工程項(xiàng)目投標(biāo)資格預(yù)審申請文件編制的基礎(chǔ)工作與注意事項(xiàng)

徐 俊

（中鐵上海工程局集團(tuán)第三工程有限公司，安徽 合肥 230000）

隨著我國建筑市場的日益發(fā)展，資格預(yù)審在項(xiàng)目招投標(biāo)過程中的重要地位日益凸顯。資格預(yù)審的主要目的是有效排除不合格的申請人，通過合格申請人資質(zhì)情況、財(cái)務(wù)狀況、施工經(jīng)驗(yàn)和業(yè)績進(jìn)行了解，從而確保業(yè)主能夠選到具有相應(yīng)實(shí)施能力的承包商來實(shí)施該項(xiàng)目的建設(shè)。因此施工單位應(yīng)充分重視資格預(yù)審申請工作，在激烈的競爭中提高通過概率。結(jié)合多年投標(biāo)編制工作經(jīng)驗(yàn)，就資格預(yù)審申請文件編制的基礎(chǔ)工作、編制要點(diǎn)及應(yīng)注意的問題談些體會(huì)。

1 工程項(xiàng)目資格預(yù)審文件編制前的基礎(chǔ)工作

1.1 研讀《資格預(yù)審文件》

《資格預(yù)審文件》是進(jìn)行投標(biāo)編制工作的重要參考依據(jù)，在進(jìn)行編制前，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)研讀資審文件，確定編制內(nèi)容和加分項(xiàng)要求。如資格預(yù)審文件中要求的資質(zhì)等級(jí)、企業(yè)業(yè)績、項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)、質(zhì)量要求、投標(biāo)保證金、企業(yè)信譽(yù)等，通過研讀資審文件，不僅可以掌握招標(biāo)項(xiàng)目的具體評(píng)審要求，而且結(jié)合評(píng)分要求可以判斷單位資格預(yù)審是否具有可競爭性，為進(jìn)行工程項(xiàng)目資格預(yù)審時(shí)提供參考依據(jù)［1］。

1.2 提出疑問、解決問題

在通讀和理解《資格預(yù)審文件》后，首先應(yīng)提出問題報(bào)負(fù)責(zé)人協(xié)商解決。仍有疑問的，如資審文件本身存在漏洞的條款，如申請人須知、資格審查辦法、投標(biāo)文件格式相互要求不一致，對其要求的理解有歧義的，一旦不反復(fù)推敲和研究，就會(huì)成為陷阱，這些解決不了的疑問應(yīng)按《資格預(yù)審文件》的要求提出疑問發(fā)招標(biāo)代理，若遇到電子投標(biāo)的、就在規(guī)定的時(shí)間將疑問提交到交易中心庫，充分利用答疑的機(jī)會(huì)解決。對于需要銀行、公證處等提供的證明材料有疑問的可先電話咨詢招標(biāo)代理，先走辦理審批程序，避免答疑出來后再進(jìn)行辦理造成時(shí)間緊張。

1.3 做好《資格預(yù)審文件》要求的各項(xiàng)資料的收集和整理

認(rèn)真研讀和推敲資格審查評(píng)標(biāo)辦法，確定采用的是合格制還是有限數(shù)量制。根據(jù)《資格預(yù)審文件》的要求梳理確定好企業(yè)資質(zhì)、業(yè)績、財(cái)務(wù)狀況、項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)、人員配備、獎(jiǎng)項(xiàng)等其他資料。需要一定時(shí)限或異地才能辦理的資料，如銀行保函、銀行信貸證明、需核驗(yàn)的原件等，做到提前準(zhǔn)備、提前協(xié)調(diào)、時(shí)刻關(guān)注辦理進(jìn)展、保持良好溝通、及時(shí)詢問辦理進(jìn)度，保證提供的資料在時(shí)間上無延誤。

1.4 編制資格預(yù)審申請文件，確保提供的企業(yè)各類證書業(yè)績的有效性、完整性

嚴(yán)格按照資審文件格式、資格審查辦法編寫資格預(yù)審申請文件，合理分配時(shí)間，保持好進(jìn)度，精心組織。在文件編制過程中除了附強(qiáng)制性要求資料，對招標(biāo)代理答疑中未明確的條款，在文件編制過程中可適當(dāng)多附些資料來予以補(bǔ)充說明，做到對資審文件的實(shí)質(zhì)性要求和條件逐一響應(yīng)；同時(shí)可多附些企業(yè)獲獎(jiǎng)、榮譽(yù)證書、信用評(píng)價(jià)結(jié)果、信用中國查詢截圖等來體現(xiàn)企業(yè)綜合實(shí)力和信用履約情況。編制電子標(biāo)書時(shí)，務(wù)必要熟悉掌握編制電子標(biāo)書的過程和注意事項(xiàng)，能夠提前完成電子標(biāo)書的制作和試上傳［2］。

1.5 時(shí)刻關(guān)注招標(biāo)項(xiàng)目網(wǎng)站、查看補(bǔ)遺文件

編制人員應(yīng)時(shí)刻關(guān)注招標(biāo)項(xiàng)目的招標(biāo)網(wǎng)站，及時(shí)查看、下載補(bǔ)遺文件，以免造成資料缺項(xiàng)導(dǎo)致廢標(biāo)的發(fā)生。因此，申請人在編制資格預(yù)審申請文件時(shí)，應(yīng)結(jié)合最新發(fā)布的補(bǔ)遺文件更新、補(bǔ)充、完善申請文件，以證明其各項(xiàng)資格條件仍能繼續(xù)滿足資格預(yù)審文件的評(píng)審要求，具備承擔(dān)本招標(biāo)項(xiàng)目的實(shí)施能力和信譽(yù)等。

2 資格預(yù)審申請文件的編制要點(diǎn)及注意事項(xiàng)

2.1 編制要點(diǎn)

1）企業(yè)主體資格及基本情況。企業(yè)的基本情況包括申請人名稱、注冊地址及資本、成立時(shí)間、營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)等級(jí)、企業(yè)法人代表人及技術(shù)負(fù)責(zé)人、經(jīng)營范圍等。這是業(yè)主對申請人是否具備實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)主體資格的大體認(rèn)識(shí)，這些內(nèi)容應(yīng)按照公司的實(shí)際情況認(rèn)真填寫投標(biāo)人基本情況表。需要注意的是：營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)等級(jí)證書及安全生產(chǎn)許可證的單位名稱與申請人名稱一致，證書在有效期內(nèi)，如有要求應(yīng)按要求加蓋企業(yè)公章?？傊?，在提供這些資格要求材料上一定要做到熟練掌握資審文件的內(nèi)容。

2）企業(yè)類似工程業(yè)績情況。在編制類似項(xiàng)目業(yè)績表時(shí)需要詳細(xì)填寫項(xiàng)目合同金額、開竣工日期、體現(xiàn)主要指標(biāo)的工程概況等。在編制過程中編制人員需要逐字逐句的理解和琢磨，保證所附各項(xiàng)關(guān)鍵頁能滿足評(píng)審要求。如資審文件要求提供的企業(yè)業(yè)績關(guān)于時(shí)間問題未明確是以合同簽訂時(shí)間為準(zhǔn)還是以實(shí)際的驗(yàn)收時(shí)間為準(zhǔn)時(shí)，我們在附業(yè)績的時(shí)候應(yīng)站在評(píng)審專家角度，將關(guān)鍵頁上的概況、時(shí)間等指標(biāo)清晰框出來，以利于專家評(píng)審。業(yè)績中名稱必須與營業(yè)執(zhí)照名稱一致，若有變更，需附由市場監(jiān)督管理局開具的證明［3］。

3）財(cái)務(wù)狀況。申請人一般要求提供近年財(cái)務(wù)狀況表，表后附資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表、利潤表、財(cái)務(wù)情況說明書以及附注等，用于業(yè)主判斷申請人合同簽訂后的履約和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。不同區(qū)域的資審文件中評(píng)審內(nèi)容會(huì)有所不同，有的區(qū)域要求提供由資信評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的信用等級(jí)證書或銀行資信證明等。需要注意的是：在開具信貸證明時(shí)一定要核查其格式是否符合資審文件的格式要求、其有效期是否能滿足整個(gè)工期的需要等。財(cái)報(bào)有時(shí)會(huì)對資產(chǎn)負(fù)責(zé)率等指標(biāo)有所要求，要求不低于85%或不低于75%等，因此我們在提供這些報(bào)表時(shí)須完全響應(yīng)這些強(qiáng)制性數(shù)據(jù)要求。

4）施工班子人員配備情況。擬派的項(xiàng)目經(jīng)理和總工所要求的業(yè)績、簡歷的填寫須完全響應(yīng)《資格預(yù)審文件》要求，所附業(yè)績中須體現(xiàn)其姓名。擬派項(xiàng)目經(jīng)理的建造師證書須滿足最低資質(zhì)要求，附上安全B證，證書應(yīng)附全本，以防遺漏變更或增項(xiàng)頁。其他主要管理人員及技術(shù)人員簡歷的填寫，如專業(yè)、人數(shù)、職稱、施工經(jīng)驗(yàn)必須滿足資審文件最低要求，檢查所附證書的有效性（如身份證、安全C證等是否在有效期內(nèi)）。其他五大員人數(shù)必須根據(jù)有關(guān)規(guī)定即項(xiàng)目大小進(jìn)行合理配置并且不得低于最低要求。

5）施工機(jī)械設(shè)備配備情況。施工機(jī)械設(shè)備表的填寫必須足夠滿足本標(biāo)段資格審查的最低要求，如施工機(jī)械設(shè)備的名稱、型號(hào)、規(guī)格能力、額定功率、制造商、生產(chǎn)時(shí)間、數(shù)量、購置年份等，機(jī)械設(shè)備的配置必須符合資審文件的強(qiáng)制性要求，配置合理且齊全，按照評(píng)審表的要求填寫各項(xiàng)要求指標(biāo)。有時(shí)《資格預(yù)審文件》要求的部分重要設(shè)備還要求提供發(fā)票，所以每一個(gè)小地方都不容忽視［4］。

6）投標(biāo)保證金。投標(biāo)保證金是資格預(yù)審申請文件中必不可少的重要資料。應(yīng)嚴(yán)格按照《資格預(yù)審文件》中規(guī)定的繳納方式和具體要求執(zhí)行，若采用投標(biāo)保函形式的，需要花十多天的時(shí)間才能完全辦好，因此需要我們提前給財(cái)務(wù)科室報(bào)送項(xiàng)目相關(guān)資料，杜絕后期因?yàn)闀r(shí)間不夠而導(dǎo)致保函辦理的延誤。

7）企業(yè)信譽(yù)信用情況。企業(yè)有無合同爭議糾紛引起的訴訟、仲裁及不良行為記錄等。若存在上述問題，需附上相關(guān)材料。若不存在上述問題，應(yīng)出具相關(guān)承諾書。不同的區(qū)域?qū)τ谛庞眠@一塊有著差異性，如安徽合肥市場在信用評(píng)分方面，要求提供最新的合肥市施工總承包企業(yè)信用綜合評(píng)價(jià)結(jié)果市政或房建專業(yè)分級(jí)情況等等。

8）其他資料。一是資格預(yù)審文件的申請人須知、評(píng)審辦法等有要求，但申請文件格式中沒有表述的內(nèi)容，如銀行AAA信用等級(jí)證書、企業(yè)獲獎(jiǎng)證書、聯(lián)合體、環(huán)境、質(zhì)量和職業(yè)健康管理體系認(rèn)證證書等；二是資審文件中未要求提供，但申請人認(rèn)為對自己通過資格預(yù)審比較重要的資料，這些都可以附加進(jìn)去來體現(xiàn)企業(yè)的綜合實(shí)力。

2.2 注意事項(xiàng)

1）精心編制，突出重點(diǎn)。嚴(yán)格執(zhí)行文件的評(píng)審內(nèi)容順序詳細(xì)填寫，以免忽視任何一個(gè)細(xì)節(jié)。對于《資格預(yù)審文件》要求的每一項(xiàng)內(nèi)容做出實(shí)質(zhì)性響應(yīng)，對評(píng)審的重點(diǎn)內(nèi)容重點(diǎn)突出，用醒目的記號(hào)筆標(biāo)注清楚。

2）要有目錄及頁碼。組建資料時(shí)應(yīng)按照《資格預(yù)審文件》的評(píng)審要求編制詳細(xì)的總目錄、標(biāo)明連續(xù)頁碼，層次分明。使得評(píng)標(biāo)專家對申請文件需要評(píng)審的內(nèi)容一目了然，以利評(píng)審。

3）裝訂精致，嚴(yán)實(shí)密封。申請文件編制完畢，理清順序，復(fù)核無誤后進(jìn)行打印裝訂，檢查日期是否正確，蓋章簽字是否齊全，包封方式是否正確，正副本是否清晰標(biāo)注等。規(guī)模較大且重要的項(xiàng)目可將企業(yè)駐地照片及標(biāo)志附在封面上，裝訂盡量美觀精致。密封嚴(yán)格執(zhí)行資審文件強(qiáng)制性要求。當(dāng)申請文件比較厚、多或需要趕往外地投標(biāo)時(shí)，更應(yīng)嚴(yán)實(shí)密封，避免路途顛簸造成破損。

4）提前規(guī)劃，規(guī)定時(shí)間內(nèi)遞交。資格預(yù)審申請文件應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)送達(dá)開標(biāo)地。授權(quán)委托人應(yīng)持身份證和授權(quán)委托書提前做好準(zhǔn)備，提前到場。開標(biāo)地點(diǎn)在外地的應(yīng)在開標(biāo)前一天到達(dá)開標(biāo)地，采用電子招標(biāo)的可視情況而定。另外，資格審查文件中涉及的獲獎(jiǎng)證書、業(yè)績原件等，須在遞交資格預(yù)審申請文件的同時(shí)一并遞交。

3 結(jié)語

現(xiàn)如今，資格預(yù)審作為投標(biāo)工作中的第一步，在招投標(biāo)活動(dòng)中的地位和作用不斷提升，施工單位應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到其重要性。在編制資格預(yù)審申請文件時(shí)應(yīng)精心安排，精心編制，結(jié)合每次投標(biāo)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，不斷進(jìn)行完善，充分響應(yīng)《資格預(yù)審文件》的各項(xiàng)評(píng)審要求，為項(xiàng)目成功中標(biāo)打通第一關(guān)。