國有企業(yè)產(chǎn)學(xué)研機(jī)會主義行為的利益相關(guān)者治理研究

張成華，常光輝，張同建

（江蘇大學(xué)管理學(xué)院，江蘇鎮(zhèn)江 212013）

產(chǎn)學(xué)研是一項國家創(chuàng)新戰(zhàn)略，是我國科技創(chuàng)新的核心內(nèi)容之一。產(chǎn)學(xué)研是以政府為引導(dǎo)，將產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界密切相連，來推動合作雙方共同發(fā)展的科技活動。我國科技成果轉(zhuǎn)化率較低，而產(chǎn)學(xué)研是驅(qū)動科技成果轉(zhuǎn)化的重要動力。本世紀(jì)以來，我國在產(chǎn)學(xué)研上投入了大量的資金、設(shè)備和人力資本，同時也引起歷屆領(lǐng)導(dǎo)人的高度重視，但是，我國產(chǎn)學(xué)研發(fā)展也一直差強(qiáng)人意，遠(yuǎn)未達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)［1］。

機(jī)會主義行為是導(dǎo)致我國產(chǎn)學(xué)研效率低水平徘徊的一個重要原因［2］。在產(chǎn)學(xué)研合作中，機(jī)會主義行為既可能發(fā)生在高校方或研究機(jī)構(gòu)方，也可能發(fā)生在企業(yè)方。無論機(jī)會主義行為發(fā)生在哪一方，都會引發(fā)產(chǎn)學(xué)研科技資金的流失、扼殺產(chǎn)學(xué)研的活力、損害產(chǎn)學(xué)研項目的質(zhì)量。因此，機(jī)會主義行為的治理，是促進(jìn)我國產(chǎn)學(xué)研發(fā)展的一條重要渠道。

機(jī)會主義是不完全理性的一種形式，是“理性經(jīng)濟(jì)人”的扭曲，加大了交易成本，極易引發(fā)市場失靈。亞當(dāng)·斯密在《國富論》中指出，人類的利己心是與生俱來的，每個人都將對自身利益的追求看作是人生歷程中最為偉大的目標(biāo)，這種自利性追求受到“看不見的手”的引導(dǎo)，可以間接增進(jìn)整個社會的福利。“理性經(jīng)濟(jì)人”是人類利己心的自我規(guī)范和約束，而機(jī)會主義是人類利己心的自我放縱和泛濫。機(jī)會主義是人的天然動因，是深層次追求自我利益的條件，是一種帶有犯罪性質(zhì)的自我利益追求，包括說謊、欺騙、偷竊等形式［3］。

我國產(chǎn)學(xué)研機(jī)會主義行為早已引起了理論界的關(guān)注。楊得前等［4］認(rèn)為，正是由于我國產(chǎn)學(xué)研中存在著大量的機(jī)會主義行為，才導(dǎo)致我國產(chǎn)學(xué)研難以深入開展，同時指出我國產(chǎn)學(xué)研機(jī)會主義行為主要源于信息不對稱、合約不完備、司法成本較大等原因。劉和東［5］認(rèn)為，我國產(chǎn)學(xué)研機(jī)會主義行為的原因主要包括有限理性、內(nèi)部競爭、信息不對稱、契約不完備，并從誠信培育的方向探討了機(jī)會主義行為的治理路徑。張國峰等［6］認(rèn)為，機(jī)會主義行為的存在嚴(yán)重阻礙了我國產(chǎn)學(xué)研的穩(wěn)健發(fā)展，并基于調(diào)節(jié)聚焦理論探討了機(jī)會主義行為的治理策略。黃勁松等［7］探討了究竟是契約、信任還是信心促成了產(chǎn)學(xué)研合作成功的問題，認(rèn)為僅憑契約是不足以控制在產(chǎn)學(xué)研合作中的機(jī)會主義風(fēng)險，因而需要雙方的信任來減少合作中可能產(chǎn)生的不確定性，因?yàn)槠跫s和信任的互補(bǔ)可以增大合作雙方的信心。李山崗等［8］認(rèn)為，我國產(chǎn)學(xué)研合作中存在著嚴(yán)重的機(jī)會主義行為，并提出了機(jī)會主義行為的3 種治理路徑：一是發(fā)揮聲譽(yù)機(jī)制的約束作用，二是完善契約機(jī)制，三是由地方政府實(shí)施團(tuán)體性獎勵。

產(chǎn)學(xué)研合作中的機(jī)會主義行為嚴(yán)重阻礙了我國產(chǎn)學(xué)研的發(fā)展，已經(jīng)引起了我國產(chǎn)學(xué)研界的關(guān)注，并探討了機(jī)會主義行為的治理之道。我國產(chǎn)學(xué)研機(jī)會主義行為的研究較早，但研究成果較為稀少，這并不代表產(chǎn)學(xué)研機(jī)會主義行為控制的問題得到了有效解決，而只是說明這個問題解決的難度較大。整體而言，我國產(chǎn)學(xué)研機(jī)會主義行為治理的研究并沒有取得實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展，既沒有形成系統(tǒng)性的理論體系，也沒有提出可行的方案。

利益相關(guān)者理論的興起為我國產(chǎn)學(xué)研中機(jī)會主義行為的治理提供了新的思維和方向。1963 年，美國斯坦福研究院提出了利益相關(guān)者的思想，引起了理論界的關(guān)注，并對利益相關(guān)者的內(nèi)涵進(jìn)行了廣泛的探討，其中，弗里曼對利益相關(guān)者的定義的影響最為深遠(yuǎn)。利益相關(guān)者理論認(rèn)為，利益相關(guān)者是指這樣一個群體，既能夠影響一個組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，又受到這個組織實(shí)現(xiàn)目標(biāo)過程的影響。在分析一個組織的利益相關(guān)者時，既要關(guān)注利益相關(guān)者的利益獲取，又要關(guān)注利益相關(guān)者的權(quán)力行使［9］。利益相關(guān)者理論認(rèn)為，在本質(zhì)上，企業(yè)是由各種類型的利益相關(guān)者與企業(yè)之間的契約關(guān)系所構(gòu)成［10］。

利益相關(guān)者治理是公司治理的六大核心要素之一，與股東大會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層和信息披露5 個要素共同構(gòu)成了公司治理的理論框架。利益相關(guān)者共同治理的思想起源于20 世紀(jì)90 年代末期，倡導(dǎo)一個組織的全體利益相關(guān)者都應(yīng)參與到組織的治理之中。對于一個企業(yè)而言，股東投入了專用性物質(zhì)資產(chǎn)，利益相關(guān)者投入了關(guān)系專用性資產(chǎn)［11］。關(guān)系專用性資產(chǎn)的價值不僅依賴于公司的價值，而且，一旦改變用途，應(yīng)用價值就會遭到損失，因此，利益相關(guān)者應(yīng)該擁有剩余控制權(quán)，即參與公司治理，因?yàn)槔嫦嚓P(guān)者不僅投入了關(guān)系專用資產(chǎn)，也承擔(dān)了關(guān)系專用性資產(chǎn)損失的風(fēng)險。一般而言，狹義的利益相關(guān)者包括股東、員工、供應(yīng)商、政府機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)，而廣義的利益相關(guān)者除了上述狹義利益相關(guān)者之外，還包括客戶、社區(qū)、工會、行業(yè)協(xié)會、中介組織和競爭對手等［12］。

產(chǎn)學(xué)研是一個虛擬的組合體，也存在著自己的利益相關(guān)者。如果發(fā)揮利益相關(guān)者的治理作用，產(chǎn)學(xué)研機(jī)會主義行為就有可能得到有效抑制。利益相關(guān)者理論目前只針對實(shí)體組織展開研究，尚未觸及虛擬組織。根據(jù)利益相關(guān)者理論的精髓，利益相關(guān)者治理理論同樣可以應(yīng)用于產(chǎn)學(xué)研合作體，來解決產(chǎn)學(xué)研合作中的機(jī)會主義難題。國有企業(yè)是我國產(chǎn)學(xué)研的主要載體，因而國有企業(yè)參與下的產(chǎn)學(xué)研機(jī)會主義行為的利益相關(guān)者治理具有特殊的價值和意義，不僅為民營企業(yè)參與下的產(chǎn)學(xué)研機(jī)會主義行為的利益相關(guān)者治理提供策略性的借鑒，也可以從整體上抑制我國產(chǎn)學(xué)研中的機(jī)會主義行為，進(jìn)而提升我國產(chǎn)學(xué)研的國際競爭力。

1 研究模型設(shè)計

研究模型設(shè)計的過程，就是確定自變量、控制變量、因變量的過程，其中，自變量分為高校方自變量、企業(yè)方自變量、第三方自變量3 個部分。高校方自變量是指來自于高校方的利益相關(guān)者治理，企業(yè)方自變量是指來自于企業(yè)方的利益相關(guān)者治理，第三方自變量是指除去高校方和企業(yè)方利益相關(guān)者之外的所有利益相關(guān)者。

1.1 高校方自變量的選擇

在產(chǎn)學(xué)研合作中，高校方的利益相關(guān)者主要包括項目負(fù)責(zé)人、高校項目組成員、高?？萍疾块T、高校財務(wù)部門、高校分管領(lǐng)導(dǎo)和高校非項目組同事6 個要素。第一，項目負(fù)責(zé)人對項目研發(fā)的成敗負(fù)有不可推卸的責(zé)任，承擔(dān)著項目失敗的風(fēng)險。項目負(fù)責(zé)人不僅協(xié)調(diào)從申請到結(jié)題的各個環(huán)節(jié)，還要分配研發(fā)任務(wù)，為每個成員指派具體的研究工作。第二，高校項目組成員都是項目研發(fā)的直接參與者或間接參與者。如果項目研發(fā)成功，達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，項目組成員都會受益，否則，都會受損，所以，他們也期盼項目研發(fā)順利，并努力參與研發(fā)。第三，高?？萍疾块T是項目的管理者，管理著簽約、審核、立項、檢查、監(jiān)督和驗(yàn)收等環(huán)節(jié)，解決研發(fā)中存在的各種問題，給出指導(dǎo)方案，因而對項目研發(fā)成敗存在著重要的影響［13］。第四，高校財務(wù)部門負(fù)責(zé)管理、審核、監(jiān)督項目經(jīng)費(fèi)的使用，讓項目經(jīng)費(fèi)能夠如實(shí)地應(yīng)用于項目研發(fā)，避免項目經(jīng)費(fèi)游離出研發(fā)系統(tǒng)。第五，高校分管領(lǐng)導(dǎo)對產(chǎn)學(xué)研項目管理會做出各種指示和批示，制定、執(zhí)行和修正各種產(chǎn)學(xué)研項目管理制度，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研項目管理中存在的問題，并責(zé)成科技部門或財務(wù)部門給予解決［14］。高校分管領(lǐng)導(dǎo)雖然不直接管理產(chǎn)學(xué)研項目，但調(diào)控著項目管理的戰(zhàn)略方向。第六，高校非項目組同事是指普通高校教師或員工，雖然不直接參與產(chǎn)學(xué)研項目的研發(fā)和管理，但是負(fù)有監(jiān)督的權(quán)利和義務(wù)。他們負(fù)有維護(hù)學(xué)術(shù)自尊的權(quán)利，可以和一切學(xué)術(shù)不端進(jìn)行斗爭，也有防備公共財產(chǎn)流失的義務(wù)，維護(hù)科技資源的完整性。

因此，在本研究模型設(shè)計中，選擇項目負(fù)責(zé)人、高校項目組成員、高?？萍疾块T、高校財務(wù)部門、高校分管領(lǐng)導(dǎo)和高校非項目組同事6 個要素作為高校方自變量。

1.2 企業(yè)方自變量的選擇

在產(chǎn)學(xué)研合作過程中，企業(yè)方的利益相關(guān)者包括企業(yè)項目主管、企業(yè)項目組成員、企業(yè)科技部門、企業(yè)財務(wù)部門、企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)和企業(yè)非項目組成員6 個要素。第一，企業(yè)項目主管是企業(yè)方項目管理的負(fù)責(zé)人，對項目成敗負(fù)有直接的責(zé)任，主要職責(zé)是配合高校方的項目負(fù)責(zé)人完成項目的研發(fā)和驗(yàn)收工作，使項目研發(fā)達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)［15］。第二，企業(yè)項目組成員的主要職責(zé)是配合高校方的項目組成員完成項目研發(fā)的輔助性工作，包括設(shè)備配置、材料驗(yàn)收、質(zhì)量檢驗(yàn)、包裝、運(yùn)輸和測試等，這是企業(yè)給他們指派的任務(wù)。第三，企業(yè)科技部門需要對項目的進(jìn)程進(jìn)行跟蹤，判斷項目研發(fā)的趨勢，預(yù)測項目研發(fā)的風(fēng)險，發(fā)現(xiàn)項目合作中存在的問題并予以糾正，并敦促項目主管人員盡心盡責(zé)，確保項目達(dá)到預(yù)期的研究目標(biāo)［16］。第四，企業(yè)財務(wù)部門負(fù)責(zé)對項目經(jīng)費(fèi)的支出進(jìn)行審批和撥付，根據(jù)財務(wù)制度審核經(jīng)濟(jì)的使用情況，防止違法亂紀(jì)行為的發(fā)生。如果經(jīng)費(fèi)違規(guī)使用，財務(wù)部門要擔(dān)負(fù)一定的責(zé)任。第五，企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)從戰(zhàn)略層面指導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研項目的管理和研發(fā)工作，對存在的問題進(jìn)行批示，關(guān)注項目研發(fā)中的重大問題，并提出解決方案。如果項目研發(fā)失敗，分管領(lǐng)導(dǎo)也要擔(dān)負(fù)相應(yīng)的責(zé)任。第六，企業(yè)非項目組成員是指國有企業(yè)的普通員工，同樣負(fù)有維護(hù)國有科技資產(chǎn)安全的神圣使命，對項目研發(fā)中的不當(dāng)行為或腐敗行為擁有正當(dāng)?shù)谋O(jiān)督權(quán)利。

因此，在本研究模型設(shè)計中，選擇項目主管、企業(yè)項目組成員、企業(yè)科技部門、企業(yè)財務(wù)部門、企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)和企業(yè)非項目組同事6 個要素作為企業(yè)自變量。

1.3 第三方自變量的選擇

在產(chǎn)學(xué)研合作中，第三方利益相關(guān)者包括政府科技管理機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、金融機(jī)構(gòu)、中介組織和社會公眾5 個要素。第一，政府科技管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定、執(zhí)行、修正本地區(qū)的科技管理制度，指導(dǎo)本地區(qū)的科技管理工作，發(fā)現(xiàn)本地區(qū)科技管理中存在的普遍性問題并予以糾正和解決，因而直接影響到產(chǎn)學(xué)研項目研發(fā)的走向［17］。項目研發(fā)必須遵從本地區(qū)的科技管理制度，接受本地區(qū)科技管理機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督。第二，行業(yè)協(xié)會在一個地區(qū)的行業(yè)發(fā)展中發(fā)揮著重要的作用，制定行業(yè)規(guī)章、維護(hù)行業(yè)規(guī)范、堅守行業(yè)規(guī)則，創(chuàng)建公平、有序、透明的行業(yè)競爭環(huán)境，這些舉措在很大程度上約束和激勵著產(chǎn)學(xué)研項目研發(fā)的進(jìn)程，不至于產(chǎn)生較為明顯的偏差［18］。第三，金融機(jī)構(gòu)為許多產(chǎn)學(xué)研項目提供了必要的資金支持，因而自始至終會關(guān)注項目研發(fā)的進(jìn)程。如果項目研發(fā)成功，金融機(jī)構(gòu)將會順利收回信貸資金，并獲取相應(yīng)的利息收益，否則，如果項目研發(fā)失敗，將會承受信貸損失。第四，中介組織在產(chǎn)學(xué)研合做中起到穿針引線的作用，構(gòu)建合作交流平臺，提供合作信息，提供合作雙方洽談的場所，排除合作中的障礙，促成項目合作的最終落實(shí)［19］。如果項目研發(fā)成功，同樣會為中介組織帶來相應(yīng)的收益。第五，社會公眾負(fù)有對產(chǎn)學(xué)研項目的監(jiān)督權(quán)利，尤其對于大型產(chǎn)學(xué)研項目，在論證、評估、驗(yàn)收中要接受社會公眾的監(jiān)督，需要社會公眾的直接參與或間接參與［20］。國有科技財產(chǎn)的最終權(quán)益人是社會公眾，因而在理論上需要接受社會公眾的建言。

因此，在本研究模型設(shè)計中，選擇政府科技管理機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、金融機(jī)構(gòu)、中介組織和社會公眾5 個要素作為第三方自變量。

1.4 控制變量和因變量的選擇

此外，產(chǎn)學(xué)研機(jī)會主義行為的治理還受到其他各種因素的影響。在本研究中，選擇項目資金規(guī)模、項目人員規(guī)模、項目研發(fā)周期作為機(jī)會主義行為治理的影響因素。當(dāng)前，項目資金規(guī)模、項目人員規(guī)模、項目研發(fā)周期對產(chǎn)學(xué)研機(jī)會主義行為影響的結(jié)果，尚未有明確的定論［21］。

因此，在本研究模型設(shè)計中，選擇項目資金規(guī)模、項目人員規(guī)模和項目研發(fā)周期3 個要素作為控制變量。

高校機(jī)會主義行為是指在產(chǎn)學(xué)研合作過程中高校方人員通過不當(dāng)手段來損害產(chǎn)學(xué)研項目整體利益或企業(yè)方利益的行為，而企業(yè)機(jī)會主義行為是指在產(chǎn)學(xué)研合作過程中企業(yè)方人員通過不當(dāng)手段來損害產(chǎn)學(xué)研項目整體利益或高校方利益的行為［22］。高校機(jī)會主義控制就是對高校方人員這些不當(dāng)行為的控制，而企業(yè)機(jī)會主義行為控制就是對企業(yè)方人員這些不當(dāng)行為的控制。

因此，在本研究模型設(shè)計中，選擇高校機(jī)會主義行為控制和企業(yè)機(jī)會主義行為控制兩個要素作為因變量。

1.5 研究模型的確立

通過對高校方自變量、企業(yè)方自變量、第三方自變量、控制變量、因變量的綜合，分別以高校機(jī)會主義行為控制和企業(yè)機(jī)會主義行為控制為因變量，構(gòu)建研究模型如下式所示。

變量名稱、符號、系數(shù)、內(nèi)涵等特征如表1 所示。

表1 變量特征

2 研究模型檢驗(yàn)

2.1 樣本數(shù)據(jù)收集和樣本特征分析

本研究以李克特7 點(diǎn)量表對高校方自變量、企業(yè)方自變量、第三方自變量、控制變量和因變量進(jìn)行樣本數(shù)據(jù)收集，而3 個控制變量的樣本值由表2控制變量等級來決定。樣本單位為國有企業(yè)參與的、在2019 年12 月31 日完成結(jié)題的產(chǎn)學(xué)研項目。為了確保樣本數(shù)據(jù)的有效性，數(shù)據(jù)調(diào)查遵從如下規(guī)則：（1）高校方自變量的6 個變量值由高校方項目負(fù)責(zé)人來填寫，因?yàn)楦咝７巾椖控?fù)責(zé)人對于本校的產(chǎn)學(xué)研項目管理環(huán)境和條件具有較為深透的認(rèn)識；（2）企業(yè)方自變量的6 個變量值由企業(yè)方項目主管來填寫，因?yàn)槠髽I(yè)方項目主管對于本企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研項目管理環(huán)境和條件具有較為深透的認(rèn)識；（3）第三方自變量的5 個變量值由高校方項目負(fù)責(zé)人和企業(yè)方項目主管共同商定來填寫，因?yàn)殡p方的商定可以為產(chǎn)學(xué)研項目研發(fā)中外部因素的影響給出更為可信的判斷；（4）高校機(jī)會主義行為控制因變量的值由企業(yè)方項目主管來填寫，因?yàn)槠髽I(yè)方項目主管對高校機(jī)會主義行為控制的程度和質(zhì)量存在著較為中肯的判斷，同樣，企業(yè)機(jī)會主義行為控制因變量的值由高校方項目負(fù)責(zé)人來填寫，因?yàn)楦咝７巾椖控?fù)責(zé)人對企業(yè)機(jī)會主義行為控制的程度和質(zhì)量存在著較為中肯的判斷。

表2 控制變量等級

表2（續(xù)）

同時，為了確保樣本分布的均衡性，每個縣區(qū)域境內(nèi)，只取一份樣本，每所高校，只取一份樣本，每個企業(yè)，只取一份樣本，這樣，就避免了不同樣本中相同變量的重復(fù)取值。

本次數(shù)據(jù)調(diào)查自2020 年1 月3 日開始，到2020年3 月6 日結(jié)束，通過電話訪談、委托調(diào)查、紙質(zhì)問卷調(diào)查、電子問卷調(diào)查等形式，獲取樣本281 份，經(jīng)過篩選，最終保留優(yōu)質(zhì)樣本200 份，作為研究模型檢驗(yàn)的數(shù)據(jù)支持。樣本結(jié)構(gòu)特征如表3 所示，樣本數(shù)據(jù)特征如表4 所示。

表3 樣本結(jié)構(gòu)特征

表4 樣本數(shù)據(jù)特征

2.2 研究模型檢驗(yàn)

基于200 份樣本數(shù)據(jù)，利用Stata15.1 軟件，在多重共線性檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上，分別對高校機(jī)會主義行為控制和企業(yè)機(jī)會主義行為控制研究模型進(jìn)行檢驗(yàn)，得檢驗(yàn)結(jié)果如表5 所示。

表5 機(jī)會主義行為控制模型檢驗(yàn)

表5（續(xù)）

對于高校機(jī)會主義行為控制而言，根據(jù)表5 的檢驗(yàn)結(jié)果可知：（1）高校項目負(fù)責(zé)人、高校項目組成員、高校財務(wù)部門在高校機(jī)會主義行為控制中產(chǎn)生了明顯的正向作用，高?？萍疾块T也產(chǎn)生了一定的正向作用，但較為微弱，而其余高校方的利益相關(guān)者尚未產(chǎn)生積極的功能；（2）企業(yè)項目主管、企業(yè)項目組成員在高校機(jī)會主義行為控制中產(chǎn)生了明顯的正向作用，而其余企業(yè)方利益相關(guān)者尚未產(chǎn)生積極的功能；（3）政府科技管理機(jī)構(gòu)在高校機(jī)會主義行為控制中產(chǎn)生了正向的作用，而其余第三方利益相關(guān)者尚未產(chǎn)生積極的功能；（4）項目資金規(guī)模越大、項目人員規(guī)模越大、項目研發(fā)周期越長，越不利于高校機(jī)會主義行為的控制。

對于企業(yè)機(jī)會主義行為控制而言，根據(jù)表5 的檢驗(yàn)結(jié)果可知：（1）企業(yè)項目主管、企業(yè)項目組成員在企業(yè)機(jī)會主義行為控制中產(chǎn)生了明顯的正向作用，而其余企業(yè)方的利益相關(guān)者尚未產(chǎn)生積極的功能；（2）高校項目負(fù)責(zé)人、高校項目組成員在企業(yè)機(jī)會主義行為治理中產(chǎn)生了明顯的正向作用，而其余高校方利益相關(guān)者治理尚未產(chǎn)生積極的功能；（3）政府科技管理機(jī)構(gòu)在企業(yè)機(jī)會主義行為控制中產(chǎn)生了正向的作用，而其余第三方利益相關(guān)者尚未產(chǎn)生積極的功能；（4）項目資金規(guī)模越大、項目人員規(guī)模越大、項目研發(fā)周期越長，越不利于企業(yè)機(jī)會主義行為的控制。

3 研究結(jié)論

根據(jù)研究模型檢驗(yàn)結(jié)果可知，總體而言，在我國產(chǎn)學(xué)研合作中，核心層的利益相關(guān)者在機(jī)會主義行為治理中已經(jīng)產(chǎn)生了積極的作用，但是，非核心層的利益相關(guān)者治理功能普遍較弱。同時，根據(jù)樣本數(shù)據(jù)特征可知，非核心層利益相關(guān)者治理的值普遍較低，說明這些要素的功能尚未發(fā)揮。因此，在利益相關(guān)者治理理論的指導(dǎo)下，在保持核心層利益相關(guān)者治理功能的基礎(chǔ)上，如果進(jìn)一步發(fā)揮非核心層利益相關(guān)者的治理作用、挖掘非核心層利益相關(guān)者治理的潛力，就可以大幅度提升國有企業(yè)產(chǎn)學(xué)研機(jī)會主義行為治理的成效。

有鑒于此，我國國有企業(yè)產(chǎn)學(xué)研機(jī)會主義行為的利益相關(guān)者治理的改進(jìn)可以在如下方面逐步推進(jìn)：

第一，繼續(xù)保持核心層利益相關(guān)者治理的功能，將機(jī)會主義行為的控制維持在一定水平之上。繼續(xù)發(fā)揮高校項目負(fù)責(zé)人、高校項目組成員、企業(yè)項目主管、企業(yè)項目組成員的治理功能，改進(jìn)治理方式、優(yōu)化治理渠道，提高核心利益相關(guān)者治理的穩(wěn)健性。這些核心利益相關(guān)者的利益與產(chǎn)學(xué)研項目研發(fā)的成敗息息相關(guān)，對機(jī)會主義行為的控制存在著天然的心理傾向，但是，由于產(chǎn)權(quán)激勵的不力，仍然隱藏著一些機(jī)會主義動因，需要時刻加以戒備。如果產(chǎn)權(quán)激勵有所改進(jìn)，核心層利益相關(guān)者治理的功能還可以大幅度上升。

第二，挖掘次核心層利益相關(guān)者治理的功能，為機(jī)會主義行為的控制奠定堅實(shí)的平臺。在產(chǎn)學(xué)研機(jī)會主義行為控制中，次核心層包括高校科技管理部門、高校財務(wù)部門、企業(yè)科技管理部門、企業(yè)財務(wù)部門、政府科技管理機(jī)構(gòu)等。這些利益相關(guān)者發(fā)揮了一定的治理功能，但是，這些治理功能一方面較不穩(wěn)定，另一方面隱含著較大的潛力，因此，在維持核心層利益相關(guān)者治理功能的基礎(chǔ)上，應(yīng)加大次核心層利益相關(guān)者治理的力度，為機(jī)會主義行為控制提供制度保障，包括科技制度和財務(wù)制度兩個主要方面。

第三，深化利益相關(guān)者治理的思想，逐步激活外圍利益相關(guān)者的治理功能。當(dāng)前，外圍利益相關(guān)者的治理功能遠(yuǎn)未得到發(fā)揮，包括高校分管領(lǐng)導(dǎo)、高校非項目組員工、企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)非項目組員工，以及行業(yè)協(xié)會、金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、社會公眾等。從理論上講，這些外圍利益相關(guān)者在機(jī)會主義行為治理中應(yīng)該發(fā)揮著一定的作用，但是，就目前情形來看，外圍利益相關(guān)者的治理功能普遍較弱，這說明利益相關(guān)者治理的思想尚未滲透到我國產(chǎn)學(xué)研管理體系之中，有待在政府、企業(yè)、高校中進(jìn)行引導(dǎo)和推廣。

第四，注重利益相關(guān)者治理的互補(bǔ)功能，發(fā)揮機(jī)會主義行為治理的相互激勵作用。根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果可知，高校項目主持人、高校項目組成員對企業(yè)機(jī)會主義行為治理產(chǎn)生了積極的促進(jìn)作用，同時，企業(yè)項目主管、企業(yè)項目組成員對高校機(jī)會主義行為治理產(chǎn)生了積極的促進(jìn)作用，可見，在高校機(jī)會主義行為治理制度設(shè)計和實(shí)施中，應(yīng)注重企業(yè)利益相關(guān)者的治理作用，同時，在企業(yè)機(jī)會主義行為治理制度設(shè)計和實(shí)施中，應(yīng)注重高校利益相關(guān)者的治理作用?？傊?，無論是高校方還是企業(yè)方，都需要將產(chǎn)學(xué)研機(jī)會主義行為治理視為一個系統(tǒng)工程，考慮到合作方行為的影響，而不能作為一個孤立的系統(tǒng)。

第五，產(chǎn)學(xué)研機(jī)會主義行為的利益相關(guān)者治理，需要適當(dāng)考慮到項目資金規(guī)模、人員規(guī)模、研發(fā)周期的影響。根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果可知，項目資金規(guī)模越大、人員規(guī)模越大、研發(fā)周期越長，機(jī)會主義行為控制的效果就越差。因此，對一個產(chǎn)學(xué)研項目而言，無論是企業(yè)還是高校，對于資金規(guī)模較大、人員規(guī)模較大、研發(fā)周期較長的項目，都要引起高度的重視，都要加大對機(jī)會主義行為約束的力度，警惕各種機(jī)會主義行為對項目質(zhì)量的侵害。當(dāng)然，也不能因噎廢食，對于大項目就有所顧忌，而是要綜合考慮多方面的因素，制定出最為合理的合作方案。

總之，利益相關(guān)者治理在國有企業(yè)產(chǎn)學(xué)研機(jī)會主義行為控制中具有遠(yuǎn)大的前景，但要充分考慮到我國當(dāng)前制度、經(jīng)濟(jì)、文化的特征，實(shí)現(xiàn)利益相關(guān)者治理理論與我國產(chǎn)學(xué)研管理機(jī)制的深度結(jié)合，才能在機(jī)會主義行為控制中發(fā)揮越來越大的作用。