規(guī)范專(zhuān)利申請(qǐng)行為
——提升專(zhuān)利質(zhì)量的必經(jīng)之路

鄒林林

揚(yáng)州大學(xué)科學(xué)技術(shù)處 江蘇揚(yáng)州 225009

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為當(dāng)今國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)，已成為國(guó)家戰(zhàn)略不可或缺的部分。2020年習(xí)近平總書(shū)記明確提出“從知識(shí)產(chǎn)權(quán)引進(jìn)大國(guó)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造大國(guó)轉(zhuǎn)變，從追求數(shù)量向提高質(zhì)量轉(zhuǎn)變”的戰(zhàn)略目標(biāo)。專(zhuān)利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心成員在其中起到先鋒作用。為了提升專(zhuān)利質(zhì)量，保護(hù)創(chuàng)新，改變以量取勝的現(xiàn)狀，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局屢次提出規(guī)范專(zhuān)利申請(qǐng)行為，嚴(yán)厲打擊各類(lèi)違背專(zhuān)利法立法宗旨，違反“誠(chéng)實(shí)信用”原則，不以保護(hù)創(chuàng)新為目的“非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為”。

1 “非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為”的定義

1.1 “非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為”定義的演變

規(guī)范專(zhuān)利申請(qǐng)行為長(zhǎng)久以來(lái)一直為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局所重視，2007年頒布的《關(guān)于規(guī)范專(zhuān)利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定（45號(hào)局令）》首次提出了“非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為”，主要涉及多件“內(nèi)容明顯相同”和“明顯抄襲現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)”兩個(gè)方面。為實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，我國(guó)頒布的一系列刺激專(zhuān)利申請(qǐng)的激勵(lì)政策，專(zhuān)利申請(qǐng)量呈現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)，同時(shí)伴隨著出現(xiàn)了更加多樣化的“非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為”。2017年國(guó)家修訂了《若干規(guī)定（75號(hào)局令）》，在原有的基礎(chǔ)上增補(bǔ)了3種“非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為”，涉及“不同材料、組分、配比、部件等簡(jiǎn)單替換或者拼湊”、“實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果明顯編造”、“利用計(jì)算機(jī)技術(shù)等隨機(jī)生成產(chǎn)品形狀、圖案或者色彩”等方面內(nèi)容。局75號(hào)令出臺(tái)后，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2018年至2020年兩年間多次排查并處置非正常申請(qǐng)[1]。

隨著我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)量的日益攀升，近年來(lái)，“非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為”也出現(xiàn)了《若干規(guī)定》中3種以外的更多花樣。為了從源頭提升專(zhuān)利質(zhì)量，維護(hù)正常專(zhuān)利申請(qǐng)秩序，2021年3月國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出臺(tái)了《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專(zhuān)利行為的辦法》，給出了完整定義：“任何單位或者個(gè)人，不以保護(hù)創(chuàng)新為目的，不以真實(shí)發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)為基礎(chǔ)，為牟取不正當(dāng)利益或者虛構(gòu)創(chuàng)新業(yè)績(jī)、服務(wù)績(jī)效，單獨(dú)或者勾聯(lián)提交各類(lèi)專(zhuān)利申請(qǐng)、代理專(zhuān)利申請(qǐng)、轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)或者專(zhuān)利權(quán)等行為都屬于非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為?！?/p>

1.2 “非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為”的類(lèi)型

經(jīng)過(guò)對(duì)專(zhuān)利非正常申請(qǐng)類(lèi)型的3次補(bǔ)充修改，新辦法的出臺(tái)全面擴(kuò)大了局75號(hào)令的范圍，補(bǔ)充了“非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為”的9種情形：

第一條“同時(shí)或先后提交內(nèi)容明顯相同”，在局75號(hào)令的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)不論是否同時(shí)提交，只要內(nèi)容明顯相同，都?xì)w入范圍內(nèi)。“特征、要素簡(jiǎn)單組合變化”包含局75號(hào)令的第三條以及其他部分的簡(jiǎn)單替換或拼湊等[2]。

第二條“編造、偽造或變?cè)?，或者抄襲、簡(jiǎn)單替換、拼湊”，涉及實(shí)際不存在的內(nèi)容或現(xiàn)有技術(shù)無(wú)法實(shí)現(xiàn)的改造，無(wú)論是哪種情形，實(shí)際上都無(wú)法實(shí)現(xiàn)。

第三條“申請(qǐng)”與“實(shí)際研發(fā)能力及資源條件”明顯不符，從錄著項(xiàng)看，涉及兩方面：一短期內(nèi)提交大量申請(qǐng)，超出自身研發(fā)能力；二所提交的申請(qǐng)內(nèi)容與自身的業(yè)務(wù)領(lǐng)域等有明顯差距[1]。

第四條“內(nèi)容系主要利用計(jì)算機(jī)技術(shù)等隨機(jī)生成”，突顯了“主要”，刪去了局75號(hào)令對(duì)生成內(nèi)容的限定?？梢岳斫鉃椋褐灰饕獌?nèi)容是計(jì)算機(jī)隨機(jī)生成的，就落在范圍之內(nèi)，不論生成的對(duì)象是什么。

第五條“明顯不符合技術(shù)改進(jìn)或設(shè)計(jì)常理，或者無(wú)保護(hù)價(jià)值的縮限保護(hù)范圍，或者無(wú)檢索審查意義的內(nèi)容”。主要是為規(guī)避審查，以復(fù)雜方案實(shí)現(xiàn)簡(jiǎn)單技術(shù)，并沒(méi)有技術(shù)改進(jìn)[3]。

第六條惡意采用不同方式分散提交申請(qǐng)。這種分散形式可能涉及不同時(shí)間、不同地點(diǎn)、本屬于同一申請(qǐng)人的而分散成不同申請(qǐng)人等提交的專(zhuān)利申請(qǐng)。

第七條“倒買(mǎi)倒賣(mài)專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)”、“虛假發(fā)明人變更”。兩種情形都涉及不正當(dāng)目的，是隨著市場(chǎng)變化而出現(xiàn)的新的“非正常申請(qǐng)專(zhuān)利的行為”。值得注意的是：不以實(shí)施為目的倒賣(mài)已經(jīng)獲得授權(quán)的專(zhuān)利和虛假變更已經(jīng)授權(quán)專(zhuān)利發(fā)明人的行為更同樣屬于“非正常申請(qǐng)”的范疇，這打破原來(lái)的“非正常申請(qǐng)”僅限于未授權(quán)專(zhuān)利的情形，也是維護(hù)正常專(zhuān)利市場(chǎng)秩序要解決的問(wèn)題。

第八條：“代理、誘導(dǎo)、教唆、幫助他人或與之合謀”等各種直接或間接實(shí)施非正常申請(qǐng)的行為。其中新增的“其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人”主要是針對(duì)無(wú)專(zhuān)利代理資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，也是重點(diǎn)打擊對(duì)象。

第九條補(bǔ)充了所有未涵蓋的可能。隨著專(zhuān)利制度的不斷發(fā)展，為了規(guī)避審查或逃避監(jiān)管，可能會(huì)出現(xiàn)上述八條之外的新類(lèi)型的非正常申請(qǐng)行為，第9條的出現(xiàn)斷絕了這種可能。只要是“違反誠(chéng)實(shí)信用原則、擾亂正常專(zhuān)利工作秩序”的其他申請(qǐng)行為及相關(guān)行為都?xì)w入非正常申請(qǐng)。

2 非正常專(zhuān)利申請(qǐng)行為產(chǎn)生的原因及規(guī)范專(zhuān)利申請(qǐng)行為的必要性

2.1 政策導(dǎo)向及其負(fù)面影響

近十幾年來(lái)，隨著全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略地位的提升，我國(guó)的專(zhuān)利制度得到了快速發(fā)展。國(guó)家及各省市相繼出臺(tái)了一系列激發(fā)創(chuàng)造力、促進(jìn)專(zhuān)利申請(qǐng)、轉(zhuǎn)化的優(yōu)惠政策，對(duì)提高全民的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)、推動(dòng)科技創(chuàng)新具有重要作用；為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際地位的提升做出了不可磨滅的貢獻(xiàn)[4]。

激勵(lì)政策涉及方方面面：申請(qǐng)資助獎(jiǎng)勵(lì)；將專(zhuān)利申請(qǐng)量和擁有量作為各省市及地方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)比考核的重要指標(biāo)；專(zhuān)利申請(qǐng)納入科研項(xiàng)目結(jié)題、績(jī)效考核、職稱(chēng)評(píng)定、獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)等評(píng)價(jià)體系；專(zhuān)利申請(qǐng)量和擁有量直接影響評(píng)選高新企業(yè)的評(píng)選結(jié)果。這些政策的實(shí)施激發(fā)了從企業(yè)、高校到個(gè)人專(zhuān)利申請(qǐng)的積極性，一度讓我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)呈現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)。

激勵(lì)政策在鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)造的同時(shí)也不乏投機(jī)動(dòng)機(jī)：許多專(zhuān)利僅僅是為了申請(qǐng)而申請(qǐng)；有些僅為獲得授權(quán)而申請(qǐng)，故意縮小保護(hù)范圍，沒(méi)有應(yīng)用意義；還有為了獲得更多的授權(quán)量將本來(lái)一件專(zhuān)利拆分成多件申請(qǐng)，甚至還出現(xiàn)編造、抄襲等諸多更加惡劣的申請(qǐng)行為，嚴(yán)重違背我國(guó)專(zhuān)利法立法宗旨，妨礙技術(shù)進(jìn)步。

2.2 規(guī)范專(zhuān)利申請(qǐng)行為的必要性

（1）非正常申請(qǐng)擠占了大量審查資源。我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量巨大，審查員人手有限，審查任務(wù)艱巨，有大量的非正常申請(qǐng)需要審查員去甄別，不僅延長(zhǎng)了整體專(zhuān)利審查周期，而且專(zhuān)利審查質(zhì)量難以保證。

（2）影響我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)的總整體質(zhì)量。甚至引起國(guó)際組織對(duì)我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量的質(zhì)疑[2]，影響我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際地位，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展帶來(lái)不利影響。

（3）與我國(guó)專(zhuān)利制度設(shè)立的初衷背道而馳。有違專(zhuān)利法的立法宗旨，有違專(zhuān)利保護(hù)創(chuàng)新的目的，危害我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)正常的市場(chǎng)秩序，損害正常申請(qǐng)人的合法利益，沒(méi)有對(duì)科技進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)[5]。

3 “規(guī)范專(zhuān)利申請(qǐng)行為”的行動(dòng)和措施

3.1 規(guī)范專(zhuān)利代理行業(yè)——“藍(lán)天”在行動(dòng)

從非正常申請(qǐng)列出的9種情況來(lái)看，大多數(shù)非正常申請(qǐng)的行為的產(chǎn)生都跟專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)、代理師以及無(wú)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人有直接或間接的關(guān)系。所以要從源頭上減少非正常申請(qǐng)行為，維護(hù)正常的專(zhuān)利申請(qǐng)秩序，就要嚴(yán)厲整頓專(zhuān)利代理行業(yè)。

為此，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局下大力氣，在2019年啟動(dòng)了為期兩年的“專(zhuān)利代理行業(yè)“藍(lán)天”專(zhuān)項(xiàng)整治行動(dòng)”，重點(diǎn)嚴(yán)厲查處“無(wú)資質(zhì)代理”和“代理非正常申請(qǐng)”等行為。

2019年3月26日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局釋放出第一個(gè)重磅信號(hào)，當(dāng)天連續(xù)發(fā)出18份“專(zhuān)利代理懲戒決定書(shū)”，集中整治一批代理非正常專(zhuān)利申請(qǐng)、擾亂正常申請(qǐng)秩序的代理公司和代理人，體現(xiàn)了國(guó)家大力整治專(zhuān)利代理行業(yè)的決心，給專(zhuān)利代理行業(yè)敲響警鐘。經(jīng)過(guò)兩年的治理，雖然非正常申請(qǐng)行為得到一定遏制，但國(guó)家的嚴(yán)厲打擊行動(dòng)還在繼續(xù)。

“無(wú)資質(zhì)專(zhuān)利代理”嚴(yán)重拉低了專(zhuān)利質(zhì)量、擾亂正常市場(chǎng)秩序，對(duì)社會(huì)和委托人都造成很惡劣的影響，依然是2020年-2021年專(zhuān)項(xiàng)整治行動(dòng)的重點(diǎn)篩查和打擊的對(duì)象。2021年在繼續(xù)“藍(lán)天”專(zhuān)項(xiàng)整治行動(dòng)的基礎(chǔ)上，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局集中公示了“71件無(wú)資質(zhì)專(zhuān)利代理行政處罰案件”。這是繼2020年10月首次集中公示之后的第二次大規(guī)模公示。對(duì)整個(gè)專(zhuān)利代理行業(yè)產(chǎn)生很強(qiáng)的震懾效果。

3.2 “非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為”的監(jiān)督及行政規(guī)制

（1）對(duì)“非正常專(zhuān)利申請(qǐng)”進(jìn)行監(jiān)測(cè)和季報(bào)。2020年三大部委聯(lián)合出臺(tái)的《關(guān)于提升高等學(xué)校專(zhuān)利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見(jiàn)若干意見(jiàn)》在組織實(shí)施方面明確提出，“每季度監(jiān)測(cè)高校非正常專(zhuān)利申請(qǐng)情況。”自2021年開(kāi)始，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已經(jīng)連續(xù)兩季度大量通報(bào)篩查的“非正常申請(qǐng)專(zhuān)利的行為”。對(duì)“非正常專(zhuān)利申請(qǐng)”數(shù)量比較多的單位，國(guó)家局可能會(huì)取消其下一年度申報(bào)中國(guó)專(zhuān)利獎(jiǎng)資格。

（2）對(duì)代理機(jī)構(gòu)的規(guī)制。在“非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為”中，代理機(jī)構(gòu)和代理人起著關(guān)重要的作用。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在兩次《若干規(guī)定》中都提及代理機(jī)構(gòu)造成的非正常申請(qǐng)。2019年頒布的《專(zhuān)利代理管理辦法》第51條將“非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為”歸為《專(zhuān)利代理?xiàng)l例》第25條“疏于管理，造成嚴(yán)重后果”，責(zé)令限期改正，可處10萬(wàn)以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重或者逾期未改正者，停業(yè)6-12個(gè)月，直至吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)許可證。

新的《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專(zhuān)利行為的辦法》中規(guī)定，中華全國(guó)專(zhuān)利代理師協(xié)會(huì)對(duì)涉及非正常專(zhuān)利申請(qǐng)的代理機(jī)構(gòu)或代理人將采取自律處分，情節(jié)嚴(yán)重交由國(guó)家主管部門(mén)“依法依規(guī)”進(jìn)行處罰，涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任，首次將處罰上升到刑事責(zé)任。

2021年9月1日起施行的《市場(chǎng)監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》將“提交非正常專(zhuān)利申請(qǐng)”列入嚴(yán)重違法失信名單，通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示，并實(shí)施相應(yīng)管理措施。

（3）對(duì)申請(qǐng)人的規(guī)制。對(duì)于非正常專(zhuān)利申請(qǐng)人的規(guī)制，在2017年出臺(tái)的《關(guān)于規(guī)范專(zhuān)利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定》中已經(jīng)有規(guī)定：被認(rèn)定的非正常專(zhuān)利申請(qǐng)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以視情節(jié)不予稅減；已經(jīng)減繳的，要求補(bǔ)繳。情節(jié)嚴(yán)重的申請(qǐng)人五年內(nèi)不能享受稅減，甚者受到法律制裁。

2018年由38部委聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專(zhuān)利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開(kāi)展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》，將非正常專(zhuān)利申請(qǐng)行為納入懲戒范圍。規(guī)定國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局依法從重處罰：一取消專(zhuān)利快速授權(quán)確權(quán)、快速維權(quán)通道資格。2021年該處罰項(xiàng)目已經(jīng)開(kāi)始實(shí)施，出現(xiàn)非正常申請(qǐng)的企業(yè)、高?；騻€(gè)人不能使用各保護(hù)中心的快速預(yù)審?fù)ǖ?。二取消申?bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)榮譽(yù)的資格。取消申報(bào)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范、優(yōu)勢(shì)企業(yè)以及專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)試點(diǎn)企業(yè)資格。

2020年三大部委聯(lián)合出臺(tái)的《關(guān)于提升高等學(xué)校專(zhuān)利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見(jiàn)》補(bǔ)充了評(píng)選評(píng)優(yōu)的規(guī)制，對(duì)非正常專(zhuān)利申請(qǐng)超過(guò)一定數(shù)量或比例的高校，將取消其下一年度中國(guó)專(zhuān)利獎(jiǎng)申報(bào)資格。

3.3 提高專(zhuān)利質(zhì)量的政策引導(dǎo)

除《若干規(guī)定》和2021年的新《辦法》外，國(guó)家在政策上從各個(gè)方面都有涉及質(zhì)量導(dǎo)向。2021年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局1號(hào)文件《關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范專(zhuān)利申請(qǐng)行為的通知》要求2021年6月前全面取消專(zhuān)利申請(qǐng)資助，至2025年以前全面取消授權(quán)資助。不得將專(zhuān)利申請(qǐng)量設(shè)為關(guān)鍵考核指標(biāo)，不得分派專(zhuān)利、攀比申請(qǐng)量指標(biāo)。相關(guān)政策的出臺(tái)對(duì)去除專(zhuān)利泡沫，從根本上降低非正常申請(qǐng)、提升專(zhuān)利質(zhì)量起到至關(guān)重要的作用。

4 結(jié)語(yǔ)

隨著我國(guó)專(zhuān)利制度的不斷完善和知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)地位的大幅提升，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展進(jìn)入由數(shù)量增長(zhǎng)到質(zhì)量提高的新時(shí)期。國(guó)家已經(jīng)制定一系列新政策矯正原來(lái)激勵(lì)政策帶來(lái)的不良影響，所以非正常專(zhuān)利申請(qǐng)行為，已經(jīng)從政策上開(kāi)始遏制。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局重拳出擊，出臺(tái)一系列規(guī)范專(zhuān)利申請(qǐng)的制度，并以實(shí)際行動(dòng)連續(xù)3年整頓代理行業(yè)，加大對(duì)非正常申請(qǐng)人和代理機(jī)構(gòu)的處罰力度。一系列相關(guān)措施的實(shí)施，逐步將我國(guó)的專(zhuān)利申請(qǐng)拉回到保護(hù)創(chuàng)新的初心，提升我國(guó)專(zhuān)利整體質(zhì)量，恢復(fù)正常專(zhuān)利申請(qǐng)秩序，提高我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在全球的綜合競(jìng)爭(zhēng)力。