貿(mào)易上游度與西部地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量*

王 玨 唐青青

（西北大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，陜西 西安 710127）

一、引言及理論機制

經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展是新時代所有地區(qū)發(fā)展的方向與目標，既要體現(xiàn)于符合外部經(jīng)濟發(fā)展趨勢的外向型結(jié)構(gòu)性要求，又要落實于價值鏈增值的品質(zhì)層面。本文從全球價值鏈視角，通過分析貿(mào)易上游度對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，探索西部地區(qū)以外向型經(jīng)濟實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的突破與路徑。

貿(mào)易上游度與出口產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)系的相關(guān)研究主要涉及三大層面。

一是關(guān)于上游度指標和出口產(chǎn)品質(zhì)量測算方法的研究。學(xué)者們提出的出口產(chǎn)品質(zhì)量測算方法主要有相對出口價值法[1-2]、需求推斷法[3-4]和異質(zhì)性測算法。[5]出口價值法是通過比較一國出口產(chǎn)品相對其他國家的單位價值量來簡單衡量其產(chǎn)品相對品質(zhì)。這種方法運算簡便，但未考慮企業(yè)生產(chǎn)率異質(zhì)性。需求推斷法以“兩種相同價格產(chǎn)品，出口份額越高則質(zhì)量越高”為測算邏輯，提供了產(chǎn)品質(zhì)量標準化、一般化的計算。異質(zhì)性方法是將企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量內(nèi)生于異質(zhì)性企業(yè)模型,同時考慮供給方和需求方進行測算。

二是關(guān)于出口產(chǎn)品質(zhì)量影響因素的研究。該類研究文獻頗多，從中可見影響產(chǎn)品質(zhì)量的因素主要有政府行為、[6]對外直接投資、[7-8]產(chǎn)業(yè)集聚[9-10]和貿(mào)易自由化。[11]

三是從全球價值鏈視角對貿(mào)易上游度及出口產(chǎn)品質(zhì)量的研究。全球價值鏈視角的研究主要集中于價值鏈對技術(shù)創(chuàng)新的促進效應(yīng)和俘獲效應(yīng)以其發(fā)生的原因與機理。劉維林等通過測算國外附加值率指標，認為中國制造業(yè)通過引進國外中間品嵌入全球價值鏈體系并實現(xiàn)自身技術(shù)升級。[12]而劉琳等對我國16個工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)實證檢驗卻得出“全球價值鏈嵌入并沒有提高國內(nèi)技術(shù)復(fù)雜度”的相反結(jié)論。[13]孫學(xué)敏等在微觀層面研究全球價值鏈嵌入對企業(yè)生產(chǎn)率的影響，實證分析認為參與全球價值鏈分工有利于提高企業(yè)生產(chǎn)率，其中國有企業(yè)生產(chǎn)率效應(yīng)最為明顯。[14]鄭玉等通過測算全球價值鏈前向參與和后向參與指數(shù)，研究認為雙向參與全球價值鏈均有利于提高全要素生產(chǎn)率。[15]

綜上，現(xiàn)有對全球價值鏈和貿(mào)易問題的研究仍停留在生產(chǎn)率和技術(shù)升級等層面，直接研究全球價值鏈與出口產(chǎn)品質(zhì)量升級問題鮮有涉及。僅有的少數(shù)研究包括：張靜使用2000-2006年海關(guān)數(shù)據(jù)和中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫對全球價值鏈嵌入促進我國企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級問題的研究表明：過度嵌入會帶來相反效果；[16]王杰等立足環(huán)境規(guī)制視角的研究認為產(chǎn)品質(zhì)量提升能夠顯著提高環(huán)境規(guī)制對企業(yè)全球價值鏈升級的正向效應(yīng)。[17]然而，首先二者都是從國家整體出發(fā)，研究全球價值鏈與出口產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)系，并沒有聚焦到地區(qū)層面；其次，對全球價值鏈指標的測度分別用國外增加值與出口額占比、企業(yè)出口國內(nèi)增加值率作為代理變量，與本文貿(mào)易上游度的測算方法也大相徑庭。

因此，本文可能的創(chuàng)新點在于：1）選取視角上，基于全球價值鏈角度，研究貿(mào)易上游度對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。2）采用Antras行業(yè)上游度測算理論，研究行業(yè)全球價值鏈嵌入位置與出口產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)系。[18]3）利用2002、2007和2012年中國地區(qū)投入產(chǎn)出表、工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和海關(guān)數(shù)據(jù)庫測算西部地區(qū)各省份行業(yè)層面貿(mào)易上游度和出口產(chǎn)品質(zhì)量指標，集中討論西部地區(qū)這一重要區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況。

綜上，本文利用西部地區(qū)行業(yè)層面貿(mào)易數(shù)據(jù)，借鑒施炳展的出口產(chǎn)品質(zhì)量測算方法，對產(chǎn)品質(zhì)量進行標準化處理，以實現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量在跨地區(qū)和跨時間上的可比性，彌補反事實推斷方法的不足。[6]在貿(mào)易上游度的測算中，為了判定行業(yè)或國家（地區(qū)）產(chǎn)業(yè)鏈分工的相對位置和排序，本文采用Antras教授近期提出的行業(yè)上游度測算理論，運用相對簡單的數(shù)據(jù)，刻畫行業(yè)在生產(chǎn)鏈上的運行軌跡和產(chǎn)業(yè)間的分離狀況，運用地區(qū)投入產(chǎn)出表得到西部地區(qū)各行業(yè)貿(mào)易上游度。[18]

參考施炳展、Khandelwal等人方法，構(gòu)建企業(yè)產(chǎn)品異質(zhì)性模型理論框架[3][6]，得到產(chǎn)品質(zhì)量表達式：

其中，λ代表產(chǎn)品質(zhì)量、ɑ為邊際成本質(zhì)量彈性、?為企業(yè)生產(chǎn)率，企業(yè)生產(chǎn)率刻畫企業(yè)邊際成本異質(zhì)性；β為固定成本質(zhì)量彈性、ξ為企業(yè)固定成本投入效率，企業(yè)固定成本投入效率刻畫固定成本異質(zhì)性，比如研發(fā)效率、廣告效率等。E表示消費者支出，P為價格指數(shù)，E/P表示需求市場規(guī)模?；谠摾碚摽蚣埽髽I(yè)生產(chǎn)率和固定成本投入效率是影響出口產(chǎn)品質(zhì)量的決定性因素。理論上，全球價值鏈嵌入能夠提升企業(yè)生產(chǎn)率，首先，企業(yè)參與全球價值鏈分工即代表進入更大出口市場，有利于實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟從而提高生產(chǎn)效率。[19]其次，全球價值鏈體系中存在更激烈的國內(nèi)國際競爭，促使企業(yè)加速提高自身勞動效率、資本效率以及技術(shù)創(chuàng)新水平。[20]最后，全球價值鏈分工促使中間品采購不斷向上游環(huán)節(jié)移動，[21]中間品規(guī)模和質(zhì)量不斷提升，技術(shù)溢出效應(yīng)更加明顯，促使企業(yè)生產(chǎn)率提升進而提高出口產(chǎn)品質(zhì)量。基于此，本文落腳于省級行業(yè)層面，分別從行業(yè)勞動生產(chǎn)率和行業(yè)技術(shù)水平研究西部地區(qū)貿(mào)易上游度對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響路徑。因此提出以下假設(shè)。

假設(shè)1：貿(mào)易上游度通過提高行業(yè)技術(shù)水平促進西部地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級；

假設(shè)2：貿(mào)易上游度通過提高行業(yè)勞動生產(chǎn)率促進西部地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級。

二、計量模型、變量及數(shù)據(jù)

（一）計量模型構(gòu)建

參考有關(guān)文獻中對出口產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)問題的研究，可得如下計量模型式：

模型（2）為基準回歸模型，模型（3）、（4）為作用機制模型。其中Qualitycgt代表c省g行業(yè)在t年出口產(chǎn)品質(zhì)量，upstreamcgt表示c省g行業(yè)的貿(mào)易上游度，upstreamcgt*technicalcgt為西部地區(qū)行業(yè)貿(mào)易上游度與行業(yè)技術(shù)水平交互項，β1upstreamcgt*productivitycgt為西部地區(qū)行業(yè)貿(mào)易上游度與行業(yè)勞動生產(chǎn)率交互項，marketct代表c省t年的市場化指數(shù)，引用樊綱市場化指數(shù)測算；openct代表c省t年對外開放水平，由c省t年進出口總額與GDP的比重表示；inf ract代表c省t年基礎(chǔ)設(shè)施，由c國t年人均公路面積表示；gdpct表示c省t年人均GDP；exp ortct代表c省t年出口規(guī)模。ν、ε為時間固定效應(yīng)和隨機擾動項。

（二）變量選取

1．被解釋變量

運用反事實推斷法，通過產(chǎn)品需求公式推導(dǎo)出口質(zhì)量，對其兩邊取對數(shù)為：

xt=In Et-In pt表示時間固定效應(yīng)虛擬變量。In pt為行業(yè)g在t 年出口的產(chǎn)品價格，μgt=（σ-1）Inλgt測度g行業(yè)在t年出口的產(chǎn)品質(zhì)量。同時參考相關(guān)文獻分析，取σ=5。運用國研網(wǎng)對外貿(mào)易數(shù)據(jù)提取出口數(shù)量、出口額指標，對（5）式回歸定義質(zhì)量如下：

對（6）式進行標準化處理：

（7）式質(zhì)量標準化指標在[0,1]之間，不具有測度單位，可進行加總分析、跨期以及橫截面比較分析。整體指標如（8）式：

TQ代表對應(yīng)樣本集合Ω的整體質(zhì)量，Ω代表某一層面樣本集合，νgt代表樣本價值量。

2．核心解釋變量

本文核心解釋變量為西部地區(qū)貿(mào)易上游度，在此運用Antras行業(yè)上游度測算理論，量化單一行業(yè)在生產(chǎn)鏈上的加權(quán)平均位置，行業(yè)上游度Ui的具體計算如（9）式：[18]

上游度指數(shù)表示行業(yè)在生產(chǎn)鏈中的相對位置，值越大，距離鏈條最終消費端越遠，處于生產(chǎn)鏈相對上游位置，反之則處于相對下游位置。

3．控制變量

借鑒相關(guān)文獻，本文主要運用以下控制變量：一是市場化指數(shù)。市場化指數(shù)越高，表明該地區(qū)金融發(fā)展水平越高，對產(chǎn)品質(zhì)量具有促進作用；二是對外開放水平。地區(qū)對外開放水平越高，產(chǎn)品出口受到的限制越少，有可能會不利于促進產(chǎn)品質(zhì)量升級，以進出口總額與GDP比值表示；三是基礎(chǔ)設(shè)施完善程度。完善的基礎(chǔ)設(shè)施會為產(chǎn)品出口提供便利，用人均公路里程表示；四是人均GDP。表征出口地區(qū)生產(chǎn)力發(fā)展水平；五是出口規(guī)模?？稍谝欢ǔ潭壬戏从惩鈬M者對我國出口產(chǎn)品的需求，以省出口總額表示。數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計結(jié)果如表1所示。

表1 有關(guān)數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計結(jié)果

（三）數(shù)據(jù)來源與處理

本文所指出中西部地區(qū)共包括12個省份，分別為陜西、四川、寧夏、新疆、內(nèi)蒙古、貴州、廣西、重慶、青海、云南、甘肅、西藏，按照目前劃分原則，西南地區(qū)包括廣西、重慶、青海、云南、西藏和四川，西北地區(qū)為陜西、四川、新疆、內(nèi)蒙古、貴州和甘肅。出口產(chǎn)品質(zhì)量測算相關(guān)數(shù)據(jù)來源于2000-2013年工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和海關(guān)數(shù)據(jù)庫，匹配得到19個大類商品出口數(shù)量和出口金額。各省貿(mào)易上游度測算數(shù)據(jù)來源于2002、2007、2012年中國地區(qū)投入產(chǎn)出表，其他控制變量數(shù)據(jù)來源于中國統(tǒng)計年鑒和各省統(tǒng)計年鑒。

三、實證分析

（一）基準回歸

表2報告了西部地區(qū)貿(mào)易上游度和出口產(chǎn)品質(zhì)量的基準回歸結(jié)果。表2中列（1）所示為不加入控制變量情況下，貿(mào)易上游度與出口產(chǎn)品質(zhì)量正相關(guān)，且在1%水平上顯著，貿(mào)易上游度每提高一個單位，出口產(chǎn)品質(zhì)量提高6.8%。列（2）中加入控制變量，貿(mào)易上游度回歸系數(shù)依然顯著為正，且系數(shù)值基本沒有變化，說明回歸結(jié)果較穩(wěn)健。然而，出口產(chǎn)品質(zhì)量提高可為西部地區(qū)開拓更大貿(mào)易市場，使其更能融入全球價值鏈條中，從而反過來影響西部地區(qū)貿(mào)易上游度，因此可能存在內(nèi)生性問題?；诖?，表2列（3）、（4）為聚類標準誤的回歸結(jié)果，因本文研究是行業(yè)層面，則聚類到行業(yè)，由結(jié)果可知，雖然顯著性水平有所下降，但貿(mào)易上游度依然正向影響西部地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量，在控制其他因素的情況下結(jié)果不變，且系數(shù)值有所增加。綜上，本文得出貿(mào)易上游度與西部地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量的正相關(guān)關(guān)系較為可靠，符合理論預(yù)期。

表2 基準回歸結(jié)果

貿(mào)易上游度的大小反映的是在生產(chǎn)鏈中的分工位置，由實證結(jié)果可知，地區(qū)行業(yè)所處的上游度水平越高，越能提高行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量。Ju 和 Yu認為企業(yè)出口上游度越高，生產(chǎn)率、利潤率和資本密集度就越高，[22]而企業(yè)生產(chǎn)率、利潤率及資本密集度與出口產(chǎn)品質(zhì)量之間的關(guān)系，在研究我國出口產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)文獻中已得到驗證。

（二）穩(wěn)健性檢驗

為了進一步規(guī)避回歸分析可能存在的測量誤差和遺漏變量問題，本小節(jié)從以下幾個部分進行穩(wěn)健性檢驗。

1．分位數(shù)回歸：初始產(chǎn)品質(zhì)量差距的影響

前文中探討的是貿(mào)易上游度對西部地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量的平均效應(yīng)影響，忽略了不同行業(yè)初始產(chǎn)品質(zhì)量差距這一問題。初始產(chǎn)品質(zhì)量較低的行業(yè)憑借后發(fā)優(yōu)勢，可通過學(xué)習(xí)和吸收前沿技術(shù)快速提升生產(chǎn)質(zhì)量。鑒于此，本節(jié)選取0.1、0.25、0.5、0.6、0.75和0.9六個具有代表性的分位點考察，在出口產(chǎn)品質(zhì)量的不同節(jié)點，貿(mào)易上游度影響西部地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量的動態(tài)軌跡。

表3回歸結(jié)果顯示，在不同分位點，控制其他因素的條件下，貿(mào)易上游度均顯著提高西部地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量，除了0.1、0.25分位點處在10%和5%的水平上顯著以外，其他分位點均在1%水平上顯著，表明本文的核心結(jié)論可靠。通過對比各分位點系數(shù)值，總體來看，隨著分位點的提高，顯著性水平和系數(shù)值都有所增加，說明出口產(chǎn)品質(zhì)量越高的行業(yè)，貿(mào)易上游度的推動效應(yīng)越大。因此，在全球價值鏈中分工地位的提升有助于加速行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級。依據(jù)后發(fā)優(yōu)勢理論，全球價值鏈構(gòu)筑的分工系統(tǒng)通過學(xué)習(xí)追趕效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)刺激生產(chǎn)質(zhì)量提升，而就像國家技術(shù)水平的差異過大影響技術(shù)轉(zhuǎn)移層次一樣，在產(chǎn)品質(zhì)量越高的行業(yè)越能夠更快吸收先進技術(shù)，貿(mào)易上游度正向效應(yīng)越明顯。

表3 分位數(shù)回歸結(jié)果

2．分樣本回歸檢驗

首先是分地區(qū)：我國地域廣闊，西部地區(qū)亦包括12個省份，各省在資源稟賦、工業(yè)基礎(chǔ)、政策偏向性等方面均存在差異，西南和西北地區(qū)各行業(yè)近年來的發(fā)展也逐漸表現(xiàn)出不同的特征。在考察西南和西北地區(qū)貿(mào)易上游度中，西南地區(qū)制造業(yè)行業(yè)在生產(chǎn)鏈中的分工位置沿鏈條不斷向上移動，西北地區(qū)則表現(xiàn)為下降的趨勢。鑒于制造業(yè)是我國參與全球價值鏈重要產(chǎn)業(yè)，西北地區(qū)制造業(yè)上游度水平的下降對自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和整體生產(chǎn)率提升均產(chǎn)生消極影響，因此，考察貿(mào)易上游度對出口產(chǎn)品質(zhì)量影響的趨于一致性在檢驗穩(wěn)健性的同時亦具有一定現(xiàn)實意義?；诖耍隩1和T2兩個虛擬變量，地區(qū)為重慶、四川、云南、貴州、廣西、西藏時T1賦值為1，否則為0。地區(qū)為陜西、新疆、青海、甘肅、內(nèi)蒙古、寧夏時T2賦值為1，否則為0。與行業(yè)上游度交互生成新的變量為西南地區(qū)貿(mào)易上游度、西北地區(qū)貿(mào)易上游度，整理如表4所示。

表4列（1）、列（2）為西南地區(qū)回歸結(jié)果，均在1%的顯著性水平上顯著為正，不管是否加入控制變量，貿(mào)易上游度每上升一個單位，西南地區(qū)行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量提升達9%。列（3）、列（4）為西北地區(qū)回歸結(jié)果，貿(mào)易上游度促進出口產(chǎn)品質(zhì)量升級，且在1%水平上顯著，回歸系數(shù)值為0.057，控制其他因素的基礎(chǔ)上，系數(shù)值為0.058，貿(mào)易上游度增加一個單位，西北地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量提高不到6%?？傊髂虾臀鞅钡貐^(qū)行業(yè)在生產(chǎn)鏈中分工位置上升，促進出口產(chǎn)品質(zhì)量升級，與基準回歸結(jié)果一致，回歸結(jié)果較穩(wěn)健。橫向?qū)Ρ葋砜?，相比西北地區(qū)，西南地區(qū)貿(mào)易上游度的正向影響效應(yīng)更大。

表4 分地區(qū)和分技術(shù)水平回歸結(jié)果

其次是分行業(yè)技術(shù)水平：西部經(jīng)濟發(fā)展水平較低的事實直接影響到地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，生產(chǎn)鏈中處于較高分工位置的行業(yè)大多為低技術(shù)水平類型。那么，一方面，通過分樣本回歸分析可進一步檢驗基準回歸結(jié)果的穩(wěn)健性；另一方面，低技術(shù)水平和中高技術(shù)水平行業(yè)貿(mào)易上游度對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響有何不同，西部地區(qū)“低端”融入全球價值鏈在目前階段是否具有可取之處，是否依然能夠促進產(chǎn)品質(zhì)量提升？這一系列問題都具有現(xiàn)實意義。鑒于此，將涉及的行業(yè)按照技術(shù)投入要素占比，區(qū)分為低技術(shù)行業(yè)和中高技術(shù)行業(yè)。區(qū)別于分地區(qū)回歸分析，本小節(jié)不再引入虛擬變量，而是分別討論低技術(shù)行業(yè)上游度和中高技術(shù)行業(yè)上游度對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。

實證結(jié)果如表4所示，列（5）、列（6）為低技術(shù)行業(yè)上游度回歸結(jié)果，無論是否加入其他控制變量，回歸系數(shù)均顯著為正，貿(mào)易上游度的正向效應(yīng)程度不超過1.8%。列（7）、列（8）中高技術(shù)行業(yè)上游度回歸結(jié)果與低技術(shù)回歸相似，但是中高技術(shù)行業(yè)上游度每提升一個單位，行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量增加至少1.9%。以上實證結(jié)果與基準回歸結(jié)果基本一致，進一步驗證了結(jié)果的穩(wěn)健性。結(jié)果可知，中高技術(shù)貿(mào)易上游度正向效應(yīng)略大于低技術(shù)行業(yè)。西部地區(qū)由于區(qū)位因素、資源稟賦以及政策偏向性因素，目前發(fā)展主要依靠技術(shù)投入較低的采選業(yè)、食品加工業(yè)等參與全球價值鏈分工系統(tǒng)，對地區(qū)生產(chǎn)質(zhì)量的提升是具有一定推動作用，但加快高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入和發(fā)展仍刻不容緩。

3．指標變化檢驗

除了事實反推法，出口產(chǎn)品質(zhì)量的測算方式仍有很多，為了避免測量誤差影響回歸結(jié)果，本小節(jié)運用單位價值法測算省級層面出口產(chǎn)品質(zhì)量。在眾多可供選擇的方法中，之所以選擇使用出口產(chǎn)品的單位價值來作為出口產(chǎn)品質(zhì)量的代理變量檢驗穩(wěn)健性，主要原因在于單位價值法是個比較成熟的度量方法，在已有文獻中，Schott等均以出口產(chǎn)品的單位價值來衡量產(chǎn)品的平均質(zhì)量。[23]為了降低高技術(shù)復(fù)雜度中的低質(zhì)量產(chǎn)品和低技術(shù)復(fù)雜度中的高質(zhì)量產(chǎn)品的影響偏誤，本文借鑒相關(guān)文獻，運用行業(yè)技術(shù)復(fù)雜度對單位價值法測算方式進行調(diào)整，省級出口產(chǎn)品質(zhì)量計算公式如下所示：

pic為c省份i出口產(chǎn)品的單位價值，Uic為c省份i產(chǎn)品出口額占全國出口額的比重，θ為彈性系數(shù)（借鑒Xu(2007)取其為0.2。[24]）出口技術(shù)復(fù)雜度公式如下：

其中，Xic為c省份i產(chǎn)品的出口額，Xc為c省份的出口總額，Yc為c省份的人均GDP。

對公式（11）取對數(shù)為經(jīng)技術(shù)復(fù)雜度調(diào)整的省級層面出口產(chǎn)品質(zhì)量?；诖耍Q(mào)易上游度回歸結(jié)果表5所示。列（1）為未加入控制變量的回歸結(jié)果，系數(shù)值在1%顯著性水平上為正，加入控制變量后的結(jié)果如列（2）所示，貿(mào)易上游度仍然顯著提升出口產(chǎn)品質(zhì)量，系數(shù)值有0.503下降為0.308，與基準回歸結(jié)果基本一致。同樣的，為了進一步驗證貿(mào)易上游度影響出口產(chǎn)品質(zhì)量的動態(tài)軌跡，選擇0.4、0.5、0.6分位點回歸結(jié)果顯示，不同節(jié)點回歸系數(shù)均為正，且都在1%顯著性水平上顯著。

表5 單位價值法省級層面回歸結(jié)果

本章節(jié)通過分位數(shù)回歸、分樣本回歸和指標重新測算回歸，得到的實證結(jié)果與基準回歸結(jié)果基本一致，共同檢驗了貿(mào)易上游度促進西部地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級結(jié)論的穩(wěn)健性。

（三）作用機制

根據(jù)前文實證分析結(jié)論，貿(mào)易上游度顯著提升了西部地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量。那么，更重要的問題是，貿(mào)易上游度對出口產(chǎn)品質(zhì)量的可能影響機制是什么？對此問題的探討，一方面可加深對于貿(mào)易上游度與出口產(chǎn)品質(zhì)量升級之間關(guān)系的認識，另一方面有助于更好的評估西部地區(qū)貿(mào)易上游度的效用。由本文第二部分中式（1）可知，企業(yè)生產(chǎn)率及固定資產(chǎn)投入效率影響出口產(chǎn)品質(zhì)量，據(jù)此從理論上討論貿(mào)易上游度對出口產(chǎn)品質(zhì)量影響機理，并提出假設(shè)：貿(mào)易上游度主要從提升勞動生產(chǎn)率和技術(shù)水平兩個渠道影響西部地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量。根據(jù)模型（3）、（4），本章節(jié)引入行業(yè)貿(mào)易上游度與技術(shù)創(chuàng)新、勞動生產(chǎn)率交互項，實證分析作用機理。其中技術(shù)水平為西部地區(qū)各省2002、2007、2012年專利授權(quán)數(shù)目，數(shù)據(jù)來源于國研網(wǎng)區(qū)域統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。勞動生產(chǎn)率數(shù)據(jù)來源于相關(guān)年份國家統(tǒng)計年鑒。

1．貿(mào)易上游度通過提高技術(shù)水平提升出口產(chǎn)品質(zhì)量

在計量模型中引入貿(mào)易上游度與技術(shù)水平的交互項，回歸結(jié)果如表6所示，第（1）列和第（2）列為全樣本檢驗，不管是否控制其他因素，貿(mào)易上游度與技術(shù)水平交互項系數(shù)均為正，且均在1%水平上顯著，因此，貿(mào)易上游度通過提高技術(shù)水平進而促進西部地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級，驗證了假設(shè)1。同時，構(gòu)建西南和西北地區(qū)虛擬變量進行分地區(qū)回歸，列（3）、列（4）分別為西南地區(qū)和西北地區(qū)貿(mào)易上游度回歸結(jié)果，可知貿(mào)易上游度與技術(shù)水平交互項均顯著影響出口產(chǎn)品質(zhì)量，且西南、西北地區(qū)貿(mào)易上游度系數(shù)值均為0.009，交互項作用效果并沒有差別，亦可在一定程度上驗證全樣本回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

表6 貿(mào)易上游度提升出口產(chǎn)品質(zhì)量路徑分析——技術(shù)水平

劉維林等研究中提出，我國制造業(yè)通過參與全球價值鏈分工所獲取的國外中間投入推動了出口技術(shù)復(fù)雜度的提升。[12]西部地區(qū)亦然，一方面，測算結(jié)果表明，2002—2012年間，西部地區(qū)上游度平均值由2.55增加到2.69，表明西部地區(qū)在逐步向全球價值鏈上游環(huán)節(jié)移動。地區(qū)各行業(yè)融入全球價值鏈分工程度加深，為進一步吸取國內(nèi)外先進技術(shù)和管理水平提供便利。另一方面，Ju 和 Yu運用Melitz 企業(yè)異質(zhì)性模型研究表明，上游行業(yè)較之下游行業(yè)擁有更高的固定資產(chǎn)投資，且利潤率和生產(chǎn)率都更高。[22]僅從利益的驅(qū)動，為了獲得高利潤，西部地區(qū)各行業(yè)在西部大開發(fā)戰(zhàn)略推動下亦加大創(chuàng)新力度，提升生產(chǎn)技術(shù)，進而促進產(chǎn)品質(zhì)量升級。

（續(xù)表）

2．貿(mào)易上游度通過提高勞動生產(chǎn)率提升出口產(chǎn)品質(zhì)量

通過構(gòu)建貿(mào)易上游度與勞動生產(chǎn)率交互項引入回歸模型，實證結(jié)果如表7所示。列（1）、列（2）為全樣本回歸結(jié)果，未控制其他因素基礎(chǔ)上，貿(mào)易上游度與勞動生產(chǎn)率交互項系數(shù)顯著為正，加入控制變量后，依然沒有發(fā)生變化，可知貿(mào)易上游度通過提高勞動生產(chǎn)率促進西部地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級。驗證了假設(shè)2。同樣引入西南和西北地區(qū)變量，列（3）中西南地區(qū)貿(mào)易上游度與勞動生產(chǎn)率交互項系數(shù)在1%顯著性水平上為正。列（4）中針對西北地區(qū)的回歸系數(shù)亦然。不同的是，西南地區(qū)交互項系數(shù)略大于西北地區(qū)。

表7 貿(mào)易上游度提升出口產(chǎn)品質(zhì)量路徑分析——勞動生產(chǎn)率

全球價值鏈是把“雙刃劍”，目前，西部地區(qū)參與全球價值鏈分工符合自身經(jīng)濟發(fā)展需求，參與度越深，面對的來自國內(nèi)外貿(mào)易競爭壓力越大，促使其短時間內(nèi)調(diào)整發(fā)展步伐，引進專業(yè)人才，通過提高勞動力質(zhì)量帶動行業(yè)生產(chǎn)率提升。據(jù)統(tǒng)計，2006—2016年，西部地區(qū)各省份人均受教育年限持續(xù)增長，為地區(qū)未來發(fā)展儲備人才資源。

四、結(jié)論與建議

根據(jù)基準回歸結(jié)果，貿(mào)易上游度在1%顯著性水平上促進西部地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級，貿(mào)易上游度每提高一個單位，出口產(chǎn)品質(zhì)量提高6.8%。運用聚類標準誤去除一定內(nèi)生性問題后，仍在10%水平上顯著。實證結(jié)果在一系列檢驗后依然穩(wěn)健。分位數(shù)回歸中，在不同分位點，貿(mào)易上游度顯著提高西部地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量，除了0.1、0.25分位點處在10%和5%的水平上顯著以外，其他分位點均在1%水平上顯著，總體來看，隨著分位點的提高，出口產(chǎn)品質(zhì)量越高的行業(yè)，貿(mào)易上游度的推動效應(yīng)越大。分樣本回歸中，西南和西北地區(qū)行業(yè)貿(mào)易上游度與出口產(chǎn)品質(zhì)量均正向相關(guān)，其中，西南地區(qū)貿(mào)易上游度的正向影響效應(yīng)更大。低技術(shù)和中高技術(shù)貿(mào)易上游度亦提高出口產(chǎn)品質(zhì)量，且中高技術(shù)貿(mào)易上游度正向效應(yīng)略大于低技術(shù)行業(yè)。最后通過作用機制實證分析，貿(mào)易上游度主要通過提高勞動生產(chǎn)率和技術(shù)水平促進出口產(chǎn)品質(zhì)量升級。

鑒于此，著力提升西部地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量，促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，須做到以下幾點：一是，鼓勵地區(qū)行業(yè)企業(yè)參與全球價值鏈，同時脫離加工組裝環(huán)節(jié)，向上游相對更為精細的生產(chǎn)環(huán)節(jié)移動。我國國際貿(mào)易發(fā)展離不開全球價值鏈，“閉關(guān)鎖國，悶頭發(fā)展”在現(xiàn)代貿(mào)易發(fā)展中并不可取。在注重國內(nèi)市場開發(fā)的同時，應(yīng)以更積極的姿態(tài)，進一步擴大開放水平，融入國際市場。實證結(jié)果表明，全球價值鏈嵌入位置提高對我國行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量具有顯著促進作用，應(yīng)鼓勵制造行業(yè)企業(yè)提高產(chǎn)品多樣化，由低端加工組裝環(huán)節(jié)向上游移動，進一步深入全球價值鏈進行國際交流與合作。二是地區(qū)行業(yè)層面，利用勞動力成本相對優(yōu)勢和資源稟賦優(yōu)勢，更加積極融入全球價值鏈分工體系，在促使產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)向鏈條上游移動的同時，吸取先進技術(shù)和管理經(jīng)驗。三是引導(dǎo)地區(qū)行業(yè)企業(yè)提高自主研發(fā)能力。出口產(chǎn)品質(zhì)量提升路徑?jīng)Q定了經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的科學(xué)性和持續(xù)性。經(jīng)驗研究顯示，貿(mào)易上游度通過提高技術(shù)水平，實現(xiàn)了行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級。因此，政府在鼓勵企業(yè)參與國際貿(mào)易的同時，應(yīng)加大自主研發(fā)補貼投入，引導(dǎo)企業(yè)發(fā)展內(nèi)生增長模式，實現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量技術(shù)性提升。四是加強教育投入和地區(qū)人才引進戰(zhàn)略。人力資本是一國和地區(qū)發(fā)展的關(guān)鍵要素。一方面，政府應(yīng)加強高端人才培養(yǎng)，并積極引進高技術(shù)、高技能人才，優(yōu)化人才資源結(jié)構(gòu)。另一方面，應(yīng)加強教育經(jīng)費投入，特別是注重人才培養(yǎng)與實體經(jīng)濟相結(jié)合，實現(xiàn)“產(chǎn)學(xué)研”良性鏈條，為地區(qū)產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易發(fā)展提供持續(xù)動力。五是促進地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展。各級政府應(yīng)加大西部大開發(fā)戰(zhàn)略實施力度，鼓勵中東部中高等技術(shù)產(chǎn)業(yè)等向西部移動，促進區(qū)域間資金流動、人才流動和技術(shù)流動。最后，全球價值鏈嵌入視角下，行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級具有行業(yè)和地區(qū)層面異質(zhì)性，我國中央和地方政府應(yīng)著重于地區(qū)行業(yè)技術(shù)水平和經(jīng)濟發(fā)展水平的差異性，調(diào)整全球價值鏈參與方式，制定適應(yīng)性政策。