科技成果轉(zhuǎn)化問題與對策研究
——以安陽市為例

文/ 贠 超 周其軍（安陽市農(nóng)業(yè)科學(xué)院）

一、引言

科技成果轉(zhuǎn)化是科技與經(jīng)濟融合的重要載體，是推動經(jīng)濟增長和轉(zhuǎn)型的重要動力。近幾十年來中國的科技成果取得了長足發(fā)展，重大科技成果層出不窮，但科技成果轉(zhuǎn)化效果卻不盡如人意。很多單位創(chuàng)造的科技成果和發(fā)明專利實際上都束之高閣，科技成果轉(zhuǎn)化率較低。2020 年5 月，中國工業(yè)經(jīng)濟聯(lián)合會會長李毅中在鳳凰網(wǎng)財經(jīng)峰會上表示，當(dāng)前我國科技成果轉(zhuǎn)化率不超過30%，與發(fā)達國家60%～70%相比，差距不小，難以滿足經(jīng)濟轉(zhuǎn)型增長對科技的需求。

為滿足社會和經(jīng)濟發(fā)展的需求，2020 年全國科技工作會議要求加快高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化。同年，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于新時代加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制的意見》，提出“積極發(fā)展科技成果、專利等資產(chǎn)評估服務(wù)，促進技術(shù)要素有序流動和價格合理形成，創(chuàng)新促進科技成果轉(zhuǎn)化機制，完善技術(shù)成果轉(zhuǎn)化公開交易與監(jiān)管體系，推動科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化”。完善技術(shù)要素市場體制、提升成果轉(zhuǎn)化效率已經(jīng)成為現(xiàn)階段的主要目標(biāo)之一。如何優(yōu)化科技管理體制，提高科技成果轉(zhuǎn)化水平，讓科技更好地為社會和經(jīng)濟發(fā)展服務(wù)，已成為各地主管部門的一項重大課題。

二、安陽市科技成果轉(zhuǎn)化工作的現(xiàn)狀

1.現(xiàn)有科技機構(gòu)和平臺情況

安陽市現(xiàn)有7 所高校，16 所中等職業(yè)學(xué)校，152 家高新技術(shù)企業(yè)，196家國家級科技型中小企業(yè)，2 個國家級科技孵化器，6 個省級科技孵化器，4 家中原學(xué)者工作站，54 個省級工程技術(shù)中心，1 個國家級重點實驗室和4個省級重點實驗室。為促進各類知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化，以安陽市科技信息研究所和安陽高新區(qū)生產(chǎn)力促進中心為代表的科技轉(zhuǎn)化平臺分別建有“全國技術(shù)合同登記站點”和“安陽市知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺”，為安陽市科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)。

2.科技投入與轉(zhuǎn)化情況

2018 年安陽市科研經(jīng)費投入總量約為23.4 億元，研發(fā)投入強度為0.98%，同年全國研發(fā)投入強度為2.19%；2019 年科研經(jīng)費投入總量約為29.5 億元，研發(fā)投入強度為1.32%，同年全國研發(fā)投入強度為2.23%；2020 年科研經(jīng)費投入總量約為30.37億元，研發(fā)投入強度為1.32%，同年全國研發(fā)投入強度為2.4%。安陽市2019 下達各類科技項目經(jīng)費2497.5萬元，2020 年下達各類科技項目經(jīng)費3825 萬元?？梢钥闯?，安陽市政府和社會的科技投入在逐年加大，經(jīng)費投入強度也在不斷提高，但是還未達到國家的平均水準(zhǔn)。安陽市2018 年技術(shù)合同交易額為1.54 億元，2019 年為2.04 億元，2020 年為2.89 億元。相比同年的科研經(jīng)費投入總量，技術(shù)合同交易額偏小，投入與產(chǎn)出倒掛嚴(yán)重。

三、安陽市科技成果轉(zhuǎn)化工作中存在的問題

1.科技成果權(quán)益界定模糊，科技成果轉(zhuǎn)化動力不足

科技成果是科研人員創(chuàng)造的智力成果，其轉(zhuǎn)化高度依賴研發(fā)人員的參與深度。當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化大都是單位行為，科研人員無法自行轉(zhuǎn)化。當(dāng)前科技成果三權(quán)歸單位所有，由于科技成果轉(zhuǎn)化時手續(xù)復(fù)雜，審計時容易出現(xiàn)各種問題且沒有明確的主要受益人，科研單位科技成果轉(zhuǎn)化效果不佳。

當(dāng)前科技成果權(quán)益界定模糊，一般情況下成果發(fā)明人只享有署名權(quán)和一定比例的獎勵。科研工作者對自己事后收益額度并沒有一個清晰的預(yù)估，致使在事前的科研投入上猶豫不決。不僅如此，因為職稱的收益明晰且長久，面對以論文和成果為核心的職稱評選標(biāo)準(zhǔn)，科研人員會把大部分精力投入到成果和論文之中，無暇顧及科技成果轉(zhuǎn)化。雖然我國的《科技成果轉(zhuǎn)化法》對科研人員的成果轉(zhuǎn)化權(quán)益分配進行了規(guī)定，但是事后的獎勵不能代替事前的激勵。事前權(quán)益界定的劃分是激勵科研人員投入人力資本的基礎(chǔ)和前提。同時，由于科研人員的流動性不斷加大，如果沒有合理的產(chǎn)權(quán)界定，一旦從原單位離開后，科研人員可能無法保留對曾經(jīng)的職務(wù)科技成果的所有權(quán)、使用權(quán)，這會降低科研人員研發(fā)的動力。

2.科研管理體系僵化

科技成果作為國有資產(chǎn)，要開始商業(yè)化就必須遵循進行登記備案和前置審查。目前我國科技成果形成了財政部門、主管部門和事業(yè)單位的“三級”行政審批體制，授權(quán)或?qū)徟绦驘┈崱＿@不僅延緩了科技成果進入市場的時間，降低了科技成果轉(zhuǎn)化效率，同時還降低了科研人員對成果轉(zhuǎn)化的積極性。為激勵科研人員將成果轉(zhuǎn)化，國家和地方都出臺了政策，大幅提高科技成果參與人的權(quán)益分成比例。但是，由于缺乏必要的實施細則和監(jiān)管體系，在與單位的協(xié)商過程中，科研人員在利益分配上仍然處于劣勢。

除了利益分配之外，科研經(jīng)費的管理也存在著同樣問題?？蒲薪?jīng)費一般由本單位管理，進行財務(wù)監(jiān)督管理，接受內(nèi)、外部審計。當(dāng)下有些單位管理方為了降低自身的程序風(fēng)險，對于科研經(jīng)費審批手續(xù)煩瑣、條件苛刻，這不利于提升科研活力和科研人員進行成果轉(zhuǎn)化的積極性。

3.研發(fā)團隊享受科技成果轉(zhuǎn)讓收益的比例不夠高

《河南省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》中明確規(guī)定：“將該項職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實施的，從成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于70%的比例”。但是在實際執(zhí)行過程中很多單位將科研團隊的收益比例定在40%～50%，很少有科研單位能將提取比例定在70%。40%～50%的收益比例在外行人看起來已經(jīng)很高了，為什么科研人員還是覺得低？一是由于科研成果周期長、手續(xù)煩瑣，加上管理體制僵化，好的科研成果來之不易；二是由于我國知識產(chǎn)權(quán)保護執(zhí)行不徹底，企業(yè)間相互模仿、技術(shù)剽竊成風(fēng)，降低了科技成果的需求和價格；三是科研團隊人員多，成果轉(zhuǎn)化涉及的人員會更多，收益落實到具體某個科研人員頭上時已經(jīng)稀釋很多倍。在這樣的科研、市場和轉(zhuǎn)化環(huán)境中，如果科研人員享受成果轉(zhuǎn)化收益的比例不夠高，會降低他們進行成果轉(zhuǎn)化的積極性。

4.科技成果轉(zhuǎn)化在科技評價中所占權(quán)重過低

當(dāng)前對科研人員進行職稱評選時主要看重成果、論文、項目、標(biāo)準(zhǔn)、專利，尤其是成果和論文權(quán)重很大，且是必備項?？萍汲晒D(zhuǎn)化不是職稱評選的必備項，且權(quán)重小。

成果和論文是項目的衍生品，想出大成果和好論文，就必須爭取大課題和經(jīng)費。大的課題和經(jīng)費不會自動分配到科研人員頭上，需要科研人員自己去爭取、去活動。這就迫使很多科研人員變成了會跑項目、會拉關(guān)系的“社會人”。這種現(xiàn)狀不僅在職稱評選時是這樣，在科技獎項評選、項目申報、個人評價時皆是如此。這導(dǎo)致一些科研人員不再死心塌地搞科研,而是想方設(shè)法跑項目、搞經(jīng)費，導(dǎo)致科研成果的質(zhì)量下降，加大了成果轉(zhuǎn)化的難度。

我國在改革開放之后，在科研教學(xué)單位設(shè)立過技術(shù)推廣方面的職稱，如推廣研究員、推廣教授。但最近幾年又取消了這些職稱，削弱了成果轉(zhuǎn)化在職稱評審時的作用，降低了科研人員轉(zhuǎn)化科技成果的積極性。

5.科技中介機構(gòu)發(fā)育不完善

科技成果轉(zhuǎn)化是科技創(chuàng)新的重要組成部分，同時也是一個過程繁雜的工程?？萍贾薪檫B接技術(shù)供求雙方，是科技成果市場化的重要媒介。安陽市科技中介發(fā)展迅速，但與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和社會需求相比，仍存在不少問題。

一是科技成果轉(zhuǎn)化模式不完善?？萍汲晒c市場對接機制不成熟，科研成果評估、定價等操作依據(jù)性不強，科技成果評估難、交易難、孵化難的問題仍然存在；技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)規(guī)模小、功能弱、轉(zhuǎn)化條件不足，導(dǎo)致大量有市場前景的成果、技術(shù)停留在孵化階段，未能及時轉(zhuǎn)化；當(dāng)前科技中介機構(gòu)沒有明確的考核方式，難以辨別成果轉(zhuǎn)化效果，公信力不夠，難以得到科技成果供需雙方的信任。

二是缺乏專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才。專業(yè)的成果轉(zhuǎn)化經(jīng)理人在成果轉(zhuǎn)化中起著重要的作用。技術(shù)經(jīng)理人作為科技成果和市場之間的媒介，需要具備與成果所有人、投資人等各方進行溝通協(xié)調(diào)的能力，既要懂技術(shù)、懂投融資、懂法律，又要有市場經(jīng)驗和協(xié)調(diào)能力。受當(dāng)前行業(yè)的工資待遇等方面的影響，符合市場需要的專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才嚴(yán)重匱乏。

三是科研院所成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)流于形式。雖然《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》等文件都要求科研單位設(shè)立專門的成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化機構(gòu)。但這些機構(gòu)人員大都是單位原有在編人員，沒有受過專業(yè)的培訓(xùn)，沒有明確的激勵機制，使得這些轉(zhuǎn)化機構(gòu)流于形式，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化達不到預(yù)期效果。有些科研單位科技成果規(guī)模龐大，但內(nèi)部科技成果轉(zhuǎn)化人員數(shù)量有限，因此導(dǎo)致市場無法完全了解科研院所的科技成果情況，制約了科技中介市場的發(fā)育和發(fā)展。

四、對于科技成果轉(zhuǎn)化工作的政策建議

1.建立明晰有效的科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益分配機制

在推進科技成果轉(zhuǎn)化過程中，必須充分尊重和重視各方權(quán)益，使得參與轉(zhuǎn)化的各方均感到分配合理，這樣才能使科技成果轉(zhuǎn)化蓬勃發(fā)展。另外，明晰、有效的科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益分配機制不僅可以界定合作各方的責(zé)、權(quán)、利，而且可以有效地減少不必要的風(fēng)險，降低交易費用，降低和減少合作障礙，讓科技成果轉(zhuǎn)化更加深入和持久。

科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益分配機制應(yīng)以明晰、有效和能落地為準(zhǔn)。如果沒有明確要求，各科研單位在執(zhí)行時會盡可能降低單位責(zé)任、提高單位收益權(quán)重。相對于科研單位而言，科研人員是談判的弱勢一方，那么事后收益規(guī)定的實際意義將受到質(zhì)疑。因此，從制度角度而言，為科研人員在科技成果的貢獻中劃定最小貢獻份額，對于提升科研人員的研發(fā)積極性具有重要意義。

當(dāng)前的科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀和集體經(jīng)濟時的農(nóng)村土地有些相似——都具有大量的閑置資源和巨大的市場需求，卻缺少開發(fā)動力。所以要想從根本上促進科技成果轉(zhuǎn)化，就需要有大動作。比如明確各方權(quán)益后，除涉及國家安全和機密的科技成果外，將更多的科技成果轉(zhuǎn)化收益權(quán)力賦予科研人員。

目前科研單位大都隸屬于政府，如此將權(quán)益賦予科研人員，可能會有人擔(dān)心政府資產(chǎn)流失。個人認為無須擔(dān)心，因為科技成果轉(zhuǎn)化后產(chǎn)生的巨大社會收益及其帶動效應(yīng)會遠大于個人收益，而且不管是社會收益還是個人收益的提高最終都促進了我國整體實力快速地提升。就像當(dāng)年的改革開放，把土地和經(jīng)營權(quán)益賦予人民后，社會生產(chǎn)力得到了極大的釋放和發(fā)展，綜合國力也得到了明顯增長，解放和發(fā)展生產(chǎn)力才是科技成果轉(zhuǎn)化的最終目的。

2.構(gòu)建科學(xué)寬松的科研管理體制

科研管理的方向是解放和發(fā)展科技生產(chǎn)力。簡化預(yù)算編制，減少不必要的限制，賦予科研人員更多的自主權(quán)。推進科研管理中的“放管服”，精簡程序、簡化審批，使科研人員專心致志地進行科學(xué)研究。

科研是一個艱辛、漫長的過程，這個過程中有諸多不確定性。在制定各項管理規(guī)章制度時，要給科研人員探索的空間，允許其變更研究方向或失敗。只有這樣，才能使科研更符合社會和市場的需求。當(dāng)今科技發(fā)展日新月異，科技成果有明顯的時效性。簡化成果轉(zhuǎn)化審批程序，能夠明顯減少成果進入市場的時間，大幅提升科技成果轉(zhuǎn)化的效率，提升科研人員對成果轉(zhuǎn)化的積極性。

3.提高成果轉(zhuǎn)化在科研評價中的權(quán)重

以社會和市場的需求為導(dǎo)向，優(yōu)化科研人員評價方式，把科技成果轉(zhuǎn)化作為評價科研機構(gòu)和科研人員的重要指標(biāo)之一，提高成果轉(zhuǎn)化在職稱評價中的權(quán)重，讓科技成果在社會經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮應(yīng)有的作用?？蒲袉挝粦?yīng)當(dāng)把科技成果轉(zhuǎn)化列入職稱評定、崗位管理、項目申請、經(jīng)費支持的考核評價制度中，提高科技成果轉(zhuǎn)化在科研評價中的權(quán)重；科技、財政等部門要建立促進科技成果轉(zhuǎn)化的績效考評方法，把科技成果轉(zhuǎn)化情況作為對相關(guān)單位及人員考核的重要依據(jù)；把科技成果轉(zhuǎn)化納入人才及科研團隊的評定指標(biāo)中，進一步提高成果轉(zhuǎn)化在其科研團隊評價中的權(quán)重。

4.鼓勵科研人員交流和兼職

鼓勵科研機構(gòu)與企業(yè)等組織開展人員交流。根據(jù)單位發(fā)展需要，支持本單位科研人員到企業(yè)等組織從事成果轉(zhuǎn)化活動的相關(guān)事宜，讓科研人員深入轉(zhuǎn)化和生產(chǎn)一線，有利于科技成果轉(zhuǎn)化與落地，從需求側(cè)減少科技成果轉(zhuǎn)化的障礙；同時，也可以邀請企業(yè)及其他組織的科研人員到科研單位共同進行研發(fā)，讓科研更了解和符合市場需求，從供給側(cè)提高科技成果轉(zhuǎn)化的可能性。建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺，科研單位要以社會和市場需求為導(dǎo)向，通過產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、孵化平臺、中試車間等，減少科技成果供需雙方交流障礙，縮短科技成果轉(zhuǎn)化時間，提高轉(zhuǎn)化效率。

5.完善科技中介服務(wù)平臺

科技成果轉(zhuǎn)化過程繁雜，科研單位應(yīng)設(shè)立專門的成果轉(zhuǎn)化部門，專門從事科技成果轉(zhuǎn)化工作，制定相應(yīng)的考核機制。構(gòu)建多層次科技中介服務(wù)體系，促進科技中介服務(wù)差異化和專業(yè)化，包括技術(shù)咨詢、技術(shù)評估、產(chǎn)權(quán)交易等。拓新服務(wù)方式，提高服務(wù)能力。

設(shè)立專門的技術(shù)市場監(jiān)督管理機構(gòu)，履行管理職能，依照法律、法規(guī)維護市場秩序。健全有利于激勵科技中介服務(wù)的評價和獎勵制度，加強對科技中介服務(wù)平臺的服務(wù)與管理，為技術(shù)要素市場平臺的成長提供制度基礎(chǔ)。完善崗位資質(zhì)認證，對技術(shù)中介人才進行培訓(xùn)，培養(yǎng)一批以成果轉(zhuǎn)化和服務(wù)科技創(chuàng)新為目標(biāo)的技術(shù)中介人才。

拓展和完善科技中介機構(gòu)融資方式。鼓勵民間資本、風(fēng)險投資參與科技成果交易活動，引導(dǎo)各類信用擔(dān)保機構(gòu)為科技成果轉(zhuǎn)化提供擔(dān)保服務(wù)，引導(dǎo)研發(fā)機構(gòu)及個人投資基金進入科技中介機構(gòu)，以消除技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的信息不對稱和投機行為。

五、結(jié)語

在我國當(dāng)前的科研和社會環(huán)境下，科技成果轉(zhuǎn)化效果不理想，主要原因是很多科技成果的研發(fā)目的是評職稱，而社會和市場的需求只是次要目的。只有讓社會需求成為科研的根本方向，才能從根本上提升科技成果轉(zhuǎn)化的效率和效果。如何讓社會需求成為科研機構(gòu)和科研人員的根本方向，是科研改革的重要目標(biāo)之一。