基于技術(shù)盡職調(diào)查的科技查新服務(wù)模式研究

陳 峰 胡穎堃

(中國科學(xué)技術(shù)信息研究所 北京 100038)

0 引 言

科技查新是國內(nèi)科技情報信息機構(gòu)的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)。隨著科研工作者信息環(huán)境和科技查新用戶需求快速變化，傳統(tǒng)科技查新模式的局限性也來越大。根據(jù)形勢發(fā)展的需要，創(chuàng)新科技查新服務(wù)模式，成為科技創(chuàng)業(yè)從業(yè)者與時俱進必須研究解決的問題。

2019年，作者所在的研究團隊開始研究技術(shù)盡職調(diào)查怎樣促進科技信息傳統(tǒng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展問題并取得一批研究成果[1-3]。研究過程中，本文第一作者指導(dǎo)第二作者開展了題為“基于技術(shù)盡職調(diào)查的科技查新服務(wù)模式研究”的碩士研究生論文[4]，該碩士論文于2020年12月通過答辯。對該碩士論文精要進行凝練總結(jié)，結(jié)合第一作者開展研究所做的工作，形成本文供同行參考。

本文采用了文獻資料研究、網(wǎng)絡(luò)調(diào)查、問卷調(diào)查、專家訪談、案例研究相結(jié)合的方法，這些方法的具體使用和研究過程在后文詳細介紹。

1 相關(guān)研究的學(xué)術(shù)梳理與綜述

“查新”一詞最早來源于專利審查，本義是指新穎性檢索。隨著我國科技體制改革進程的推進，查新被引入了科研立項和成果管理領(lǐng)域，科技查新業(yè)務(wù)得以產(chǎn)生發(fā)展。我國于1985年頒布實施《專利法》，擴大了查新業(yè)務(wù)需求。由于專利根植于我國的科技情報信息機構(gòu)，也由于科研立項和科技成果管理信息服務(wù)主要由科技情報信息機構(gòu)承擔(dān)，科技查新業(yè)務(wù)在我國發(fā)展開來。截至2020年12月底，政府部門批準授權(quán)的科技查新機構(gòu)已經(jīng)超過300家，從業(yè)人員超過5 000人。隨著科技查新機構(gòu)內(nèi)外環(huán)境的發(fā)展變化，怎樣與時俱進做好科技查新工作成為業(yè)內(nèi)人士普遍關(guān)注的問題，一批學(xué)者先后開展相關(guān)研究并形成一批成果。對學(xué)術(shù)研究的梳理歸納發(fā)現(xiàn)，相關(guān)研究成果主要包括科技查新業(yè)務(wù)相關(guān)研究思考類、科技查新業(yè)務(wù)怎樣升級創(chuàng)新發(fā)展類等。

1.1科技查新業(yè)務(wù)研究思考類這部分研究主要圍繞從業(yè)者對科技查新業(yè)務(wù)的理解、怎樣做好科技查新工作、存在問題及思考等問題開展[4]。其中，對科技查新業(yè)務(wù)存在問題和現(xiàn)有服務(wù)模式進行反思成為近年來這方面學(xué)術(shù)研究的重要動向[5-11]，代表性成果包括何瑋等人的“科技查新的困境與出路”、楊俊麗的“科技查新研究：三十年回顧與展望”等。

1.2導(dǎo)入競爭情報提升科技查新業(yè)務(wù)水平研究類通過導(dǎo)入競爭情報解決科技查新業(yè)務(wù)存在的問題是近年來學(xué)位學(xué)者共同研究探索的問題[12-16]，代表性成果包括孟婷婷的“大數(shù)據(jù)時代科技查新業(yè)務(wù)向競爭情報服務(wù)方向深化發(fā)展研究”、張筱菁等人的“技術(shù)競爭情報融入科技查新服務(wù)的實施”等。

1.3將科技查新向科技智庫方向發(fā)展研究類胡璐璐等人從智庫建設(shè)角度探討科技查新業(yè)務(wù)在新形勢下怎樣創(chuàng)新發(fā)展，提出了科技查新向科情智庫發(fā)展的建議[17]，為新形勢下提升科技查新業(yè)務(wù)功能和作用提供了新的視角。

1.4基于技術(shù)盡職調(diào)查重新定位科技查新業(yè)務(wù)研究類盡職調(diào)查(Due diligence，也譯作審慎調(diào)查)這個概念產(chǎn)生于商業(yè)界以企業(yè)收購兼并為代表的重大投資決策支持活動，是出資方對目標公司的資產(chǎn)、負債、經(jīng)營、產(chǎn)品、技術(shù)、法律關(guān)系、成長機會與潛在風(fēng)險等方面信息進行的系統(tǒng)調(diào)查研究活動，盡可能地在全面掌握目標公司真實信息基礎(chǔ)上進行科學(xué)合理決策。

技術(shù)盡職調(diào)查起源于盡職調(diào)查。隨著社會的發(fā)展，技術(shù)要素的份量越來越大，技術(shù)盡職調(diào)查已經(jīng)從一個嵌入盡職調(diào)查中的部分工作，發(fā)展演化為獨立的盡職調(diào)查業(yè)務(wù)類別，并出現(xiàn)了專門從事技術(shù)盡職調(diào)查的機構(gòu)和專業(yè)人員隊伍。

技術(shù)盡職調(diào)查是盡職調(diào)查理念方法在技術(shù)領(lǐng)域決策事務(wù)中的應(yīng)用，是求解技術(shù)真實情況、技術(shù)價值判斷、技術(shù)成果識別、技術(shù)發(fā)展態(tài)勢及產(chǎn)業(yè)化前景研判、技術(shù)風(fēng)險及安全評估等技術(shù)事務(wù)決策問題開展的盡職調(diào)查行為。

技術(shù)盡職調(diào)查工作和研究，國外同行開展較早，形成的成果也最有影響、最有代表性[18-20]。在國內(nèi)，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所最早開展了系統(tǒng)的技術(shù)盡職調(diào)查研究并形成一批研究成果[1-4]，從情報學(xué)理論角度看，技術(shù)盡職調(diào)查是高度聚焦收集環(huán)節(jié)的技術(shù)競爭情報行為，強調(diào)信息服務(wù)決策的系統(tǒng)全面、真實、及時、可據(jù)此采取行動。由于技術(shù)盡職調(diào)查為競爭情報提供了新的視角，基于技術(shù)盡職調(diào)查重新審視科技查新，重塑科技查新服務(wù)模式成為本研究領(lǐng)域具有前沿性和新穎性的研究選題。

陜西省科學(xué)技術(shù)情報研究院是國內(nèi)科技情報信息機構(gòu)的排頭兵，其科技查新工作水平也位居國內(nèi)前列。怎樣順應(yīng)時代變化和用戶需求，創(chuàng)新發(fā)展科技查新業(yè)務(wù)一直是陜西省陜西省科學(xué)技術(shù)情報研究院領(lǐng)導(dǎo)和科技查新團隊研究思考的問題。張薇、辛一、李鵬發(fā)表的“科研鑒證：新形勢下科技查新轉(zhuǎn)型發(fā)展的方向——以陜西省科學(xué)技術(shù)情報研究院為例”一文[21]，要義是新形勢下科技查新轉(zhuǎn)型發(fā)展的方向是“科研鑒證”，科技查新應(yīng)定位于為科研立項、成果鑒定、驗收、評獎、標準、專利申報、知識產(chǎn)權(quán)評議、人 才評價、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等提供專業(yè)的、權(quán)威的、可作證據(jù)的情報咨詢服務(wù)[21]。這一觀點與國內(nèi)學(xué)者對技術(shù)盡職調(diào)查要義的理解不謀而合[1-3]。

學(xué)者的相關(guān)研究還表明，就中國國情而言，科技調(diào)查與技術(shù)盡職調(diào)查的核心要義是高度一致的[22]，情報工作和調(diào)查研究的核心要義是高度一致的[23]，科技情報與科技調(diào)查的核心要義是高度一致的，技術(shù)盡職調(diào)查對于推動科技查新業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展具有切實作用[2]。

1.5對相關(guān)研究的學(xué)術(shù)梳理與綜述的歸納總結(jié)基于技術(shù)盡職調(diào)查理念,從科技查新服務(wù)的供給側(cè)和需求側(cè)雙重視角重新審視傳統(tǒng)科技查新業(yè)務(wù)的局限,以彌補供給側(cè)與需求側(cè)缺口為導(dǎo)向,重構(gòu)科技查新服務(wù)模式, 是現(xiàn)有科技查新學(xué)術(shù)問題的前沿研究，是前人還沒有系統(tǒng)深入開展研究的問題.

可以看出，基于技術(shù)盡職調(diào)查的科技查新服務(wù)模式研究本研究具有創(chuàng)新性，既有學(xué)術(shù)研究價值，也對現(xiàn)實工作具有參考價值。

2 基于供給側(cè)的科技查新服務(wù)研究

2.1研究的過程目前，我國國家科技部、教育部、衛(wèi)生部等認定的部級、省級的科技查新工作站超過300家，涵蓋了各級別、各地區(qū)、各行業(yè)的查新機構(gòu)。300余家科技查新站中，國家科技部(原國家科委)于1990-1997年間認定的國家一級查新機構(gòu)為38家[4]。這38家科技查新機構(gòu)在科技查新機構(gòu)中具有代表性和典型性。

作者通過以下3種途徑對我國專業(yè)查新機構(gòu)開展科技查新服務(wù)的現(xiàn)狀進行具體的調(diào)查分析。

a.在中國知網(wǎng)中以標題或關(guān)鍵詞進行檢索，檢索內(nèi)容為“科技查新”，分別檢索出數(shù)據(jù)庫中有關(guān)科技查新服務(wù)的文獻，在此基礎(chǔ)上繼續(xù)以“問題”“不足”為檢索詞在檢索結(jié)果中進行檢索，確定出有關(guān)科技查新存在的問題或不足的文獻，保證檢索結(jié)果的查全率和查準率。經(jīng)過篩選，得到64篇有效文獻，進行整理分析、歸納總結(jié)。

b.訪問38家科技查新機構(gòu)的官方網(wǎng)站，通過在網(wǎng)站內(nèi)尋找并整理各查新機構(gòu)的科技查新內(nèi)容、業(yè)務(wù)等具體工作的開展情況。

c.通過咨詢查新機構(gòu)的查新員，結(jié)合查新機構(gòu)網(wǎng)站調(diào)查情況，調(diào)查目前各查新機構(gòu)的查新模式及查新資源開發(fā)利用現(xiàn)狀。

調(diào)研研究問題主要包括：我國科技查新機構(gòu)開展的業(yè)務(wù)類別、查新依托的信息源、科技查新管理制度、存在的問題。

2.2研究的發(fā)現(xiàn)調(diào)研表明：a.我國科技查新機構(gòu)開展的業(yè)務(wù)類別。38家專業(yè)查新機構(gòu)開展的查新業(yè)務(wù)類別歸納起來包括8類，分別是立項查新、專利查新、成果查新、技術(shù)查新、產(chǎn)品查新、標準查新、文獻檢索、情報跟蹤。b.查新依托的信息源。除了全文數(shù)據(jù)庫、專業(yè)數(shù)據(jù)庫、Dialog國際聯(lián)機檢索系統(tǒng)、專利數(shù)據(jù)庫等常用的科技查新檢索資源外，不少查新機構(gòu)均開發(fā)或使用了自建的特色資源庫。c.科技查新管理制度。查新機構(gòu)會根據(jù)《查新制度規(guī)范》、《科技查新機構(gòu)管理辦法》等查新管理制度，在其查新網(wǎng)站上發(fā)布需要查新用戶了解并協(xié)助的查新流程及查新須知，包括查新點的填寫、委托須知、人員守則、查新流程、查新結(jié)果反饋等。由于查新課題來自于各行各業(yè)、各學(xué)科，種類繁多并且大多數(shù)具有專業(yè)深度，因此查新員不可能對所有查新課題都有深入的了解。

調(diào)研還表明，當(dāng)前我國科技查新機構(gòu)存在的問題主要是：a.業(yè)務(wù)模式單一、服務(wù)方式被動；b.文獻資源不完善；c.科技查新管理不規(guī)范；d.缺乏人員培訓(xùn)。

這一部分的研究與發(fā)現(xiàn)，已經(jīng)另行撰文并形成了論文成果(胡穎堃、陳峰.專業(yè)查新機構(gòu)開展科技查新服務(wù)的調(diào)查分析,中國科技資源導(dǎo)刊2020年11月錄用，預(yù)計2021年刊出)，詳細情況請參閱該文。

3 基于技術(shù)盡職調(diào)查的科技查新用戶需求側(cè)研究

3.1研究的過程科技查新服務(wù)模式升級的需求不單單要考慮科技查新不同領(lǐng)域、不同層次的用戶需求，也還要包括科技查新實施方對科技查新服務(wù)模式升級的需求。因此，對科技查新業(yè)務(wù)用戶需求的調(diào)研主要集中在兩個群體，一個是科技查新機構(gòu)群體，另一個是科技查新的用戶群體。

科技查新實施方包括科研院所的科技查新部門或機構(gòu)、高校查新機構(gòu)、第三方信息咨詢機構(gòu)等。科技查新機構(gòu)涉及的用戶范圍廣泛，主要包括政府、大中小型企業(yè)用戶、科研院所用戶、高校用戶、醫(yī)院用戶等。

研究主要采用兩套問卷調(diào)查和專家訪談、網(wǎng)上調(diào)查、案例分析相結(jié)合的方法。兩套問卷分別是：A.基于技術(shù)盡職調(diào)查的科技查新服務(wù)模式升級需求調(diào)研訪談提綱和B.科技查新服務(wù)模式升級需求調(diào)查問卷表.A套問卷和訪談提綱主要用于對科技查新實施方的調(diào)研，B套問卷主要用于對科技查新的用戶群體的調(diào)研。A套問卷包括受訪人科技查新機本業(yè)務(wù)的需求程度(包含11個問題)、增設(shè)新業(yè)務(wù)的需求程度(含8個問題)、科技查新服務(wù)的產(chǎn)品需求程度(含4類服務(wù)18個小項)。B套問卷包括被調(diào)查者的背景情況、該單位開展科技查新的需求、存在問題、希望科技查新機構(gòu)提供的業(yè)務(wù)和需求程度等共14個問題[4]。

網(wǎng)上調(diào)研是將問卷發(fā)在網(wǎng)上，根據(jù)反饋信息總結(jié)參考，或根據(jù)線索進一步追蹤聯(lián)系填寫問卷人，對獲得信息總結(jié)參考。

3.1.1 訪談科技查新實施方 針對科技查新實施方的問卷調(diào)查獲得10份有效問卷。在對有效問卷進行分析基礎(chǔ)上，遴選代表性科技查新機構(gòu)進行深度訪談。

a. 訪談科研院所查新機構(gòu)。訪談科研院所查新機構(gòu)3家，對5位科技查新專家進行了深度訪談。

b.訪談高校查新機構(gòu)。對兩家高校查新機構(gòu)專家進行了問卷調(diào)查和深度訪談。兩家機構(gòu)中，一家為紡織和服裝院校查新機構(gòu)，另一家為華中某高校查新機構(gòu)。

c.訪談第三方信息咨詢機構(gòu)。遴選北京地區(qū)某信息咨詢服務(wù)機構(gòu)，對以位專家進行訪談。該機構(gòu)原來是國家部委下屬的科技情報信息機構(gòu)，后改制為企業(yè)，其競爭情報咨詢服務(wù)在國內(nèi)很有影響，能深入到若干具體產(chǎn)業(yè)開展深入的競爭情報咨詢服務(wù)。

3.1.2 訪談科技查新用戶方 調(diào)研的用戶包括企業(yè)和非企業(yè)兩類，共獲得11份有效問卷。在對有效問卷進行分析基礎(chǔ)上，遴選代表性用戶進行深度訪談。

企業(yè)用戶中遴選國內(nèi)某商業(yè)投資機構(gòu)的董事進行訪談，讓其從項目投資決策的情報需求角度談?wù)効萍疾樾路?wù)怎樣滿足用戶需要[24]。

調(diào)研的非企業(yè)用戶包括2位專家，都是服務(wù)行業(yè)的情報信息機構(gòu)的專家。一位是服務(wù)國家計算機行業(yè)的，一位是為中小企業(yè)提供情報咨詢的。

3.2研究的發(fā)現(xiàn)雖然調(diào)研問卷的樣本量有限，但由于調(diào)研的深入，調(diào)研的發(fā)現(xiàn)比較全面，且具有代表性，要調(diào)研的問題都有了答案，已經(jīng)能夠形成明確判斷。研究發(fā)現(xiàn)歸納起來包括以下方面：

a.需求特點?？萍疾樾碌姆?wù)模式升級無論是對于擁有科技查新服務(wù)的機構(gòu)及查新員個人，還是對于作為查新用戶的企業(yè)，其對于基于技術(shù)盡職調(diào)查的科技查新服務(wù)模式升級都有著強烈需求，具體特征可以概括為兩個方面，一方面是針對科技查新的實施方，需要開發(fā)科技查新服務(wù)平臺等工具，并且對科技查新的資源庫進行擴充。另一方面是企業(yè)用戶不滿足于目前科技查新僅僅只能提供被動型服務(wù)，生成查新檢索與分析報告，而是需要更加深入、面向范圍更加廣泛的科技查新服務(wù)產(chǎn)品。

b.構(gòu)建基于技術(shù)盡職調(diào)查的科技查新服務(wù)模式，在服務(wù)方式階段，需要根據(jù)用戶的不同需求，提供包括主動跟蹤、主動推送、被動服務(wù)等多種服務(wù)方式。既可以讓查新用戶根據(jù)自己的需要開展科技查新工作，也可以通過總結(jié)之前的科技查新工作，定時定向的為用戶提供推送、跟蹤服務(wù)。

c.構(gòu)建基于技術(shù)盡職調(diào)查的科技查新服務(wù)模式中，在確保準確性和全面性的前提下，研究開發(fā)自動化、智能化的科技查新管理服務(wù)平臺的需求強烈。

d.構(gòu)建基于技術(shù)盡職調(diào)查的科技查新服務(wù)模式中，對于查新資源的需求是強烈而又重要的，是保障科技查新工作完成質(zhì)量最重要的因素。目前科技查新服務(wù)中，所使用的資源大多是文獻資源、專利資源及部分網(wǎng)絡(luò)資源，其中以文獻資源為主，但這已經(jīng)不能滿足日漸多樣化的用戶需求而衍生的各類科技查新服務(wù)產(chǎn)品的使用。因此，要利用技術(shù)盡職調(diào)查所擁有的全面而豐富的信息資源，對科技查新資源庫進行擴充。并且依靠大數(shù)據(jù)、云計算等新興互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，構(gòu)建科技查新資源服務(wù)平臺，將海量的文獻、數(shù)據(jù)、信息、各類信息源進行匯總、融合、處理、分析與存儲，逐漸形成集全領(lǐng)域、全行業(yè)、多樣化的科技查新數(shù)據(jù)資源庫。

e.構(gòu)建基于技術(shù)盡職調(diào)查的科技查新服務(wù)模式中，對技術(shù)應(yīng)用與產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化、多樣化的需求日漸強烈。根據(jù)調(diào)查結(jié)果分析可知，目前許多大中小型企業(yè)對于科技查新服務(wù)的產(chǎn)品有著更深層次的需求，尤其是缺少情報分析部門的中小型企業(yè)，迫切需要具備專業(yè)人員、專業(yè)資源的科技查新機構(gòu)，根據(jù)本企業(yè)的查新需求，提供情報追蹤、競爭對手分析、各類數(shù)據(jù)的收集、整理與分析、動態(tài)推送、決策咨詢等服務(wù)。除了對于可以出具科技查新結(jié)果分析報告外，也可以根據(jù)以往的查新需求，出具包括產(chǎn)業(yè)分析報告、資源分析報告、技術(shù)分析報告、發(fā)展趨勢分析報告等一系列科技查新產(chǎn)品。主要包括以下5個方面：

技術(shù)發(fā)現(xiàn)。挖掘行業(yè)、企業(yè)的各類數(shù)據(jù)資源，包括科技文獻資源、網(wǎng)絡(luò)資源、專利資源、項目信息等有關(guān)數(shù)據(jù)。

監(jiān)測功能。對行業(yè)或企業(yè)的相關(guān)人員及團隊信息、競爭對手的發(fā)展現(xiàn)狀、國內(nèi)外相關(guān)技術(shù)或產(chǎn)品的發(fā)展、相關(guān)政策的頒布、新產(chǎn)品的開發(fā)等進行監(jiān)測。

預(yù)警功能。對新產(chǎn)品、新技術(shù)的未來發(fā)展趨勢、國內(nèi)外形勢監(jiān)測、相關(guān)制度的改革、投資風(fēng)險等進行預(yù)警。

預(yù)測功能。對于產(chǎn)品和技術(shù)發(fā)展趨勢、投資市場的未來預(yù)測、課題的選取與研究方向、合作伙伴的選取等進行預(yù)測。

決策咨詢功能。針對用戶的重大決策提供情報咨詢功能。這些重大決策包括產(chǎn)品投資決策、項目遴選、重要技術(shù)遴選等。提這些要求的主要以中小微企業(yè)為主。

歸納起來，科技查新業(yè)務(wù)從僅僅提供查新報告、從僅僅提供新穎點的信息服務(wù)向一攬子全譜帶情報咨詢服務(wù)升級是科技查新業(yè)務(wù)實施方和用戶方的共同需求。

4 基于技術(shù)盡職調(diào)查的科技查新服務(wù)模式構(gòu)建

4.1基于技術(shù)盡職調(diào)查的科技查新服務(wù)模式從科技查新服務(wù)的供給側(cè)和需求側(cè)雙重視角重新審視傳統(tǒng)科技查新業(yè)務(wù)的局限,以彌補供給側(cè)與需求側(cè)缺口為導(dǎo)向,可從用戶層與實施層、系統(tǒng)層、環(huán)境層和產(chǎn)品層5個方面構(gòu)建了基于技術(shù)盡職調(diào)查的科技查新服務(wù)模式，如圖1所示。

圖1 基于技術(shù)盡職調(diào)查的科技查新服務(wù)模式

4.2基于技術(shù)盡職調(diào)查的科技查新服務(wù)模式詳解

a.用戶層與實施層。第一層是用戶層與實施層，是科技查新服務(wù)模式中最基本的一層，也是最主要的一層，它直接決定著服務(wù)模式的存在?？萍疾樾路?wù)主要是以各產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)、高校及科研機構(gòu)中各學(xué)科領(lǐng)域以及政府機構(gòu)為主要服務(wù)對象。由科技情報機構(gòu)、專業(yè)信息咨詢機構(gòu)、高校等開展?jié)M足用戶需求的科技查新服務(wù)。在科技查新服務(wù)體系中，企業(yè)、政府、高校、第三方專業(yè)機構(gòu)等發(fā)揮著重要作用，它們既是科技查新業(yè)務(wù)的主要和直接的用戶群體。同時，它們自身也是科技查新服務(wù)的供給主體。例如政府機構(gòu)依靠其自身的權(quán)威性，使得政府部門擁有更加完整的信息收集渠道和資源，并且在政策和資金方面都具有強有力的優(yōu)勢，既可以為科技查新服務(wù)的發(fā)展提供制度保障和資金支持，也是科技查新服務(wù)的用戶群體之一。另外，在開展科技查新工作之前進行前期的背景調(diào)查等工作時，政府部門可以為查新機構(gòu)提供大眾化的政策法規(guī)情報服務(wù)，協(xié)同專業(yè)查新機構(gòu)開展科技查新服務(wù)。

b.系統(tǒng)層。系統(tǒng)層是基于技術(shù)盡職調(diào)查的科技查新服務(wù)模式構(gòu)建中最為關(guān)鍵的一層。在分析課題確定查新點之后，首先對確定好的查新點進行相關(guān)背景調(diào)查、環(huán)境調(diào)查和主干調(diào)查，另外還可以針對該查新點涉及的技術(shù)等領(lǐng)域的競爭對手進行調(diào)研。其次，構(gòu)建科技查新資源服務(wù)平臺，該平臺要將科技查新服務(wù)的需求方和供給方提供的資源有機融合起來，構(gòu)建完善的資源服務(wù)平臺，從而改善科技查新中存在的資源分散、不完善等問題。查新機構(gòu)按照用戶的實際需求，通過該平臺獲取所需數(shù)據(jù)、信息資源，融合背景調(diào)查的內(nèi)容，得到課題查新點的檢索分析結(jié)果，完成科技查新的檢索工作。

系統(tǒng)層中最主要的部分是科技查新資源服務(wù)平臺的建設(shè)，該平臺是在云計算的技術(shù)上建立的，集成融合大規(guī)模的信息源、文獻數(shù)據(jù)庫、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫等數(shù)據(jù)資源，做到快速處理、按需使用，該平臺的框架結(jié)構(gòu)如圖2所示?？萍疾樾沦Y源服務(wù)平臺將查新機構(gòu)作為需求方，按照其查新點的實際需求，將相關(guān)信息源進行采集、預(yù)處理、整合、標準化等過程，使其存入科技查新資源數(shù)據(jù)庫。再結(jié)合專家知識庫的信息，經(jīng)過有機結(jié)合，使得生成的有關(guān)數(shù)據(jù)進入科技查新資源服務(wù)平臺中供分析結(jié)果使用，從而完成科技查新的查新點檢索工作。

在構(gòu)建的科技查新資源服務(wù)平臺中，最基礎(chǔ)的模塊為支撐環(huán)境模塊，是支持整個系統(tǒng)運行的基本條件，以信息管理所需要的軟硬件設(shè)施、管理系統(tǒng)和技術(shù)為代表的的技術(shù)環(huán)境運行基礎(chǔ)，還包括法律法規(guī)、流程規(guī)范等組織環(huán)境，從而保障平臺得以正常實施。最核心的模塊是服務(wù)模塊，包括了信息源的收集儲存、加工分析、產(chǎn)品輸出等。通過多種資源渠道采集信息，并按照不同種類劃分到不同的資源庫中，在經(jīng)過一系列的數(shù)據(jù)處理方法將其轉(zhuǎn)化為可以直接分析利用的形式，最終生成不同類型的科技查新服務(wù)產(chǎn)品。

圖2 科技查新資源服務(wù)平臺架構(gòu)

c.產(chǎn)品層。第三層是科技查新服務(wù)的主要內(nèi)容，是科技查新服務(wù)的產(chǎn)品產(chǎn)出層，包括核心產(chǎn)品與輔助服務(wù)兩部分，如表1所示。其中核心產(chǎn)品包括相關(guān)數(shù)據(jù)分析、動態(tài)跟蹤、情報跟蹤、科技查新分析報告、競爭對手分析報告、發(fā)展策略制定等。輔助服務(wù)包括資源平臺建設(shè)、標準制定、人才培訓(xùn)、信息咨詢等內(nèi)容。傳統(tǒng)的科技查新服務(wù)提供的查新產(chǎn)品種類較少，很多查新機構(gòu)僅有科技查新報告作為服務(wù)產(chǎn)品。除此之外，僅有一些資源充足、人員充足、資金力量雄厚的大型科研院所的查新機構(gòu)會擴展業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展不同模式的科技查新服務(wù)，包括開展情報跟蹤服務(wù)、人員培訓(xùn)等。依據(jù)不同用戶的需求，可以聯(lián)合其他情報部門，協(xié)同完成科技查新服務(wù)產(chǎn)品的生成。作為科技查新服務(wù)的最終表達形式，服務(wù)產(chǎn)品的內(nèi)容以及多樣化可以體現(xiàn)出科技查新服務(wù)模式升級成功的關(guān)鍵。

5 模式的案例實證

5.1服務(wù)脈沖電源環(huán)保設(shè)備項目投資決策案例王某大學(xué)畢業(yè)后在風(fēng)電裝備制造領(lǐng)域工作了4年，之后選擇自己創(chuàng)業(yè)。王某計劃依托自己的脈沖電源技術(shù)，研發(fā)制造脈沖電源環(huán)保設(shè)備，在環(huán)保產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)發(fā)展。王某在當(dāng)?shù)啬呈〖壙萍疾樾抡具M行查新確認該技術(shù)具有新穎性。但僅僅依靠科技查新提供的信息和結(jié)論遠不能支撐項目投資決策，于是王某與第一作者聯(lián)系，希望獲得項目決策的情報服務(wù)支持。

第一作者通過與王某溝通，識別出了其情報需求。按照競爭情報理念和方法，為其設(shè)計了情報收集方案。情報收集包括超出科技查新信息源之外的文獻資料性產(chǎn)業(yè)情報，以及通過調(diào)查獲得的一手情報。前者由作者和指導(dǎo)的碩士研究生楊宇田完成，提供的產(chǎn)業(yè)情報研究報告包括中文期刊18篇、英文期刊論文7篇、專利信息3條、國外英文脈沖電源廢物處理產(chǎn)業(yè)技術(shù)調(diào)研報告5篇、國內(nèi)中文脈沖電源廢物處理產(chǎn)業(yè)技術(shù)調(diào)研報告14篇、國內(nèi)專業(yè)產(chǎn)業(yè)市場研究機構(gòu)的商業(yè)報告信息2條[25]。后者由第一作者指導(dǎo)王某操作完成，調(diào)查的事項包括市場需求調(diào)查、產(chǎn)品競爭情況調(diào)查、政府政策法規(guī)調(diào)查等。

表1 科技查新服務(wù)產(chǎn)品及內(nèi)容形式

在原有的普遍做法的科技查新基礎(chǔ)上，基于技術(shù)盡職調(diào)查提供擴展情報服務(wù)，滿足了王某脈沖電源環(huán)保設(shè)備項目投資決策的情報服務(wù)需求。

5.2服務(wù)中醫(yī)多功能智慧診療儀項目投資決策案例吳某是某醫(yī)科大學(xué)生，出生于醫(yī)生世家，祖上在清朝后期曾做過宮廷御醫(yī)，在中原地區(qū)享有很高聲望。吳某大學(xué)畢業(yè)后在自己家族創(chuàng)辦的醫(yī)院繼承祖業(yè)當(dāng)醫(yī)生?，F(xiàn)代科技的發(fā)展對傳統(tǒng)中醫(yī)造成很大沖擊，吳某計劃將現(xiàn)代科技應(yīng)用到傳統(tǒng)中醫(yī)的診療過程。吳某計劃上馬中醫(yī)多功能智慧診療儀，讓傳統(tǒng)中醫(yī)診療現(xiàn)代化，診療項目包括脈診、耳診、舌診、面診等。吳某先后在當(dāng)?shù)啬呈〖壞呈〖壙萍疾樾抡?、某軍?nèi)醫(yī)學(xué)口科技查新站查新，確認該技術(shù)具有新穎性，但僅僅依靠科技查新提供的信息和結(jié)論遠不能支撐項目投資決策，于是吳某與第一作者聯(lián)系，希望獲得項目決策的情報服務(wù)支持。

第一作者按照競爭情報理念和方法為吳某設(shè)計了項目投資決策支持情報收集方案。所做工作包括超出科技查新信息源之外的文獻資料性產(chǎn)業(yè)情報，以及通過調(diào)查獲得的一手情報。前者由第一作者和指導(dǎo)的碩士研究生李芳菊完成，后者由第一作者指導(dǎo)吳某操作完成，調(diào)查的事項包括技術(shù)成熟度、患者認可程度、市場需求、國內(nèi)同類競爭產(chǎn)品發(fā)展情況及存在問題、政府對醫(yī)療產(chǎn)品認證及管理情況等。

在原有的普遍做法的科技查新基礎(chǔ)上，基于技術(shù)盡職調(diào)查提供擴展情報服務(wù)，滿足了吳某中醫(yī)多功能智慧診療儀項目投資決策的情報服務(wù)需求。

以上兩個代表性案例說明，基于技術(shù)盡職調(diào)查的科技查新服務(wù)模式能夠證實。

6 結(jié) 語

科技興則國家興，創(chuàng)新強則民族強。隨著創(chuàng)新型國家和世界科技強國建設(shè)的快速推進，科技查新業(yè)務(wù)需求越來越大，傳統(tǒng)科技查新業(yè)務(wù)的局限性日益突出，將技術(shù)盡職調(diào)查理念導(dǎo)入科技查新業(yè)務(wù)，構(gòu)建基于技術(shù)盡職調(diào)查的科技查新服務(wù)新模式，推動科技查新向科技調(diào)查業(yè)務(wù)躍升，是科技查新業(yè)務(wù)順應(yīng)時代發(fā)展需要與時俱進創(chuàng)新發(fā)展的必然要求。以基于技術(shù)盡職調(diào)查的科技查新服務(wù)新模式為參考，在相應(yīng)的工作條件保障支撐下，新形勢下的科技查新業(yè)務(wù)一定大有可為。