改革和完善國防科技成果知識產(chǎn)權(quán)過程管理和歸屬機制

國家國防科技工業(yè)局軍工項目審核中心 /文

習近平總書記要求我們必須從國家戰(zhàn)略和進入新發(fā)展階段要求出發(fā)，全面加強知識產(chǎn)權(quán)保護工作。國家“十四五”規(guī)劃和二〇三五年遠景目標綱要提出，要“實施知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略，實行嚴格的產(chǎn)權(quán)強國保護制度”“改革國有知識產(chǎn)權(quán)歸屬和權(quán)益分配機制”。進一步改進完善國防科技成果知識產(chǎn)權(quán)過程管理、國有知識產(chǎn)權(quán)歸屬和權(quán)益分配機制，對加快新一代主戰(zhàn)武器裝備研發(fā)列裝，加強高技術(shù)武器裝備、新概念武器裝備建設(shè)，加大軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移力度，都將起到重要作用。

把知識產(chǎn)權(quán)管理貫穿國防科技研發(fā)全過程

長期以來，政府和軍隊主管部門按分工主管國防科技知識產(chǎn)權(quán)工作。國防科技知識產(chǎn)權(quán)的過程管理、歸屬和轉(zhuǎn)化都取得重要成效，但還存在知識產(chǎn)權(quán)沒有貫穿到國防科技研發(fā)全過程管理中的現(xiàn)象。在宏觀層面，科研計劃管理和研制合同管理中知識產(chǎn)權(quán)管理還存在缺位；在微觀層面，承研承制單位沒有將知識產(chǎn)權(quán)管理貫穿到科技創(chuàng)新、市場經(jīng)營等活動中去。知識產(chǎn)權(quán)信息特別是專利文獻信息的利用，沒有成為國防科研和武器裝備研制過程中的強制性約束，承研承制單位對知識產(chǎn)權(quán)信息特別是專利文獻信息中所包含的技術(shù)信息掌握不充分，導(dǎo)致研發(fā)過程中走彎路、拖進度、費周折，不利于提升國防科技和裝備研發(fā)起點。

國家有關(guān)部門制定的國家科技重大專項知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定等規(guī)章，都要求加強重大專項實施過程中的知識產(chǎn)權(quán)管理。應(yīng)根據(jù)有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度和行動計劃，把知識產(chǎn)權(quán)管理切實貫穿到從項目立項到驗收的國防科技研發(fā)全過程。在項目立項階段，要分析本領(lǐng)域核心知識產(chǎn)權(quán)狀況，包括知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀和主要權(quán)利人分布、本單位相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)狀況，項目的主要知識產(chǎn)權(quán)目標，需要使用的國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)。多個單位共同承擔的科技項目特別是大型裝備系統(tǒng)研制項目，牽頭組織單位應(yīng)與參研單位分別提出知識產(chǎn)權(quán)任務(wù)和目標。在論證審批項目任務(wù)書、研制總要求階段，應(yīng)明確知識產(chǎn)權(quán)目標和任務(wù)。需要訂立研發(fā)合同或協(xié)議的項目，應(yīng)在合同或協(xié)議中明確知識產(chǎn)權(quán)的具體任務(wù)、歸屬和利益分配。在項目實施階段，責任單位應(yīng)密切跟蹤相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展動態(tài)，并結(jié)合項目中期評估、轉(zhuǎn)階段評審，對項目知識產(chǎn)權(quán)的預(yù)期目標進行評估。研究方案和技術(shù)路線需作重大調(diào)整的，知識產(chǎn)權(quán)目標和任務(wù)也應(yīng)進行相應(yīng)調(diào)整。在項目驗收階段，應(yīng)把知識產(chǎn)權(quán)任務(wù)和目標完成情況，知識產(chǎn)權(quán)歸屬、保護與運用作為重要內(nèi)容，并對知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)讓進行分析預(yù)測。通過進一步加強國防科技項目知識產(chǎn)權(quán)全過程管理，促進國防科技項目知識產(chǎn)權(quán)目標和任務(wù)的落實、知識產(chǎn)權(quán)的保護和運用。

根據(jù)國防科技重大項目研發(fā)層次確定知識產(chǎn)權(quán)歸屬

根據(jù)有關(guān)政策法規(guī)，國家投入資金形成的科技成果歸國家所有、歸主管部門所有、授權(quán)項目承擔者依法取得。單獨安排的單項技術(shù)研究開發(fā)項目，知識產(chǎn)權(quán)歸屬能很快確定。重大項目特別是大型武器裝備系統(tǒng)，其創(chuàng)新鏈包括分系統(tǒng)或子系統(tǒng)，部組件、元器件、原材料等層次，需要一些參研單位和協(xié)作單位共同完成，從近些年的情況看，其知識產(chǎn)權(quán)歸屬還存在不能完全落實的問題。

為把屬于國家所有、授權(quán)項目承擔者依法取得等規(guī)定落實到具體項目，依據(jù)有關(guān)政策法規(guī)，可以根據(jù)國防科技研發(fā)目的、軍民兩用性質(zhì)，把大型武器裝備系統(tǒng)按三個層次確定國家投入專門資金取得的知識產(chǎn)權(quán)歸屬。第一層次是武器系統(tǒng)總體、關(guān)鍵分系統(tǒng)。直接用于國防目的的武器系統(tǒng)總體、關(guān)鍵分系統(tǒng)，形成的技術(shù)成果和知識產(chǎn)權(quán)歸國家所有，由軍隊有關(guān)裝備部門、國防科技工業(yè)主管部門代表國家擁有并進行管理，項目承擔單位負責具體管理。第二層次是武器裝備的分系統(tǒng)、子系統(tǒng)。用于武器裝備的分系統(tǒng)、子系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)可授權(quán)項目承擔單位依法取得，屬于完成單位，由軍隊有關(guān)裝備部門、國防科技工業(yè)主管部門代表國家進行監(jiān)管，其中屬于軍民通用技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)可由項目承擔單位自行管理。第三層次是基礎(chǔ)產(chǎn)品。用于武器裝備的部組件、元器件、原材料等基礎(chǔ)產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)，可授權(quán)項目承擔單位依法取得，由國防科技工業(yè)主管部門、軍隊有關(guān)裝備部門代表國家進行監(jiān)管，由裝備系統(tǒng)總體單位或構(gòu)成協(xié)作關(guān)系的分系統(tǒng)單位具體監(jiān)管。通過裝備構(gòu)成層次確定知識產(chǎn)權(quán)歸屬，可以明確責任主體，把由國家投入資金形成的知識產(chǎn)權(quán)歸屬落到實處。

完善國防科技研發(fā)各環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)歸屬與權(quán)益分配機制

我國武器裝備研制和民用航天等重大工程，分為預(yù)先研究階段和型號研制階段，一些重點型號項目是在預(yù)先研究基礎(chǔ)上進行的。型號研制一般分為論證階段、方案階段、工程研制階段、設(shè)計定型階段、生產(chǎn)定型階段。有關(guān)環(huán)節(jié)的科技成果知識產(chǎn)權(quán)如得不到合理利益補償和激勵，創(chuàng)新的積極性和主動性將受到抑制。國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)的深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃就明確提出：“強化國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施組織管理”，“推動知識產(chǎn)權(quán)管理融入國防科研生產(chǎn)和裝備采購各環(huán)節(jié)”。為促進各環(huán)節(jié)產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新和協(xié)同攻關(guān)，需要進一步完善武器裝備預(yù)先研究與型號研制，型號研制的論證階段、方案階段、工程研制階段、設(shè)計定型階段和生產(chǎn)定型階段各環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)歸屬與權(quán)益分配機制。

完善單項技術(shù)轉(zhuǎn)入分系統(tǒng)、系統(tǒng)總體后的知識產(chǎn)權(quán)歸屬與權(quán)益分配機制。為分系統(tǒng)、系統(tǒng)總體研究的單項技術(shù)和產(chǎn)品，如果仍由單項技術(shù)承擔單位繼續(xù)承擔，則形成的知識產(chǎn)權(quán)屬于同一單位。如轉(zhuǎn)到分系統(tǒng)、系統(tǒng)總體單位，則要根據(jù)有關(guān)法規(guī)和訂立的合同確定知識產(chǎn)權(quán)的歸屬與權(quán)益分配。如單項技術(shù)是分系統(tǒng)、系統(tǒng)總體委托，則知識產(chǎn)權(quán)歸屬可按合同辦理。如是有關(guān)部門下達給單項技術(shù)承擔單位，則應(yīng)按有關(guān)規(guī)定辦理，確保單項技術(shù)承擔單位的權(quán)益。

完善從預(yù)先研究轉(zhuǎn)入型號研制后的知識產(chǎn)權(quán)歸屬與權(quán)益分配機制。從預(yù)先研究轉(zhuǎn)入型號研制后，如果仍由原單位繼續(xù)承擔型號研制任務(wù)，則形成的知識產(chǎn)權(quán)屬于同一單位。如型號研制轉(zhuǎn)到其他單位承擔，或主要研制單位又增加了有關(guān)單位，則要明確預(yù)先研究階段的知識產(chǎn)權(quán)歸屬與利益分配，確保預(yù)先研究承擔單位的權(quán)益。

完善裝備生產(chǎn)階段的知識產(chǎn)權(quán)歸屬與權(quán)益分配機制?！洞龠M科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定：將該項職務(wù)科技成果自行實施或者與他人合作實施的，應(yīng)當在實施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后連續(xù)三至五年，每年從實施該項科技成果的營業(yè)利潤中提取不低于百分之五的比例。軍用技術(shù)與民用技術(shù)研發(fā)有很大不同，可以針對不同階段予以細化。型號研制的論證階段、方案階段、工程研制階段和設(shè)計定型階段主要由研究院所承擔，生產(chǎn)定型后的批生產(chǎn)由工廠承擔。對有一定生產(chǎn)批量的武器裝備，可以根據(jù)《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》的規(guī)定，從批產(chǎn)后的新增留利中提取一定比例的利潤給研究院所，以加強科研院所與生產(chǎn)單位之間的經(jīng)濟聯(lián)系，促進武器裝備的改造和性能提升。

進一步明確合作參研單位國防科技知識產(chǎn)權(quán)的實施轉(zhuǎn)讓權(quán)益

國防科技重大項目需要一批參研協(xié)作單位共同承擔，需要產(chǎn)學研用形成合力推進項目進展和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。但由于未能建立有效的知識產(chǎn)權(quán)利益分配機制，一些科研院所與生產(chǎn)企業(yè)兩個利益主體之間，系統(tǒng)總體、分系統(tǒng)單位與協(xié)作配套單位之間，還沒有真正形成相互結(jié)合的利益紐帶，需要根據(jù)有關(guān)政策法規(guī)，進一步明確合作參研單位國防科技知識產(chǎn)權(quán)的實施轉(zhuǎn)讓權(quán)益。

進一步明確按科研計劃或合同約定收取知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓費和使用費。有關(guān)武器裝備研制合同辦法規(guī)定，研制武器裝備的技術(shù)成果按軍品研制計劃應(yīng)用推廣時，研制單位或生產(chǎn)單位均不得收取技術(shù)轉(zhuǎn)讓費。完全用自籌資金研制的科研成果，歸研制單位所有，實行有償轉(zhuǎn)讓。由國家決定在指定單位用于武器裝備研制時，使用該技術(shù)成果的單位應(yīng)支付使用費。因為知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓費和使用費在一些單位之間沒有得到真正落實，有的科研院所不愿意將科研成果轉(zhuǎn)給企業(yè)，從而想方設(shè)法增加自身生產(chǎn)能力；有的科研院所為防止被生產(chǎn)企業(yè)甩掉，在交付設(shè)計圖紙和軟件時留一手。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，針對當前產(chǎn)學研用協(xié)同創(chuàng)新、協(xié)同研制出現(xiàn)的新情況，利用國家財政性資金形成的協(xié)同創(chuàng)新成果，參研協(xié)作單位之間按科研計劃應(yīng)用成果時不得相互收取轉(zhuǎn)讓費和使用費，在計劃外和其他領(lǐng)域應(yīng)用時可收取適當費用。

進一步明確國防科技研究開發(fā)項目知識產(chǎn)權(quán)的無償實施范圍。《科學技術(shù)進步法》規(guī)定，利用財政性資金設(shè)立的科學技術(shù)基金項目或者科學技術(shù)計劃項目所形成的發(fā)明專利權(quán)等，國家為了國家安全、國家利益和重大社會公共利益的需要，可以無償實施，也可以許可他人有償實施或者無償實施?！秶铱萍贾卮髮ｍ椫R產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》明確規(guī)定：涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的，屬于國家，項目（課題）責任單位有免費使用的權(quán)利。根據(jù)上述規(guī)定，利用國家財政性資金形成的國防科技研究成果及知識產(chǎn)權(quán)，承擔同一項目的參研協(xié)作單位在項目研究開發(fā)階段，包括裝備研制方案階段、工程研制階段、設(shè)計定型階段和生產(chǎn)定型階段，都可以無償實施，免費使用。不屬于同一項目的單位，如屬于國家安全需要，可以無償實施；如用于民用產(chǎn)業(yè)開發(fā)，可許可他人有償實施。

進一步明確各參研單位合作形成的知識產(chǎn)權(quán)歸屬和實施權(quán)利。有關(guān)政策法規(guī)已明確規(guī)定，科技成果完成單位與其他單位合作進行科技成果轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當依法由合同約定該科技成果有關(guān)權(quán)益的歸屬。各軍工集團承擔的重大型號研制任務(wù)都是集團內(nèi)部有關(guān)單位和民口配套單位合作進行，一些科技成果由系統(tǒng)總體單位、分系統(tǒng)單位與其他單位合作進行科技成果轉(zhuǎn)化。有的系統(tǒng)總體、分系統(tǒng)單位把協(xié)作配套單位的設(shè)計圖紙稍加改動就變換成自己的成果，或者把配套A 單位的圖紙交給配套B 單位生產(chǎn)，不再從配套A 單位訂購產(chǎn)品，影響國防科技協(xié)同創(chuàng)新主體的有機結(jié)合。建議根據(jù)有關(guān)法規(guī)政策，進一步明確各參研單位合作形成的知識產(chǎn)權(quán)歸屬和實施權(quán)利，特別是要明確系統(tǒng)總體、分系統(tǒng)單位不得擅自將協(xié)作配套單位知識產(chǎn)權(quán)歸為本單位，不得無償將配套A 單位的知識產(chǎn)權(quán)交給配套B 單位。將軍用科技成果轉(zhuǎn)為民用的，明確各參研單位不同的知識產(chǎn)權(quán)歸屬和實施權(quán)利。

進一步明確實施“他人”國防專利的范圍?！秶缹＠麠l例》規(guī)定，實施他人國防專利的，應(yīng)當向國防專利權(quán)人支付國防專利使用費。實施使用國家直接投入的國防科研經(jīng)費或者其他國防經(jīng)費進行科研活動所產(chǎn)生的國防專利，符合產(chǎn)生該國防專利的經(jīng)費使用目的的，可以只支付必要的國防專利實施費。實施他人國防專利的單位應(yīng)當依照規(guī)定向國防專利權(quán)人支付費用。根據(jù)國防專利實施使用情況，對國防科技協(xié)同創(chuàng)新、協(xié)同研制項目，需對“他人”進一步予以界定。作為一個大型武器系統(tǒng)項目，共同參加研究試制的參研協(xié)作單位屬于一個共同體，不能定為“他人”。因此，實施協(xié)同創(chuàng)新、協(xié)同研制形成的國防專利等知識產(chǎn)權(quán)，各參研協(xié)作單位之間不支付使用費。屬于參研協(xié)作單位之外的國防專利等知識產(chǎn)權(quán)，可以支付使用費。

國防科技知識產(chǎn)權(quán)的核心是國防專利權(quán)。在改革和完善國防科技成果知識產(chǎn)權(quán)過程管理、知識產(chǎn)權(quán)歸屬與權(quán)益分配機制和歸屬機制中，要把國防專利作為重點內(nèi)容，促進國防專利成果的轉(zhuǎn)化利用，為國防科技發(fā)展和武器裝備建設(shè)提供強有力支撐。