人格刑法視角下我國(guó)未成年人犯罪的預(yù)防

張默逸

（陜西師范大學(xué)，陜西西安 710119）

1 人格刑法學(xué)的理論與中國(guó)實(shí)踐

1.1 人格刑法學(xué)的歷史發(fā)展

近代西方刑法學(xué)的發(fā)展過(guò)程是刑事古典學(xué)派與刑事實(shí)證學(xué)派的抗衡與融合的過(guò)程，刑事古典學(xué)派以建立客觀主義基礎(chǔ)上的行為本位的刑法為主張，刑事實(shí)證學(xué)派則以建立在主觀主義基礎(chǔ)上的行為人本位的刑法為主張。

初期的行為人刑法是為了解決社會(huì)犯罪率居高不下問(wèn)題，它從行為人角度分析其人身危險(xiǎn)性，對(duì)癥下藥。但即使當(dāng)時(shí)的社會(huì)學(xué)、心理學(xué)等發(fā)展蓬勃，這種從意志決定論出發(fā)的行為人刑法的發(fā)展依然坎坷。德國(guó)刑法學(xué)者李斯特認(rèn)為，“犯罪行為的發(fā)生，完全是由于行為人處于某種特定的人格狀態(tài)和某種促使其必然犯罪的環(huán)境”下造成的。這種激進(jìn)的論斷，通過(guò)心理因素反推人身危險(xiǎn)性，沒(méi)有犯罪行為也要處罰；它主張環(huán)境共同影響行為人，要求政府清肅社會(huì)環(huán)境。這種方式因?yàn)橛羞`背人權(quán)精神之嫌，且脫離實(shí)際、很難實(shí)現(xiàn)。

人格刑法對(duì)激進(jìn)的行為人刑法進(jìn)行了改良，是對(duì)行為刑法和行為人刑法的揚(yáng)棄。溫和的人格刑法理論認(rèn)為，行為背后隱藏行為人的人格特征，行為人的人格外化表現(xiàn)為行為。日本學(xué)者大冢仁教授最早提出“人格刑法學(xué)”，并將初步構(gòu)建起人格刑法理論的體系。他堅(jiān)持從行為到行為人的位階性，在違法行為階段強(qiáng)調(diào)行為人，對(duì)行為人要素進(jìn)行限縮，人格在定罪時(shí)更多充當(dāng)說(shuō)明作用而不是決定作用，是更溫和、穩(wěn)妥的行為人刑法。

1.2 人格刑法學(xué)與我國(guó)刑法的碰撞與融合

人格刑法理論已經(jīng)滲透進(jìn)現(xiàn)代刑法。在國(guó)外，人格刑法理論受到高度重視。意大利刑法理論將犯罪人格（或犯罪主體）和犯罪、犯罪法律后果作為支撐現(xiàn)代刑法的三大基石。在我國(guó)，學(xué)界對(duì)人格刑法理論的態(tài)度不一。陳興良教授認(rèn)為，從刑法觀上看，人格刑法的人道主義、刑法兼抑等優(yōu)勢(shì)明顯；但是從刑法教義學(xué)以及法治層面看，人格刑法理論的構(gòu)建需要打破現(xiàn)有刑法體系、重構(gòu)新的犯罪行為與犯罪人二元論犯罪體系，該體系在人格認(rèn)定過(guò)程的可操作性存疑，容易導(dǎo)致犯罪認(rèn)定范圍的擴(kuò)大，與保障人權(quán)的初衷背道而馳。目前來(lái)看，將人格引入我國(guó)刑法、建立起完整且科學(xué)可行的體系還面臨重重困難。但即便如此，筆者始終認(rèn)為，人格刑法學(xué)的內(nèi)核精神也值得肯定，其所彰顯的人道性，在定罪時(shí)注重行為人的個(gè)性考查，在行刑中重視人格重塑，力求實(shí)現(xiàn)刑法價(jià)值觀上的生態(tài)平衡，充分體現(xiàn)了對(duì)犯罪人的人性關(guān)懷。

約翰·奧古斯特斯曾提出：“法律的目的不是殘忍地懲罰或報(bào)復(fù)，而是改造罪犯并預(yù)防犯罪?！笨v觀刑法的歷史發(fā)展進(jìn)程，能夠看出刑法在由報(bào)應(yīng)主義向預(yù)防主義轉(zhuǎn)化。區(qū)別于頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳的傳統(tǒng)刑法理論，人格刑法理論著力在犯罪人身上尋求犯罪行為發(fā)生的內(nèi)在本質(zhì)，在犯罪成因分析以及犯罪預(yù)防方面開(kāi)辟了新視角。正如所說(shuō)陳興良教授所說(shuō)，人格刑法學(xué)是“未來(lái)的刑法學(xué)”。

2 未成年人的人格塑造

2.1 人格的定義與形成

在行為人刑法形成的初期，對(duì)“人格”的定義更多將其視為一個(gè)心理學(xué)概念，它是指?jìng)€(gè)人在適應(yīng)外部環(huán)境時(shí)內(nèi)在的心理傾向，如性格、興趣、情緒、價(jià)值觀等。人格的人道性更多地來(lái)源于其社會(huì)性考察，基于社會(huì)學(xué)、人類學(xué)、心理學(xué)教育學(xué)等學(xué)科理論。對(duì)行為人的人格進(jìn)行綜合評(píng)估，探尋犯罪行為背后行為人的人格形成機(jī)制。

心理學(xué)上認(rèn)為，人的一生分為不同的心理階段，從胚胎形成過(guò)程中的最初的生命孕育開(kāi)始，經(jīng)過(guò)嬰兒期、少年期、青年期、中年期和老年期。在不同的階段，人會(huì)不斷經(jīng)歷“社會(huì)化過(guò)程”，動(dòng)作、情感、認(rèn)知等都會(huì)產(chǎn)生變化。未成年人處于世界觀、人生觀、價(jià)值觀形成的關(guān)鍵時(shí)期。我國(guó)著名未成年人犯罪學(xué)研究專家李玫瑾教授認(rèn)為，除卻先天的遺傳背景，人的心理缺陷大多數(shù)產(chǎn)生于未成年時(shí)期。在未成年階段形成的，諸如能力缺陷、情感缺陷等心理問(wèn)題具有連續(xù)性，會(huì)伴隨著人的成長(zhǎng)，影響后期發(fā)展。

2.2 未成年犯罪人格的特殊性

犯罪心理學(xué)上認(rèn)為未成年階段是“危險(xiǎn)年齡”段。作為心理變化復(fù)雜、人格塑造性相對(duì)較強(qiáng)的群體，和成年人相比，未成年犯罪人具有假象性、被害性、易變性。

2.2.1 假象性

本文所說(shuō)“人格”多是在大環(huán)境影響下內(nèi)化的心理。未成年人作為一個(gè)尚未完全接觸社會(huì)、閱歷不足的個(gè)體，辨別是非的能力有限，在行為決策時(shí)并不是真正有意識(shí)地去犯罪，與成年犯罪人相比，未成年人更多地體現(xiàn)出“自然”特征。如果說(shuō)遺傳學(xué)角度上受遺傳影響先天攜帶有“沖動(dòng)基因”的未成年人更容易有犯罪傾向的話，那么一般的人格在未成年階段的犯罪行為則是隨機(jī)的、不穩(wěn)定的。因?yàn)闆](méi)有與外部環(huán)境交融，未成年人憑自然感覺(jué)做出犯罪行為，而實(shí)際上并未形成真正的犯罪人格，因此具有假象性。

2.2.2 被害性

未成年人處于個(gè)體意識(shí)發(fā)展比較快的階段，他們對(duì)未知充滿好奇，但是外部環(huán)境紛繁復(fù)雜，從各類渠道獲取的信息良莠不齊。他們社會(huì)閱歷較淺，缺乏辨別是非的能力，容易在不良因素集合而成的惡劣環(huán)境的影響下誤入歧途。因此筆者認(rèn)為未成年人的犯罪人格的形成有被動(dòng)性的。

2.2.3 易變性

犯罪心理學(xué)上認(rèn)為，未成年階段是人作為個(gè)體形成人格的關(guān)鍵時(shí)期，心理上和生理上尚未完全成熟，未成年人的人格完全固定下來(lái)，具有可塑性。因此即使實(shí)施了犯罪行為，未成年人的犯罪人格也沒(méi)有完全固定成為危險(xiǎn)性極高的人格，可以通過(guò)感化教育、懲戒等措施，矯正犯罪人格。

3 我國(guó)未成年人犯罪現(xiàn)狀及成因分析

3.1 我國(guó)未成年人犯罪現(xiàn)狀

首先，從人數(shù)上看，青少年犯罪人數(shù)降低，降幅逐漸趨緩。根據(jù)我國(guó)最高人民檢察院發(fā)布的未成年人檢察工作白皮書顯示，2014-2017 年我國(guó)檢察機(jī)關(guān)分別受理審查逮捕未成年犯罪嫌疑人的數(shù)量逐年下降，但經(jīng)過(guò)三連降之后，2018 年、2019 年數(shù)量有上升，在2020 年才下降。從總體上來(lái)看，我國(guó)預(yù)防未成年人犯罪成效顯著，取得了不錯(cuò)的成績(jī)。但是從下降趨勢(shì)來(lái)看，近幾年的降幅逐漸趨緩，且出現(xiàn)犯罪人數(shù)提升的情況。

其次，從罪名上看，未成年人犯罪主要涉及的罪名也有改變。根據(jù)白皮書公布的2014 年到2019 年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，從案件數(shù)量上看，以2016 年為節(jié)點(diǎn)，未成年人涉嫌犯罪的罪名情況開(kāi)始出現(xiàn)變化。2016 年之前，我國(guó)未成年犯罪罪名主要集中在盜竊罪、搶劫罪和故意傷害罪三個(gè)罪名；2016 年之后，聚眾斗毆罪、尋釁滋事罪、強(qiáng)奸罪人數(shù)逐漸上升，甚至聚眾斗毆罪和尋釁滋事罪超過(guò)搶劫罪和故意傷害罪，成為未成年人犯罪人數(shù)第二大和第三大的罪名。在最新數(shù)據(jù)中，強(qiáng)奸犯罪從之前始終排在第六位的罪名一躍成為2020 年未成年人犯罪數(shù)量排在第四位的罪名。從罪名上看，財(cái)產(chǎn)型犯罪較多；暴力型犯罪有增長(zhǎng)；侵犯性自由的犯罪——強(qiáng)奸罪犯罪人數(shù)亦有增加。

再次，從未成年人犯罪年齡來(lái)看，未成年人犯罪年齡呈現(xiàn)低齡化特征。從白皮書公布的2016 年至2020 年受審理起訴的14-16 周歲犯罪人數(shù)占全部審理起訴未成年人數(shù)的比例來(lái)看，我國(guó)低齡未成年人犯罪以2019 年為節(jié)點(diǎn)，此前該年齡段占未成年人犯罪比例持續(xù)下降，之后有所回升?？傮w上看，低齡未成年人犯罪占比增加，應(yīng)當(dāng)高度重視這一現(xiàn)象。

最后，從未成年人犯罪重犯率來(lái)看，未成年人重新犯罪率基本保持平穩(wěn)。自2014 年以來(lái)，未成年人犯罪率始終保持在3%和4%之間，雖然有些波動(dòng)，但是變動(dòng)不大。由此可見(jiàn)，我國(guó)未成年犯罪人的教育改造有明顯成果，重犯率比較低，且保持得較為穩(wěn)定。

3.2 未成年人犯罪的成因

整體來(lái)看，我國(guó)未成年人犯罪現(xiàn)狀逐漸改善，犯罪人數(shù)總體較少，重犯率較低且保持穩(wěn)定。但是，最新現(xiàn)狀呈現(xiàn)出的犯罪情形引發(fā)關(guān)注：犯罪人數(shù)小幅回升；財(cái)產(chǎn)型犯罪態(tài)勢(shì)依舊強(qiáng)勁，暴力型犯罪和性犯罪增長(zhǎng)速度較快，呈現(xiàn)出“量降質(zhì)勝”的傾向；犯罪低齡化特征明顯，同時(shí)反映出未成年犯罪群體整體學(xué)歷水平不高的事實(shí)。

反思產(chǎn)生以上犯罪現(xiàn)狀，筆者認(rèn)為可以從以下四個(gè)角度分析犯罪成因：（1）個(gè)人因素。年齡限制認(rèn)知，未成年犯罪對(duì)犯罪行為產(chǎn)生的惡劣后果認(rèn)識(shí)不清，法律觀念、法律意識(shí)淡薄。尤其在性犯罪問(wèn)題上，青春期未成年人生理發(fā)展早熟，但對(duì)性犯罪的辨別以及自控能力差，加之沒(méi)有正確的兩性交往觀念，通常為追求刺激而釀成過(guò)錯(cuò)。（2）家庭角度。家庭教育的缺失是導(dǎo)致未成年人心理扭曲、走上歧途的重要原因。以留守兒童家庭為例，父母長(zhǎng)期外出務(wù)工，對(duì)孩子日常鮮有教導(dǎo)，對(duì)孩子成長(zhǎng)過(guò)程中的不良行為沒(méi)有及時(shí)糾正。因此家庭教育始終是未成年健康成長(zhǎng)的重要一環(huán)。（3）學(xué)校教育。校園生活是未成年人成長(zhǎng)中的關(guān)鍵一環(huán)，通過(guò)校規(guī)校紀(jì)、老師管理等手段，增強(qiáng)未成年人的法律意識(shí)，引導(dǎo)未成年人遵法守法；另一方面知識(shí)學(xué)習(xí)是培養(yǎng)未成年人三觀的重要手段，使其明辨是非、遠(yuǎn)離違法犯罪。（4）社會(huì)環(huán)境。不能否認(rèn)的是社會(huì)環(huán)境對(duì)塑造未成年人的人格具有影響深遠(yuǎn)，特別是現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)帶來(lái)了更多不穩(wěn)定因素。隨著未成年人接觸社會(huì)程度逐漸增高，電視節(jié)目、網(wǎng)絡(luò)游戲、渲染暴力，暴力型犯罪的模仿與實(shí)踐也悄然發(fā)生。另外，在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的今天，未成年人在沒(méi)有經(jīng)濟(jì)收入的情況下很容易被消費(fèi)主義沖昏頭腦，為了金錢走上犯罪道路。

4 我國(guó)未成年人犯罪的預(yù)防措施

4.1 未成年人刑事政策中的人格刑法精神

現(xiàn)代少年刑事政策以異質(zhì)犯罪觀和異質(zhì)刑罰觀為理論基礎(chǔ)，旨在通過(guò)社會(huì)政策以及其他措施提供有利于未成年人健康成長(zhǎng)的各種資源，必要時(shí)對(duì)未成年人采取法律干預(yù)，這正是對(duì)未成年人犯罪的特殊性的考量。2020 年新修改的預(yù)防未成年人犯罪法在第二條著重強(qiáng)調(diào)：預(yù)防未成年人犯罪行為要堅(jiān)持“預(yù)防為主、提前干預(yù)”，并按照行為的嚴(yán)重程度進(jìn)行分類，預(yù)防措施上進(jìn)行分級(jí)預(yù)防，在必要時(shí)進(jìn)行法律干預(yù)和矯治。筆者認(rèn)為，預(yù)防措施也應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)人格刑法精神，著眼未成年人格的特殊性，預(yù)防成效會(huì)事半功倍。

4.2 預(yù)防未成年人犯罪的措施

4.2.1 優(yōu)化家庭預(yù)防方式

未成年人心理健康成長(zhǎng)離不開(kāi)家庭生長(zhǎng)環(huán)境潛移默化地影響，和諧穩(wěn)定的家庭關(guān)系是形成穩(wěn)定人格的重要因素。反觀近年未成年人弒親案件，可以發(fā)現(xiàn)涉案未成年人中不乏成績(jī)優(yōu)異的高材生，甚至在學(xué)校收獲老師同學(xué)的一致好評(píng)，但是他們漠視生命、殘忍行兇，很大程度上是受冷漠家庭氛圍影響，抑或是在“非打即罵”的環(huán)境中模仿同樣的手段應(yīng)對(duì)親子關(guān)系。因此，家庭教育不能僅僅把學(xué)習(xí)成績(jī)看作是孩子發(fā)展的唯一路徑，父母應(yīng)當(dāng)更多關(guān)切孩子心理發(fā)展動(dòng)向，用良好的家風(fēng)家訓(xùn)引導(dǎo)未成年人人格正向發(fā)展。

4.2.2 堅(jiān)持學(xué)校教育預(yù)防

根據(jù)我國(guó)九年義務(wù)教育的規(guī)定，要保證未成年人的受教育權(quán)。義務(wù)教育階段適逢未成年人人格塑造的關(guān)鍵時(shí)期，學(xué)校的教育為引導(dǎo)未成年學(xué)生樹(shù)立正確的三觀提供了便利。首先，知識(shí)培養(yǎng)可以幫助學(xué)生明辨是非，知識(shí)水平的提高可以避免出現(xiàn)“無(wú)知者誤犯罪”的情況發(fā)生；其次，素質(zhì)培養(yǎng)有助于樹(shù)立正確的三觀，在文化多元的今天，未成年人很容易被“金錢至上”的價(jià)值觀帶入歧途。筆者建議學(xué)校把中國(guó)傳統(tǒng)道德觀念融入素質(zhì)教育中，杜絕好逸惡勞的不良觀念，提高道德水準(zhǔn)。學(xué)校要摒棄培養(yǎng)應(yīng)試人才的填鴨教育，要把培養(yǎng)德才兼?zhèn)?、人格健全的青年學(xué)生作為學(xué)校教育事業(yè)的追求。

4.2.3 提高社會(huì)環(huán)境整體水平

隨著網(wǎng)絡(luò)在日常生活中的普及乃至深入，筆者認(rèn)為打造整體社會(huì)環(huán)境的和諧穩(wěn)定需要從現(xiàn)實(shí)和網(wǎng)絡(luò)兩個(gè)維度著手。首先，建設(shè)和諧生活環(huán)境。現(xiàn)實(shí)物質(zhì)生活中，用社會(huì)主義核心價(jià)值觀引領(lǐng)社會(huì)思潮，完善健全法律機(jī)制作為和諧社會(huì)的保障，積極建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家。其次，打造清朗網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。由于互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)規(guī)模龐大，監(jiān)控管制不良信息的工作體量大、實(shí)施難，因此要制定統(tǒng)一規(guī)范下發(fā)給互聯(lián)網(wǎng)個(gè)體。網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者要積極履行監(jiān)管職能，網(wǎng)絡(luò)用戶實(shí)名登記、謹(jǐn)慎發(fā)布信息。針對(duì)網(wǎng)絡(luò)游戲、網(wǎng)絡(luò)主播等可能涉及暴力、色情內(nèi)容傳播的領(lǐng)域，要更加嚴(yán)謹(jǐn)?shù)貙徍擞脩粜畔ⅲ苊馕闯赡耆擞脩暨^(guò)度沉迷、誤導(dǎo)人格?？偠灾闯赡耆苏w生活環(huán)境的改善能夠在其人格快速養(yǎng)成期轉(zhuǎn)向良性發(fā)展，避免未成年群體走上歧途。

5 結(jié)語(yǔ)

犯罪行為的形成必定有犯罪人格的推動(dòng)，分析未成年人犯罪預(yù)防就應(yīng)該從犯罪人格的成因出發(fā)。未成年人處于人生的特殊階段，家庭引導(dǎo)、學(xué)校教育、社會(huì)幫扶每一領(lǐng)域都應(yīng)當(dāng)盡力為其人格形成提供幫助。未成年人在外部環(huán)境的積極配合下以及自身的積極探索中，自然可以完善人格，降低犯罪發(fā)生的可能性。

注釋

(1)《中華人民共和國(guó)預(yù)防未成年人犯罪法》第二條：“預(yù)防未成年人犯罪，立足于教育和保護(hù)未成年人相結(jié)合，堅(jiān)持預(yù)防為主、提前干預(yù)，對(duì)未成年人的不良行為和嚴(yán)重不良行為及時(shí)進(jìn)行分級(jí)預(yù)防、干預(yù)和矯治?！?/p>