水美城市生態(tài)河道綜合治理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究

廖坤陽， 董留群

(1.福建林業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院 建筑工程系， 福建 南平 353000； 2.淮陰師范學(xué)院 城市與環(huán)境學(xué)院， 江蘇 淮安 223300)

“水美城市”建設(shè)是福建省南平市貫徹落實(shí)黨的十九大“建設(shè)美麗中國(guó)”的要求、加快把綠水青山轉(zhuǎn)化為金山銀山的創(chuàng)新實(shí)踐。水利部對(duì)此給予充分肯定，要求南平市先行先試，為全國(guó)推廣“水美城市”制定標(biāo)準(zhǔn)、樹立標(biāo)桿。河道綜合治理工程是水美城市市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，具有環(huán)境相對(duì)復(fù)雜、涉及面廣、施工難度大、成本控制難度大、不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)因素多、社會(huì)影響大等特點(diǎn)[1]，工程建設(shè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)較高。在河道綜合治理過程中，各種風(fēng)險(xiǎn)不確定性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后社會(huì)影響大[2]?；诖?，本文針對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)水美城市河道綜合治理項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行研究，找出水美城市河道綜合治理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響因素，構(gòu)建水美城市河道綜合治理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，及時(shí)了解和掌握項(xiàng)目存在的各種風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行全過程風(fēng)險(xiǎn)管控，以降低建設(shè)過程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。

一、研究綜述

目前，學(xué)術(shù)界關(guān)于水美城市的研究主要集中在以下兩個(gè)方面。一是關(guān)于水美城市PPP項(xiàng)目的研究。孫鵬宇等人以浦城縣水美城市建設(shè)綜合治理PPP項(xiàng)目為例，采用AHP法和模糊綜合評(píng)價(jià)法，從宏觀風(fēng)險(xiǎn)、中觀風(fēng)險(xiǎn)、微觀風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)方面列出26個(gè)三級(jí)指標(biāo)，構(gòu)建了水美城市建設(shè)綜合治理PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，通過研究，得出了宏觀風(fēng)險(xiǎn)中的經(jīng)濟(jì)和政治風(fēng)險(xiǎn)對(duì)水美城市建設(shè)綜合治理PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響最大、危害程度最高的結(jié)論[3]。張道煒以O(shè)L公司參與競(jìng)標(biāo)M市水美城市PPP項(xiàng)目為例，研究了水美城市PPP項(xiàng)目邊界條件定價(jià)策略[4]。二是關(guān)于如何建設(shè)水美城市的研究。楊水才通過對(duì)武夷山市“水美城市”崇陽溪生態(tài)水利工程建設(shè)項(xiàng)目的考察，提出了完善武夷山市崇陽溪整體防洪體系、提高河道防洪排水能力、改善河流生態(tài)環(huán)境的建議[5]。陳明等人以浦城縣水美城市建設(shè)綜合治理PPP項(xiàng)目為例，對(duì)建設(shè)過程中的關(guān)鍵工程措施、關(guān)鍵技術(shù)路線、關(guān)鍵建設(shè)環(huán)境，以及水生態(tài)分區(qū)體系進(jìn)行了深入研究[6]。李宗禮對(duì)水美城市的內(nèi)涵、樣貌、建設(shè)定位、建設(shè)原則、編制主線、建設(shè)指導(dǎo)思想，以及水美城市體系構(gòu)架等進(jìn)行了深入研究，提出了水系格局合理、河湖功能綜合、水體清潔清澈、河道生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定、水岸相得益彰、環(huán)境舒適宜人、產(chǎn)業(yè)興旺發(fā)達(dá)、管理精準(zhǔn)高效等八個(gè)方面的建設(shè)要求[7]。

從以上研究可以看出，目前水美城市研究主要集中在水美城市的模式建設(shè)以及如何建設(shè)水美城市兩方面，缺乏對(duì)水美城市生態(tài)河道治理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的研究?；诖?，本文針對(duì)影響水美城市生態(tài)河道治理項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，構(gòu)建水美城市生態(tài)河道治理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用問卷調(diào)查法，對(duì)相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者及施工經(jīng)驗(yàn)豐富的管理人員等進(jìn)行問卷調(diào)查，運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型對(duì)水美城市生態(tài)河道治理項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，得出各種風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重及研究結(jié)論，期待對(duì)水美城市生態(tài)河道綜合治理項(xiàng)目的建設(shè)有所裨益。

二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

本文根據(jù)以往學(xué)者的研究結(jié)論，結(jié)合水美城市生態(tài)河道治理項(xiàng)目的實(shí)際，從政策風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、不可控風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等四大方面，構(gòu)建了包含4個(gè)一級(jí)指標(biāo)、18個(gè)二級(jí)指標(biāo)的水美城市生態(tài)河道治理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，見表1。

表1 水美城市生態(tài)河道綜合治理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

三、問卷設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)分析

(一)問卷設(shè)計(jì)

采用網(wǎng)絡(luò)問卷調(diào)查與實(shí)地調(diào)研相結(jié)合的方式開展調(diào)研。問卷設(shè)計(jì)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、不可控風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)四大方面，指標(biāo)采用李克特7級(jí)量表。問卷調(diào)查對(duì)象主要是相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者及施工經(jīng)驗(yàn)豐富的管理人員。

(二)數(shù)據(jù)收集

本次調(diào)研，共發(fā)放網(wǎng)絡(luò)問卷195份，實(shí)地調(diào)研問卷80份，共回收249份，剔除答題不規(guī)范問卷，共回收有效問卷224份，有效問卷回收率81.45%，符合結(jié)構(gòu)方程模型所需樣本數(shù)量。

(三)數(shù)據(jù)信度與效度分析

本文采用SPSS21.00對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，采用Cronbach(s alpha)系數(shù)對(duì)信度進(jìn)行檢驗(yàn)，得出整體量表的α系數(shù)為0.905，政策風(fēng)險(xiǎn)的α系數(shù)為0.811，不可控風(fēng)險(xiǎn)的α系數(shù)為0.857，建設(shè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的α系數(shù)為0.901，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的α系數(shù)為0.803，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)均在0.8以上[8]，可信度較高；采用KMO值對(duì)效度進(jìn)行檢驗(yàn)，得出整體量表的KMO值為0.875，政策風(fēng)險(xiǎn)的KMO值為0.741，不可控風(fēng)險(xiǎn)的KMO值為0.769，建設(shè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的KMO值為0.806，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的KMO系數(shù)為0.652，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)均在0.6以上，整體量表與個(gè)變量的KMO值基本上在標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)，說明效度較好。

四、結(jié)構(gòu)方程模型分析

通過以上數(shù)據(jù)分析，可以看出本次問卷數(shù)據(jù)信度和效度較好，可以進(jìn)行下一步結(jié)構(gòu)方程模型分析。將原始數(shù)據(jù)帶入AMOS21.00軟件，模擬結(jié)果如圖1所示。

圖1 首次模擬的水美城市生態(tài)河道綜合治理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

對(duì)模型進(jìn)行首次模擬，結(jié)果顯示，擬合指標(biāo)AGFI值為0.885，RMSEA值為0.087，RMR值為0.051，GFI值為0.896，均未達(dá)到擬合標(biāo)準(zhǔn)，需要對(duì)模型進(jìn)行修正。對(duì)模型首次模擬提供的MI值進(jìn)行數(shù)次修正后，各項(xiàng)指標(biāo)基本達(dá)到擬合標(biāo)準(zhǔn)，檢驗(yàn)結(jié)果如圖2所示。

圖2顯示，修正后的絕對(duì)適配度指數(shù)、增值適配度指數(shù)、簡(jiǎn)約適配度指數(shù)，均達(dá)到擬合標(biāo)準(zhǔn)。修正后的擬合指標(biāo)如表2所示。

圖2 修正后的水美城市生態(tài)河道綜合治理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

表2 修正后的擬合指標(biāo)

修正后的參數(shù)估計(jì)值如表3所示。

表3 修正后的參數(shù)估計(jì)值

表3顯示，政策風(fēng)險(xiǎn)的非標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)值為1，標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)值為0.553；不可控風(fēng)險(xiǎn)的非標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)值為0.893，標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)值為0.826，標(biāo)準(zhǔn)誤為0.138，T值為6.473，P值小于0.001，達(dá)到了0.001顯著性水平；環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的非標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)值為0.535，標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)值為0.522，標(biāo)準(zhǔn)誤為0.099，T值為5.415，P值小于0.001，達(dá)到了0.001顯著性水平；建設(shè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的非標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)值為0.737，標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)值為0.735，標(biāo)準(zhǔn)誤為0.119，T值為6.204，P值小于0.001，達(dá)到了0.001顯著性水平。

通過模擬的參數(shù)估計(jì)值，計(jì)算出各風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重如表4所示：

表4 各風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重

表4顯示，不可控風(fēng)險(xiǎn)對(duì)水美城市生態(tài)河道治理項(xiàng)目影響最大，權(quán)重為31.56%。其中，用工費(fèi)用的增加、材料價(jià)格上漲、水文條件、機(jī)械設(shè)備價(jià)格增加等對(duì)不可控風(fēng)險(xiǎn)的影響較大。在水美城市生態(tài)河道治理項(xiàng)目中，施工周期長(zhǎng)，各項(xiàng)人工工資、水泥、鋼材等主要建筑要素價(jià)格會(huì)處于較大的波動(dòng)狀態(tài)，因此各參建單位應(yīng)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，在獲取訂單前將各類風(fēng)險(xiǎn)因素綜合考慮，有序參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，加強(qiáng)管理，提前統(tǒng)籌安排。在建設(shè)過程中，還需加強(qiáng)水文專業(yè)技術(shù)人員的培養(yǎng)，加強(qiáng)水文地質(zhì)資料的收集，實(shí)時(shí)對(duì)水文地質(zhì)情況進(jìn)行準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)，避免水文地質(zhì)可能出現(xiàn)的各種隱患。其次是建設(shè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，權(quán)重為27.76%。其中，施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、材料質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、決策科學(xué)與合理性風(fēng)險(xiǎn)等對(duì)建設(shè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)影響較大，因?yàn)樵诠こ探ㄔO(shè)的各個(gè)階段，項(xiàng)目決策的科學(xué)性不但影響工程質(zhì)量，而且對(duì)工程造價(jià)的影響程度最高，影響率接近90%。因此，在水美城市生態(tài)河道治理項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)階段，必須論證項(xiàng)目的可行性、必要性、科學(xué)性。具體而言，可以在對(duì)不同的方案進(jìn)行經(jīng)濟(jì)比較、技術(shù)比較后，選擇確定其中一個(gè)最恰當(dāng)?shù)臎Q策。此外，在施工階段要注意主要材料的質(zhì)量控制及對(duì)施工方法的科學(xué)性與合理性進(jìn)行驗(yàn)證。再次是政策風(fēng)險(xiǎn)，權(quán)重為20.91%。其中，行業(yè)政策風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)家政策風(fēng)險(xiǎn)、法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)政策風(fēng)險(xiǎn)影響大小相當(dāng)。最后，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)對(duì)水美城市生態(tài)河道治理項(xiàng)目的影響最小，權(quán)重為19.77%?？梢钥闯?，政策風(fēng)險(xiǎn)與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)對(duì)水美城市生態(tài)河道治理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響比重相當(dāng)，在建設(shè)過程中要隨時(shí)注意行業(yè)、國(guó)家等政策的變化，準(zhǔn)確掌握相關(guān)變動(dòng)信息，及時(shí)采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。在治理過程中一定要多收集市民的意見，多聽取市民對(duì)治理方案的建議和意見，注意對(duì)河道周邊環(huán)境的保護(hù)。

五、案例分析

(一)工程概況及規(guī)模

工程為南平市建陽區(qū)崇陽溪與麻陽溪匯合段河庫(kù)連通工程(二標(biāo)段)，工程起始點(diǎn)為DL0+000(考亭書院)至DL1+345.34(西門電站上游處)，主要施工內(nèi)容包括湖心堤路1.35km(拋石擠淤、湖心堤路黏土回填)、連通涵洞3座、內(nèi)湖整治165畝、硬景工程和綠化工程等，工程等級(jí)為4等、湖心堤路等建筑物級(jí)別為5級(jí)?？偣て跒?4個(gè)月，中標(biāo)價(jià)為4 042.511萬元。

(二)參建單位

建設(shè)單位為南平市建陽區(qū)建溪流域建陽段防洪工程建設(shè)有限責(zé)任公司。設(shè)計(jì)單位為華東建筑設(shè)計(jì)研究院有限公司和上海市水利工程設(shè)計(jì)研究院有限公司。施工單位為婺源縣水利水電建筑工程建設(shè)公司。監(jiān)理單位為北京海策工程咨詢有限公司。

(三)數(shù)據(jù)收集

通過對(duì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理人員、施工人員、專家等用專家打分法對(duì)上述四大方面18個(gè)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估，采用10分制李克特量表進(jìn)行正向打分，即專家根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，對(duì)照本文所構(gòu)建的指標(biāo)體系進(jìn)行打分，取26位人員打分結(jié)果的平均值。分值越高，說明風(fēng)險(xiǎn)越高。

將前文所得指標(biāo)權(quán)重與對(duì)應(yīng)二級(jí)指標(biāo)的得分相乘，得到以下線性方程組：

RISK LEVEL=0.21×ZCFX+0.28×JSYYFX+0.32×BKKFX+0.20×HJFX，

ZCFX=0.34×ZCFX1+0.35×ZCFX2+0.31×ZCFX3，

JSYYFX=0.15×JSYYFX1+0.13×JSYYFX2+0.16×JSYYFX3+0.15×JSYYFX4+0.16×JSYYFX5+0.14×JSYYFX6+0.11×JSYYFX7，

BKKFX=0.15×BKKFX1+0.16×BKKFX1+0.17×BKKFX1+0.18×BKKFX1+0.18×BKKFX1+0.16×BKKFX1，

HJFX=0.48×HJFX1+0.52×HJFX2。

經(jīng)過計(jì)算，得到RISK LEVEL值為6.40分，說明項(xiàng)目處于中風(fēng)險(xiǎn)水平。其中，不可控風(fēng)險(xiǎn)分值為2.18，提示要注意人、材料、機(jī)械價(jià)格的增加風(fēng)險(xiǎn)。建設(shè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)分值為2.11分，提示要注意施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、材料質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、工程質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)、決策科學(xué)與合理性風(fēng)險(xiǎn)等，見表5。

表5 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算表

結(jié)語

水美城市生態(tài)河道治理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析是一個(gè)受多方面因素影響的系統(tǒng)工程。本研究雖然從政策風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、不可控風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)方面構(gòu)建了水美城市生態(tài)河道治理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，但是，由于項(xiàng)目在建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)因素是會(huì)發(fā)生變化的，因此，以靜止?fàn)顟B(tài)去評(píng)價(jià)一個(gè)項(xiàng)目的全過程風(fēng)險(xiǎn)，是不完全科學(xué)的。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系必須隨著項(xiàng)目進(jìn)展情況做相應(yīng)的調(diào)整，才能更好地符合項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的實(shí)際需要。