基于內(nèi)容與效率二維視角的創(chuàng)新主體識(shí)別研究

周 磊，方 芳

（1.武漢紡織大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430200；2.武漢大學(xué)信息管理學(xué)院，湖北 武漢 430072）

創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的原動(dòng)力，也是學(xué)術(shù)研究和國(guó)家政策規(guī)劃的關(guān)注焦點(diǎn)。自熊彼特提出創(chuàng)新的概念以來(lái)，創(chuàng)新動(dòng)力主題的經(jīng)典研究相繼提出了技術(shù)推動(dòng)論、市場(chǎng)拉動(dòng)論、技術(shù)與市場(chǎng)的耦合互動(dòng)論、一體化模式、系統(tǒng)集成與網(wǎng)絡(luò)模式等理論，逐步廓清了技術(shù)、需求等要素在推動(dòng)創(chuàng)新中的重要作用。同時(shí)，黨和國(guó)家歷來(lái)高度重視創(chuàng)新在國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)安全中的戰(zhàn)略性地位。黨的十九大報(bào)告提出加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，要引領(lǐng)原創(chuàng)成果重大突破，突出顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。國(guó)家“十四五”規(guī)劃進(jìn)一步要求，強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。目前，產(chǎn)業(yè)核心關(guān)鍵技術(shù)和重大科技創(chuàng)新的技術(shù)復(fù)雜性、學(xué)科交叉性、市場(chǎng)不確定性特征愈加顯著，使得創(chuàng)新模式由傳統(tǒng)的內(nèi)部研發(fā)向合作開(kāi)發(fā)、開(kāi)放式創(chuàng)新、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)轉(zhuǎn)變。因此，建立供需精準(zhǔn)對(duì)接機(jī)制是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新要素按需配置的前提。鑒于此，本文以對(duì)接產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求為目標(biāo)，綜合利用文本挖掘、文獻(xiàn)計(jì)量、DEA模型等方法，建立三階段的創(chuàng)新主體識(shí)別框架，以期為優(yōu)化產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新研究和實(shí)踐提供幫助。

1 相關(guān)文獻(xiàn)綜述

跨組織創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新的重要模式，外部創(chuàng)新主體選擇已成為企業(yè)管理研究的重要問(wèn)題。相關(guān)學(xué)者根據(jù)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源，提出了基于資源基礎(chǔ)觀的資產(chǎn)指標(biāo)、基于核心能力學(xué)說(shuō)的動(dòng)態(tài)能力指標(biāo)、基于知識(shí)管理理論的專(zhuān)有性知識(shí)指標(biāo)、基于戰(zhàn)略管理視角的企業(yè)戰(zhàn)略?xún)?yōu)勢(shì)指標(biāo)等。在此基礎(chǔ)上，研究者針對(duì)上述指標(biāo)設(shè)計(jì)了創(chuàng)新主體評(píng)價(jià)體系，并利用決策理論和方法對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行合理賦權(quán)。早期評(píng)價(jià)方法以AHP模型、模糊綜合評(píng)價(jià)等專(zhuān)家介入法為主。后續(xù)研究充分吸收決策理論量化方法，整合Theil不均衡指數(shù)和灰色關(guān)聯(lián)度系數(shù)形成組合賦權(quán)灰色模糊評(píng)價(jià)法［1］；使用Dematel-ANP法對(duì)開(kāi)放式協(xié)同創(chuàng)新合作伙伴選擇指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)［2］；使用熵權(quán)Topsis法選擇跨產(chǎn)業(yè)研發(fā)合作伙伴［3］；組合AHP法與熵值法對(duì)創(chuàng)新合作伙伴選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行賦權(quán)［4］。近年來(lái)，伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化和創(chuàng)新多元化趨勢(shì)進(jìn)一步凸顯，跨組織創(chuàng)新合作的范圍、強(qiáng)度、速度也隨之變化。因此，創(chuàng)新主體識(shí)別研究應(yīng)加大對(duì)其他學(xué)科先進(jìn)分析方法和思路的吸收。

一是要吸收文本挖掘技術(shù)提升需求分析的自動(dòng)化程度。不同于問(wèn)卷調(diào)查、專(zhuān)家咨詢(xún)法等傳統(tǒng)方法，情報(bào)學(xué)領(lǐng)域利用信息采集、清洗、分析一體化工具，實(shí)現(xiàn)了針對(duì)互聯(lián)網(wǎng)批量需求信息的自動(dòng)獲取和深度挖掘。相關(guān)研究始于高度專(zhuān)業(yè)化人才的招聘，分專(zhuān)業(yè)建立技能詞典［5-6］，利用文本挖掘技術(shù)分析專(zhuān)業(yè)、崗位、知識(shí)點(diǎn)的三層映射關(guān)系，總結(jié)出計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)人才的技能需求［7］。新興研究引入Agent仿真模型，研究合作伙伴選擇策略并評(píng)估創(chuàng)新成果［8］；利用word2Vec模型分析專(zhuān)利相似性進(jìn)而判斷產(chǎn)品用途，從而識(shí)別潛在技術(shù)機(jī)會(huì)及合作企業(yè)［9］；利用自監(jiān)督表示學(xué)習(xí)識(shí)別企業(yè)偏好、技術(shù)融合機(jī)會(huì)，進(jìn)而根據(jù)企業(yè)間相似性、企業(yè)和融合機(jī)會(huì)相似性做出合作決策［10］。因此，創(chuàng)新主體識(shí)別研究應(yīng)引進(jìn)情報(bào)學(xué)的文本挖掘技術(shù)對(duì)創(chuàng)新需求進(jìn)行深度理解和自動(dòng)聚類(lèi)，從而為匹配創(chuàng)新供給主體奠定基礎(chǔ)。

二是在文獻(xiàn)數(shù)據(jù)及其計(jì)量方法的基礎(chǔ)上，增強(qiáng)對(duì)多源信息的綜合化分析。近年來(lái)，情報(bào)學(xué)領(lǐng)域積極采用異構(gòu)數(shù)據(jù)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新主題的融合性研究。例如，利用論文和專(zhuān)利數(shù)據(jù)確定研究領(lǐng)域科研和創(chuàng)新演化的協(xié)同性［11-12］，識(shí)別發(fā)明科學(xué)家或?qū)W界企業(yè)家［13］，發(fā)現(xiàn)潛在的商業(yè)化機(jī)會(huì)［14］；利用專(zhuān)利和商標(biāo)網(wǎng)絡(luò)建立主題模型，提高新穎性、創(chuàng)造性技術(shù)的商業(yè)化概率［15］；綜合論文、專(zhuān)利、新聞數(shù)據(jù)探索固體油脂納米顆粒的技術(shù)轉(zhuǎn)移路徑和新興研究方向［16］；綜合專(zhuān)利和交易許可數(shù)據(jù)，利用主題模型和生存分析對(duì)衛(wèi)生健康類(lèi)創(chuàng)新的商業(yè)可行性進(jìn)行預(yù)測(cè)［17］。因此，創(chuàng)新主體識(shí)別研究應(yīng)借鑒情報(bào)學(xué)的異構(gòu)數(shù)據(jù)分析方法，通過(guò)多源信息的交互印證對(duì)潛在供給方法進(jìn)行全面考察。

三是在深耕科研環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新鏈各環(huán)節(jié)的關(guān)注。目前，情報(bào)學(xué)研究日益重視技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，實(shí)證發(fā)現(xiàn)具有影響力的專(zhuān)利知識(shí)對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效存在滯后一期且為期一年的正向影響［18］。國(guó)內(nèi)情報(bào)學(xué)界亦積極開(kāi)展金融情報(bào)學(xué)探索性研究，對(duì)我國(guó)上市公司年報(bào)信息質(zhì)量進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)［19］，對(duì)標(biāo)美國(guó)提出我國(guó)上市企業(yè)年報(bào)產(chǎn)品的信息組織優(yōu)化策略［20］；應(yīng)用文本挖掘技術(shù)抽取企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)條目［21］和預(yù)測(cè)企業(yè)破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)［22］；建立了金融風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)關(guān)聯(lián)原型系統(tǒng)［23］及金融知識(shí)可視化模型［24］。因此，創(chuàng)新主體識(shí)別研究應(yīng)借鑒金融情報(bào)研究視角，分析創(chuàng)新主體貫穿研究、技術(shù)化、商業(yè)化全流程的創(chuàng)新行為。

綜上所述，創(chuàng)新主體識(shí)別的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法成果豐富，但也存在亟待吸收、學(xué)習(xí)、優(yōu)化的地方：一是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求被視作一個(gè)整體性的黑箱，未對(duì)其內(nèi)部結(jié)構(gòu)和特征進(jìn)行定量化剖析；二是評(píng)價(jià)體系聚焦于科研環(huán)節(jié)，即重視供需雙方的創(chuàng)新內(nèi)容匹配，而對(duì)創(chuàng)新者效率的關(guān)注有限；三是單一數(shù)據(jù)源和傳統(tǒng)評(píng)價(jià)方法難以完全適應(yīng)未來(lái)研究對(duì)技術(shù)工具自動(dòng)化、數(shù)據(jù)多源化、視角綜合化的要求。因此，本文將從兩個(gè)方面完善創(chuàng)新主體識(shí)別機(jī)制：一是從內(nèi)容、效率二維視角豐富創(chuàng)新主體識(shí)別內(nèi)涵。本文建立了“以需求識(shí)別為前提、內(nèi)容匹配為基礎(chǔ)、效率評(píng)價(jià)為進(jìn)階”的識(shí)別框架。二是增強(qiáng)研究方法的包容性和特色化。本文在經(jīng)典的文獻(xiàn)計(jì)量基礎(chǔ)上，以網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)為數(shù)據(jù)源，利用LDA主題建模技術(shù)從中挖掘需求主題；以企業(yè)年報(bào)數(shù)據(jù)為數(shù)據(jù)源，利用DEA方法評(píng)價(jià)企業(yè)創(chuàng)新效率。

2 研究框架

針對(duì)當(dāng)前研究的不足，本文整合多源數(shù)據(jù)，綜合應(yīng)用文本挖掘、專(zhuān)利計(jì)量、DEA等方法，建立三階段的創(chuàng)新供需識(shí)別框架：第一階段利用文本挖掘技術(shù)識(shí)別產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求；第二階段針對(duì)潛在的創(chuàng)新供給主體，利用文獻(xiàn)計(jì)量方法分析其創(chuàng)新專(zhuān)長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新內(nèi)容的匹配；第三階段利用DEA方法評(píng)估供給方創(chuàng)新投入—產(chǎn)出情況，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新效率的篩選。具體分析流程如圖1所示。

圖1 本研究的分析思路

2.1 基于LDA分析的創(chuàng)新需求挖掘

情報(bào)學(xué)研究常用的文本挖掘方法有TF-IDF算法、SAO結(jié)構(gòu)分析、LDA建模。TF-IDF算法克服了早期的詞向量模型僅考慮絕對(duì)詞頻的缺陷，能夠發(fā)現(xiàn)集合中真正重要的詞匯。SAO結(jié)構(gòu)分析區(qū)別于詞袋模型，將詞性和句法結(jié)構(gòu)融入文本分析，是技術(shù)—功效矩陣自動(dòng)化的重要工具。2003年，Blei等提出隱狄利克雷分配（Latent Se?mantic Analysis，LDA）主題模型，建立了連接文檔、主題、詞匯的多層次貝葉斯概率模型，實(shí)現(xiàn)高維度文檔向低維度語(yǔ)義空間的完全隨機(jī)映射［25］。LDA模型采用無(wú)監(jiān)督學(xué)習(xí)機(jī)制，將文檔集自動(dòng)聚類(lèi)為指定數(shù)量，并給出每一類(lèi)文檔集的特征詞及其概率分布，分析過(guò)程如圖2所示。

圖2 LDA建模思路

圖2中涉及的參數(shù)包括：主題數(shù)K、文檔數(shù)M、文檔—主題的多項(xiàng)式分布先驗(yàn)參數(shù)α、主題—特征詞的多項(xiàng)式分布先驗(yàn)參數(shù)β；Nm是第m個(gè)文檔的特征詞數(shù)量，θm為第m個(gè)文檔的主題分布，φk是第k個(gè)主題的特征詞分布。LDA建模的工作機(jī)制可簡(jiǎn)單描述為五步：第一，從現(xiàn)有的M個(gè)文檔中獲得N個(gè)特征詞，設(shè)置主題數(shù)K。第二，以先驗(yàn)參數(shù)α生成滿足θ的文檔—主題多項(xiàng)式分布。第三，針對(duì)選定主題Z，以先驗(yàn)參數(shù)β生成滿足φ的主題—特征詞的多項(xiàng)式分布。第四，根據(jù)特征詞的分布，采樣生成具體特征詞W。重復(fù)以上過(guò)程，直到整個(gè)文檔中的每一個(gè)詞都被追蹤到。第五，得到文檔—主題的分類(lèi)，以及各主題—特征詞的分類(lèi)。

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求挖掘的預(yù)期結(jié)果是以關(guān)鍵詞組合形成若干主題，適合以LDA建模實(shí)現(xiàn)，具體執(zhí)行過(guò)程分為三步：首先，對(duì)需求文本進(jìn)行初步分詞，人工分析后，修改分詞詞典、停用詞詞典，再進(jìn)行二次分詞。其次，對(duì)二次分詞后的文本進(jìn)行LDA建模，并根據(jù)困惑度（perplexity）或輪廓系數(shù)（silhouette）指標(biāo)確定最優(yōu)分類(lèi)數(shù)N。最后，分析最優(yōu)分類(lèi)結(jié)果，綜合行業(yè)背景、關(guān)鍵詞和概率，為創(chuàng)新需求命名。

2.2 基于文獻(xiàn)計(jì)量的供給方創(chuàng)新內(nèi)容匹配

創(chuàng)新鏈?zhǔn)强茖W(xué)知識(shí)、技術(shù)知識(shí)經(jīng)過(guò)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化的過(guò)程［26］，通常包括新思想產(chǎn)生、基礎(chǔ)研究、技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品試制、大規(guī)模生產(chǎn)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等多個(gè)環(huán)節(jié)［27］。創(chuàng)新鏈各環(huán)節(jié)的發(fā)展動(dòng)力各異，其需求的創(chuàng)新屬性亦有所不同?？蒲协h(huán)節(jié)位于創(chuàng)新鏈上游，對(duì)應(yīng)的需求多與學(xué)科理論研究相關(guān)，創(chuàng)新供給方主要是高等院校。因此，本研究需要對(duì)高校的論文、科研項(xiàng)目、成果獲獎(jiǎng)的主題進(jìn)行分析，判斷其是否滿足創(chuàng)新需求的內(nèi)容要求。預(yù)研和開(kāi)發(fā)環(huán)節(jié)是科學(xué)研究向應(yīng)用開(kāi)發(fā)轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)。例如，武器裝備領(lǐng)域在武器裝備具體型號(hào)開(kāi)發(fā)前，通過(guò)預(yù)研環(huán)節(jié)來(lái)解決和落實(shí)各項(xiàng)關(guān)鍵性技術(shù)問(wèn)題。該階段的創(chuàng)新供給方主要為研發(fā)能力突出的大型企業(yè)、專(zhuān)業(yè)能力突出的研究所。例如，華為公司于1998年成立了預(yù)研部，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)前瞻性技術(shù)的開(kāi)發(fā)。因此，本研究需要對(duì)企業(yè)、研究所的專(zhuān)利技術(shù)進(jìn)行分析，判斷其是否滿足創(chuàng)新需求的內(nèi)容要求。制造環(huán)節(jié)位于創(chuàng)新鏈的下游，需要調(diào)動(dòng)各類(lèi)物質(zhì)資源組織生產(chǎn)。企業(yè)是這類(lèi)創(chuàng)新的潛在供應(yīng)方。因此，本研究需要對(duì)企業(yè)主要業(yè)務(wù)、產(chǎn)品系列、解決方案等進(jìn)行分析，判斷其是否滿足創(chuàng)新需求的內(nèi)容要求。

2.3 基于DEA分析的供給方創(chuàng)新效率篩選

創(chuàng)新內(nèi)容匹配主要考查供給方產(chǎn)出與采購(gòu)方需求的一致性。對(duì)于滿足創(chuàng)新內(nèi)容要求的潛在供給方，還要從投入、產(chǎn)出的因果關(guān)系出發(fā)，評(píng)估其創(chuàng)新效率，從而達(dá)到“優(yōu)中選優(yōu)”的目的。國(guó)內(nèi)研究主要采用DEA、隨機(jī)前沿分析法（SFA）等決策模型評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)效率?？紤]到DEA能夠?qū)Χ嗄繕?biāo)進(jìn)行決策，且無(wú)需專(zhuān)家介入、對(duì)數(shù)據(jù)分布無(wú)特殊要求，本研究將使用該方法對(duì)供給方的創(chuàng)新效率進(jìn)行綜合評(píng)估，線性規(guī)劃建模如下。

本文設(shè)有n個(gè)機(jī)構(gòu)滿足創(chuàng)新內(nèi)容要求，每個(gè)機(jī)構(gòu)投入m種資源，獲得p種產(chǎn)出，xij（>0）表示第j個(gè)機(jī)構(gòu)的第i種指標(biāo)的投入量，yrj（>0）表示第j個(gè)企業(yè)的第r種指標(biāo)的產(chǎn)出量，vi（≥0）表示第i種投入指標(biāo)的權(quán)重，ur（≥0）表示第r種產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)重。針對(duì)高校和研究所，本文主要將專(zhuān)職教師規(guī)模、重大實(shí)驗(yàn)設(shè)備、科研經(jīng)費(fèi)等作為創(chuàng)新投入；將論文、專(zhuān)利、獲獎(jiǎng)等指標(biāo)作為創(chuàng)新產(chǎn)出。針對(duì)企業(yè)，本文將人力資本、資金、技術(shù)作為創(chuàng)新投入；考慮到企業(yè)承擔(dān)了更大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、制造成本、資金墊付成本，因此，在衡量創(chuàng)新資源配置效率時(shí)應(yīng)綜合考慮創(chuàng)新產(chǎn)出、資金鏈穩(wěn)健性。

本文采用C2R模型測(cè)試企業(yè)資源配置效率的相對(duì)有效性，最優(yōu)化模型如式（1）所示：

若hj=1，表明主體j資源配置有效，滿足創(chuàng)新效率要求；反之，說(shuō)明主體資源配置的綜合效率偏低，難以持續(xù)保障創(chuàng)新活動(dòng)。

3 實(shí)證研究：以國(guó)防科技工業(yè)預(yù)研環(huán)節(jié)為例

國(guó)防科技工業(yè)涵蓋航天、航空、船舶、電子等多個(gè)行業(yè)，具有典型的集中采購(gòu)特征。創(chuàng)新供給方需要按照需求清單提供定制化產(chǎn)品或服務(wù)。本文以全軍武器裝備采購(gòu)信息網(wǎng)為數(shù)據(jù)源，利用網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)采集預(yù)研板塊截至2019年的需求信息，共2 047條。

3.1 國(guó)防科技工業(yè)預(yù)研環(huán)節(jié)創(chuàng)新需求挖掘

按照上文步驟，本研究對(duì)預(yù)研需求文本進(jìn)行清洗、分詞和LDA主題建模。輪廓系數(shù)指標(biāo)顯示，N=9時(shí)，組內(nèi)內(nèi)聚性和組間差異度指標(biāo)最佳。根據(jù)前10個(gè)關(guān)鍵詞及分布概率，本文對(duì)9個(gè)需求類(lèi)別分別命名，如表1所示。

表1 國(guó)防科技工業(yè)預(yù)研環(huán)節(jié)的創(chuàng)新需求主題建模（N=9）

根據(jù)需求主題的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性，本文將上述9個(gè)主題進(jìn)一步歸為5個(gè)大類(lèi)：一是材料類(lèi)需求，由主題3、6構(gòu)成，涉及儲(chǔ)能相關(guān)材料、陶瓷復(fù)合材料、高性能涂層、納米尺度材料等；二是飛行器與船舶類(lèi)需求，由主題1、2構(gòu)成，包括航天器抗干擾、衛(wèi)星在軌探測(cè)、船線型優(yōu)化與海洋目標(biāo)辨識(shí)等；三是信息通信與智能分析類(lèi)需求，由主題8、9構(gòu)成，包括網(wǎng)絡(luò)通信協(xié)議、信息管理方法、系統(tǒng)仿真與建模；四是電子元件類(lèi)需求，由主題4、5構(gòu)成，主要為高性能電子元器件需求，如各類(lèi)芯片、傳感器等；五是軟科學(xué)類(lèi)需求，對(duì)應(yīng)主題7，主要為國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)。

3.2 供給企業(yè)的創(chuàng)新內(nèi)容匹配

前文指出預(yù)研環(huán)節(jié)對(duì)應(yīng)的創(chuàng)新主體為企業(yè)和研究院。綜合考慮國(guó)防科技工業(yè)創(chuàng)新主體的資質(zhì)要求和信息可獲得性，本節(jié)以我國(guó)十大軍工集團(tuán)的61家上市公司作為預(yù)研需求的潛在供給方。首先，以國(guó)泰安CSMAR數(shù)據(jù)庫(kù)為起點(diǎn)，根據(jù)上市公司股票代碼查詢(xún)企業(yè)全稱(chēng)；其次，以inco?Pat專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)為數(shù)據(jù)源，采用基于企業(yè)全稱(chēng)的權(quán)利人擴(kuò)展策略檢索專(zhuān)利；最后，對(duì)各上市公司專(zhuān)利文本進(jìn)行聚類(lèi)，與創(chuàng)新需求進(jìn)行匹配。匹配結(jié)果顯示，軟科學(xué)需求無(wú)針對(duì)性企業(yè)；共有33家上市企業(yè)能夠滿足其他4類(lèi)需求。接下來(lái)，本文從創(chuàng)新需求、創(chuàng)新專(zhuān)長(zhǎng)兩個(gè)維度繪制熱度圖，如圖3所示。子圖中每一個(gè)方格中的數(shù)值表示特定企業(yè)滿足特定需求的專(zhuān)利數(shù)量，隨著數(shù)值的增大，方格的顏色按照黃、綠、藍(lán)的順序逐步加深。

圖3 國(guó)防科技工業(yè)預(yù)研環(huán)節(jié)供需對(duì)接情況

由圖3可知，共有33家企業(yè)的專(zhuān)利內(nèi)容匹配創(chuàng)新需求。具體來(lái)看，7家企業(yè)的專(zhuān)利主題屬于第1類(lèi)（材料類(lèi)）需求；8家企業(yè)的專(zhuān)利主題屬于第2類(lèi)（飛行器與船舶類(lèi)）需求；17家企業(yè)的專(zhuān)利主題屬于第3類(lèi)（信息通信與智能分析類(lèi)）需求；13家企業(yè)的專(zhuān)利主題屬于第4類(lèi)（電子元件類(lèi)）需求。進(jìn)一步觀察方格顏色，本文發(fā)現(xiàn)各類(lèi)需求的對(duì)接程度也存在較大差異。對(duì)接第3類(lèi)需求的專(zhuān)利最多，申請(qǐng)量為12 217件，代表性企業(yè)有?？低暎?02415）、杰賽科技（002544）、航天信息（600271）。對(duì)接第4類(lèi)需求的專(zhuān)利次之，申請(qǐng)量為4 899件，代表性企業(yè)有中航光電（002179）、航天信息（600271）、四創(chuàng)電子（600990）。對(duì)接第2類(lèi)需求的專(zhuān)利名列第三，申請(qǐng)量為1 677件，代表性企業(yè)有洪都航空（600316）、航發(fā)動(dòng)力（600893）、中直股份（600038）。對(duì)接第1類(lèi)需求的專(zhuān)利偏少，申請(qǐng)量為854件，代表性企業(yè)有杰賽科技（002544）、中國(guó)動(dòng)力（600482）、樂(lè)凱膠片（600135）。需要注意的是，上述企業(yè)的專(zhuān)利均與軟科學(xué)類(lèi)需求無(wú)關(guān)。

3.3 供給企業(yè)的創(chuàng)新效率篩選

本節(jié)將上述33家企業(yè)的投入產(chǎn)出效率進(jìn)行比較，以達(dá)到“優(yōu)中選優(yōu)”的篩選目的。根據(jù)前文的理論分析，下文將從人員、技術(shù)、資金三個(gè)方面衡量企業(yè)投入，從創(chuàng)新成果產(chǎn)出、資金鏈保障兩個(gè)方面衡量企業(yè)產(chǎn)出，具體指標(biāo)如表2所示。

表2 企業(yè)創(chuàng)新效率評(píng)估指標(biāo)

為了與需求分析的時(shí)間窗口保持一致，本節(jié)對(duì)2019年企業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。變量y1的取值來(lái)自incoPat，其余變量的取值來(lái)自CSMAR。預(yù)處理時(shí)發(fā)現(xiàn)有兩種情況不滿足DEA建模前提：一是y1j=0，表明該企業(yè)在2019年未申請(qǐng)專(zhuān)利，無(wú)技術(shù)發(fā)明產(chǎn)出；二是y2j<0，表明該企業(yè)在2019年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)未產(chǎn)生積極的經(jīng)濟(jì)后果，進(jìn)一步削弱其資金墊付能力。刪除初始數(shù)據(jù)不滿足的9家企業(yè)，納入DEA建模的企業(yè)共有24家，符合的最佳要求。DEA分析結(jié)果如表3所示。

表3 基于DEA的企業(yè)創(chuàng)新效率評(píng)估

由表3可知，創(chuàng)新資源配置達(dá)到有效水平（生產(chǎn)率=1）的企業(yè)共6家，分別為華錦股份（000059）、?？低暎?02415）、光電股份（600184）、洪都航空（600316）、航發(fā)科技（600391）、華東電腦（600850）。這6家企業(yè)即為通過(guò)內(nèi)容、效率雙重篩選的創(chuàng)新供給方。

接下來(lái)，借鑒Choi Y 等（2021）［28］提出的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)框架圖描繪創(chuàng)新供給方的技術(shù)圖景，用以揭示上述企業(yè)利用專(zhuān)利技術(shù)對(duì)接國(guó)防科技工業(yè)預(yù)研需求的路徑。該文提出了特定技術(shù)領(lǐng)域中由技術(shù)主題和關(guān)鍵機(jī)構(gòu)共同組成的企業(yè)、專(zhuān)利、技術(shù)類(lèi)三層網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)絡(luò)各層內(nèi)部關(guān)系均由專(zhuān)利CPC分類(lèi)號(hào)共類(lèi)關(guān)系決定。由于本文涉及6家企業(yè)，大量專(zhuān)利難以在有限空間進(jìn)行全面展示，故而對(duì)該研究框架進(jìn)行了優(yōu)化，將專(zhuān)利類(lèi)、技術(shù)類(lèi)兩層合并為技術(shù)層，目的在于展示創(chuàng)新供給方的技術(shù)特征；同時(shí)，增加產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求層以展示行業(yè)需求的主題分類(lèi)；最后，考慮到上述企業(yè)間的交叉權(quán)屬關(guān)系，還增加了企業(yè)權(quán)屬關(guān)系層以展示由社會(huì)資源嵌入帶來(lái)的企業(yè)間合作渠道。根據(jù)以上設(shè)想，本文繪制了國(guó)防科技工業(yè)預(yù)研環(huán)節(jié)的創(chuàng)新供需對(duì)接路徑，如圖4所示。

圖4 國(guó)防科技工業(yè)預(yù)研環(huán)節(jié)的創(chuàng)新供需對(duì)接路徑

由圖4可知，最終篩選出的6家企業(yè)的創(chuàng)新供給模式主要分為聚焦化、多元化兩類(lèi)。聚集化模式指企業(yè)利用現(xiàn)有創(chuàng)新專(zhuān)長(zhǎng)重點(diǎn)對(duì)接一類(lèi)需求。采用該模式的企業(yè)包括華錦股份（000059）、?？低暎?02415）、華東電腦（600850）。華錦股份擁有的鋰電池隔膜專(zhuān)利技術(shù)可以對(duì)接儲(chǔ)能材料需求；?？低暎?02415）擁有的圖像融合、分布存儲(chǔ)、智能分析專(zhuān)利能夠?qū)訄D像數(shù)據(jù)采集、分析一體化需求；華東電腦（600850）擁有的數(shù)據(jù)中心專(zhuān)利技術(shù)可以對(duì)接通信系統(tǒng)類(lèi)需求。多元化模式指企業(yè)利用現(xiàn)有創(chuàng)新專(zhuān)長(zhǎng)同時(shí)對(duì)接多類(lèi)需求。采用該模式的企業(yè)包括光電股份（600184）、洪都航空（600316）、航發(fā)科技（600391）。光電股份（600184）擁有的電子經(jīng)緯儀和圖像儀專(zhuān)利技術(shù)、黑色陽(yáng)極氧化專(zhuān)利技術(shù)分別對(duì)接高端光電儀器設(shè)備、材料類(lèi)需求；洪都航空（600316）擁有的arinc429、航電系統(tǒng)專(zhuān)利技術(shù)分別對(duì)接航空元件、飛行器、信息通信需求；航發(fā)科技（600391）鎳涂層、航空發(fā)動(dòng)機(jī)專(zhuān)利技術(shù)分別對(duì)接材料類(lèi)、飛行器類(lèi)需求。

此外，鑒于隸屬于同一控制人的上市企業(yè)間更容易達(dá)成戰(zhàn)略聯(lián)盟或合作“默契”，圖4底層還從社會(huì)資源嵌入視角揭示出6個(gè)創(chuàng)新主體間的潛在合作渠道。具體來(lái)看，華錦股份（000059）和光電股份（600184）同屬于中國(guó)兵器工業(yè)集團(tuán)，海康威視（002415）和華東電腦（600850）同屬于中國(guó)電子科技集團(tuán)，洪都航空（600316）隸屬的中國(guó)航空工業(yè)集團(tuán)持有航發(fā)科技（600391）母公司中國(guó)航空發(fā)動(dòng)機(jī)工業(yè)集團(tuán)6%的股權(quán)；同時(shí)，上述4個(gè)集團(tuán)的實(shí)際控制人均為國(guó)務(wù)院國(guó)資委。因此，鑒于國(guó)防科技工業(yè)創(chuàng)新復(fù)雜性和規(guī)模性、國(guó)有企業(yè)間交易成本優(yōu)勢(shì)，上述6家企業(yè)還可充分利用社會(huì)資源嵌入條件，形成具有規(guī)模效應(yīng)和范圍經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新供給合作渠道。

4 結(jié)語(yǔ)

本文基于內(nèi)容、效率二維視角，融合文本、文獻(xiàn)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等多源信息，建立包括創(chuàng)新需求識(shí)別、創(chuàng)新內(nèi)容匹配、創(chuàng)新效率篩選三階段的創(chuàng)新主體識(shí)別機(jī)制?；谠撗芯靠蚣?，本文對(duì)國(guó)防科技工業(yè)預(yù)研環(huán)節(jié)進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)該環(huán)節(jié)的創(chuàng)新需求集中于材料、飛行器與船舶、信息通信與智能分析、電子元器件、軟科學(xué)5類(lèi)；進(jìn)而以61家相關(guān)上市企業(yè)為潛在創(chuàng)新供給方進(jìn)行匹配，發(fā)現(xiàn)有33家企業(yè)的專(zhuān)利滿足前4類(lèi)創(chuàng)新內(nèi)容需求，但其中僅有6家企業(yè)通過(guò)創(chuàng)新效率篩選；最后，為最終選出的6家企業(yè)建立創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)其創(chuàng)新供給模式分為聚焦化、多元化兩類(lèi)，且這6家企業(yè)相互間存在廣泛的社會(huì)資源嵌入關(guān)系，可以形成合作性的創(chuàng)新供給渠道。

綜合來(lái)看，本文的理論貢獻(xiàn)集中體現(xiàn)為兩點(diǎn)：一是從內(nèi)容、效率二維視角完善創(chuàng)新主體識(shí)別思路，并將其分解為“需求識(shí)別、內(nèi)容匹配、效率篩選”環(huán)環(huán)相扣的三個(gè)階段；二是根據(jù)創(chuàng)新主體識(shí)別流程的特性，在傳統(tǒng)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上引入網(wǎng)絡(luò)文本、財(cái)務(wù)年報(bào)數(shù)據(jù)，建立了融合LDA、文獻(xiàn)計(jì)量、DEA的綜合分析方法體系。同時(shí)，鑒于本文的實(shí)證研究集中于預(yù)研環(huán)節(jié)需求且僅考慮了企業(yè)的創(chuàng)新成果形式和創(chuàng)新效率特征，建議未來(lái)研究覆蓋創(chuàng)新鏈的更多環(huán)節(jié)，并根據(jù)對(duì)應(yīng)環(huán)節(jié)創(chuàng)新供給方的成果特征和評(píng)價(jià)導(dǎo)向開(kāi)展創(chuàng)新主體識(shí)別實(shí)證研究。

最后，本文的實(shí)證研究亦能為十大軍工集團(tuán)旗下上市公司的科技創(chuàng)新工作提供建議啟示。首先，企業(yè)創(chuàng)新專(zhuān)長(zhǎng)與國(guó)防科技工業(yè)創(chuàng)新需求間的關(guān)聯(lián)性仍有待增強(qiáng)。上述企業(yè)脫胎于軍工集團(tuán)，但改制后近一半企業(yè)的技術(shù)專(zhuān)利集中于部件、配件加工或民品制造，無(wú)法滿足創(chuàng)新內(nèi)容要求；另一半企業(yè)擁有的專(zhuān)利集中于信息通信與智能分析、電子元件領(lǐng)域，對(duì)國(guó)防科技工業(yè)的飛行器與船舶、材料類(lèi)、軟科學(xué)需求支撐有限。因此，未來(lái)我國(guó)應(yīng)繼續(xù)引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)走內(nèi)涵式發(fā)展道路，根據(jù)國(guó)防科技工業(yè)創(chuàng)新需求，調(diào)整軍品和民品比例、優(yōu)化技術(shù)結(jié)構(gòu)和專(zhuān)利管理流程。其次，企業(yè)創(chuàng)新效率仍有待提升。滿足創(chuàng)新內(nèi)容要求的上述企業(yè)中，27%的企業(yè)在2019年未申請(qǐng)專(zhuān)利或經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)法帶來(lái)資金凈流入；還有55%的企業(yè)在2019年的創(chuàng)新投入與產(chǎn)出間未達(dá)到有效水平。因此，未來(lái)企業(yè)應(yīng)將技術(shù)發(fā)明、技術(shù)商品化納入企業(yè)年度績(jī)效評(píng)價(jià)目標(biāo)，激勵(lì)企業(yè)提高創(chuàng)新活動(dòng)的投入—產(chǎn)出效率。最后，創(chuàng)新主體服務(wù)國(guó)防科技工業(yè)創(chuàng)新的路徑應(yīng)當(dāng)多樣化。一方面，企業(yè)可以根據(jù)自身創(chuàng)新專(zhuān)長(zhǎng)獨(dú)立對(duì)接部分創(chuàng)新需求；另一方面，國(guó)防科技工業(yè)具有資源投入大、技術(shù)集成領(lǐng)域廣、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)激烈等顯著特征，武器裝備總體和關(guān)鍵分系統(tǒng)的研發(fā)制造需要多個(gè)創(chuàng)新主體合作參與。因此，企業(yè)應(yīng)充分利用股權(quán)性質(zhì)帶來(lái)的社會(huì)接近性，建立競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、穩(wěn)定性高的有效合作機(jī)制。