基于Patsnap 的高校專利轉移及許可的分析方法＊
——以北京工業(yè)大學為例

張梅

（北京工業(yè)大學圖書館，北京 100124）

專利權轉移，即專利權轉讓，指專利申請權人和專利權人把專利申請權和專利權讓給他人的一種法律行為。專利實施許可也稱專利許可證貿易，指專利技術所有人或其授權人許可他人在一定期限、一定地區(qū)、以一定方式實施其所擁有的專利，并向他人收取使用費用。專利轉讓和實施許可是專利運營的主要形式，反映了專利技術成果的轉化、應用和推廣的情況[1]。

高校具有學科、人力、信息和學術環(huán)境等優(yōu)勢，其作為科技創(chuàng)新的源頭和主要陣地，一直走在科技發(fā)展的最前沿，其科技成果轉移、轉化活動絕大多數會落腳到專利技術的轉化應用，因此專利技術轉移、轉化是高?？萍汲晒D化的核心工作，在市場經濟發(fā)展中具有十分重要的意義[2]。但目前中國高校的專利的轉化實施率較低，專利技術轉移難，已成為政府、高校的相關決策者亟待解決的難題[3]。

通過一些具體指標，對機構所擁有的專利進行分析，可以為高校、科研院所等研發(fā)機構的管理部門提供可視化的數據，以便針對具體問題進行科研政策的調整，提高專利轉化率。

1 分析工具與樣本數據的選擇

目前，用于專利分析的工具有很多，諸如Innography、Incopat、Orbit 等，與這些工具相比較，由蘇州百納譜信息科技有限公司開發(fā)的Patsnap 檢索方式更為簡單，可視化的數據結果展示更為豐富，獨有的3D 專利地圖和insights 英策專利分析報告系統(tǒng)可以幫助用戶快速掌握某個技術領域或某家公司的研發(fā)動態(tài)，獲得最有價值的專利信息。因此，本文采用Patsnap 作為檢索與分析工具。

北京工業(yè)大學是北京市屬高校中唯一一所進入國家“211 工程”建設的重點大學，依托學科優(yōu)勢積累了一批優(yōu)秀專利成果。截至2020 年底，北京工業(yè)大學累計申請專利超過17 000 多件，有效專利超過6 000 件。截至2020-02-05中國高校在中華人民共和國國家知識產權局登記生效的專利申請權/專利權轉讓數量（不含港澳臺）進行統(tǒng)計排名，北京工業(yè)大學以640 件的專利轉讓數量位列第13 名。郭倩玲等[1]選擇了12 所地處北京的“雙一流”建設高校及建設學科名單中的理工類和綜合類高校作為樣本，對許可專利與專利權轉移專利進行了比較分析，指出專利權轉移專利比例以北京工業(yè)大學為最高。因此本文選擇北京工業(yè)大學為樣本，對該校專利轉讓和許可情況進行具體分析。

2 指標的確定及案例分析

本文以專利流向、年度趨勢、簡單法律狀態(tài)、專利類型、技術主題、發(fā)明人（或團隊）、專利市場價值7 個指標，對機構專利進行分析，比較客觀地反映機構專利成果轉化情況。

本文利用Patsnap 智慧芽專利檢索及分析平臺，檢索北京工業(yè)大學作為專利權人的專利數據，檢索式為“北京工業(yè)大學 OR beijing university of technology”，時間范圍為1985—2020 年，同族專利歸并為一項，經過去噪處理，在116個國家/地區(qū)中共搜索出1 032 組發(fā)生權利轉移的專利和87組發(fā)生實施許可的專利。發(fā)生權利轉移的專利占本校申請專利總數的比例為6.02%，實施許可的專利占本校申請專利總數的比例較低，不足1%。下面分別從7 個指標對該校的專利轉讓和許可情況進行分析。

2.1 專利流向分析

原始申請人和當前申請人的對比，能夠體現(xiàn)專利權轉移情況。部分專利雖然發(fā)生了專利權的變更，但并沒有發(fā)生真正的專利權交易。本文對北京工業(yè)大學所有發(fā)生權力轉移的專利進行了原始申請人和當前申請人的對比分析，對發(fā)生權利變更的申請人變化類型進行了統(tǒng)計，其中專利權變更前后專利權人完全沒有發(fā)生變化的占13.5%；與高校合作申請專利的企業(yè)有所增加或減少，以及更換合作單位的一共占6.5%；原始申請人為高校和合作單位，專利權人變更為合作單位的占2.4%；原始申請人為高校，真正轉讓給企業(yè)的占77.6%。本文對真正發(fā)生權力轉移的專利受讓人和發(fā)生實施許可的專利被許可人進行了地域分析，發(fā)現(xiàn)專利受讓人和被許可人全部為國內的企業(yè)，其地域分布如圖1 和圖2 所示。

圖1 北京工業(yè)大學發(fā)生權力轉移的專利受讓人地域分布

圖2 北京工業(yè)大學實施許可專利被許可人地域分布

由圖1 和圖2 可知，北京工業(yè)大學的專利受讓人和被許可人地域分布有很大的相似性，都是以北京和江蘇企業(yè)為主。轉讓給北京企業(yè)的專利數量占32.4%，許可給北京企業(yè)的專利數量占33.3% ；轉讓給江蘇企業(yè)的專利數量占18.3%，許可給江蘇企業(yè)的專利數量占36.8%，超過了許可給北京企業(yè)的專利數量；河北由于離北京距離近，在轉讓和許可專利數量上也比其他省市多。除此之外，安徽、廣東、浙江、山東、四川等地也是北京工業(yè)大學轉讓和許可專利的主要流向。其他地區(qū)應用實施的專利數量較少，專利流向具有明顯的地域分布特征。

通過對專利流向的分析，可以了解高校與哪些企業(yè)合作較多，哪些地域還有合作開發(fā)的空間，積極拓寬技術實施地域范圍。

2.2 年度趨勢

專利轉化數量年度數據體現(xiàn)了一個機構專利轉移轉化的動態(tài)發(fā)展情況，年度趨勢分析可以幫助科研管理部門掌握科研政策對專利成果轉移轉化的影響作用，及時做出相應的調整。

北京工業(yè)大學轉讓和許可專利隨轉讓年或許可年的變化趨勢如圖3 和圖4 所示。

圖3 北京工業(yè)大學專利權轉移專利轉讓年度趨勢圖

圖4 北京工業(yè)大學申請專利許可交易時間線

北京工業(yè)大學2002 年之前發(fā)生轉讓的專利很少，因此本文對2002—2020 年之間的轉讓專利數據進行了分析，由圖3 可知，北京工業(yè)大學的專利轉讓數量具有明顯上升趨勢，由2008 年的24 件平穩(wěn)上升至2020 年的255 件。由此可見該校的科研人員專利成果轉化意識有了明顯提高，這也與該校的專利成果管理政策有關。由圖4 可知，2008 年起，北京工業(yè)大學所申請專利開始進行許可交易，2010 年和2013 年交易數量為16 件，達到高峰，2013 年后交易量增長放緩。北京工業(yè)大學的專利許可交易數量除個別年份外，多數在10 項以下。建議組織對科研人員尤其是重大研究團隊的專利知識培訓，提高科研人員的專利許可意識。

2.3 簡單法律狀態(tài)

簡單法律狀態(tài)指專利有效/失效/審查中等狀態(tài)，可以幫助衡量該技術領域的專利活躍程度。通常情況下，審中狀態(tài)的專利占比越大，反映該企業(yè)近期創(chuàng)新活力越高。

北京工業(yè)大學發(fā)生轉讓的專利有效狀態(tài)的占69.7%，失效占26.36%，審中占3.94%。而發(fā)生實施許可的專利有效狀態(tài)的僅有36.78%，63.22%均為無效專利。

2.4 專利類型

專利類型的分布反映該技術領域的申請人專注于保護創(chuàng)新的功能還是外觀。其中，通常情況下，發(fā)明專利相對于實用新型的占比，反映該領域的創(chuàng)新程度高低。北京工業(yè)大學發(fā)生權利轉移專利中發(fā)明專利占91.32%，許可專利中發(fā)明專利占84.27%。

2.5 技術主題分析

采用IPC 分類法檢索數據并進行分析，可以反映機構專利的技術主題，即所擁有的學科或專業(yè)分布情況，可以幫助了解各技術分支的創(chuàng)新熱度，以及當前技術布局的空白點可能是潛在機會。

北京工業(yè)大學發(fā)生權利轉移和許可的專利主要技術分支的占比情況如圖5、圖6 所示。

圖5 北京工業(yè)大學發(fā)生權力轉移的專利技術主題分析圖

圖6 北京工業(yè)大學發(fā)生實施許可的專利技術主題分析圖

北京工業(yè)大學發(fā)生權力轉移的專利集中在IPC 分類中的E 部（固定建筑物）、C 部（化學/冶金）、G 部（物理）、H 部（電學）。其中，專利數量較多的小組是E04B1（一般構造；不限于墻，例如間壁墻或樓板或頂棚或屋頂中任何一種結構）、C02F3（水、廢水或污水的生物處理）、G06K9（用于閱讀、識別印刷、書寫字符或識別圖形）等。北京工業(yè)大學發(fā)生權力轉移的專利主要分布在建筑、水處理、數字化處理、圖形識別及生物信息領域。

北京工業(yè)大學發(fā)生實施許可的專利集中在IPC 分類中的C 部（化學/冶金）、E 部（固定建筑物）、B 部（作業(yè)、運輸）。C21 （鐵的冶金）和C22（冶金、黑色或有色金屬合金、合金或有色金屬的處理）、C02（水、廢水、污水或污泥的處理）、E04（建筑物）領域發(fā)生許可的專利較多。

2.6 發(fā)明人分析

發(fā)明人是專利信息的重要組成部分，對領域內的發(fā)明人進行分析，除了能找出所在領域中的主要專利發(fā)明人或團隊中的核心發(fā)明人，為科技獎勵與人才的引進提供參考外，還能通過跟蹤這些團隊及核心發(fā)明人的專利申請和論文發(fā)表情況，把握行業(yè)內的科研動態(tài)。

北京工業(yè)大學發(fā)生權力轉移和許可的專利主要發(fā)明人專利申請數量排名情況如圖7、圖8 所示。通過分析發(fā)明人有助于評估特定技術領域內的最佳人才。

圖7 北京工業(yè)大學發(fā)生權力轉移的專利主要發(fā)明人專利申請數量

圖8 北京工業(yè)大學發(fā)生實施許可的專利主要發(fā)明人專利申請數量

北京工業(yè)大學發(fā)生權力轉移和許可的專利主要發(fā)明人團隊情況如圖9、圖10 所示。

圖9 北京工業(yè)大學發(fā)生權力轉移的專利主要發(fā)明人團隊分析圖譜

圖10 北京工業(yè)大學發(fā)生實施許可的專利主要發(fā)明人團隊分析圖譜

2.7 專利市場價值

專利價值指專利預期可以給其所有者或使用者帶來的利益在現(xiàn)實市場條件下的表現(xiàn)。通過不同級別的分析，可以更好地評估該技術領域內專利強弱的分布。

北京工業(yè)大學實際發(fā)生權力轉移的專利中，價值大于30 萬美元的高價值專利均為0；價值在3 萬～30 萬美元的簡單同族專利最多，有598 項；價值在1～3 萬美元的簡單同族專利有148 件。發(fā)生實施許可的專利中，價值在3 萬～30 萬美元的簡單同族專利最多，有30 項；價值在1～3 萬美元的簡單同族專利有4 件；其他的均沒有價值評估?？梢娹D讓和許可專利中高價值專利的數量較少，有必要加強相關研究領域的技術競爭力。

3 建議

專利成果轉讓和許可數量和質量的提升離不開高校政策的支持，下面分別從樹立需求導向、知識產權改革、技術轉移人才培養(yǎng)三方面提出促進高校專利成果轉移轉化的建議和措施：①樹立需求導向、激發(fā)創(chuàng)新活力。高校肩負著為城市經濟建設和社會發(fā)展服務和責任，因此應該大力開展應用型、工程型的科學研究與技術開發(fā)。針對當前研究的熱點或技術空白點，以及城市建設的需求，持續(xù)推動產學研一體化研究。②賦權改革及股權讓渡改革。積極推動科技成果賦權改革，通過賦予科研人員創(chuàng)新成果所有權、長期使用權等權利，激勵科研人員不斷提升創(chuàng)新能力和成果轉化水平。明確賦權及股權讓渡制度，對于將職務創(chuàng)新成果轉讓、許可給他人的，按照一定比例以獎勵形式發(fā)給項目組成員，剩余作為學?？萍及l(fā)展基金；對于利用職務創(chuàng)新成果作價投資的，提取一定比例的股權作為獎勵歸項目組所有。通過賦權改革，專利權人與學校可以成為合作伙伴，按比例進行利潤分紅，既能實現(xiàn)合理的利益分配，也能極大地激發(fā)科研團隊的創(chuàng)新能力和成果轉化意愿。③將科技創(chuàng)新、成果轉化與學校人才培養(yǎng)有機融合，加大技術轉移人才培養(yǎng)。

4 總結

專利轉讓和實施許可是高校知識產權流動的主要形式，也是專利成果轉化的具體體現(xiàn)。本文所研究的分析方法簡潔、數據展示清晰，可視化效果好，數據較客觀。截至2020年，已有60 家高校成立高校國家知識產權信息服務中心。該方法可以為高校知識產權中心的業(yè)務提供借鑒，對機構專利成果的社會效益分析提供啟示，并作為管理部門決策的依據。