水專項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效及影響因素實(shí)證研究

吳靜， 王深， 謝顯傳， 呂連宏*， 羅宏

1.中國(guó)環(huán)境科學(xué)研究院2.南京大學(xué)環(huán)境學(xué)院

科技成果轉(zhuǎn)化是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。雖然我國(guó)每年有數(shù)萬(wàn)項(xiàng)科技成果面世，但科技成果轉(zhuǎn)化率非常低。目前我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化率不足10%，而真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的還不到5%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家40%的水平[1]。以習(xí)近平總書記為核心的黨中央高度重視科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用，近年來(lái)科技成果轉(zhuǎn)化政策接連出臺(tái)，如《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》，這些政策全速推進(jìn)我國(guó)科技創(chuàng)新邁向產(chǎn)業(yè)化，反映了國(guó)家推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用的決心。

為解決環(huán)境保護(hù)中的技術(shù)難題，我國(guó)連續(xù)實(shí)施了3個(gè)階段的水體污染控制與治理科技重大專項(xiàng)(簡(jiǎn)稱水專項(xiàng))，形成了一批先進(jìn)的環(huán)?？萍汲晒?，水生態(tài)環(huán)境保護(hù)修復(fù)工作取得積極成效[2-3]。但前沿技術(shù)研發(fā)與轉(zhuǎn)化能力不足，先進(jìn)環(huán)保技術(shù)、材料、裝備的市場(chǎng)占有率偏低，導(dǎo)致環(huán)保科技成果轉(zhuǎn)化欠缺暢通有效的市場(chǎng)化機(jī)制，造成了大量?jī)?yōu)秀的環(huán)保科技成果與污染治理市場(chǎng)的巨大需求無(wú)法對(duì)接[4]，真正實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化推廣和產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)數(shù)量與比例很低?！笆濉笔撬畬ｍ?xiàng)收官?zèng)Q戰(zhàn)階段，亟需探索適應(yīng)我國(guó)國(guó)情的成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化模式，分析影響科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效的具體因素，將技術(shù)、材料及裝備轉(zhuǎn)變?yōu)榱饔虻膶?shí)際治污能力。

國(guó)際上科技成果轉(zhuǎn)化具有模式多樣化和制度豐富化，以官、產(chǎn)、學(xué)、研相結(jié)合為特點(diǎn)，形成了以政府為引導(dǎo)、企業(yè)為主體、全社會(huì)支持的多元化機(jī)制[5-7]。國(guó)外研究認(rèn)為，社會(huì)資本[8-9]、產(chǎn)業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新機(jī)制[10]、第三方機(jī)構(gòu)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓效益的評(píng)價(jià)[11]、網(wǎng)絡(luò)資源獲取與入孵企業(yè)創(chuàng)新[12-13]都是影響產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)合作進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素。目前，國(guó)內(nèi)眾多學(xué)者從運(yùn)行機(jī)制、影響因素、轉(zhuǎn)化路徑和效率等方面對(duì)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行了研究：在運(yùn)行機(jī)制方面，相關(guān)研究聚焦于科技成果轉(zhuǎn)化的邏輯規(guī)律、法律環(huán)境、科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)構(gòu)建、創(chuàng)新主體和市場(chǎng)的關(guān)系等方面[14-17]；在影響因素方面，現(xiàn)有研究認(rèn)為合作轉(zhuǎn)化的總收益、政府的政策環(huán)境、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的額外收益、區(qū)域環(huán)境、組織行為和信息交互機(jī)制是影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的關(guān)鍵因素[18-21]；在轉(zhuǎn)化路徑和效率方面，從轉(zhuǎn)化低效的原因、轉(zhuǎn)化路徑設(shè)計(jì)、科技成果所有權(quán)改革的實(shí)現(xiàn)路徑等方面進(jìn)行了詳細(xì)的研究[22-25]。

目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化分別有一定的理論研究，但將二者結(jié)合起來(lái)，聚焦生態(tài)環(huán)境保護(hù)的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域研究較少；特別是基于實(shí)際科技成果轉(zhuǎn)化案例，從實(shí)證的角度分析科技成果的轉(zhuǎn)化機(jī)制和轉(zhuǎn)化績(jī)效及影響因素，尚未得到有效的揭示。因此，以水專項(xiàng)淮河流域重污染河流深度治理和差異化水質(zhì)目標(biāo)管理關(guān)鍵技術(shù)集成驗(yàn)證及推廣應(yīng)用項(xiàng)目(簡(jiǎn)稱水專項(xiàng)淮河項(xiàng)目)為例，探討科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的績(jī)效及影響因素，對(duì)提升生態(tài)環(huán)境科技成果轉(zhuǎn)化效率、推動(dòng)科技創(chuàng)新體制改革具有一定的參考意義。

1 淮河水專項(xiàng)全鏈?zhǔn)匠晒a(chǎn)業(yè)化運(yùn)行機(jī)制

“十一五”及“十二五”水專項(xiàng)淮河項(xiàng)目已累計(jì)突破關(guān)鍵技術(shù)120余項(xiàng)，申請(qǐng)或授權(quán)國(guó)家發(fā)明專利230余項(xiàng)(其中國(guó)際專利10余項(xiàng))，獲得軟件著作權(quán)30余項(xiàng)，制定標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范與指南等20余項(xiàng)，迫切需要通過(guò)成果轉(zhuǎn)化將技術(shù)、材料及裝備轉(zhuǎn)變?yōu)榛春恿饔驅(qū)嶋H的治污能力與新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。因此，“十三五”水專項(xiàng)淮河項(xiàng)目子課題——水專項(xiàng)技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化推廣機(jī)制與平臺(tái)建設(shè)通過(guò)高校、科研院所和環(huán)保企業(yè)多方參與，在國(guó)家和地方政府的創(chuàng)新政策支持和技術(shù)服務(wù)等激勵(lì)機(jī)制的保障下，將基礎(chǔ)研究、技術(shù)孵化、成果推廣和技術(shù)集成有機(jī)整合在一起，建立了科技成果轉(zhuǎn)化的載體，解決了專業(yè)化服務(wù)和產(chǎn)業(yè)化支撐的問(wèn)題，形成了技術(shù)研發(fā)—成果孵化—聯(lián)盟集成—平臺(tái)推廣—機(jī)制保障全鏈?zhǔn)娇萍汲晒D(zhuǎn)化創(chuàng)新機(jī)制，促進(jìn)“水專項(xiàng)”技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的完成。全鏈?zhǔn)剿畬ｍ?xiàng)成果產(chǎn)業(yè)化是從科研部門向生產(chǎn)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，并取得直接或間接的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)效益的過(guò)程，主要包含成果產(chǎn)生階段、成果轉(zhuǎn)移階段和成果使用階段。促進(jìn)水專項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的完成必須有責(zé)任主體的階段轉(zhuǎn)移，在前期研究階段是以科研人員和科研機(jī)構(gòu)為主體，進(jìn)入到中間試驗(yàn)、工業(yè)試驗(yàn)、產(chǎn)品和商品階段則轉(zhuǎn)移為以環(huán)保企業(yè)為主體(圖1)。

圖1 全鏈?zhǔn)剿畬ｍ?xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化Fig.1 Full-chain transformation of Water Major Project scientific and technological achievements

1.1 成果產(chǎn)業(yè)化過(guò)程

基于技術(shù)研發(fā)—成果孵化—聯(lián)盟集成—平臺(tái)推廣—機(jī)制保障的全鏈?zhǔn)剿畬ｍ?xiàng)成果產(chǎn)業(yè)化推廣模式主要由新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、科技孵化器、產(chǎn)業(yè)化推廣平臺(tái)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟所構(gòu)成，以淮河項(xiàng)目的關(guān)鍵技術(shù)為核心，對(duì)科研技術(shù)進(jìn)行以市場(chǎng)化需求為導(dǎo)向的二次開發(fā)，研制可產(chǎn)業(yè)化推廣的技術(shù)、產(chǎn)品及裝備，建成水污染治理技術(shù)聯(lián)盟與水專項(xiàng)產(chǎn)業(yè)化平臺(tái)，由孵化企業(yè)主體完成水專項(xiàng)成果的商品化生產(chǎn)和市場(chǎng)推廣，在激勵(lì)政策和科技服務(wù)等機(jī)制保障下，推動(dòng)水專項(xiàng)成果從“書架”走到“貨架”，最后轉(zhuǎn)化落地進(jìn)入市場(chǎng)，形成產(chǎn)品。

在內(nèi)部運(yùn)行關(guān)系上，水專項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)是實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的核心和基礎(chǔ)；孵化器將大學(xué)和企業(yè)的需要結(jié)合起來(lái)，成果孵化是提高成果轉(zhuǎn)化效率的關(guān)鍵；淮河流域現(xiàn)有孵化平臺(tái)為培育科技企業(yè)、培育創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才、轉(zhuǎn)化科技成果做出了積極貢獻(xiàn)，是助力水專項(xiàng)環(huán)保產(chǎn)品落地的重要載體；產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟通過(guò)聯(lián)盟集成創(chuàng)新，把單一的水專項(xiàng)技術(shù)成果科學(xué)、高效地融合到產(chǎn)業(yè)化鏈和技術(shù)鏈中，是推動(dòng)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化融合的手段；政府的優(yōu)惠政策(稅收優(yōu)惠和人才引進(jìn)項(xiàng)目等)以及相關(guān)激勵(lì)機(jī)制等配套制度建設(shè)是確?？萍汲晒D(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的重要保障(表1)。

表1 全鏈?zhǔn)匠晒a(chǎn)業(yè)化模式的職能和發(fā)展情況Table 1 Function and development situation of the full-chain achievement industrialization mode

以有機(jī)工業(yè)廢水關(guān)鍵技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為例，面對(duì)有機(jī)工業(yè)廢水的治理要求與科技需求，研究團(tuán)隊(duì)創(chuàng)建了南京大學(xué)鹽城環(huán)保技術(shù)與工程研究院等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，以水專項(xiàng)有機(jī)化工廢水共性關(guān)鍵技術(shù)為核心進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化二次開發(fā)，研制出系列磁性吸附樹脂及其流化床處理工藝等商品化的環(huán)保裝備與產(chǎn)品，克服了傳統(tǒng)樹脂處理水量小、成本高等缺點(diǎn)，并孵化出江蘇國(guó)創(chuàng)新材料研究中心有限公司等科技實(shí)體公司。通過(guò)有機(jī)化工廢水污染控制與資源化創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，集成創(chuàng)新提升產(chǎn)品與裝備的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和認(rèn)可度。依托江蘇省“321”人才計(jì)劃、南京市“兩落地、一融合”(科技成果項(xiàng)目落地、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)落地、校地融合發(fā)展)等地方政府科技成果轉(zhuǎn)化人才支持和激勵(lì)政策，建立了南京環(huán)保產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心有限公司等水專項(xiàng)成果產(chǎn)業(yè)化推廣平臺(tái)，專門進(jìn)行水專項(xiàng)成果的市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化推廣應(yīng)用。

1.2 模式類型

在全鏈?zhǔn)匠晒a(chǎn)業(yè)化模式下，以水專項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)成果為核心，通過(guò)吸納多主體共同參與，探索形成高校衍生孵化模式、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)模式和環(huán)保企業(yè)合作轉(zhuǎn)化模式3種全鏈?zhǔn)降目萍汲晒D(zhuǎn)化模式，促進(jìn)水專項(xiàng)成果順利實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。

1.2.1高校衍生孵化模式

在水專項(xiàng)資金支持下，依托于高校自身的技術(shù)、人才和實(shí)驗(yàn)設(shè)備等條件入股自辦企業(yè)并自主孵化科技成果，由孵化公司完成從實(shí)驗(yàn)室到產(chǎn)品小試、中試開發(fā)的工程化過(guò)程，并借鑒現(xiàn)代企業(yè)管理方法，把產(chǎn)品推向市場(chǎng)，形成產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的成果產(chǎn)業(yè)化模式。在這種模式下，高校研究團(tuán)隊(duì)在自辦企業(yè)的同時(shí)，也充分利用大學(xué)科技園等各類孵化平臺(tái)和校園周邊的孵化器進(jìn)行成果孵化，加速了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的步伐。為進(jìn)一步推進(jìn)水專項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化，該模式中還存在一定的合作轉(zhuǎn)化情況，通過(guò)將技術(shù)直接轉(zhuǎn)讓給公司進(jìn)行科技成果產(chǎn)業(yè)化，但往往合作規(guī)模較小。

1.2.2新型研發(fā)機(jī)構(gòu)模式

以產(chǎn)業(yè)共性和關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)為核心，從事合同研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、衍生孵化等技術(shù)服務(wù)，實(shí)行基礎(chǔ)研究、技術(shù)開發(fā)和經(jīng)營(yíng)管理三者相結(jié)合，采用多元化投資、企業(yè)化管理、市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)機(jī)制，走出了一條研究機(jī)構(gòu)+產(chǎn)業(yè)化基金+孵化器+創(chuàng)業(yè)服務(wù)的特色科研院所創(chuàng)新模式。研究機(jī)構(gòu)專注于技術(shù)的創(chuàng)新和二次研發(fā)，而孵化企業(yè)則聚焦于技術(shù)裝備的商品化生產(chǎn)、工程總包與市場(chǎng)推廣，充分利用企業(yè)的經(jīng)營(yíng)與管理模式占領(lǐng)市場(chǎng)，謀求經(jīng)濟(jì)效益。

1.2.3環(huán)保企業(yè)合作轉(zhuǎn)化模式

水專項(xiàng)淮河項(xiàng)目科技成果轉(zhuǎn)化，開創(chuàng)了企業(yè)參與基礎(chǔ)研究及科技成果轉(zhuǎn)化的新模式。企業(yè)如何更多地參與高端原創(chuàng)技術(shù)研究開發(fā)，帶來(lái)市場(chǎng)化的經(jīng)驗(yàn)和各種資源，是未來(lái)科技成果轉(zhuǎn)化模式創(chuàng)新的重要方向。水專項(xiàng)淮河項(xiàng)目引入安徽國(guó)幀環(huán)保和華祺環(huán)保等公司加入進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，高校的原生性技術(shù)能夠?yàn)槠髽I(yè)不斷提供創(chuàng)新源泉，將企業(yè)的研發(fā)邊界擴(kuò)大，在具體的轉(zhuǎn)化過(guò)程中，高校研究團(tuán)隊(duì)也可以為技術(shù)的進(jìn)一步研究和后續(xù)優(yōu)化升級(jí)提供服務(wù)。企業(yè)通過(guò)參與基礎(chǔ)研發(fā)不僅提升了研發(fā)能力，也實(shí)現(xiàn)了根據(jù)市場(chǎng)需求拉動(dòng)企業(yè)研發(fā)，最終帶動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和科學(xué)研究的科技成果轉(zhuǎn)化的良性循環(huán)。

2 科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效測(cè)度與績(jī)效影響因素評(píng)價(jià)方法

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

為了保證調(diào)查數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，采取問(wèn)卷調(diào)查法，通過(guò)設(shè)計(jì)成果產(chǎn)業(yè)化模式績(jī)效評(píng)估問(wèn)卷，以水專項(xiàng)淮河項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)團(tuán)隊(duì)、研究院和企業(yè)的相關(guān)負(fù)責(zé)人為調(diào)查對(duì)象，開展一對(duì)一的半結(jié)構(gòu)式訪談。調(diào)查內(nèi)容涉及技術(shù)研發(fā)、成果孵化、平臺(tái)推廣、聯(lián)盟集成和機(jī)制保障等水專項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的各環(huán)節(jié)。最終，通過(guò)訪談包括高校、研究院和環(huán)保企業(yè)在內(nèi)的16項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)研究團(tuán)隊(duì)，共獲取了78份利益相關(guān)人的調(diào)查問(wèn)卷。

2.2 指標(biāo)構(gòu)建

2.2.1績(jī)效測(cè)度指標(biāo)構(gòu)建

水專項(xiàng)淮河項(xiàng)目成果產(chǎn)業(yè)化模式綜合績(jī)效測(cè)度主要是站在績(jī)效測(cè)度的廣度的維度，通過(guò)建立綜合性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)成果轉(zhuǎn)化主體的自身水平、外部效益和發(fā)展能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。相關(guān)研究參考文獻(xiàn)[26-28]，從創(chuàng)新能力、轉(zhuǎn)化支撐、轉(zhuǎn)化效果3個(gè)維度出發(fā)，構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)體系，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。根據(jù)以往研究，將全鏈?zhǔn)匠晒a(chǎn)業(yè)化全過(guò)程績(jī)效作為目標(biāo)層，以發(fā)展能力、外部效益和自身效益作為準(zhǔn)則層，通過(guò)設(shè)計(jì)訪談問(wèn)卷來(lái)獲取數(shù)據(jù)。對(duì)國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)、著作等進(jìn)行檢索，選擇使用頻率高的指標(biāo)，運(yùn)用德爾菲法(Delphi method)，通過(guò)水專項(xiàng)以及環(huán)保領(lǐng)域?qū)＜易稍儗?duì)指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整和重組，最終確定了17個(gè)指標(biāo)(表2)。目標(biāo)層包括發(fā)展能力、外部效益、自身水平3個(gè)方面，其中，自身水平反映科技成果轉(zhuǎn)化主體自身發(fā)展?fàn)顟B(tài)和趨勢(shì)，包括規(guī)模水平和盈利能力2個(gè)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則共4個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)；外部效益反映科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)的貢獻(xiàn)，包括經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)、環(huán)境效益和社會(huì)效益3個(gè)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則共8個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)；發(fā)展能力反映水專項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化的競(jìng)爭(zhēng)力以及未來(lái)發(fā)展?jié)摿?，包括技術(shù)進(jìn)步、研發(fā)能力和對(duì)外合作3個(gè)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則共7個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。

表2 全鏈?zhǔn)匠晒a(chǎn)業(yè)化模式績(jī)效測(cè)度變量定義及數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)Table 2 Definition of performance measurement variables and data statistics in full-chain achievement industrialization mode

2.2.2影響因素指標(biāo)構(gòu)建

影響科技成果轉(zhuǎn)化的因素具有多樣性，隨著內(nèi)外環(huán)境不斷變化，科技成果轉(zhuǎn)化主體參與程度、支持條件和投入水平均會(huì)有所不同，需要針對(duì)特定的情境進(jìn)行具體問(wèn)題具體分析?，F(xiàn)有研究指出，科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素主要包括技術(shù)水平、企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)因素、人才隊(duì)伍、政府行為和推廣機(jī)制等方面。為了總結(jié)水專項(xiàng)技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化的具體經(jīng)驗(yàn)、分析轉(zhuǎn)化中遇到的實(shí)際問(wèn)題，在參考前人研究的基礎(chǔ)上，針對(duì)成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的技術(shù)研發(fā)、成果孵化、平臺(tái)推廣、聯(lián)盟集成和機(jī)制保障5個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)分別選取技術(shù)、企業(yè)發(fā)展、人才和政府行為等方面指標(biāo)，分析影響水專項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的具體因素。具體變量如表3所示。

表3 全鏈?zhǔn)匠晒a(chǎn)業(yè)化模式績(jī)效影響因素變量定義及數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)Table 3 Definition of performance influencing factors variables and data statistics in full-chain achievement industrialization mode

2.3 模型設(shè)定

由于因變量均是有序且多分類指標(biāo)，因此，選取有序Logistic回歸來(lái)實(shí)證考察相關(guān)因素對(duì)不同類型產(chǎn)業(yè)化績(jī)效的影響。有序Logistic回歸模型的數(shù)學(xué)表達(dá)式如下：

式中：P為概率；y為因變量；j表示4個(gè)不同選項(xiàng)，j=1,2,3,4；xi為影響績(jī)效評(píng)價(jià)的因變量；ɑj為截距；βi為回歸系數(shù)，即自變量對(duì)因變量的影響程度；i為因變量類別；n為樣本數(shù)量。

3 水專項(xiàng)淮河項(xiàng)目科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效測(cè)度

目前，國(guó)內(nèi)外有關(guān)成果轉(zhuǎn)化績(jī)效測(cè)定的方法主要有SFA法、ANP模型分析和層次分析法(AHP)等[29-31]。基于已有研究，在所構(gòu)建的指標(biāo)體系基礎(chǔ)上，運(yùn)用層次分析法測(cè)度科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效。由專家對(duì)各層次內(nèi)部的兩兩指標(biāo)進(jìn)行重要值評(píng)判，其結(jié)果用1～9比率標(biāo)度法來(lái)表示，在獲得了某一準(zhǔn)則層下各元素的兩兩比較矩陣之后，采用Matlab軟件包來(lái)計(jì)算判斷矩陣的最大特征值和特征向量，然后將向量W歸一化處理，從而得到準(zhǔn)則層各因素權(quán)重。由15位領(lǐng)域內(nèi)專家分別對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的主準(zhǔn)則層及次準(zhǔn)則層中的單一指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重的打分，并且以權(quán)重總和為1的方式，按照主觀意愿分配單一指標(biāo)的比重。在指標(biāo)層權(quán)重確定的時(shí)候采用1～9標(biāo)度方法，讓專家在兩兩比較準(zhǔn)則層中對(duì)每一個(gè)指標(biāo)的相對(duì)重要性進(jìn)行賦值，在此基礎(chǔ)上，計(jì)算出每個(gè)指標(biāo)相應(yīng)的權(quán)重，再用一致性檢驗(yàn)來(lái)確定指標(biāo)最終的權(quán)重。最后得出所有指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)如表4所示。

表4 淮河水專項(xiàng)全鏈?zhǔn)匠晒a(chǎn)業(yè)化全過(guò)程績(jī)效指標(biāo)權(quán)重Table 4 Index weight on full-chain achievement industrialization performance of Huaihe River Water Major Project

由于所選取的評(píng)價(jià)指標(biāo)存在量綱上的差異，缺乏可比性。因此，采用線性極值標(biāo)準(zhǔn)化的辦法對(duì)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，得出各項(xiàng)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)值，經(jīng)處理后數(shù)據(jù)始終處于[0，1]。最后，根據(jù)指標(biāo)權(quán)重，計(jì)算得出全鏈?zhǔn)匠晒a(chǎn)業(yè)化全過(guò)程績(jī)效，結(jié)果如表5和表6所示。

由表5、表6可知，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)模式的科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效最好，其次是高校衍生孵化模式和環(huán)保企業(yè)合作轉(zhuǎn)化模式。從3種類型的水專項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效比較看，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)模式的科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)模水平高，研發(fā)能力和盈利能力強(qiáng)，產(chǎn)生了較高的經(jīng)濟(jì)效益；與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)模式相比，高校衍生孵化模式在科技成果轉(zhuǎn)化中凸顯了更大的技術(shù)進(jìn)步，并且研發(fā)能力和社會(huì)效益2項(xiàng)績(jī)效水平與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)模式的差距較小。但是，在對(duì)外合作績(jī)效中，3種轉(zhuǎn)化模式均表現(xiàn)不佳。

表5 全鏈?zhǔn)匠晒a(chǎn)業(yè)化全過(guò)程績(jī)效測(cè)度結(jié)果Table 5 The whole process performance measurement results of full-chain achievement industrialization

表6 全鏈?zhǔn)匠晒a(chǎn)業(yè)化全過(guò)程績(jī)效評(píng)估準(zhǔn)則層結(jié)果Table 6 Criterion layer results of the whole process performance of full-chain achievement industrialization

可以看出，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)模式的科技成果產(chǎn)業(yè)化可以發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，能圍繞特定產(chǎn)品整合科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的優(yōu)勢(shì)技術(shù)，形成科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的規(guī)模優(yōu)勢(shì)；通過(guò)整合資源、提供成果轉(zhuǎn)化服務(wù)促進(jìn)不同主體之間，特別是市場(chǎng)主體和非市場(chǎng)主體之間對(duì)接，為科技成果轉(zhuǎn)化提供專業(yè)技能支持。高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的科研能力較強(qiáng)，擁有較多的關(guān)鍵技術(shù)，但在企業(yè)管理和市場(chǎng)營(yíng)銷方面相對(duì)薄弱，因此，造成水專項(xiàng)成果產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中，孵化企業(yè)的團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)缺乏合理配置，通常以研發(fā)人員為主，缺少市場(chǎng)營(yíng)銷、財(cái)務(wù)管理和人力資源管理方面的人才，對(duì)商品化生產(chǎn)和市場(chǎng)化推廣的力度不夠。水專項(xiàng)淮河項(xiàng)目科技成果轉(zhuǎn)化，開創(chuàng)了企業(yè)參與基礎(chǔ)研究及科技成果轉(zhuǎn)化的新模式。但現(xiàn)階段，企業(yè)在技術(shù)研發(fā)階段參與程度還不夠，不利于技術(shù)與市場(chǎng)需求的銜接，增加了技術(shù)產(chǎn)業(yè)化難度，其自身的科技成果轉(zhuǎn)化優(yōu)勢(shì)還未完全發(fā)揮出來(lái)。

4 水專項(xiàng)淮河項(xiàng)目科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效影響因素分析

采取有序Logistic回歸的方法分別建立發(fā)展能力、外部效益和自身水平績(jī)效3個(gè)模型，回歸結(jié)果見表7?？傮w而言，模型的擬合度較好，回歸系數(shù)的似然比檢驗(yàn)值也較顯著。

表7 水專項(xiàng)淮河項(xiàng)目全鏈?zhǔn)匠晒a(chǎn)業(yè)化績(jī)效影響因素回歸結(jié)果Table 7 Regression results of influencing factors on full-chain achievement industrialization performance of Huaihe River Water Major Project

在技術(shù)研發(fā)方面，是否連續(xù)參與了“十一五”“十二五”水專項(xiàng)對(duì)發(fā)展能力績(jī)效、外部效益和自身水平績(jī)效均產(chǎn)生了顯著正向影響；技術(shù)產(chǎn)品獲得省部級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)越多、研究資金占比越大越能顯著提升發(fā)展能力和外部效益績(jī)效。水專項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化推廣是一個(gè)長(zhǎng)周期、多主體參與的過(guò)程，不僅包括研發(fā)和中試階段，還包括示范工程、應(yīng)用工程和產(chǎn)品推廣階段。因此，項(xiàng)目參與的連續(xù)性能有助于關(guān)鍵技術(shù)積累，更好地提升技術(shù)成熟度，實(shí)現(xiàn)水專項(xiàng)創(chuàng)新科技成果順利轉(zhuǎn)化落地。

在成果孵化方面，研究團(tuán)隊(duì)是否孵化了環(huán)保企業(yè)進(jìn)行水專項(xiàng)成果轉(zhuǎn)化能顯著提升外部效益績(jī)效，說(shuō)明通過(guò)自辦企業(yè)可以更好地迎合市場(chǎng)需求，以市場(chǎng)化的運(yùn)作模式推進(jìn)技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化，降低成果轉(zhuǎn)化成本，提升轉(zhuǎn)化效益；而對(duì)發(fā)展能力績(jī)效具有顯著負(fù)向影響，可能的解釋是研究團(tuán)隊(duì)通過(guò)自辦企業(yè)對(duì)關(guān)鍵技術(shù)數(shù)量、技術(shù)獲獎(jiǎng)、研發(fā)投入等技術(shù)進(jìn)步和研發(fā)能力的助力作用并未顯現(xiàn)。通過(guò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新平臺(tái)內(nèi)部學(xué)術(shù)領(lǐng)頭人(PI)團(tuán)隊(duì)通過(guò)開發(fā)技術(shù)和產(chǎn)品，具備商品化生產(chǎn)條件后，引入社會(huì)資本或創(chuàng)投形成新企業(yè)，由孵化的新企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化推廣，這種模式能有效實(shí)現(xiàn)科技產(chǎn)品快速順利落地，形成有競(jìng)爭(zhēng)力的市場(chǎng)產(chǎn)品。存在資金短缺對(duì)發(fā)展能力和外部效益績(jī)效產(chǎn)生顯著的負(fù)向影響，說(shuō)明取得良好發(fā)展能力和外部效益的科技成果轉(zhuǎn)化需要更多的資金支持。在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，存在資金短缺情況的轉(zhuǎn)化主體往往孵化了環(huán)保企業(yè)且自身資產(chǎn)總額較大、具有一定的規(guī)模和盈利能力，在長(zhǎng)遠(yuǎn)的規(guī)劃發(fā)展中對(duì)資金的需求較大。

從平臺(tái)推廣和聯(lián)盟集成上來(lái)看，成果產(chǎn)業(yè)化對(duì)技術(shù)聯(lián)盟發(fā)揮作用有較高評(píng)價(jià)，能顯著影響科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效的各方面，這是因?yàn)榭萍汲晒D(zhuǎn)化不是單一的技術(shù)問(wèn)題，而是涉及需求、定價(jià)、開發(fā)、設(shè)計(jì)、推廣等多要素的復(fù)雜系統(tǒng)。因此，聯(lián)盟集成把單一的水專項(xiàng)技術(shù)成果科學(xué)、高效地融合到產(chǎn)業(yè)化鏈和技術(shù)鏈中，依靠高效而成熟的推廣平臺(tái)能打通水專項(xiàng)成果從“書架”走到“貨架”的產(chǎn)業(yè)化推廣，有助于科技成果順利實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化。

在機(jī)制保障方面，政府提供的資金支持對(duì)水專項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化的績(jī)效產(chǎn)生了顯著正向影響，獲得地方政府提供的硬件條件支持越多，越能提升發(fā)展能力、外部效益和自身水平績(jī)效，而擁有科學(xué)合理的績(jī)效考核體系也能有助于增強(qiáng)水專項(xiàng)淮河項(xiàng)目全鏈?zhǔn)匠晒a(chǎn)業(yè)化的全過(guò)程績(jī)效。科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化具有很強(qiáng)的環(huán)境依賴性，而科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策是環(huán)境因素最重要的構(gòu)成要素[32]。可見，政府在科技成果轉(zhuǎn)化中發(fā)揮了重要的推手作用，從資金、制度和激勵(lì)等方面推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，完善市場(chǎng)秩序，使政府的政策支持和對(duì)轉(zhuǎn)化環(huán)境優(yōu)化程度成為影響科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素。

5 結(jié)論與啟示

5.1 結(jié)論

(1) 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)擁有較高的規(guī)模水平、較強(qiáng)的盈利能力和較多的經(jīng)濟(jì)效益，使該種類型的科技成果轉(zhuǎn)化全過(guò)程績(jī)效最高；高校衍生孵化模式的科技成果轉(zhuǎn)化也具有較高的技術(shù)進(jìn)步水平和研發(fā)能力，產(chǎn)生了較大的社會(huì)效益；相比之下，作為科技成果轉(zhuǎn)化的新舉措，由于環(huán)保企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的原始積累不足，參與研發(fā)程度不夠，導(dǎo)致其市場(chǎng)推廣和獲取經(jīng)濟(jì)效益的優(yōu)勢(shì)還未完全顯現(xiàn)。

(2) 參與水專項(xiàng)項(xiàng)目的連續(xù)性、技術(shù)的先進(jìn)性、研發(fā)資金占比、技術(shù)聯(lián)盟的作用、政府提供的資金和硬件條件支持以及績(jī)效考核激勵(lì)是影響水專項(xiàng)淮河項(xiàng)目績(jī)效水平的重要因素。

5.2 啟示

水專項(xiàng)淮河項(xiàng)目的科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化具有較高的創(chuàng)新價(jià)值，其模式機(jī)制和經(jīng)驗(yàn)可以為其他科技成果轉(zhuǎn)化提供重要的借鑒?？萍汲晒D(zhuǎn)化鏈條中，每個(gè)節(jié)點(diǎn)、每個(gè)主體都不可或缺，企業(yè)、高校、科研院所等創(chuàng)新主體都應(yīng)發(fā)揮好各自職責(zé)[33]。未來(lái)，加快構(gòu)建以創(chuàng)新平臺(tái)為重要載體的生態(tài)環(huán)境科技成果轉(zhuǎn)化體系，系統(tǒng)推動(dòng)生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域科技成果真正轉(zhuǎn)化落地，還需要政府、市場(chǎng)和科研創(chuàng)新主體的共同發(fā)力[34]：1)強(qiáng)化政府引導(dǎo)和政策扶持，優(yōu)化成果轉(zhuǎn)化環(huán)境。在科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，離不開政府政策的大力支持。一方面，地方政府要充分發(fā)揮自身的引導(dǎo)作用，強(qiáng)化政策扶持力度，特別是對(duì)創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)的扶持，有針對(duì)性地為各轉(zhuǎn)化主體提供相關(guān)政策支撐；通過(guò)系統(tǒng)布局，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各類創(chuàng)新資源，實(shí)現(xiàn)配置效益的最大化和效率的最優(yōu)化。另一方面，建立有效的科技人才激勵(lì)機(jī)制，為科技成果轉(zhuǎn)化補(bǔ)充創(chuàng)新型人才。2)發(fā)揮孵化基金的杠桿作用，積極引導(dǎo)社會(huì)資本投入?？萍汲晒D(zhuǎn)化改革步入深水區(qū)，未來(lái)的關(guān)鍵是廣泛吸納企業(yè)與社會(huì)資本參與創(chuàng)新，推動(dòng)校企互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)上下游產(chǎn)業(yè)鏈的暢通。以市場(chǎng)需求疏通科技成果轉(zhuǎn)化鏈條，通過(guò)改革科研選題機(jī)制，構(gòu)建以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向的科研項(xiàng)目，使科研與產(chǎn)業(yè)發(fā)展銜接更加緊密。3)高校和科研院所要對(duì)接環(huán)保產(chǎn)業(yè)共性核心技術(shù)需求，密切加強(qiáng)與區(qū)域內(nèi)環(huán)保企業(yè)合作，共同開展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)。通過(guò)進(jìn)一步改進(jìn)和提升淮河項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新體系，完善頂層設(shè)計(jì)，打造創(chuàng)新平臺(tái)，理順各保障機(jī)制的職能和作用，建立完整的水專項(xiàng)成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化體系的績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系，優(yōu)化和提升成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新體系內(nèi)涵與運(yùn)行效率。