內(nèi)河船舶碰撞過(guò)程的分析與調(diào)查

劉 雷，唐海峰

(淮安市交通運(yùn)輸綜合行政執(zhí)法支隊(duì)，江蘇 淮安 223001)

0 引言

《水上交通事故統(tǒng)計(jì)辦法》(2017年修正版)將水上交通事故分成10類統(tǒng)計(jì)，船舶碰撞事故屬于其中之一。船舶碰撞在水上交通事故比例中高達(dá)70%以上，尤其是在船舶交通密集的內(nèi)河通航水域，其對(duì)船舶航行停泊安全具有較大影響，因此值得船員和管理部門引起重視。

《水運(yùn)技術(shù)詞典》(以下簡(jiǎn)稱《詞典》)對(duì)船舶碰撞的解釋為：碰撞又稱直接碰撞，是船舶與船舶或船舶與水上移動(dòng)式裝置發(fā)生接觸造成損害的事故。定義說(shuō)明了碰撞的條件是要發(fā)生直接接觸，其表現(xiàn)結(jié)果為產(chǎn)生損害，方便對(duì)碰撞的概念形成直觀的印象，但從站在預(yù)防和減少船舶碰撞發(fā)生的角度來(lái)看，還需要對(duì)碰撞發(fā)生的過(guò)程有一定的認(rèn)識(shí)，這直接關(guān)系船舶駕駛?cè)藛T采取的行動(dòng)和事故調(diào)查人員判定的責(zé)任是否合理正確。

船舶碰撞是一個(gè)連續(xù)過(guò)程，已有不少學(xué)者對(duì)碰撞中的碰撞危險(xiǎn)、緊迫局面、緊迫危險(xiǎn)等不同階段做過(guò)不少研究，形成一定的通常判斷共識(shí)；對(duì)導(dǎo)致碰撞發(fā)生最為重要的緊迫局面階段，也有學(xué)者對(duì)正確實(shí)施船舶避讓提出了看法，從而避免船舶會(huì)遇態(tài)勢(shì)惡化到緊迫危險(xiǎn)階段。

本文在分析船舶碰撞過(guò)程中不同會(huì)遇局面的基礎(chǔ)上，研究?jī)?nèi)河船舶在避碰中要遵循的規(guī)則和責(zé)任關(guān)系，并結(jié)合實(shí)際工作，嘗試對(duì)水上船舶碰撞發(fā)生后如何開(kāi)展過(guò)程調(diào)查的問(wèn)題進(jìn)行理論總結(jié)。

1 船舶碰撞過(guò)程的判斷

兩船發(fā)生物理接觸之前，相互間在客觀上保持著一個(gè)連續(xù)的會(huì)遇局面。在整個(gè)連續(xù)的過(guò)程中，會(huì)遇局面則表現(xiàn)為不同的階段。《中華人民共和國(guó)內(nèi)河避碰規(guī)則》(2003年修訂)(以下簡(jiǎn)稱《內(nèi)規(guī)》)中所提到的“碰撞危險(xiǎn)”、“緊迫局面”和“緊迫危險(xiǎn)”就是碰撞發(fā)生之前的不同階段?！秲?nèi)規(guī)》對(duì)以上各階段的劃分判斷并沒(méi)有給出定義，但業(yè)內(nèi)從定性的角度已基本形成共識(shí)。

1.1 自由行動(dòng)階段

自由行動(dòng)階段時(shí)兩船之間的距離尚遠(yuǎn)，碰撞危險(xiǎn)尚未形成。此階段的遠(yuǎn)距離并沒(méi)有一個(gè)確切的數(shù)值，受船舶、環(huán)境和船員等因素綜合影響，兩船不需要建立避讓關(guān)系。但是，隨著時(shí)間推移和距離縮短，要懷疑從某一時(shí)刻起碰撞危險(xiǎn)會(huì)形成。

1.2 碰撞危險(xiǎn)階段

《詞典》解釋：碰撞危險(xiǎn)是指船舶相互駛近可能發(fā)生碰撞的危險(xiǎn)局面。同一船舶在不同條件下，或不同船舶在同一條件下，通?？梢砸罁?jù)兩船最近會(huì)遇距離

D

來(lái)判斷是否可能發(fā)生碰撞。

D

=0時(shí)，表示兩船如果都保向保速，將到達(dá)同一地點(diǎn)，必定發(fā)生碰撞；

D

>0時(shí)，表示兩船有一定的通過(guò)距離，是否可能有碰撞危險(xiǎn)還應(yīng)綜合考慮當(dāng)時(shí)情況下的船舶、環(huán)境和船員等因素對(duì)兩船安全會(huì)遇距離的要求。兩船到達(dá)最近會(huì)遇距離處的時(shí)間

T

可以配合

D

來(lái)判斷發(fā)生碰撞危險(xiǎn)的程度。一般當(dāng)

D

=0或較小(不滿足兩船安全會(huì)遇距離要求)，

T

越小，說(shuō)明碰撞危險(xiǎn)越大，反之越小。

1.3 緊迫局面階段

《詞典》解釋：緊迫局面是指致有構(gòu)成碰撞危險(xiǎn)的兩船接近到單憑一船的行動(dòng)已不能達(dá)到在安全距離駛過(guò)的局面。緊迫局面是船舶碰撞過(guò)程中最重要的階段，防止碰撞首先要避免緊迫局面形成。《詞典》釋義說(shuō)明了緊迫局面開(kāi)始形成的條件，即單憑一船的行動(dòng)能夠避免碰撞發(fā)生，但是在避碰行動(dòng)結(jié)束后兩船會(huì)遇駛過(guò)時(shí)的最近會(huì)遇距離將低于安全距離要求。

《內(nèi)規(guī)》沒(méi)有對(duì)安全距離給出定義，但指出安全航速為船舶在任何時(shí)候均應(yīng)當(dāng)以安全航速行駛，以便能夠采取有效的避讓行動(dòng)，防止碰撞。

內(nèi)河航道通航密度高，船舶在會(huì)遇過(guò)程中留給駕駛?cè)藛T估計(jì)局面的時(shí)間并不充裕。為方便駕駛?cè)藛T提早采取有效行動(dòng)，在實(shí)際操作中有必要從定量的角度在致有構(gòu)成碰撞危險(xiǎn)時(shí)，通過(guò)設(shè)定兩船之間的距離來(lái)確定緊迫局面的開(kāi)始。

1.4 緊迫危險(xiǎn)階段

《詞典》解釋：兩船相對(duì)位置接近到單憑一船的行動(dòng)已不能避免碰撞的局面。這是避免船舶發(fā)生碰撞的最后階段，此階段容易被錯(cuò)誤的理解成碰撞發(fā)生已經(jīng)不能避免，顯然與《內(nèi)規(guī)》第三條提出的在緊迫危險(xiǎn)時(shí)可以背離規(guī)則，以挽救危局的精神相悖。對(duì)照釋義，說(shuō)明單靠一船無(wú)論采取什么行動(dòng)，必將發(fā)生兩船

D

=0的結(jié)果，這時(shí)就是處于緊迫危險(xiǎn)。在此階段，只有兩船共同行動(dòng)，才能使得兩船

D

>0。

1.5 碰撞接觸階段

在經(jīng)過(guò)前面一系列的階段過(guò)渡，碰撞危險(xiǎn)始終沒(méi)有得到有效解除，到此時(shí)兩船已經(jīng)不可避免地造成在物理上發(fā)生直接的接觸事實(shí)，產(chǎn)生損害結(jié)果。兩船

D

=0。

2 船舶在碰撞過(guò)程中的行動(dòng)

2.1 基本行動(dòng)通則

《內(nèi)規(guī)》提出的船舶行動(dòng)通則共有4條：了望、安全航速、航行原則和避讓原則。船舶在內(nèi)河通航，理論上只要能夠真正遵守行動(dòng)通則，就可以避免碰撞發(fā)生。在實(shí)際會(huì)遇中，主要存在的問(wèn)題有：了望缺乏連續(xù)性，錯(cuò)誤判斷會(huì)遇情況；航速不利操控，預(yù)留時(shí)間不充分；航路選擇不合理，會(huì)船舷側(cè)分歧；避讓中在懷疑后措施不到位，行動(dòng)遲疑，幅度不明顯有效，兩船關(guān)系不清、協(xié)調(diào)不一致。

2.2 避讓責(zé)任關(guān)系

在兩船會(huì)遇過(guò)程中，為了成功避碰，就需要理清關(guān)系，明確雙方之間存在的責(zé)任和義務(wù)。內(nèi)河和海上船舶避碰規(guī)則分別提出了“讓路船與被讓路船”“讓路船與直航船”的概念，以區(qū)別避讓過(guò)程中船舶主體身份?！氨蛔屄反椭焙酱笔窍鄬?duì)“讓路船”存在的，本意相通?！秲?nèi)規(guī)》第二章第二、三、四節(jié)對(duì)兩船處于不同相遇情況下的讓與被讓義務(wù)關(guān)系作出了具體規(guī)定，便于船舶依規(guī)定位，給船舶采取不同的避讓行動(dòng)加以法律強(qiáng)制約束。

在碰撞危險(xiǎn)中，兩船應(yīng)根據(jù)避讓原則要求，對(duì)照不同相遇情況分別做好主動(dòng)和協(xié)助避讓工作。內(nèi)河“讓路船”在主動(dòng)避讓時(shí)，可適用“早(及早)、大(大幅度)、寬(寬裕)、清(讓清)”；“被讓路船”在協(xié)助避讓時(shí)，則要便于“讓路船”準(zhǔn)確掌握自身動(dòng)態(tài)，防止會(huì)錯(cuò)意思，也應(yīng)盡量做到“保向、保速”。

在緊迫局面中，《內(nèi)規(guī)》要求：不論由于何種原因，兩船已逼近或者已處于緊迫局面時(shí)，任何一船都應(yīng)當(dāng)果斷地采取最有助于避碰的行動(dòng)。此階段，“被讓路船”就不能停留在協(xié)助避讓的狀態(tài)中，而應(yīng)該獨(dú)自采取行動(dòng)。當(dāng)然，在“被讓路船”由被動(dòng)協(xié)助向主動(dòng)行動(dòng)變化時(shí)，并不免除“讓路船”主動(dòng)避讓的責(zé)任。

在緊迫危險(xiǎn)中，《內(nèi)規(guī)》要求：不論由于何種原因，兩船已逼近或者已處于緊迫局面時(shí)，任何一船都應(yīng)當(dāng)果斷地采取最有助于避碰的行動(dòng)，包括在緊迫危險(xiǎn)時(shí)背離本規(guī)則，以挽救危局。在緊迫局面的基礎(chǔ)上，此階段《內(nèi)規(guī)》授予兩船“背離”《內(nèi)規(guī)》的免責(zé)權(quán)利。當(dāng)然，船舶在避讓中不可以隨意背離，應(yīng)以能取得避免碰撞或減少碰撞損害的結(jié)果為前提。

3 船舶碰撞過(guò)程的調(diào)查

3.1 證據(jù)收集與行動(dòng)認(rèn)定

3.1.1 勘察碰撞現(xiàn)場(chǎng)

調(diào)查人員在接到碰撞事故后，應(yīng)第一時(shí)間趕到現(xiàn)場(chǎng)，組織勘察，做好與碰撞發(fā)生經(jīng)過(guò)相關(guān)的物證收集和視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)采集等工作。痕跡是兩船接觸形成的重要物證，能夠直觀反應(yīng)出兩船接觸的關(guān)系、部位、方向、速度、時(shí)長(zhǎng)、損害等信息，是推算船舶行動(dòng)重要間接證據(jù)，應(yīng)做好痕跡勘察記錄。水上視頻監(jiān)控系統(tǒng)和船上甚高頻、AIS、VITS、CCTV等裝備設(shè)施上所記載的船舶航行過(guò)程的電子證據(jù)能夠更加客觀地追溯碰撞前后實(shí)際變化情況，對(duì)這些直接證據(jù)的采集應(yīng)作為勘察首要任務(wù)。同時(shí)，還應(yīng)做好船舶航行、輪機(jī)日記(事故報(bào)告)等書(shū)證收集。此外，現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境作為碰撞背景，對(duì)事故發(fā)生經(jīng)過(guò)船舶行動(dòng)有重要影響，調(diào)查人員還應(yīng)做好當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)厮献匀缓屯ê降拳h(huán)境勘察記錄。

3.1.2 詢問(wèn)當(dāng)事人員

為防止當(dāng)事船員串供及目擊者離開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)，調(diào)查人員在勘察時(shí)應(yīng)抓緊排查在場(chǎng)人員并組織詢問(wèn)。詢問(wèn)內(nèi)容應(yīng)該圍繞《內(nèi)規(guī)》中行動(dòng)通則和避讓行動(dòng)要求，具體問(wèn)題結(jié)合當(dāng)事船員的不同身份、工作崗位和在船位置等，引導(dǎo)其回憶在碰撞發(fā)生經(jīng)過(guò)時(shí)真實(shí)客觀的所聽(tīng)所見(jiàn)(所聞)和所想所做等，形成一個(gè)貫穿碰撞發(fā)生不同階段的個(gè)人連續(xù)動(dòng)態(tài)。

3.1.3 綜合推斷行動(dòng)

通過(guò)勘察、詢問(wèn)等調(diào)查工作掌握的證據(jù)，調(diào)查人員一方面應(yīng)對(duì)碰撞經(jīng)過(guò)形成一個(gè)大概的整體認(rèn)識(shí)；另一方面應(yīng)當(dāng)盡可能準(zhǔn)確地還原詳細(xì)經(jīng)過(guò)，并且以時(shí)間為主線、船舶為主體，進(jìn)一步梳理出船舶碰撞發(fā)生時(shí)在自由行動(dòng)、碰撞危險(xiǎn)、緊迫局面和緊迫危險(xiǎn)等不同的節(jié)點(diǎn)下兩船的相對(duì)方位、航向航速等行動(dòng)措施，有助于繪制出反映碰撞經(jīng)過(guò)的示意圖。但是，對(duì)于推斷出的碰撞發(fā)生經(jīng)過(guò)，調(diào)查人員還應(yīng)保持謹(jǐn)慎和質(zhì)疑，如有必要應(yīng)組織權(quán)威專家或機(jī)構(gòu)進(jìn)行仿真模擬、實(shí)驗(yàn)論證等工作，以防主觀誤解錯(cuò)判。

3.2 過(guò)失分析與責(zé)任判定

造成水上交通事故的原因主要包括人員、船舶、貨物、環(huán)境和管理等5個(gè)方面，調(diào)查人員可以從上述5個(gè)方面全面系統(tǒng)性地查找出碰撞事故發(fā)生的原因。由于海事法院在司法實(shí)踐解決船舶碰撞案例中，往往參照“哪一船的過(guò)失導(dǎo)致了緊迫局面形成主因，則該船就該承擔(dān)整個(gè)碰撞的主要責(zé)任”這一原則，因此對(duì)碰撞過(guò)程中當(dāng)事船舶雙方過(guò)失(過(guò)錯(cuò))分析就顯得十分重要。調(diào)查人員要以在碰撞過(guò)程調(diào)查中取得的證據(jù)和認(rèn)定的事實(shí)為依據(jù)，認(rèn)真對(duì)照并運(yùn)用好《內(nèi)規(guī)》和專業(yè)知識(shí)，重點(diǎn)剖析船舶、人員在行動(dòng)上存在的過(guò)失及與緊迫局面形成關(guān)系。

水上交通事故的原因分析還應(yīng)遵循因果原則，這要求調(diào)查人員進(jìn)一步分析兩船在碰撞過(guò)程中的過(guò)失行動(dòng)與導(dǎo)致碰撞結(jié)果是否存在因果上的關(guān)系。如果一船的行動(dòng)即使存在一定違法或者過(guò)失，但只要能說(shuō)明與碰撞發(fā)生沒(méi)有因果上的必然關(guān)系，那么就不能簡(jiǎn)單地將船舶的違法或過(guò)失行為作為碰撞發(fā)生原因。船舶在碰撞過(guò)程的過(guò)失行動(dòng)作為原因之一的，還需要進(jìn)一步分析與事故發(fā)生的直接與間接、主要與次要等關(guān)系，便于判斷不同過(guò)失原因在碰撞事故中的影響嚴(yán)重程度。

在查明了碰撞發(fā)生的原因后，調(diào)查人員還需要根據(jù)水上交通事故調(diào)查處理法律法規(guī)，對(duì)照當(dāng)事船船員的過(guò)失大小，分清應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，一般包括全責(zé)、同等及主次等情況。當(dāng)然，也有因來(lái)自不可抗力或意外事件造成的碰撞，這種情況下就應(yīng)自行負(fù)擔(dān)。

4 結(jié)語(yǔ)

本文通過(guò)對(duì)船舶碰撞過(guò)程研究，分析了兩船在不同碰撞階段下的距離特點(diǎn)和避讓責(zé)任關(guān)系；并嘗試就碰撞發(fā)生后過(guò)程調(diào)查方面的勘查、詢問(wèn)和推斷工作進(jìn)行理論總結(jié)，認(rèn)為在碰撞過(guò)程的過(guò)失和責(zé)任分析中要堅(jiān)持局面形成和因果關(guān)系的觀點(diǎn)。