納入部門轉(zhuǎn)移責(zé)任的用能權(quán)交易配額優(yōu)化研究

楊順順

湖南省社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所, 長(zhǎng)沙 410003; E-mail: yangssmail@foxmail.com

我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的路徑依賴效應(yīng)和以煤為主的能源稟賦特點(diǎn), 決定了未來(lái)較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)能源消費(fèi)總量仍將維持高位平穩(wěn)狀態(tài)。2018 年, 我國(guó)一次能源自給率約為 80%, 尚有 8.7 億 tce (噸標(biāo)準(zhǔn)煤當(dāng)量)缺口。因此, 更科學(xué)地實(shí)施能源消費(fèi)總量控制, 是應(yīng)對(duì)能源資源緊約束和兌現(xiàn)我國(guó)全球氣候承諾的重要途徑。2016 年 9 月, 《用能權(quán)有償使用和交易制度試點(diǎn)方案》①國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì). 關(guān)于開展用能權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作的函(發(fā)改環(huán)資[2016]1659 號(hào)). 2016提出要通過(guò)四省試點(diǎn), 在 2020 年逐步推廣用能權(quán)交易。按照“市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用”的導(dǎo)向, 我國(guó)資源環(huán)境政策將由政府“命令控制型”逐步轉(zhuǎn)向“經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)型”和“社會(huì)契約型”等政策工具的應(yīng)用。在此情境下, 用能權(quán)交易相關(guān)探索可能從特定區(qū)域、重點(diǎn)企業(yè)試點(diǎn)逐步鋪開, 推廣至全國(guó)主要用能部門, 成為我國(guó)中長(zhǎng)期促進(jìn)節(jié)約和高效用能的重要市場(chǎng)調(diào)節(jié)手段。

推進(jìn)用能權(quán)市場(chǎng)化交易是國(guó)家“十四五”規(guī)劃建議中明確的創(chuàng)新政策和任務(wù), 用能權(quán)交易與“十二五”規(guī)劃初期提出并試點(diǎn)的節(jié)能量交易在控制目標(biāo)、規(guī)范對(duì)象和調(diào)控手段方面較為類似, 可將其視為對(duì)后者的提法更迭與完善, 主要對(duì)標(biāo)歐洲的白色認(rèn)證機(jī)制[1]。國(guó)外學(xué)者對(duì)用能權(quán)(節(jié)能量)交易的研究熱點(diǎn)集中于交易操作流程的優(yōu)化對(duì)策(如責(zé)任主體的選擇[2]、補(bǔ)貼機(jī)制[3]和資金獲取情況[4]等)、節(jié)能目標(biāo)的可達(dá)性分析[5]以及交易的經(jīng)濟(jì)和環(huán)境效益評(píng)估[6]。較之國(guó)際實(shí)踐和研究, 用能權(quán)交易在國(guó)內(nèi)尚屬相對(duì)新穎的政策理念, 近幾年相關(guān)報(bào)道才逐步增多, 國(guó)內(nèi)研究聚焦于國(guó)際用能權(quán)(節(jié)能量)政策經(jīng)驗(yàn)梳理[7]、用能權(quán)交易與傳統(tǒng)節(jié)能機(jī)制比較分析與政策前景[8–9]以及政策效應(yīng)預(yù)判方面[10]。

科學(xué)的配額設(shè)計(jì)是用能權(quán)交易市場(chǎng)保持長(zhǎng)效穩(wěn)定運(yùn)行的核心機(jī)制, 其出發(fā)點(diǎn)是對(duì)節(jié)能減排責(zé)任的考察與分配。從用能權(quán)試點(diǎn)方案看, 其配額分配方式借鑒了碳市場(chǎng)的祖父式和基線式方法, 對(duì)試點(diǎn)地區(qū)不同行業(yè)的企業(yè)分別采取標(biāo)桿值法(參考能效領(lǐng)跑者水平, 即基線法思路)和歷史法(參考近年綜合能源消費(fèi)量平均值水平)確定初始配額。國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)祖父式和基線式配額方案的討論頗多, 但集中于碳交易市場(chǎng)[11–12], 對(duì)用能權(quán)配額方式的討論相對(duì)較少。

從當(dāng)前配額設(shè)計(jì)的理論分析和實(shí)際應(yīng)用看, 仍存在有待應(yīng)對(duì)的問(wèn)題。一方面, 祖父式分配方式(歷史法)便于覆蓋所有目標(biāo)行業(yè), 卻難以調(diào)動(dòng)不同行業(yè)減排的差異化努力, 容易出現(xiàn)“鞭打快?！钡那闆r; 基線式分配方式(標(biāo)桿值法)按照行業(yè)的“先進(jìn)值”設(shè)定標(biāo)準(zhǔn), 更適用于同一行業(yè)內(nèi)部企業(yè)的配額分配, 對(duì)區(qū)域整體能耗的把握相對(duì)較弱; 同時(shí), 有研究者認(rèn)為相關(guān)報(bào)道對(duì)跨期影響造成的配額機(jī)制動(dòng)態(tài)效應(yīng)重視不足[13]。另一方面, 對(duì)標(biāo)國(guó)際主流碳市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)主要試點(diǎn)碳市場(chǎng), 無(wú)論是配額免費(fèi)發(fā)放法(如歐盟和國(guó)內(nèi)試點(diǎn)市場(chǎng)采用的歷史排放法或基準(zhǔn)線法)還是拍賣或購(gòu)買法(如美國(guó)和澳大利亞)[14–15], 都沒(méi)有考慮各行業(yè)部門間隱含能源流動(dòng)引起的責(zé)任轉(zhuǎn)移問(wèn)題, 即認(rèn)為配額分配應(yīng)遵循“生產(chǎn)者責(zé)任”。目前, 國(guó)內(nèi)學(xué)者大多支持在國(guó)際資源環(huán)境議題中主張“消費(fèi)者責(zé)任”, 即隱含能源和隱含碳的消費(fèi)者應(yīng)承擔(dān)部分節(jié)能減排責(zé)任[16–17], 若國(guó)內(nèi)用能權(quán)市場(chǎng)配額設(shè)計(jì)時(shí)能納入“消費(fèi)者責(zé)任”的考慮, 那么對(duì)國(guó)際談判中建議以“消費(fèi)者責(zé)任”平衡各國(guó)節(jié)能減排義務(wù),可能會(huì)有所援引和裨益。從“消費(fèi)者責(zé)任”出發(fā), 上游部門的能源消費(fèi)可能是為了滿足下游部門最終產(chǎn)品的生產(chǎn), 那么節(jié)能減排責(zé)任同樣不能僅由上游部門承擔(dān), 按受益與責(zé)任相匹配原則, 應(yīng)在產(chǎn)業(yè)鏈上下游部門間進(jìn)行合理配置。如何在配額設(shè)計(jì)中體現(xiàn)行業(yè)部門間隱含能源消費(fèi)造成的責(zé)任轉(zhuǎn)移, 是本文試圖解答的核心問(wèn)題。

本文在歷史法和標(biāo)桿值法思路的基礎(chǔ)上, 利用投入產(chǎn)出法, 在全國(guó)工業(yè)能耗總量控制目標(biāo)下對(duì)分行業(yè)部門用能權(quán)初始配額進(jìn)行優(yōu)化配置。首先按國(guó)家不同的控制要求, 將工業(yè)部門分為若干控制組,通過(guò)歷史法確定部門初始配額, 再參考標(biāo)桿值法思路建立綜合評(píng)價(jià)體系對(duì)初始配額進(jìn)行調(diào)整, 然后納入對(duì)部門轉(zhuǎn)移責(zé)任的考察, 以直接和完全能耗強(qiáng)度為核心指標(biāo)組, 并預(yù)測(cè)目標(biāo)年投入產(chǎn)出表結(jié)構(gòu), 克服跨期影響, 通過(guò)歷史性配額補(bǔ)償和趨勢(shì)性配額修正, 分兩步優(yōu)化各部門用能權(quán)配額, 同時(shí)討論各工業(yè)部門在配額調(diào)整總目標(biāo)下, 向其他部門提供或接受配額補(bǔ)償?shù)木唧w分配方案。本文以 2025 年(“十四五”規(guī)劃期末)用能權(quán)交易市場(chǎng)為案例分析對(duì)象, 研究結(jié)果具有較明顯的政策含義和現(xiàn)實(shí)價(jià)值。

1 研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

考慮到工業(yè)部門能源消費(fèi)量占全國(guó)總量的 70%以上, 是影響我國(guó)中長(zhǎng)期能源消費(fèi)的主導(dǎo)部門, 同時(shí)其產(chǎn)業(yè)形態(tài)也更易于實(shí)施配額管控和交易, 故本文以工業(yè)部門為研究對(duì)象。

1.1 “歷史+效率”思路的用能權(quán)配額分解模型

1.1.1 部門初始配額調(diào)整思路及指標(biāo)體系

若假定目標(biāo)年用能權(quán)市場(chǎng)覆蓋所有工業(yè)部門,則其初始配額及調(diào)整需考慮: 一方面, 能源消費(fèi)對(duì)部門生產(chǎn)為必要需求, 需要通過(guò)測(cè)算各部門經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度, 并結(jié)合能源強(qiáng)度累計(jì)下降目標(biāo), 預(yù)計(jì)部門目標(biāo)年用能權(quán)基本需求, 這接近于帶控排系數(shù)的歷史法分配思路; 另一方面, 初始配額的分配還應(yīng)綜合考慮對(duì)工業(yè)部門影響可控、總體節(jié)能成本趨減和促進(jìn)高能耗高排放部門轉(zhuǎn)型升級(jí)等因素, 通過(guò)對(duì)標(biāo)“標(biāo)桿值”調(diào)整初始配額分配, 這一思路將標(biāo)桿值法思維由單部門擴(kuò)展至全工業(yè)部門。

相較于政府對(duì)能源消費(fèi)總量控制的方案①國(guó)家能源局《合理控制能源消費(fèi)總量工作方案》以及部分省市相應(yīng)的具體方案, 下面以能耗增量配合調(diào)節(jié)因子對(duì)部門用能權(quán)配額進(jìn)行調(diào)整的方法也參考此來(lái)源?！詺v史法的思路確定區(qū)域能源消費(fèi)增量基數(shù), 再通過(guò)宏觀指標(biāo)進(jìn)行綜合調(diào)整, 并將其分解至各行業(yè)部門的方式, 本文提出直接針對(duì)工業(yè)部門的初始配額調(diào)整原則代替區(qū)域宏觀指標(biāo): 1) 規(guī)模較大和效益較好的行業(yè)部門, 其承受節(jié)能減排約束的耐受力較強(qiáng),可適度下調(diào)配額; 2) 現(xiàn)有研發(fā)能力較強(qiáng)的行業(yè)部門,其為節(jié)能減排付出歷史努力, 且潛力挖掘已相對(duì)充分, 可適度上調(diào)配額; 3) 化石能源占比較高的行業(yè)部門, 為促進(jìn)清潔能源和新能源使用, 可適度下調(diào)配額; 4) 節(jié)能減排邊際成本較高的行業(yè)部門, 為降低部門經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān), 可適度上調(diào)配額; 5) 能源強(qiáng)度和碳強(qiáng)度較高的部門, 有更強(qiáng)烈的節(jié)能減排需求, 可適度下調(diào)配額; 6) 為有效對(duì)應(yīng)國(guó)際貿(mào)易綠色壁壘,出口活躍部門應(yīng)適度下調(diào)配額。由此制定的初始配額調(diào)整綜合評(píng)價(jià)體系如表1 所示。

本文將直接能源消費(fèi)量作為確定部門用能權(quán)配額基數(shù)的依據(jù), 由部門終端能耗和部門進(jìn)行能源加工轉(zhuǎn)換時(shí)的能源凈損失加總得到(表 1 中涉及的直接碳排放量計(jì)算方法類似),i部門直接能源消費(fèi)量為 DECi, 并用于表 1 中能源強(qiáng)度對(duì)應(yīng)的表征指標(biāo)的計(jì)算。

1.1.2 基于“歷史+標(biāo)桿值”法的初始配額綜合調(diào)整模型

對(duì)比各工業(yè)部門各指標(biāo)最優(yōu)值(標(biāo)桿值), 將上述指標(biāo)進(jìn)行[0,1]歸一化處理后, 通過(guò)加權(quán)計(jì)算, 可得i部門初始配額調(diào)整綜合評(píng)價(jià)指數(shù) CIi。由于國(guó)家對(duì)不同工業(yè)部門有不同的節(jié)能減排要求, 按照其嚴(yán)格程度, 可將n個(gè)工業(yè)部門分為若干個(gè)不同控制組(每一個(gè)控制組中各工業(yè)部門能源強(qiáng)度累計(jì)下降率相同, 即強(qiáng)度控制嚴(yán)格程度相同), 本文將每一個(gè)控制組的用能權(quán)配額總量稱為一個(gè)配額池。若基年為b年, 目標(biāo)年為p年, 第m個(gè)控制組包含j個(gè)工業(yè)部門, 其中b年i部門的工業(yè)增加值和能源強(qiáng)度分別為 IVAib和 ECIib,εmi代表第m個(gè)控制組i部門b年至p年間增加值年均增長(zhǎng)率, erm代表第m個(gè)控制組各部門基年至目標(biāo)年間能源強(qiáng)度累計(jì)下降率, 可得p年第m個(gè)控制組配額池的用能權(quán)配額總量較之b年的變化幅度為km, 則p年經(jīng)調(diào)整后, 隸屬于第m個(gè)控制組的i部門按歷史法確定的用能權(quán)初始配額為 ECip0。

式中, DECib表示i部門b年的直接能源消費(fèi)量,AF1i為i部門按照CIi計(jì)算的初始配額調(diào)節(jié)因子,m1為用能權(quán)初始配額調(diào)整系數(shù), ECip表示i部門p年按標(biāo)桿值法思路下綜合評(píng)價(jià)體系確定的初始配額調(diào)整值。

1.2 納入部門轉(zhuǎn)移責(zé)任的用能權(quán)配額優(yōu)化模型

1.2.1 部門直接、完全能耗強(qiáng)度的測(cè)算

本文將i部門的直接能耗強(qiáng)度DEIi定義為i部門生產(chǎn)單位總產(chǎn)品所直接造成的能源消費(fèi)量, 將i部門完全能耗強(qiáng)度TEIi定義為i部門生產(chǎn)單位最終產(chǎn)品所直接和間接造成的能源消費(fèi)量。TEIi反映i部門在生產(chǎn)最終產(chǎn)品時(shí), 因需使用其他部門提供的中間產(chǎn)品而造成的部門間的隱含能源消費(fèi)轉(zhuǎn)移。在假設(shè)各部門生產(chǎn)中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品的能耗強(qiáng)度無(wú)差異的前提下, 各部門的直接能耗強(qiáng)度矩陣 DEI 和完全能耗強(qiáng)度矩陣TEI可由下式計(jì)算:

式中,Xi表示i部門的總產(chǎn)品,I表示單位矩陣,A為投入產(chǎn)出表直接消耗系數(shù)矩陣。不少相關(guān)研究中,直接采用Leontief逆矩陣[I?A]?1來(lái)計(jì)算完全能耗強(qiáng)度[18–20], 未考慮進(jìn)口產(chǎn)品的影響, 這樣做會(huì)導(dǎo)致TEI被嚴(yán)重高估。由于我國(guó)加工貿(mào)易占比較大, 許多部門的中間產(chǎn)品中有不小比例來(lái)自國(guó)外進(jìn)口, 因此在計(jì)算TEI時(shí), 可通過(guò)式(7)剔除進(jìn)口產(chǎn)品的影響, 其中IMi表示i部門的進(jìn)口產(chǎn)品,μ為修正系數(shù)組成的對(duì)角陣,I?μ為國(guó)內(nèi)生產(chǎn)比重對(duì)角矩陣[21]。

1.2.2 納入部門轉(zhuǎn)移責(zé)任的歷史性配額補(bǔ)償

本文選取部門完全能耗強(qiáng)度與直接能耗強(qiáng)度之比作為表征部門轉(zhuǎn)移責(zé)任的核心指標(biāo), 比值越大,說(shuō)明部門越傾向于通過(guò)中間產(chǎn)品關(guān)聯(lián)引發(fā)其他部門能源消費(fèi), 從責(zé)任轉(zhuǎn)移的角度看, 該部門應(yīng)從嚴(yán)控制配額。由于投入產(chǎn)出表的編制時(shí)間比實(shí)際時(shí)期滯后, 投入產(chǎn)出表核算數(shù)據(jù)實(shí)際上表征的是歷史性的部門轉(zhuǎn)移責(zé)任, 若投入產(chǎn)出表選用的時(shí)間為t年,配額核算基年為b年, 則隸屬于第m個(gè)控制組的i部門經(jīng)歷史性配額補(bǔ)償調(diào)整后, 在目標(biāo)年p年的用能權(quán)配額為ECip′。

式中, TEIit和DEIit分別為i部門t年的完全能耗強(qiáng)度和直接能耗強(qiáng)度, 用于計(jì)算i部門按照轉(zhuǎn)移責(zé)任確定的用能權(quán)歷史性配額補(bǔ)償因子AF2i。ECip′的計(jì)算與ECip類似, 仍以控制組確定的整體配額池變化幅度km為調(diào)節(jié)基數(shù), 并使用調(diào)整系數(shù)m2控制此輪配額調(diào)整的總體幅度。

1.2.3 基于 RAS 法的部門投入產(chǎn)出表結(jié)構(gòu)預(yù)測(cè)

不少學(xué)者指出靜態(tài)的配額分配機(jī)制無(wú)法有效地應(yīng)對(duì)中長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的優(yōu)化目標(biāo)[13], 還需要從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的長(zhǎng)期變動(dòng)角度對(duì)各部門配額分配進(jìn)行前瞻性調(diào)整。因此, 本文設(shè)計(jì)納入重大經(jīng)濟(jì)社會(huì)事件短期沖擊的弱平穩(wěn)發(fā)展情景, 在此前提下, 利用RAS法(雙比例平衡技術(shù))預(yù)測(cè)目標(biāo)年投入產(chǎn)出表結(jié)構(gòu)[22]。若投入產(chǎn)出表現(xiàn)狀年選用t年, 歷史參照年為c年,預(yù)測(cè)年為目標(biāo)年p年, 則平穩(wěn)發(fā)展假設(shè)如下: 1) 經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長(zhǎng), 參考c年至t年平均變化率, 假設(shè)t年至p年部門增加值平穩(wěn)地變化, 并使用近期實(shí)際數(shù)據(jù)修正變化率; 2) 各部門中間需求率和中間投入率平穩(wěn)地波動(dòng), 參考c年至t年各部門結(jié)構(gòu)性指標(biāo)平均水平, 確定t年各部門增加值率、最終產(chǎn)品和進(jìn)口產(chǎn)品與總產(chǎn)品的比例關(guān)系。關(guān)于重大經(jīng)濟(jì)社會(huì)事件(本文指新冠疫情)的影響, 由于我國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期向好的基本面沒(méi)有改變, 新冠疫情對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的沖擊總體可控, 相關(guān)研究認(rèn)為疫情對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的綜合影響顯著持續(xù)期為6～9個(gè)月[23–24], 因此本文按照不同部門受疫情沖擊的影響程度, 適度下調(diào)疫情發(fā)生當(dāng)年各部門的經(jīng)濟(jì)增速①第三產(chǎn)業(yè)受疫情沖擊的負(fù)面影響最顯著, 其次為第二產(chǎn)業(yè), 而第一產(chǎn)業(yè)的影響不明顯[23–25]。第三產(chǎn)業(yè)中批發(fā)零售和住宿餐飲業(yè)受負(fù)面影響最大[24]; 工業(yè)部門中, 勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和外向型產(chǎn)業(yè)受沖擊較大, 能源和原材料受沖擊較小[26], 新基建對(duì)其關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)也會(huì)產(chǎn)生正向影響[25]。不同研究的結(jié)論并不統(tǒng)一, 大多預(yù)計(jì)受新冠疫情影響 2020 年經(jīng)濟(jì)增速在 3%～4%之間[27–28], 本文情景中假設(shè)2020 年 GDP 整體增速相當(dāng)于 2019 年(6.1%)的50%～60%, 并按影響程度對(duì)不同部門進(jìn)行分別調(diào)整。, 同時(shí)假定疫情發(fā)生年后經(jīng)濟(jì)增速回復(fù)至平穩(wěn)發(fā)展水平。由此, 可以估計(jì)目標(biāo)年p年各部門增加值、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品、進(jìn)口產(chǎn)品和總產(chǎn)品量, 并作為RAS法的邊界條件。

RAS法將直接消耗系數(shù)的變化解釋為替代效應(yīng)和制造效應(yīng)的影響, 令R為替代乘數(shù)矩陣,S為制造乘數(shù)矩陣, 二者分別為各部門對(duì)應(yīng)的替代乘數(shù)和制造乘數(shù)組成的對(duì)角矩陣, 若現(xiàn)狀年和目標(biāo)年直接消耗系數(shù)矩陣分別為At和Ap, 則可通過(guò)調(diào)整R和S,使Ap=RAtS成立。設(shè)定目標(biāo)函數(shù)為

式中,ri和sj分別為i部門和j部門對(duì)應(yīng)的替代乘數(shù)和制造乘數(shù);αtij為t年i行j列的直接消耗系數(shù);Xjp和Zjp分別為j部門p年的總產(chǎn)品和增加值;Xip,Yip和IMip分別為i部門p年的總產(chǎn)品、最終產(chǎn)品和進(jìn)口產(chǎn)品量。通過(guò)廣義簡(jiǎn)約梯度算法進(jìn)行規(guī)劃求解,使目標(biāo)年投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)收斂, 即可進(jìn)一步得到直接消耗系數(shù)矩陣和修正后的Leontief逆矩陣的預(yù)測(cè)值。

1.2.4 納入部門轉(zhuǎn)移責(zé)任的趨勢(shì)性配額修正

在不同控制組能源強(qiáng)度累計(jì)下降率確定的條件下, 結(jié)合RAS法預(yù)測(cè)結(jié)果, 可計(jì)算隸屬于第m個(gè)控制組的i部門在目標(biāo)年p年的完全能耗強(qiáng)度和直接能耗強(qiáng)度。按照我國(guó)相關(guān)規(guī)劃和實(shí)際情況, 各部門中長(zhǎng)期能耗強(qiáng)度處于持續(xù)下降階段, 故以基年b年到目標(biāo)年p年之間能耗強(qiáng)度累計(jì)下降率之比來(lái)考察未來(lái)一定時(shí)期內(nèi)各部門轉(zhuǎn)移責(zé)任的變動(dòng)情況, 并進(jìn)行趨勢(shì)性配額修正。設(shè)i部門經(jīng)趨勢(shì)性配額修正后,在目標(biāo)年p年的用能權(quán)配額為ECip*。

式中, ΔTEIip和ΔDEIip分別為i部門p年完全能耗強(qiáng)度和直接能耗強(qiáng)度相較基年b年的累計(jì)下降率(取變化率的負(fù)數(shù), 下同)。ΔTEIip/ΔDEIip值越大, 說(shuō)明i部門使用高能耗中間產(chǎn)品的投入下降越快, 未來(lái)帶動(dòng)全產(chǎn)業(yè)鏈各部門節(jié)能減排的帶動(dòng)能力越強(qiáng), 可適度放松配額, 反之則應(yīng)適度壓縮配額。AF3i代表用能權(quán)趨勢(shì)性配額修正因子, 調(diào)整系數(shù)m3用于控制此輪配額調(diào)整的總體幅度。此外, 3次配額調(diào)整均應(yīng)滿足目標(biāo)年所有部門能耗總量目標(biāo), 歷次分部門配額量均應(yīng)按控制總量進(jìn)行平衡調(diào)整。

1.3 調(diào)整配額的部門間流動(dòng)分析

本文利用直接分配系數(shù)矩陣H和完全分配系數(shù)矩陣W, 構(gòu)建從供給側(cè)方向描述隱含能源消費(fèi)部門間轉(zhuǎn)移情況的能源流動(dòng)路徑矩陣TET。

其中, 直接分配系數(shù)矩陣H的i行j列元素Hij代表i部門向j部門提供的中間產(chǎn)品占i部門總產(chǎn)品的比例, [I?H]?1為Ghosh逆矩陣, 完全分配系數(shù)矩陣W的i行j列元素Wij反映i部門實(shí)現(xiàn)單位初始投入(增加值)引發(fā)直接或間接分配給j部門的產(chǎn)品量, 將DEI由行向量轉(zhuǎn)變成對(duì)角陣后與W相乘, 并將結(jié)果轉(zhuǎn)置, 得到的能源流動(dòng)路徑矩陣TET的i行j列元素TETij表示j部門每實(shí)現(xiàn)單位初始投入(增加值)會(huì)流向i部門的隱含能源消費(fèi)。因此, 作為接受隱含能源消費(fèi)轉(zhuǎn)移的下游部門,i部門應(yīng)向j部門提供用能權(quán)配額補(bǔ)償。本文提出的TET矩陣參考了文獻(xiàn)[22]提出的碳轉(zhuǎn)移強(qiáng)度矩陣, 但由于各部門都處于隱含能源流動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)之中, 既是隱含能源轉(zhuǎn)移的提供方, 又是接受方, 任意部門需向其他部門提供或接受配額補(bǔ)償?shù)年P(guān)系眾多, 難以直接使用 TETij來(lái)核算部門i與j間的配額補(bǔ)償量, 故本文提出以TET矩陣作為衡量部門間提供配額補(bǔ)償?shù)膮⒖贾笜?biāo), 并設(shè)用能權(quán)部門間補(bǔ)償系數(shù)矩陣為FTET, 目標(biāo)年p年i部門對(duì)所有其他部門(不包含i部門自身)應(yīng)提供的用能權(quán)配額總補(bǔ)償額度為SECip。

式中, TETijp和 FTETijp分別表示p年 TET 和 FTET矩陣的i行j列元素, FTETijp反映p年i部門應(yīng)向j部門提供的用能權(quán)配額補(bǔ)償占其向所有部門應(yīng)付補(bǔ)償?shù)谋壤Ｊ?16)為聯(lián)立線性方程組, 含義為對(duì)任意j部門, 應(yīng)付其他部門用能權(quán)總補(bǔ)償額度等于其歷次配額調(diào)整后最終調(diào)整量的負(fù)值, 含n個(gè)未知數(shù)和n個(gè)方程, 可直接解得 SECjp值, 再計(jì)算 SECip×FTETijp,即可分析各部門間配額補(bǔ)償?shù)牧鲃?dòng)情況。

1.4 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文數(shù)據(jù)來(lái)自 2018 年和 2019 年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中工業(yè)部門經(jīng)濟(jì)和科技數(shù)據(jù), 2016 年和 2018 年《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》中工業(yè)部門能耗數(shù)據(jù)以及2005 年、2010 年和 2015 年投入產(chǎn)出表。為使部門投入產(chǎn)出與能源數(shù)據(jù)相匹配, 將能源統(tǒng)計(jì)年鑒中 41個(gè)工業(yè)部門歸并為 24 個(gè)工業(yè)部門。對(duì)投入產(chǎn)出表部門分類粗于能源統(tǒng)計(jì)部門分類的, 將部門直接能源消費(fèi)量進(jìn)行加總, 部門合并后與投入產(chǎn)出表分類一致; 反之, 則對(duì)投入產(chǎn)出表部門數(shù)據(jù)進(jìn)行行列合并, 使部門合并后與能源統(tǒng)計(jì)部門分類一致(本文所有數(shù)據(jù)均按 2015 年不變價(jià)調(diào)整)。

2 案例研究與結(jié)果分析

參考碳排放交易試點(diǎn)進(jìn)程, 本文認(rèn)為在 2025年(“十四五”規(guī)劃期末)用能權(quán)交易市場(chǎng)可嘗試進(jìn)入基本完善和全面覆蓋階段, 因此分別以 2017 年和2025 年為基年和目標(biāo)年, 對(duì)用能權(quán)交易配額優(yōu)化方法進(jìn)行案例研究。

2.1 “歷史+標(biāo)桿值”法工業(yè)部門配額測(cè)算結(jié)果及分析

采用初始配額綜合調(diào)整模型, 以 2017 年為基年計(jì)算各部門綜合評(píng)價(jià)指數(shù) CIi, 其中 CO2影子價(jià)格參考蔣偉杰等[29]的研究結(jié)果。參考國(guó)家相關(guān)規(guī)劃①參考“十三五”相關(guān)專項(xiàng)規(guī)劃以及《工業(yè)領(lǐng)域應(yīng)對(duì)氣候變化行動(dòng)方案(2012—2020)》中對(duì)不同工業(yè)部門節(jié)能減排強(qiáng)度控制目標(biāo)的劃分和區(qū)別，部門能源強(qiáng)度5 年累計(jì)下降率在15%～20%之間取值。,若假設(shè)“十四五”期間依然維持 2011—2020 年的控制水平, 那么按國(guó)家對(duì)不同部門的強(qiáng)度控制目標(biāo),可將工業(yè)部門劃分為極嚴(yán)格、嚴(yán)格、較嚴(yán)格和一般4 個(gè)控制分組, 采用“歷史+標(biāo)桿值”法, 對(duì) 24 個(gè)工業(yè)部門用能權(quán)的初始配額核算及調(diào)整結(jié)果見(jiàn)表 2?？紤]到能源消費(fèi)配額變動(dòng)對(duì)工業(yè)部門的直接影響極為可觀, 當(dāng)前試點(diǎn)方案也要求配額以免費(fèi)為主, 有償使用為輔, 故本文在歷史法確定初始配額的基礎(chǔ)上,通過(guò)標(biāo)桿值法使各部門配額調(diào)整總量達(dá)到總配額量的 10%時(shí), 即認(rèn)為對(duì)所有工業(yè)部門產(chǎn)生較大的影響,按此思路設(shè)置 m1 為 0.262。

表2 “歷史+標(biāo)桿值”法確定的工業(yè)部門用能權(quán)初始配額及調(diào)整值(2025 年)Table 2 Initial quota and adjustment value of energy consumption right in industrial sectors based on “historical and benchmarking method” in 2025

按弱平穩(wěn)發(fā)展情景假設(shè), 至 2025 年, 全國(guó)工業(yè)部門若實(shí)現(xiàn)配額制度全覆蓋, 則工業(yè)部門用能權(quán)配額總量為 32.88 億 tce, 比 2017 年(基年)上漲 6.32%,說(shuō)明工業(yè)部門能耗仍有一段時(shí)期的平緩上升。“歷史+標(biāo)桿值”法配額調(diào)整結(jié)果如下。

1) 按歷史法思路, 工業(yè)部門強(qiáng)度控制與總量控制方向差異明顯, 按照相關(guān)規(guī)劃目標(biāo)確定的極嚴(yán)格和嚴(yán)格控制組的用能權(quán)配額總量增幅較大, 而強(qiáng)度約束較小的較嚴(yán)格和一般控制組的配額總量增幅較小。對(duì)于極嚴(yán)格和嚴(yán)格控制組部門, 盡管國(guó)家設(shè)置了更強(qiáng)的能源強(qiáng)度下降目標(biāo), 但由于這些部門經(jīng)濟(jì)增速度較快, 對(duì)其能源消費(fèi)和碳排放總量仍會(huì)給予較大提升空間。未來(lái)一段時(shí)期內(nèi), 實(shí)現(xiàn)工業(yè)部門能耗總量控制目標(biāo)主要依賴于能源強(qiáng)度下降幅度適中的較嚴(yán)格和一般控制組部門, 隸屬這兩個(gè)組別的工業(yè)部門主要是鋼鐵、有色、石化和能源工業(yè)等傳統(tǒng)高能耗部門, 其用能權(quán)占據(jù)工業(yè)部門總配額的絕大比例, “放松強(qiáng)度控制、嚴(yán)格總量控制”可能是未來(lái)對(duì)這些部門節(jié)能減排的主要規(guī)劃目標(biāo)。

2) 按標(biāo)桿值法思路, 有 15 個(gè)部門應(yīng)放寬配額(AF1i<0), 9 個(gè)部門應(yīng)壓縮配額(AF1i>0)。其中, 對(duì)紡織輕工類部門放寬配額, 主要由于行業(yè)承受能力弱, 節(jié)能減排需求偏低; 對(duì)離散制造業(yè)部門(極嚴(yán)格控制組部門及通信設(shè)備計(jì)算機(jī)和其他電子設(shè)備制造業(yè)等)放寬配額, 主要?dú)w因于研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度已經(jīng)較高, 節(jié)能減排需求低(能源強(qiáng)度和碳強(qiáng)度均較低); 對(duì)采掘、石化、建材、鋼鐵有色以及能源供應(yīng)部門應(yīng)壓縮配額, 主要由于其節(jié)能減排潛力大且需求高。但是, 受各控制組配額池的平衡影響, 實(shí)際配額調(diào)整方向與 AF1i指向方向并不完全一致(將在2.2.2 節(jié)討論)。

3) 按照傳統(tǒng)的歷史法和標(biāo)桿值法思路進(jìn)行配額分配, 會(huì)導(dǎo)致節(jié)能減排責(zé)任高度集中。從能源消費(fèi)量相對(duì)削減的角度, 對(duì)照 2025 年比 2017 年工業(yè)能耗總量平均上升 6.32%的標(biāo)準(zhǔn), 電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、石油加工煉焦和核燃料加工業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)以及化學(xué)工業(yè)等 9 個(gè)部門低于平均能耗增幅, 且均來(lái)自較嚴(yán)格控制組和一般控制組。從能源消費(fèi)量絕對(duì)削減的角度, 僅電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)能耗配額比 2017 年的消費(fèi)量下降, 削減量為 8565.20 萬(wàn) tce。

2.2 納入部門轉(zhuǎn)移責(zé)任的用能權(quán)配額調(diào)整分析

2.2.1 配額優(yōu)化結(jié)果及分析

針對(duì)歷史性配額補(bǔ)償, 利用 2015 年投入產(chǎn)出表計(jì)算各工業(yè)部門當(dāng)年直接能耗強(qiáng)度 DEIit和完全能耗強(qiáng)度 TEIit。針對(duì)趨勢(shì)性配額修正, 按照弱平穩(wěn)發(fā)展情景, 參照 2005—2015 年部門數(shù)據(jù)變化趨勢(shì)①對(duì)平穩(wěn)發(fā)展條件中經(jīng)濟(jì)增速部分, 由于 2005 年投入產(chǎn)出表部門數(shù)量偏少, 采用 2010—2015 年各部門平均增速, 并用 2018 年數(shù)據(jù)修正; 由于各年度波動(dòng)較大, 中間需求率和中間投入率等結(jié)構(gòu)性指標(biāo)采用 2005, 2010 和 2015 年投入產(chǎn)出表的平均值來(lái)估計(jì)。,并用 2018 年實(shí)際數(shù)據(jù)修正, 采用 RAS 法規(guī)劃求解,得到 2025 年投入產(chǎn)出表結(jié)構(gòu), 在此基礎(chǔ)上預(yù)測(cè)2025 年各工業(yè)部門的直接能耗強(qiáng)度 DEIip和完全能耗強(qiáng)度 TEIip及其相對(duì)于 2015 年的變動(dòng)幅度。

2015 年, 我國(guó) 24 個(gè)工業(yè)部門的直接能耗強(qiáng)度和完全能耗強(qiáng)度均值分別為 0.227 和 0.834 tce/萬(wàn)元。除能源加工轉(zhuǎn)換部門外, 絕大多數(shù)工業(yè)部門的直接能耗強(qiáng)度小于間接能耗強(qiáng)度(TEIit與 DEIit之差), 其能源消費(fèi)主要由使用上游部門提供的中間產(chǎn)品或二次能源間接引發(fā), 因此不能僅針對(duì)直接能源消費(fèi)量較高的部門實(shí)施嚴(yán)格總量管控, 也需要對(duì)其下游部門進(jìn)行干預(yù), 各部門都應(yīng)對(duì)其引致的產(chǎn)業(yè)鏈上下游能源消費(fèi)轉(zhuǎn)移承擔(dān)相應(yīng)的節(jié)能減排責(zé)任。2025 年, 各工業(yè)部門的直接能耗強(qiáng)度和完全能耗強(qiáng)度均值預(yù)測(cè)值分別為 0.185 和 0.504 tce/萬(wàn)元。若各工業(yè)部門都嚴(yán)格落實(shí)國(guó)家節(jié)能減排要求, 未來(lái)我國(guó)工業(yè)部門的直接能耗強(qiáng)度有約 20%的降幅, 而受投入產(chǎn)出乘數(shù)影響, 工業(yè)部門完全能耗強(qiáng)度的降幅將更加顯著。納入部門轉(zhuǎn)移責(zé)任的歷史性配額補(bǔ)償和趨勢(shì)性配額修正模型的主要參數(shù)計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表 3,取 m2 和 m3 分別為 0.781 和 0.785 (配額調(diào)整幅度分別占總量的 6%和2%)。

表3 納入部門轉(zhuǎn)移責(zé)任后的工業(yè)部門用能權(quán)配額優(yōu)化結(jié)果(2025 年)Table 3 Quota optimization results of energy consumption right in industrial sectors considering the transferred responsibility in 2025

綜合歷史性和趨勢(shì)性的配額優(yōu)化結(jié)果如下。

1) 從分控制組配額調(diào)整看, 納入部門轉(zhuǎn)移責(zé)任的配額優(yōu)化方向與“歷史+標(biāo)桿值”法大相徑庭。①對(duì)比“歷史+標(biāo)桿值”法和歷史性配額補(bǔ)償結(jié)果, 極嚴(yán)格、較嚴(yán)格控制組和一般控制組中占主導(dǎo)的電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的配額整體調(diào)整方向, 在兩輪調(diào)整中正好相反。傳統(tǒng)的“歷史+標(biāo)桿值”法更關(guān)注部門的能耗存量水平以及相對(duì)節(jié)能減排效益, 要求對(duì)離散制造業(yè)放松配額, 而對(duì)流程制造業(yè)和能源工業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格約束, 納入部門轉(zhuǎn)移責(zé)任的配額調(diào)整則從產(chǎn)業(yè)鏈全程考慮, 對(duì)“歷史+標(biāo)桿值”法進(jìn)行較好的糾偏。② 對(duì)比歷史性配額補(bǔ)償和趨勢(shì)性配額修正結(jié)果, 各控制組部門轉(zhuǎn)移責(zé)任的配額變動(dòng)中調(diào)整方向大體上趨同, 說(shuō)明在“十四五”規(guī)劃期間我國(guó)工業(yè)部門間能耗轉(zhuǎn)移結(jié)構(gòu)仍處于相對(duì)平穩(wěn)的變化區(qū)間, 各控制組在“十四五”規(guī)劃期間因轉(zhuǎn)移責(zé)任導(dǎo)致的配額補(bǔ)償方向不會(huì)發(fā)生太大的變動(dòng)。

2) 從分部門配額調(diào)整看, 配額總量上調(diào)較大的部門是電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、煤炭開采和洗選業(yè)、化學(xué)工業(yè)、食品精制茶和煙草制造業(yè)等。這些部門都處于產(chǎn)業(yè)鏈上游, 屬能源和原材料提供部門,是部門間隱含能源消費(fèi)的轉(zhuǎn)出方, 應(yīng)調(diào)增配額。配額總量下調(diào)較大的部門是金屬冶煉及壓延加工業(yè)、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、紡織服裝鞋帽皮革羽絨及其制品業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)等。其中, 電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)都屬處于產(chǎn)業(yè)鏈下游的離散制造業(yè), 是上中游部門隱含能源消費(fèi)的承接方, 應(yīng)調(diào)減配額; 紡織服裝鞋帽皮革羽絨及其制品業(yè)在趨勢(shì)性配額修正時(shí), TEIip下降幅度較小, 預(yù)測(cè)其在未來(lái)一段時(shí)期內(nèi)對(duì)其他部門的節(jié)能帶動(dòng)能力較弱, 應(yīng)適度壓縮配額。

3) 納入部門轉(zhuǎn)移責(zé)任后, 工業(yè)部門的節(jié)能減排責(zé)任承擔(dān)情況由集中走向分散。對(duì)比2017年各部門的能耗, 從能源消費(fèi)量相對(duì)削減的角度, 經(jīng)歷史性和趨勢(shì)性配額調(diào)整后, 相較于“歷史+標(biāo)桿值”法,低于平均能耗增幅的部門由9個(gè)增長(zhǎng)為10個(gè), 且涉及部門由集中于較嚴(yán)格控制組和一般控制組, 轉(zhuǎn)變至部分極嚴(yán)格控制組部門(如電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè))。從能源消費(fèi)量絕對(duì)削減的角度, 從僅由電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)承擔(dān)絕對(duì)削減任務(wù), 延伸至電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、通信設(shè)備計(jì)算機(jī)和其他電子設(shè)備制造業(yè)等部門。

2.2.2 歷次配額調(diào)整的嚴(yán)重影響部門分析

從配額變動(dòng)比例的角度出發(fā), 可以更清晰地判斷各部門在歷次配額調(diào)整中自身受影響的程度。本文將歷次配額調(diào)整中變動(dòng)比例絕對(duì)值處于所有工業(yè)部門前25%的部門稱為嚴(yán)重影響部門(表4), 測(cè)算經(jīng)3輪配額調(diào)整后, 2025年各部門最終配額相對(duì)于初始配額的變動(dòng)比例, 結(jié)果如表5所示。

表4 歷次配額調(diào)整階段嚴(yán)重影響部門Table 4 Severely affected sectors after quota optimization

表5 各工業(yè)部門最終配額調(diào)整比例Table 5 Final quota adjustment ratio of industrial sectors

對(duì)比3個(gè)階段的配額調(diào)整情況如下。

1) 各階段配額調(diào)整涉及的嚴(yán)重影響部門有一定的重合性, 但這些部門在不同階段的配額調(diào)整方向往往不一致。在標(biāo)桿值法和趨勢(shì)性配額調(diào)整階段, 受到嚴(yán)重影響的部門主要出現(xiàn)于嚴(yán)格控制組的紡織輕工類部門, 歷史性配額補(bǔ)償階段則主要出現(xiàn)于極嚴(yán)格控制組的離散制造業(yè)部門。上述部門中,不少部門配額總量不高, 但受配額調(diào)整影響的強(qiáng)度大, 可能對(duì)本部門生產(chǎn)造成較強(qiáng)的擾動(dòng), 尤應(yīng)引起關(guān)注。此外, 因各控制組配額池的存在, 對(duì)部門配額調(diào)整期望方向可能產(chǎn)生反向影響, 但經(jīng)測(cè)算, 各階段所有嚴(yán)重影響部門和與期望調(diào)整方向相異部門均不重合, 說(shuō)明雖然配額的平衡調(diào)整會(huì)對(duì)部分工業(yè)部門產(chǎn)生異于期望方向的影響, 但不會(huì)扭轉(zhuǎn)各階段受主要影響部門的調(diào)整方向。

2) 與2025年的歷史法初始配額比較, 配額總量和比例調(diào)整最大的部門既有聯(lián)系, 亦有區(qū)別。配額總量變動(dòng)最大的部門是電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、紡織業(yè)、造紙印刷和文教體育用品制造業(yè), 其變動(dòng)幅度都超過(guò)2150萬(wàn)tce。配額比例變動(dòng)最大的部門是紡織業(yè)、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、造紙印刷和文教體育用品制造業(yè), 其變動(dòng)幅度均超過(guò) 34%。

2.3 調(diào)整配額在工業(yè)部門間的流動(dòng)分析

考慮到用能權(quán)市場(chǎng)難以一次性覆蓋全部工業(yè)部門, 而會(huì)采用逐步納入交易體系的形式, 因此明晰各部門間調(diào)整配額的流動(dòng)關(guān)系, 將有助于提高本文分析結(jié)論在交易市場(chǎng)擴(kuò)張不同階段的應(yīng)用價(jià)值。由于每個(gè)部門既是配額的流出方, 又是配額的流入方,2025年各部門間配額流動(dòng)情況復(fù)雜, 這里只選取流出、流入配額最多的3個(gè)部門展示分析結(jié)果, 如表6所示。

表6顯示, 各部門間都存在相互配額補(bǔ)償和承接關(guān)系。

表6 調(diào)整的配額量在工業(yè)部門間的流動(dòng)情況(2025 年)Table 6 Quota flow relationship among industrial sectors in 2025

1) 配額凈流動(dòng)最多的部門在各個(gè)控制組中均有分布, 但流量差異明顯。較嚴(yán)格和一般控制組的部門, 特別是能源工業(yè)部門, 流入、流出的流量均較大; 極嚴(yán)格和嚴(yán)格控制組部門, 特別是離散制造業(yè)部門, 流入、流出的流量則相對(duì)較小, 這與各控制組部門的配額總量相關(guān)。

2) 配額在部門間的分配和流動(dòng)量集中于位列前幾的部門, 前 3 位配額凈流出、流入部門的配額流出、流入量分別占所有工業(yè)部門調(diào)增、調(diào)減配額總量的 93.97%和 81.48%。在全面推進(jìn)用能權(quán)市場(chǎng)建設(shè)時(shí), 這些配額流動(dòng)頻繁的部門, 如能源、采掘、食品、紡織、造紙印刷、石化、鋼鐵有色和電氣機(jī)械等, 可以考慮優(yōu)先全面納入用能權(quán)市場(chǎng)范疇。

3 結(jié)論

科學(xué)和公平的配額分配機(jī)制是用能權(quán)交易市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行的前提。本文將隱含能源消費(fèi)轉(zhuǎn)移責(zé)任納入配額設(shè)計(jì)過(guò)程, 對(duì)傳統(tǒng)的“歷史+標(biāo)桿值”法分配方式進(jìn)行優(yōu)化。研究結(jié)果顯示, 在“歷史+標(biāo)桿值”法思路下, 未來(lái)工業(yè)部門節(jié)能任務(wù)會(huì)高度集中于能源(含能源采掘)、石化、鋼鐵有色等原材料生產(chǎn)和能源供應(yīng)部門, 其中電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)承擔(dān)能源消費(fèi)量的絕對(duì)削減任務(wù); 納入部門轉(zhuǎn)移責(zé)任后,節(jié)能任務(wù)被更多地分散到電氣、通信和交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)等引發(fā)間接能源消費(fèi)的離散制造業(yè)部門,承擔(dān)能源消費(fèi)相對(duì)削減任務(wù)的部門由 9 個(gè)增加至 10個(gè); 同時(shí), 對(duì)照 2017 年各部門能源消費(fèi)基數(shù), 電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、石油加工煉焦和核燃料加工業(yè)、通信設(shè)備計(jì)算機(jī)和其他電子設(shè)備制造業(yè)以及其他制造業(yè)5 個(gè)部門均承擔(dān)能源消費(fèi)量絕對(duì)削減任務(wù)。“歷史+標(biāo)桿值”法著眼于強(qiáng)調(diào)節(jié)能減排的效率提升, 但從消費(fèi)側(cè)考慮, 納入部門轉(zhuǎn)移責(zé)任的優(yōu)化方案是一種更為公正的分配手段, 能更好地實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排責(zé)任和成本的共擔(dān)。

對(duì)具體部門的配額優(yōu)化結(jié)果還表明: 1) 從宏觀節(jié)能減排總體思路出發(fā), 國(guó)家強(qiáng)度控制和總量控制的部門對(duì)象可能會(huì)有所差異, 按照國(guó)家對(duì)不同工業(yè)部門強(qiáng)度控制的規(guī)劃目標(biāo), 極嚴(yán)格、嚴(yán)格、較嚴(yán)格和一般 4 個(gè)控制組部門按歷史法確定的 2025 年初始配額分別占用能權(quán)總配額的 2.53%, 8.13%, 39.39%和 49.96%, 即總量控制應(yīng)主要依靠強(qiáng)度削減目標(biāo)較弱的較嚴(yán)格和一般控制組部門實(shí)現(xiàn); 2) 綜合標(biāo)桿值法和納入部門轉(zhuǎn)移責(zé)任的配額調(diào)整結(jié)果, 相對(duì)于歷史法確定的 2025 年初始配額, 從調(diào)整比例分析, 紡織業(yè)、造紙印刷和文體用品制造業(yè)、木材加工和家具制造業(yè)等部門將是用能權(quán)配額優(yōu)化的主要受益方, 其最終配額上調(diào)比例最大, 而電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、食品精制茶和煙草制品業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)等部門則是主要受限方, 其最終配額下調(diào)比例最大。

在“歷史+標(biāo)桿值”法的基礎(chǔ)上, 可適度增加能源、原材料和初產(chǎn)品加工部門配額, 適度減少產(chǎn)業(yè)鏈下游精深加工行業(yè)和離散制造業(yè)等部門配額, 通過(guò)下游附加值較高部門購(gòu)買配額, 補(bǔ)償上游部門隱含能源轉(zhuǎn)移, 驅(qū)動(dòng)上游部門強(qiáng)化節(jié)能減排, 并產(chǎn)生更多可交易的用能指標(biāo), 從而形成良性循環(huán)。對(duì)能源、采掘、食品、紡織、造紙印刷、石化、鋼鐵有色和電氣機(jī)械等轉(zhuǎn)移責(zé)任關(guān)聯(lián)較強(qiáng)、配額流動(dòng)頻繁的部門, 建議優(yōu)先納入用能權(quán)市場(chǎng), 其配額指標(biāo)與能耗趨勢(shì)間的差距可能引導(dǎo)相關(guān)部門和企業(yè)更多自主地參與用能權(quán)市場(chǎng)交易。

由于調(diào)控對(duì)象、目標(biāo)和手段上的部分重疊, 作為我國(guó)“十四五”規(guī)劃期間在節(jié)能減排方面主推的用能權(quán)和碳排放權(quán)交易機(jī)制, 尤應(yīng)做好雙市場(chǎng)銜接的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。從實(shí)際推廣力度上看, 未來(lái)我國(guó)很可能形成以碳交易市場(chǎng)為主, 用能權(quán)交易作為補(bǔ)充的局面。一方面, 交易對(duì)象對(duì)兩種政策的反應(yīng)機(jī)制可能不同, 如用能權(quán)與碳交易制度對(duì)電力行業(yè)價(jià)格和投資等的影響可能正好相反[30], 因此可以根據(jù)國(guó)家對(duì)不同部門的引導(dǎo)方向, 區(qū)分使用兩類市場(chǎng)機(jī)制的作用強(qiáng)度。另一方面, 配額的非重復(fù)計(jì)算與抵扣互認(rèn)將是雙市場(chǎng)銜接待解決的核心機(jī)制, 同時(shí)也可考慮允許企業(yè)自行選擇納入某一類交易市場(chǎng)的強(qiáng)度, 以期減緩全面推進(jìn)環(huán)境權(quán)益市場(chǎng)對(duì)負(fù)有節(jié)能減排責(zé)任企業(yè)的沖擊。