基于主成分分析的城市快速路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

鄭偉偉 林寶嬋

江西理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院（341000）

城市快速路項(xiàng)目在具體建設(shè)時(shí)往往會(huì)受到自然因素的制約，包括地質(zhì)條件、天文氣候和水質(zhì)土壤等，同時(shí)自身也會(huì)受到資源需求、技術(shù)水平以及施工工藝復(fù)雜等束縛。隨著項(xiàng)目的進(jìn)行，內(nèi)外環(huán)境同時(shí)發(fā)生變化，各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素都將增加項(xiàng)目的管控難度。而城市快速路項(xiàng)目具有投資規(guī)模大、建設(shè)周期長(zhǎng)、參與方多等特點(diǎn)，是集聚風(fēng)險(xiǎn)的大工程[1]。為了更好的探究和預(yù)防城市快速路項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中不同風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響，可通過(guò)將風(fēng)險(xiǎn)量化處理從而實(shí)現(xiàn)達(dá)到為項(xiàng)目增值的目的。

1 評(píng)價(jià)方法

在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法中較常用的有層次分析法[2]、模糊層次綜合評(píng)價(jià)法[3]以及近些年來(lái)學(xué)者熱衷的云模型風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)[4]和BP網(wǎng)絡(luò)神經(jīng)評(píng)價(jià)法[5]等。雖然這些評(píng)價(jià)方法都實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)從定性到定量的轉(zhuǎn)化，但是這些評(píng)價(jià)方法所得到的計(jì)算結(jié)果不夠精確。而主成分分析法所實(shí)現(xiàn)的是通過(guò)對(duì)指標(biāo)進(jìn)行降維，其指標(biāo)壓縮是通過(guò)相應(yīng)矩陣的數(shù)理運(yùn)算而實(shí)現(xiàn)的，不需要人為賦值，即不存在主觀因素[6]。運(yùn)用主成分分析法對(duì)城市快速路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，能較大程度上避免風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)之間的信息重疊，實(shí)現(xiàn)在最大程度上對(duì)原指標(biāo)信息內(nèi)容的保存。

1.1 主成分分析方法適用性

在實(shí)際研究過(guò)程中往往會(huì)因?yàn)橐芯康淖兞繑?shù)目過(guò)多使研究的問(wèn)題變得繁瑣而無(wú)從下手。因此急需一種新的研究方法讓其在定量分析過(guò)程中使得變量的數(shù)目盡可能的少些，同時(shí)又能獲得較多的有效信息。鑒于此，主成分分析方法恰好能滿足其要求，將原有的變量通過(guò)相應(yīng)的數(shù)理運(yùn)算得到新的一組綜合變量，其能取代原有變量的基本信息，同時(shí)綜合變量的數(shù)目要明顯少于原有變量。

1.2 主成分操作流程

1）求出∑的特征值λi及特征向量ai

2）組成分的確定即累計(jì)貢獻(xiàn)率G（m）的確定

當(dāng)累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)到≥85%時(shí)，抽取前m個(gè)主成分

3）主成分載荷:原變量Xj（j=1，2，…，p）在各主成分Fi（i=1，2，…，m）上的荷載

4）主成分得分:前m個(gè)的主成分得分計(jì)算公式

2 實(shí)證分析

2.1 工程概況

贛州市東江源大道快速路項(xiàng)目北延路段全長(zhǎng)約7.1km，主路設(shè)計(jì)速度為80km/h，雙向6車道規(guī)模，地面鋪路設(shè)計(jì)速度為50km/h，雙向六車道規(guī)模，其沿線住宅小區(qū)較多，高層住宅較多，某一路段現(xiàn)狀地形起伏較大。

2.2 指標(biāo)選取

考慮到城市快速路項(xiàng)目是一個(gè)相當(dāng)復(fù)雜的工程，規(guī)模大、投資成本高、建設(shè)周期長(zhǎng)，風(fēng)險(xiǎn)演化形式也將是錯(cuò)綜復(fù)雜的，其風(fēng)險(xiǎn)較一般工程項(xiàng)目有所區(qū)別。具體操作流程:首先通過(guò)國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)的閱讀來(lái)獲取城市快速路項(xiàng)目常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素；其次對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的來(lái)源、性質(zhì)進(jìn)行初步分析，同時(shí)補(bǔ)充該項(xiàng)目特有的風(fēng)險(xiǎn)因素；最后構(gòu)建出初始的指標(biāo)體系。具體的風(fēng)險(xiǎn)清單見(jiàn)表1。

表1 城市快速路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素匯總

2.3 指標(biāo)量化

需對(duì)上述16種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)量化處理，通過(guò)邀請(qǐng)相關(guān)資深作業(yè)人員和高校教授等10位對(duì)該項(xiàng)目的16種風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)進(jìn)行打分，同時(shí)劃分為五個(gè)等級(jí)為大、較大、一般、較小、小，其分別對(duì)應(yīng)其評(píng)分為10、8、6、4、2。專家評(píng)分表結(jié)果見(jiàn)表2。

表2 專家打分白表

量綱之間的差異會(huì)對(duì)結(jié)果產(chǎn)生影響，需要對(duì)各指標(biāo)數(shù)據(jù)之間進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，整個(gè)操作過(guò)程都將在軟件（SPSS24.0）上實(shí)現(xiàn)。其公式為:

2.4 城市快速路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分析

通過(guò)運(yùn)用SPSS24.0 對(duì)表二的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理并計(jì)算出其相應(yīng)的主成分特征值、及貢獻(xiàn)率，通過(guò)圖表發(fā)現(xiàn)其第六個(gè)累計(jì)貢獻(xiàn)率值到85%，即當(dāng)m=6時(shí)，累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)到87.983，能較好的反應(yīng)原始數(shù)據(jù)的信息。

成分矩陣表達(dá)的是一種載荷矩陣，對(duì)于計(jì)算各因子得分有著重要作用，運(yùn)用SPSS24.0 計(jì)算其相關(guān)結(jié)果見(jiàn)表4。

表4 成分矩陣表

從表中可以看出第一主成分F1在X9、X13、X16上有較大載荷，即在前六個(gè)主成分中的16個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)占比較大，其主要體現(xiàn)在政府政策方面；在第二主成分中F2，X2、X5、X6、X9、X10、X11在F2上的荷載量較大，其主要體現(xiàn)在施工過(guò)程上的風(fēng)險(xiǎn)；第三主成分F3在X3、X15上存有較大載荷，其具體體現(xiàn)在設(shè)計(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)；第四主成分F4在X1、X7、X14上有較大載荷，其具體表現(xiàn)為供應(yīng)商方面的風(fēng)險(xiǎn)；第五主成分F5在X2、X4存有較大載荷，其具體表現(xiàn)為投入運(yùn)營(yíng)上的風(fēng)險(xiǎn)；第六主成分F6在X8上有較大負(fù)荷，其具體體現(xiàn)在監(jiān)理方上的風(fēng)險(xiǎn)。

表3 特征值累計(jì)貢獻(xiàn)率

2.5 管控意見(jiàn)

由于該城市快速路項(xiàng)目是由政府主導(dǎo)下建設(shè)的，其風(fēng)險(xiǎn)因素在某種程度上與政府的參與密不可分。從綜合主成分F1可以得出，政府的風(fēng)險(xiǎn)影響因素較大。因此對(duì)于城市快速路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管控，政府的相關(guān)部門(mén)應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)相關(guān)管理人員的培訓(xùn)，做到及時(shí)的督察，制定相關(guān)有效的政策法規(guī)，將管理建設(shè)過(guò)程規(guī)范化；對(duì)于綜合主成分F2，即在工程的實(shí)施過(guò)程中，施工方要強(qiáng)化管理人員的責(zé)任意識(shí)，落實(shí)相應(yīng)的管理責(zé)任，完善管理制度等措施；就綜合主成分F3而言，設(shè)計(jì)方一定要親臨現(xiàn)場(chǎng)，做到心知肚明，因地制宜的設(shè)計(jì)相應(yīng)圖紙，加強(qiáng)各方之間溝通等。

3 結(jié)語(yǔ)

主成分分析方法能較好的保持?jǐn)?shù)據(jù)信息的完整性，盡可能的減少主觀因素的影響，使評(píng)價(jià)更加真實(shí)具體。結(jié)合相應(yīng)的案例，專家再通過(guò)打分的方法將已有的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行量化，這些都為后續(xù)的主成分分析奠定了基礎(chǔ)。即在以后的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究中，對(duì)于如何減少主觀因素的影響將一直是人們風(fēng)險(xiǎn)管理研究的重點(diǎn)。