主管機(jī)構(gòu)信息不對(duì)稱程度相對(duì)較低，從而有能力更好地控制由于創(chuàng)新主體機(jī)會(huì)主義行為帶來的道德風(fēng)險(xiǎn)。

總體來說，R&D補(bǔ)貼與PCP的監(jiān)督和評(píng)價(jià)機(jī)制有不少共同點(diǎn)，但PCP設(shè)計(jì)更加精準(zhǔn)細(xì)致，能夠更有效地防控項(xiàng)目承擔(dān)者的道德風(fēng)險(xiǎn)。因此，就監(jiān)督和評(píng)價(jià)而言，R&D補(bǔ)貼和PCP兼具互替性和互補(bǔ)性，但二者相對(duì)強(qiáng)弱程度難以判斷。

3.2.3 成果后續(xù)管理

在中小企業(yè)專項(xiàng)和小巨人計(jì)劃中，盡管有不少資助成果成功商業(yè)化的案例，但總體而言，不注重對(duì)成果的后續(xù)管理與開發(fā)。出現(xiàn)上述情況，可能的原因如下：第一，項(xiàng)目通常沒有設(shè)定明確的應(yīng)用目標(biāo)，成果針對(duì)性和應(yīng)用性不強(qiáng)；第二，部分項(xiàng)目以提升科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力為主要目標(biāo)，對(duì)某一研發(fā)項(xiàng)目的資助只是實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)的載體和手段，例如小巨人計(jì)劃以培養(yǎng)科技型“小巨人”企業(yè)為目標(biāo)，從而提升區(qū)域創(chuàng)新能力；第三，由于項(xiàng)目成果高度專業(yè)化且涉及領(lǐng)域眾多，北京市科委和濱海新區(qū)科委作為綜合性創(chuàng)新管理部門，通常不具有對(duì)成果進(jìn)行后續(xù)開發(fā)、推廣的資源和能力。

在CHARM項(xiàng)目和IMAILE項(xiàng)目中，十分注重對(duì)研發(fā)成果的后續(xù)管理，具體體現(xiàn)在：首先，項(xiàng)目研發(fā)目標(biāo)明確具體，分別為改善交通管理服務(wù)和滿足21世紀(jì)歐洲對(duì)個(gè)性化學(xué)習(xí)的需求，研發(fā)成果為產(chǎn)品原型(prototype)，而原型與最終商業(yè)化應(yīng)用仍有相當(dāng)長的距離，因而研發(fā)成果后續(xù)管理成為項(xiàng)目目標(biāo)的自然延伸；其次，項(xiàng)目采用逐輪篩選的“錦標(biāo)賽制”，研發(fā)成果逐漸向應(yīng)用方向收斂，這種機(jī)制設(shè)計(jì)為研發(fā)成果后續(xù)開發(fā)和推廣奠定了良好的基礎(chǔ)；最后，項(xiàng)目采購方是專業(yè)公共機(jī)構(gòu)，具備助力項(xiàng)目成果后續(xù)開發(fā)、推廣的相關(guān)資源和專業(yè)能力。

不難發(fā)現(xiàn)，PCP與R&D補(bǔ)貼在成果后續(xù)管理方面存在較為明顯的差異：相對(duì)R&D補(bǔ)貼不注重成果后續(xù)管理，PCP則設(shè)計(jì)了完整的后續(xù)成果管理流程和機(jī)制。因此，就成果后續(xù)管理而言，在創(chuàng)新組合設(shè)計(jì)中，PCP對(duì)R&D補(bǔ)貼具有較大的補(bǔ)充價(jià)值。

表4 R&D補(bǔ)貼與PCP管理機(jī)制特征

4 結(jié)語

4.1 研究結(jié)論

本文通過兩組案例歸納分析，對(duì)R&D補(bǔ)貼與PCP的項(xiàng)目篩選機(jī)制和項(xiàng)目管理機(jī)制進(jìn)行比較，綜合各維度分析結(jié)果，得出如下結(jié)論：

(1)PCP是一種典型需求方創(chuàng)新政策工具。作為創(chuàng)新政策工具，R&D補(bǔ)貼和PCP在形式上十分相似——均采用研發(fā)資助方式助力創(chuàng)新，但PCP在政策設(shè)計(jì)理念上有一個(gè)重要?jiǎng)?chuàng)新，即引入需求拉力，這種拉力具體體現(xiàn)為：①主管機(jī)構(gòu)專業(yè)化，由具備需求信息和應(yīng)用環(huán)境信息優(yōu)勢(shì)的專業(yè)化機(jī)構(gòu)選擇研發(fā)主體與管理項(xiàng)目，為需求方參與創(chuàng)新創(chuàng)造條件；②研究目標(biāo)具體化，PCP項(xiàng)目以明確的市場需求缺口為基礎(chǔ)，在項(xiàng)目發(fā)起階段就對(duì)研發(fā)成果提出明確的功能需求；③參與創(chuàng)新常態(tài)化，PCP的主管機(jī)構(gòu)具有參與創(chuàng)新的強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)(對(duì)需求滿足的期待)和能力(具有需求方的信息優(yōu)勢(shì))，在研發(fā)過程中與研發(fā)主體頻繁互動(dòng)，對(duì)明確創(chuàng)新方向、提高創(chuàng)新效率具有至關(guān)重要的影響；④成果管理全周期化，研發(fā)成果(例如“原型”)只是創(chuàng)新鏈條中的一個(gè)中間環(huán)節(jié)，與商業(yè)化應(yīng)用仍有相當(dāng)長的距離，由于PCP項(xiàng)目以滿足市場需求缺口為目標(biāo)，因而項(xiàng)目資助方十分關(guān)注項(xiàng)目成果開發(fā)與推廣，會(huì)通過繼續(xù)資助、PPI等其它政策工具接續(xù)助力創(chuàng)新。

(2)PCP在政策實(shí)施機(jī)制設(shè)計(jì)上更加精準(zhǔn)。若假定R&D補(bǔ)貼和PCP所干預(yù)的知識(shí)生產(chǎn)具有應(yīng)用導(dǎo)向性，二者則確有共性：通過修正研發(fā)投資的外部性，增加對(duì)某一尚未被充分滿足的市場需求的創(chuàng)新供給。但是，兩者也各有側(cè)重：R&D補(bǔ)貼以提升資助企業(yè)某一領(lǐng)域研發(fā)能力為直接目標(biāo)，而PCP以開發(fā)針對(duì)某一市場需求缺口的產(chǎn)品或服務(wù)為直接目標(biāo)?；谶@一認(rèn)識(shí)，本文認(rèn)為，PCP的政策實(shí)施機(jī)制設(shè)計(jì)更加精準(zhǔn)，其精準(zhǔn)性體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：①PCP項(xiàng)目采用“錦標(biāo)賽制”——針對(duì)同一市場需求，通過逐輪淘汰獲得資助的研發(fā)主體，推動(dòng)研發(fā)成果不斷向市場應(yīng)用方向收斂。在市場目標(biāo)明確的情況下，這種制度設(shè)計(jì)無疑可以提高公共科技資源使用效率；②與R&D補(bǔ)貼相比，針對(duì)PCP主管機(jī)構(gòu)的激勵(lì)設(shè)計(jì)更加有效。PCP項(xiàng)目成果與采購方所在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域需求直接相關(guān)，因而PCP采購方具有更強(qiáng)的動(dòng)機(jī)監(jiān)督和參與項(xiàng)目實(shí)施，同時(shí)其自身能力——擁有與專業(yè)領(lǐng)域相關(guān)的信息、知識(shí)和資源，可以為其監(jiān)督和參與行為提供有利條件。

(3)R&D補(bǔ)貼與PCP同時(shí)存在互替和互補(bǔ)關(guān)系。綜合項(xiàng)目篩選和項(xiàng)目管理機(jī)制7個(gè)維度的比較結(jié)果看，R&D補(bǔ)貼與PCP政策對(duì)創(chuàng)新鏈?zhǔn)┘拥挠绊?，以及在篩選范圍、篩選標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督與評(píng)價(jià)維度方面存在一定的相似性。因此，二者具有一定的互補(bǔ)性。就政策設(shè)計(jì)而言，具體來說，R&D補(bǔ)貼和PCP均有利于緩解中小型科技企業(yè)創(chuàng)新融資約束，如果政策設(shè)計(jì)者的著眼點(diǎn)是糾正因外部性導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中創(chuàng)新投資不足，則可二者任選其一，即二者可以在一定程度上互替。值得關(guān)注的是二者的互補(bǔ)性，即R&D補(bǔ)貼和PCP存在明顯差異(尤其在篩選主體、篩選流程、參與度和成果后續(xù)管理維度上)且各具特點(diǎn)。具體來說，PCP的優(yōu)勢(shì)在于“點(diǎn)的突破”，在需求明確和主管機(jī)構(gòu)具備相應(yīng)的專業(yè)能力時(shí)，政策設(shè)計(jì)者應(yīng)選擇PCP，以發(fā)揮其方向性和精準(zhǔn)性方面的特長，從而加快推動(dòng)研發(fā)成果商業(yè)化；R&D補(bǔ)貼的優(yōu)勢(shì)在于“面的超越”，在需求不明確或缺乏專業(yè)化主管機(jī)構(gòu)時(shí)，政策設(shè)計(jì)者應(yīng)選擇R&D補(bǔ)貼政策，以發(fā)揮其綜合性、包容性方面的特長，從而助力企業(yè)乃至區(qū)域創(chuàng)新能力提升。需要特別說明的是，相對(duì)于R&D補(bǔ)貼而言，PCP發(fā)揮其需求拉力和精準(zhǔn)優(yōu)勢(shì)需要付出額外成本。例如，某些已經(jīng)習(xí)慣運(yùn)用R&D補(bǔ)貼的公共機(jī)構(gòu)，改用PCP這一政策工具可能存在能力方面的缺口，因而需要投入資源以提升組織能力。即使具備使用PCP的能力，與R&D補(bǔ)貼項(xiàng)目相比，PCP項(xiàng)目也需要投入更多的時(shí)間和資源，才能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。

4.2 理論貢獻(xiàn)與政策含義

現(xiàn)有研究對(duì)R&D補(bǔ)貼的政策價(jià)值、作用機(jī)理和政策過程的認(rèn)識(shí)已相當(dāng)深入，而PCP研究仍處于起步階段。在相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，本文理論貢獻(xiàn)如下：

(1)深化了對(duì)PCP政策過程和作用機(jī)理的理論研究。作為一種新興創(chuàng)新政策工具，對(duì)于PCP的性質(zhì)和作用機(jī)理，學(xué)者們?nèi)源嬖谳^大爭議。例如，Edler & Georghiou[17]、Georghiou等[41]認(rèn)為，PCP屬于需求方政策，在前期文獻(xiàn)中甚至將PCP視為PPI的一個(gè)子類；Edquist & Zabala[42]則認(rèn)為，將PCP視為供給方政策更貼切，并提出應(yīng)將PCP項(xiàng)目視為競爭前(pre-competitive)研發(fā)項(xiàng)目，因而不宜將其貼上創(chuàng)新采購工具的標(biāo)簽。本文認(rèn)為，判定一種創(chuàng)新政策工具是否屬于需求方政策，關(guān)鍵看技術(shù)篩選、項(xiàng)目管理中需求方是否發(fā)揮了主導(dǎo)作用。根據(jù)本文分析，不難發(fā)現(xiàn)，需求方的確發(fā)揮了主導(dǎo)作用。因此，本文認(rèn)為，PCP為需求方創(chuàng)新政策工具。進(jìn)一步說，突出PCP作為需求方政策的價(jià)值，為PCP躋身重要?jiǎng)?chuàng)新政策工具之列提供了合理的解釋。

(2)豐富了創(chuàng)新政策組合概念內(nèi)涵和設(shè)計(jì)策略。盡管政策組合這一概念在創(chuàng)新政策設(shè)計(jì)中得到越來越多的重視，部分學(xué)者甚至對(duì)設(shè)計(jì)政策組合需要遵循的一般原則進(jìn)行了探討[43,44]，但政策工具選擇和配置方法研究仍相當(dāng)欠缺[45]。Flanagan等[6]提出，對(duì)創(chuàng)新政策組合的研究要重點(diǎn)關(guān)注創(chuàng)新政策組合內(nèi)各工具間的替代和沖突(tradeoffs and tensions)關(guān)系。本文通過對(duì)比分析R&D補(bǔ)貼和PCP，揭示二者在內(nèi)在機(jī)制和政策過程中的異同，并明確指出二者在項(xiàng)目篩選機(jī)制和項(xiàng)目管理機(jī)制中存在的互補(bǔ)與互替關(guān)系。

4.3 啟示

本研究結(jié)論對(duì)我國進(jìn)一步完善科技創(chuàng)新體系和優(yōu)化創(chuàng)新政策組合具有如下啟示：

(1)積極引入和學(xué)習(xí)國外新興創(chuàng)新政策工具，有利于擴(kuò)大創(chuàng)新政策“工具箱”。新政策工具(尤其具有獨(dú)特政策價(jià)值的工具，例如PCP)的引入，增加在創(chuàng)新政策組合設(shè)計(jì)中的選擇空間，為改善創(chuàng)新政策績效提供了可能。

(2)在政策組合設(shè)計(jì)中，要充分識(shí)別每種政策工具的本質(zhì)屬性和顯著特征。本文對(duì)于R&D補(bǔ)貼與PCP在篩選主體和篩選范圍的比較分析，為確定PCP的適用范圍提供了依據(jù)。關(guān)于篩選標(biāo)準(zhǔn)、篩選流程、參與度、監(jiān)督與評(píng)價(jià)及成果后續(xù)管理的分析，為PCP發(fā)揮其獨(dú)特的政策價(jià)值提供了指導(dǎo)。

需要強(qiáng)調(diào)的是，盡管本文采用三角化數(shù)據(jù)收集方法，但由于項(xiàng)目預(yù)算、調(diào)查方式(CHARM項(xiàng)目與IMAILE項(xiàng)目資料主要通過電子郵件訪談和二手資料獲得)、文化差異等方面的原因，可能會(huì)對(duì)本項(xiàng)目內(nèi)容效度有一定影響。此外，本文針對(duì)R&D補(bǔ)貼和PCP分別選擇了兩個(gè)案例，但與大樣本研究相比，研究結(jié)論的外部效度仍存在一定的局限。例如，本文案例均來自技術(shù)市場成熟的發(fā)達(dá)地區(qū)，盡管結(jié)論對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)新政策也具有重要啟示，但在政策設(shè)計(jì)中要充分考慮自身市場需求和技術(shù)基礎(chǔ)。隨著各國PCP政策實(shí)踐增加，未來可以調(diào)查更多的PCP項(xiàng)目，并采用定性比較分析(QCA)等方法對(duì)本文結(jié)論進(jìn)行進(jìn)一步檢驗(yàn)和修正。