淺析風(fēng)險管理方法在研究堆上的應(yīng)用

李偉

中國原子能科學(xué)研究院 北京 102413

1 背景及目的

風(fēng)險評估及控制是評價一個主體正常執(zhí)行其功能的可行性和安全性的關(guān)鍵要素，20世紀50年代，美國率先將風(fēng)險評估工具應(yīng)用到核電站安全性評價分析的工作。目前，風(fēng)險評估和控制已在全世界范圍內(nèi)的核電管理中均被廣泛應(yīng)用，并形成了大量的管理方法論和工具。但是，由于研究堆在管理模式和資源配置上與核電廠存在較大差距，因此，這些方法論和管理工具不能直接應(yīng)用于研究堆，需要加以調(diào)整和改進。

2 風(fēng)險管理要素和主要工具應(yīng)用分析

風(fēng)險管理在核電領(lǐng)域的應(yīng)用是指對未來可能影響運行安全、運行計劃執(zhí)行的不確定因素進行評價和綜合判斷的過程，分析過程大體包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和評價和風(fēng)險處置三個階段。由于風(fēng)險管理的主體是人，因此在各個環(huán)節(jié)存在的主觀性問題是不可完全避免的，但可以采用系統(tǒng)、可行的分析手段，盡可能確保分析控制的全面性和精確性。

2.1 風(fēng)險識別

風(fēng)險識別是風(fēng)險全流程管理的第一步，如果風(fēng)險識別環(huán)節(jié)發(fā)生缺漏將可能直接導(dǎo)致某些隱患問題的管理失控。目前，相對普遍的方法是由生產(chǎn)單位內(nèi)部各專業(yè)、各部門各自梳理識別并進行匯總分析。風(fēng)險的種類一般劃分為計劃風(fēng)險、政治風(fēng)險、安全風(fēng)險、投資風(fēng)險，根據(jù)公司或部門的性質(zhì)不同，風(fēng)險偏好也有所不同，比如安全監(jiān)管部門則重點考慮安全問題，證券投資單位重點考慮投資隱患問題等，但從宏觀角度而言，安全風(fēng)險、投資風(fēng)險、政治風(fēng)險都可以認為是制約計劃風(fēng)險的一個方面，因為有計劃和實施才會帶來風(fēng)險[1]。

因此，要做到系統(tǒng)性的識別風(fēng)險問題，就要以計劃為依據(jù)開展，并對計劃進行拆分，預(yù)判每一個動作、每一個單元可能導(dǎo)致的風(fēng)險問題。

首先，研究堆需要根據(jù)自身的定位和生產(chǎn)目標制定一個關(guān)鍵路徑計劃，關(guān)鍵路徑的特點就是它可以直接反映出該設(shè)施在這一階段的運行特征和風(fēng)險偏好。然后相關(guān)部門對關(guān)鍵路徑進行細化，比如換料工作，可以繼續(xù)拆分燃料入堆、乏燃料出堆、乏燃料清洗和貯存等環(huán)節(jié)，每個環(huán)節(jié)所需投運的設(shè)備、人員、工器具都應(yīng)梳理出來，進行分析，最后形成關(guān)鍵路徑所有工作的風(fēng)險項清單，再進行下一步分析工作。

2.2 風(fēng)險分析及評價

風(fēng)險分析和評價一般采用定性與定量相結(jié)合的方法，按照風(fēng)險發(fā)生的可能性及其影響程度等，對識別的風(fēng)險進行分析和排序，確定關(guān)注的重點和優(yōu)先控制的風(fēng)險。

風(fēng)險評估定性方法可采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標桿比較、流程分析法，頭腦風(fēng)暴法、管理層訪談等。定量法可采用統(tǒng)計推論（如集中趨勢法）、計算機模擬（蒙特卡羅分析法）、失效模式與影響分析、事件樹分析等。由于風(fēng)險分析環(huán)節(jié)的不確定性因素較多，要實現(xiàn)風(fēng)險程度等精確計算需要投入大量的人力和物力支持，因此，目前核電領(lǐng)域采用最多的為專家打分或評審的方法。

評估的主要依據(jù)一般包括問題發(fā)生頻度，時間分布，問題發(fā)生的主要后果等相關(guān)要素，已采取的防控措施也是評估需要考慮的問題。研究堆可以在完成所有工作的風(fēng)險項清單后，設(shè)定幾個重要指標進行評估，例如原材料無法按期到貨的風(fēng)險，首先要考慮該風(fēng)險過去發(fā)生的頻度是多少；其次結(jié)合這項工作在關(guān)鍵路徑上的時間次序、以往最長所需時間和可協(xié)調(diào)處置期限進行評判；然后分析這項工作未完成導(dǎo)致的安全后果、政治后果以及投資虧損后果，從三者中選取程度最嚴重的一項參與評判即可；最后，結(jié)合已采取的措施手段進行適當(dāng)降級調(diào)整，但如果采取的手段不能從根本上避免或限制最嚴重后果，則不應(yīng)調(diào)整降級。對于設(shè)備風(fēng)險而言還要考慮風(fēng)險的時間分布問題，存在延時性風(fēng)險和突發(fā)風(fēng)險的區(qū)別，既要考慮老化、腐蝕、應(yīng)力等問題導(dǎo)致的延時性風(fēng)險，也需要考慮設(shè)備可能因外部條件作用導(dǎo)致的突發(fā)性風(fēng)險，進行累加評判。將全部風(fēng)險項進行測評和排序，也可以按照極高、高、適中、較低、極低等定性方式進行劃分[2]。

2.3 風(fēng)險處置

完成風(fēng)險項的排序后，應(yīng)制定風(fēng)險管控計劃，并實施動態(tài)管理。采取定期或不定期的方式實施風(fēng)險辨識、分析、評價，以便對新的風(fēng)險和原有風(fēng)險的變化重新評估。

研究堆可指定專人作為風(fēng)險管理的歸口，相關(guān)部門根據(jù)關(guān)鍵路徑制定工作計劃并開展風(fēng)險分析工作，在年初形成全年總體的風(fēng)險項清單和處置計劃，在開展運行生產(chǎn)活動期間，定期反饋風(fēng)險處置情況和新增風(fēng)險問題，由風(fēng)險管理歸口人員進行匯總，并實時調(diào)整，同時定期發(fā)布風(fēng)險預(yù)警信息。為使風(fēng)險管理工作后續(xù)更加標準化和精確化，應(yīng)開展階段性總結(jié)工作，主要可進行的總結(jié)分析內(nèi)容可包括風(fēng)險項的有效控制率，即在規(guī)定時間內(nèi)完成的風(fēng)險排除工作占總風(fēng)險的比例，新增風(fēng)險比例和新增風(fēng)險的原因分析，計劃完成率和偏離率，控制風(fēng)險所消耗的總成本等。

3 結(jié)論與總結(jié)

風(fēng)險管理是一項可普遍用于生產(chǎn)、研發(fā)、投資等領(lǐng)域的管理工具，同樣可以用于研究堆設(shè)施的運行研究管理，通過對不同研究堆型的運行特點、科研特點和管理特點的深入研究，可制定適用于某研究堆的風(fēng)險管理方法，在此基礎(chǔ)上，結(jié)合已有的運行數(shù)據(jù)和設(shè)備數(shù)據(jù)庫，建立風(fēng)險測評和實時更新的動態(tài)數(shù)據(jù)模型，可以最大程度監(jiān)護和管理研究堆狀態(tài)，及時預(yù)警并消除風(fēng)險問題，保證運行科研工作健康可持續(xù)推進。