粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同機(jī)制研究

陳 昭，梁淑貞

（1.廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，廣東廣州 510006；2.廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)數(shù)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)院，廣東廣州 510006）

2019 年2 月，中共中央、國(guó)務(wù)院在頒布的《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》中，提出把粵港澳大灣區(qū)建設(shè)成一個(gè)開(kāi)放型、融合型的新型國(guó)際化高新技術(shù)和自主創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)中心。2020 年5 月，科學(xué)技術(shù)部部長(zhǎng)報(bào)告：2019 年中國(guó)全社會(huì)研發(fā)支出達(dá)2.17 萬(wàn)億元，占GDP 比重為2.19%，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率為59.5%。另外，近年來(lái)，中國(guó)在人工智能、生物醫(yī)學(xué)與數(shù)字科學(xué)等范疇的創(chuàng)新和應(yīng)用，嶄露出卓越的發(fā)展勁頭，更多的人可以享受到科技進(jìn)步帶來(lái)的好處，使得科技創(chuàng)新成為構(gòu)建繁榮經(jīng)濟(jì)社會(huì)的重要因素。由此可見(jiàn)，科技創(chuàng)新是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)健發(fā)展的基礎(chǔ)，誰(shuí)抓住了科技創(chuàng)新這個(gè)發(fā)展機(jī)會(huì)，誰(shuí)就能較快加強(qiáng)硬實(shí)力和軟實(shí)力，獲得技術(shù)優(yōu)勢(shì)、贏得制勝先機(jī)。但是，近年來(lái)，貿(mào)易摩擦問(wèn)題凸顯，加上突如其來(lái)的新型冠狀肺炎疫情，使得中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨著重重挑戰(zhàn)?？萍疾粌H要保持長(zhǎng)期的發(fā)展，也需要短期的拼勁。全球各個(gè)國(guó)家都在探索科技創(chuàng)新的發(fā)展出路，并進(jìn)一步搶奪科技發(fā)展的資源，而中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)正進(jìn)入轉(zhuǎn)型、高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵階段，促進(jìn)科技創(chuàng)新發(fā)展成為迫切需要。

“十四五”提出堅(jiān)持創(chuàng)新的戰(zhàn)略核心地位，深入貫徹創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，優(yōu)化區(qū)域經(jīng)濟(jì)布局，促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。中國(guó)在“十四五”步入了新發(fā)展時(shí)期，為更好地構(gòu)建新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)格局，很關(guān)鍵的一點(diǎn)就是要以科技創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展催生新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)能。作為我國(guó)發(fā)展?jié)摿Υ蟮幕浉郯拇鬄硡^(qū)，為優(yōu)化人、財(cái)、物等科技資源配置，向產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈高端邁進(jìn)，建設(shè)灣區(qū)國(guó)際科技創(chuàng)新中心，科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的重要性比歷史上任何時(shí)候都更加凸顯?；浉郯拇鬄硡^(qū)由中國(guó)香港、澳門兩個(gè)特別行政區(qū)和廣州、深圳、珠海、佛山、惠州、東莞、中山、江門、肇慶9 個(gè)地市組成。相比于全球三大著名灣區(qū)，粵港澳大灣區(qū)人口最多，有三個(gè)量級(jí)相近的超大城市——廣州、深圳和香港，其中廣州的突出特點(diǎn)是地理位置優(yōu)越、輻射帶動(dòng)能力強(qiáng)；深圳的突出特點(diǎn)是創(chuàng)新氛圍活躍、包容性強(qiáng)；香港的突出特點(diǎn)是對(duì)外開(kāi)放水平高、國(guó)際經(jīng)驗(yàn)豐富。然而，粵港澳大灣區(qū)9 市2 區(qū)各具特色的同時(shí)，也為統(tǒng)籌協(xié)同粵港澳三地形成挑戰(zhàn)。相比紐約灣區(qū)、舊金山灣區(qū)以及東京灣區(qū)，粵港澳大灣區(qū)是在“一國(guó)兩制”體制下運(yùn)行的；與長(zhǎng)三角、京津冀相比，粵港澳在政治和經(jīng)濟(jì)上存在一定的差異，而這些制度的多樣性給協(xié)同帶來(lái)好處的同時(shí)，也會(huì)帶來(lái)一定的沖突。這就有必要建立一個(gè)有效的創(chuàng)新協(xié)同機(jī)制框架，為“發(fā)揮粵港澳大灣區(qū)科技引領(lǐng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)地區(qū)資源互補(bǔ)與產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)”提供有益的理論借鑒。剛步入?yún)f(xié)同創(chuàng)新發(fā)展新時(shí)期的灣區(qū)，科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展程度較低且不成熟。那么，如何利用數(shù)據(jù)基礎(chǔ)來(lái)呈現(xiàn)灣區(qū)較低的科技創(chuàng)新協(xié)同性并解釋其原因呢？灣區(qū)要如何展開(kāi)密切合作、統(tǒng)籌協(xié)同，以科技優(yōu)勢(shì)引領(lǐng)市場(chǎng)，建立一個(gè)有效的科技創(chuàng)新協(xié)同機(jī)制框架呢？

為了回答上述問(wèn)題，本文根據(jù)粵港澳大灣區(qū)的實(shí)際情況，利用灣區(qū)2001—2019 年間的科技創(chuàng)新數(shù)據(jù)，通過(guò)建立復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型來(lái)測(cè)度科技創(chuàng)新協(xié)同度，并在此基礎(chǔ)上對(duì)灣區(qū)科技創(chuàng)新的協(xié)同機(jī)制進(jìn)行實(shí)證研究。相比已有文獻(xiàn)，本文可能創(chuàng)新之處在于：第一，在構(gòu)建復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型時(shí)選擇城市間、區(qū)域間和部門間等多個(gè)復(fù)合系統(tǒng)，從人力投入、財(cái)力投入、科技產(chǎn)業(yè)化產(chǎn)出和科技活動(dòng)直接產(chǎn)出等多方面科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系來(lái)剖析協(xié)同發(fā)展的形成機(jī)理和運(yùn)行過(guò)程，并在此基礎(chǔ)上分析灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的水平與演進(jìn)趨勢(shì)，這彌補(bǔ)了以往文獻(xiàn)復(fù)合系統(tǒng)選擇單一、變量選擇和測(cè)度不足的缺陷；第二，基于新經(jīng)濟(jì)地理的3D 框架系統(tǒng)而全面地研究灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的形成機(jī)制，同時(shí)分析空間個(gè)體異質(zhì)性，這為黨的十九大提出的“區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略”和“創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展、建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)”提供了理論依據(jù)；第三，運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法，更加深入且詳細(xì)地剖析灣區(qū)個(gè)體間科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的特征，這拓展和豐富了自主創(chuàng)新協(xié)同的關(guān)聯(lián)研究。

1 文獻(xiàn)綜述與研究假設(shè)

1.1 文獻(xiàn)綜述

縱觀全球，粵港澳大灣區(qū)可以借鑒美國(guó)舊金山灣區(qū)、紐約灣區(qū)和日本東京灣區(qū)多元化的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)?！盀硡^(qū)經(jīng)濟(jì)”一詞起源于舊金山灣區(qū)，其因港而生、依灣而興，具備引領(lǐng)相鄰地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、科技創(chuàng)新的能力，擁有強(qiáng)烈的外向型經(jīng)濟(jì)和多元化的人口與文明，以其海洋性、創(chuàng)新性、集聚性、宜居性、高度開(kāi)放性和國(guó)際化為顯著經(jīng)濟(jì)特征。Merewitz［1］基于公共交通闡述了舊金山灣區(qū)的愿望與現(xiàn)實(shí)；Volberding［2］對(duì)舊金山灣區(qū)與中國(guó)之間經(jīng)濟(jì)關(guān)系的崛起進(jìn)行了分析，研究發(fā)現(xiàn)即使在經(jīng)濟(jì)衰退期間，舊金山灣區(qū)與中國(guó)也已形成了昭彰的利益關(guān)聯(lián)；Schafran［3］跨多個(gè)尺度來(lái)研究人口、政策和資本這三個(gè)相互交織的因素對(duì)舊金山灣區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響；Takeshi 等［4］基于土地利用模型，對(duì)東京灣區(qū)政府的工作進(jìn)行了研究，從而找出影響土地使用變化的主要因素。

關(guān)于科技創(chuàng)新目前的研究可從三個(gè)層面來(lái)綜合分析：第一，在地域?qū)用?，學(xué)者們更多地探討省域、京津冀、珠三角、長(zhǎng)三角的科技創(chuàng)新［5］；第二，科技創(chuàng)新研究可分為理論探討與實(shí)證分析兩種研究類別，理論探討包括科技創(chuàng)新的內(nèi)涵［6］、科技創(chuàng)新發(fā)展研究與對(duì)策研究［7］，實(shí)證分析則以科技創(chuàng)新資源配置效率測(cè)算［8-9］、科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)、科技創(chuàng)新協(xié)同研究為主［10-11］；第三，學(xué)術(shù)界一般采用基于數(shù)理模型的定量分析方法來(lái)研究科技創(chuàng)新，現(xiàn)有常用的定量分析方法包括數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法［12］、主成分分析法［13］、空間計(jì)量［14］、復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度等。關(guān)于協(xié)同發(fā)展的研究包括從政府視角出發(fā)的政策協(xié)同、從企業(yè)視角出發(fā)的技術(shù)協(xié)同和產(chǎn)業(yè)協(xié)同［15］、從高校或研究機(jī)構(gòu)視角出發(fā)的人才協(xié)同［16］。

在粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的研究中，學(xué)者們對(duì)科技創(chuàng)新或協(xié)同發(fā)展都有所關(guān)注。在科技創(chuàng)新上，郭文偉等［14］的研究表明研發(fā)投入、教育程度、政府積極政策和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平皆對(duì)粵港澳大灣區(qū)的科技創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響；徐迪威等［17］通過(guò)分析粵港澳三地的科技資源現(xiàn)狀，提出灣區(qū)科技資源共享的標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)和技術(shù)架構(gòu)；王盟迪［18］根據(jù)灣區(qū)區(qū)域間的科技創(chuàng)新能力的差異，將灣區(qū)劃分成西灣、中灣、東灣和港澳灣，探究灣區(qū)科技創(chuàng)新能力空間結(jié)構(gòu)演變與影響因素；李燕［19］利用四種鄰近維度，對(duì)粵港澳大灣區(qū)城市群的知識(shí)溢出效應(yīng)與區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行回歸分析。在協(xié)同發(fā)展上，為構(gòu)建粵港澳大灣區(qū)協(xié)同發(fā)展系統(tǒng)，應(yīng)從合作共識(shí)、創(chuàng)新機(jī)制、利益共享、優(yōu)質(zhì)生活和規(guī)劃?rùn)C(jī)制等五個(gè)方面入手［20］，需要?jiǎng)?chuàng)新產(chǎn)業(yè)合理分工、發(fā)展新興業(yè)務(wù)形式，與產(chǎn)業(yè)鏈整合機(jī)制以及國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)雙向擴(kuò)張機(jī)制相結(jié)合，并為打造灣區(qū)多主體聯(lián)系、要素豐富且高效流動(dòng)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)而提出政策思考［21］。

綜上所述，關(guān)于科技創(chuàng)新或協(xié)同發(fā)展的研究已經(jīng)比較全面和深入，但是國(guó)外對(duì)灣區(qū)發(fā)展的研究較少且局限于某個(gè)特定范圍，國(guó)內(nèi)關(guān)于科技創(chuàng)新或協(xié)同發(fā)展問(wèn)題的探討也較為局限，缺乏數(shù)據(jù)和模型支持，變量測(cè)度研究不足?，F(xiàn)有研究多把科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展看成一個(gè)大系統(tǒng)，對(duì)其內(nèi)部組織與運(yùn)行機(jī)制認(rèn)識(shí)不充分，忽視科技創(chuàng)新協(xié)同研究過(guò)程。在科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展影響因素的選擇上比較單一，在復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型的主系統(tǒng)和子系統(tǒng)的選擇中也多只考慮到某種單因素，忽略了多種因素的復(fù)雜性。另外，鮮有文獻(xiàn)將粵港澳大灣區(qū)的科技創(chuàng)新和協(xié)同發(fā)展結(jié)合起來(lái)進(jìn)行整體性的專題分析。

1.2 研究假設(shè)

系統(tǒng)論原理認(rèn)為，“協(xié)同”意味著主系統(tǒng)中的各個(gè)子系統(tǒng)相互配合、同步與協(xié)作，由此孕育出來(lái)的拉動(dòng)效應(yīng)形成1+1>2 的效益?？萍紕?chuàng)新協(xié)同發(fā)展具有兩個(gè)維度，即空間維度和組織維度。根據(jù)空間維度，粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展可以按城市和區(qū)域進(jìn)行劃分，促使灣區(qū)聚散向縱深發(fā)展，發(fā)揮擴(kuò)散效應(yīng)?；诳萍紕?chuàng)新能力的差異，將灣區(qū)按區(qū)域劃分成西灣、中灣、東灣和港澳灣，其中肇慶、佛山和江門構(gòu)成西灣，廣州、中山和珠海構(gòu)成中灣，惠州、東莞和深圳構(gòu)成東灣，中國(guó)香港、澳門兩個(gè)特別行政區(qū)構(gòu)成港澳灣［18］。根據(jù)組織維度，粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展可以按部門劃分為政產(chǎn)研學(xué)，充分發(fā)揮政府、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高校之間的驅(qū)動(dòng)、調(diào)節(jié)和自愿配置作用，合理創(chuàng)建灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展體系。然而，因?yàn)闉硡^(qū)由一線到三線的城市和兩個(gè)特別行政區(qū)組成，城市間和區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)水平和科技能力具有較大的差異性，由此城市間和區(qū)域間的科技創(chuàng)新難以同步和協(xié)調(diào)發(fā)展。近幾年，雖然灣區(qū)政產(chǎn)學(xué)研科技創(chuàng)新的協(xié)同化有所發(fā)展，但在產(chǎn)研學(xué)之間仍存在觀念不同與利益分配的矛盾，要將高校的人才培養(yǎng)與科研機(jī)構(gòu)的科學(xué)發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)化為企業(yè)顯性的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)還存在諸多障礙。在此分析基礎(chǔ)上，本文提出：

H1：灣區(qū)城市間、區(qū)域間、部門間科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展程度較低但呈現(xiàn)上升趨勢(shì)

一體化指多個(gè)獨(dú)立的主體以某種一體格局化的方法逐漸在統(tǒng)一系統(tǒng)下相互協(xié)作的過(guò)程。《2009 年世界發(fā)展報(bào)告：重塑世界經(jīng)濟(jì)地理》重新建立了關(guān)于區(qū)域一體化的政策辯論體系，提出一個(gè)新經(jīng)濟(jì)地理3D 框架，該框架表明區(qū)域一體化是一個(gè)提高開(kāi)發(fā)密度、縮短交流距離、降低分割程度的過(guò)程，并將密度（density）、距離（distance）和整合分割（division）作為解釋區(qū)域一體化發(fā)展的動(dòng)力因素。灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展在一定程度上可以看作是灣區(qū)多個(gè)主體科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)的一體化協(xié)同發(fā)展，由此選擇密度、距離和整體分割作為灣區(qū)協(xié)同發(fā)展的動(dòng)力結(jié)構(gòu)。其中，密度表示灣區(qū)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的強(qiáng)度與集聚度；距離體現(xiàn)出科技要素到達(dá)市場(chǎng)的便利程度以及所耗費(fèi)的成本；整合分割代表著阻礙產(chǎn)品、要素流動(dòng)的各種壁壘，如國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義、邊界效應(yīng)、政府干預(yù)等。根據(jù)陳昭等［22］的研究，密度因素的評(píng)價(jià)指標(biāo)包括經(jīng)濟(jì)密度和人口密度，距離因素的評(píng)價(jià)指標(biāo)包括交通密度和通信設(shè)施，而市場(chǎng)化程度、對(duì)外開(kāi)放程度和政府干預(yù)構(gòu)成了整合分割因素的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

粵港澳大灣區(qū)相較于全國(guó)，地區(qū)生產(chǎn)總值較高，由于較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平使得灣區(qū)具有強(qiáng)大的“虹吸效應(yīng)”，極大地促進(jìn)灣區(qū)科技產(chǎn)品、科技要素和服務(wù)的流動(dòng)，由此將會(huì)促進(jìn)灣區(qū)科技創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展。另外，廣州、深圳等一線城市人口密度較高，肇慶、江門等城市人口密度較低，各城市分布不均的人口密度在一定程度上抑制了灣區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展的協(xié)調(diào)性。過(guò)高的人口密度會(huì)導(dǎo)致環(huán)境超載、資源分配不均，由此將會(huì)阻礙灣區(qū)科技創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展。不同城市間便利的交通條件，拉近了城市間的“距離”，加快了物流速度，提高了灣區(qū)內(nèi)科技人員、科技產(chǎn)品和服務(wù)的流動(dòng)效率，由此將會(huì)促進(jìn)灣區(qū)科技創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展。而完善的通信設(shè)施和高質(zhì)量的通信服務(wù)，很大程度上會(huì)提高灣區(qū)信息化程度，從而有利于灣區(qū)科技創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展。市場(chǎng)化改革能夠?yàn)榭萍籍a(chǎn)品、科技要素和服務(wù)在灣區(qū)內(nèi)的流動(dòng)提供制度支持，同時(shí)對(duì)外開(kāi)放水平的提升有利于拓展科技創(chuàng)新空間，而政府適當(dāng)?shù)恼咭龑?dǎo)和保駕護(hù)航也有利于灣區(qū)科技創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展。在此分析基礎(chǔ)上，本文提出：

H2：各新經(jīng)濟(jì)地理要素構(gòu)成粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展機(jī)制

H2-1：經(jīng)濟(jì)密度的提高能夠促進(jìn)粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展

H2-2：人口密度的適度下降能夠促進(jìn)粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展

H2-3：交通條件的便利能夠促進(jìn)粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展

H2-4：通信設(shè)施的完善能夠促進(jìn)粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展

H2-5：市場(chǎng)化程度的加強(qiáng)能夠促進(jìn)粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展

H2-6：對(duì)外開(kāi)放水平的提高能夠促進(jìn)粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展

H2-7：政府的適度干預(yù)能夠促進(jìn)粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展

鄰近性是粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的驅(qū)動(dòng)要素。一般來(lái)說(shuō)，一些存在親緣關(guān)系的企業(yè)，由于彼此相近的技術(shù)能力、相同的業(yè)務(wù)水平使得相互間的自主技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同更容易實(shí)現(xiàn)。一些具有科研實(shí)力的高校，在學(xué)科優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、專業(yè)分工、地理臨近的基礎(chǔ)上，更容易通過(guò)協(xié)作共贏促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化。如中山大學(xué)和華南理工大學(xué)都位于廣州市，都是教育部直屬的全國(guó)重點(diǎn)大學(xué)，兩校經(jīng)過(guò)數(shù)年的發(fā)展，如今已經(jīng)形成相似的組織屬性，且在科技創(chuàng)新合作上取得了重大進(jìn)展。因?yàn)樽灾骷夹g(shù)創(chuàng)新的鄰近性特征，會(huì)使得個(gè)體之間能夠傳遞更為豐富、更為匹配的科技知識(shí)數(shù)據(jù)，更易于建立信任關(guān)系，由此將會(huì)促進(jìn)灣區(qū)科技創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展。因此，本文提出：

H3：粵港澳大灣區(qū)個(gè)體間具有自主技術(shù)創(chuàng)新鄰近特征

2 粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同度測(cè)算

2.1 復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型

通過(guò)閱讀文獻(xiàn)，對(duì)各種協(xié)同度測(cè)算方法進(jìn)行綜合比較，本文選取復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型［15,23-24］對(duì)科技創(chuàng)新協(xié)同度進(jìn)行測(cè)算。該方法具體運(yùn)用程序如下：第一，建立復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，確定序參量；第二，計(jì)算基期和考察期各系統(tǒng)的序參量及有序度；第三，測(cè)度復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同度。本文以粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展系統(tǒng)作為研究對(duì)象，該系統(tǒng)中各子系統(tǒng)間有著相互交織的關(guān)系。

建立粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)S={S1,S2,…,Sn}，Sk是系統(tǒng)S的第k個(gè)科技創(chuàng)新子系統(tǒng)，k=1,2,…,n，科技創(chuàng)新子系統(tǒng)由多個(gè)序參量組成。子系統(tǒng)Sk的序參量為Xk=（xk1，xk2,…,xkj），j∈［1,n］，n≥1；子系統(tǒng)穩(wěn)定臨界點(diǎn)序參量分量的下限和上限分別為αkj和βkj，滿足條件αkj≤xkj≤βkj。序參量分量xkj的有序度ykj計(jì)算公式為：

本文按城市、區(qū)域和部門構(gòu)建3 個(gè)科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)，分別為城市間科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)、區(qū)域間科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)和部門間科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)。關(guān)于子系統(tǒng)的劃分方法見(jiàn)表1。

表1 粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)按城市、區(qū)域和部門劃分

關(guān)于序參量的權(quán)重問(wèn)題，鑒于定量化分析，本文將采取客觀賦權(quán)法，而王昆等［25］對(duì)熵權(quán)法、標(biāo)準(zhǔn)離差法和CRITIC 法3 種客觀賦權(quán)法進(jìn)行了綜合比較［26］，認(rèn)為CRITIC 法是一種能比較客觀反映評(píng)價(jià)指標(biāo)客觀權(quán)重的計(jì)算方法。因此，本文將選擇CRITIC 法來(lái)賦予子系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重λj。基于此，本文采用線性加權(quán)法測(cè)算某子系統(tǒng)Sk的有序度Yk，表達(dá)式為：

以T0 作為初始時(shí)刻，子系統(tǒng)的Sk 的有序度為Yk0，協(xié)同演化至T1 時(shí)刻，子系統(tǒng)的Sk 的有序度為Yk1，構(gòu)建科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度C 模型為：

ωk為各子系統(tǒng)的權(quán)重，本文以粵港澳大灣區(qū)各城市GDP 占灣區(qū)GDP 總量的百分比代表。C∈［-1,1］，當(dāng)C為正數(shù)時(shí)，意味著從T0到T1時(shí)刻，科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)表現(xiàn)為協(xié)同演化發(fā)展?fàn)顟B(tài)，該值越大，協(xié)同度越高，反之越低；當(dāng)C為負(fù)數(shù)時(shí)，意味著從T0到T1時(shí)刻，科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)表現(xiàn)為非協(xié)同的無(wú)序發(fā)展?fàn)顟B(tài)。該模型綜合探究了各個(gè)子系統(tǒng)的運(yùn)行狀況，若某一子系統(tǒng)有序度較高，而其他子系統(tǒng)有序度明顯較低，則整個(gè)系統(tǒng)會(huì)呈現(xiàn)非協(xié)同的無(wú)序發(fā)展局面。另外，該模型可以表現(xiàn)系統(tǒng)動(dòng)態(tài)演進(jìn)過(guò)程，反映灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同系統(tǒng)的協(xié)同度水平及演化趨勢(shì)。

本文借鑒馮鋒等［27］的研究成果將粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同度劃分為4 個(gè)等級(jí)，如表2。

表2 粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)按協(xié)同度等級(jí)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

2.2 科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)

基于客觀性、可操作性、科學(xué)性原則，本文結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)，選擇合理且決定性強(qiáng)的序參量，從人力投入、財(cái)力投入等投入指標(biāo)和科技產(chǎn)業(yè)化產(chǎn)出、科技活動(dòng)直接產(chǎn)出等產(chǎn)出指標(biāo)這兩方面構(gòu)建粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，見(jiàn)表3。在表3 中，R&D 人員反映人力資源投入的數(shù)量，科技活動(dòng)人員反映人力資源投入的質(zhì)量，普通高等學(xué)校在校學(xué)生數(shù)和研究生在學(xué)人數(shù)反映人力投入的教育水平；R&D 經(jīng)費(fèi)反映開(kāi)展研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)的內(nèi)部支出，R&D 經(jīng)費(fèi)占GDP 的比重反映財(cái)力投入的強(qiáng)度，地方財(cái)政科技撥款和地方財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出的比重反映政府對(duì)科技創(chuàng)新的財(cái)力投入，科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出反映科技活動(dòng)投入的資金量；新產(chǎn)品出口反映高新技術(shù)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力，其他科技產(chǎn)業(yè)化產(chǎn)出指標(biāo)反映科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化產(chǎn)出能力；科技活動(dòng)直接產(chǎn)出等指標(biāo)反映科技自主創(chuàng)新能力。

表3 粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.3 協(xié)同度的測(cè)度及評(píng)價(jià)

本文選取2001—2019 年粵港澳大灣區(qū)城市間、區(qū)域間和部門間的科技創(chuàng)新相關(guān)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來(lái)源于《廣東統(tǒng)計(jì)年鑒》《廣東科技年鑒》《香港統(tǒng)計(jì)年刊》《澳門統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》以及廣東地方科技指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)。為消除不同量綱對(duì)數(shù)據(jù)結(jié)果的作用，本文將使用均值-標(biāo)準(zhǔn)差法對(duì)各項(xiàng)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，其方法用公式表示為：為標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)。

關(guān)于粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同度的測(cè)算，首先將2001—2019 年粵港澳大灣區(qū)的科技創(chuàng)新相關(guān)數(shù)據(jù)代入公式（1），計(jì)算出各子系統(tǒng)序參量分量的有序度；其次利用CRITIC 法計(jì)算出各子系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重；然后利用公式（2）的子系統(tǒng)有序度模型，計(jì)算出不同年份城市間、區(qū)域間和部門間科技創(chuàng)新子系統(tǒng)的有序度，結(jié)果見(jiàn)圖1 至圖3；最后以2001年的子系統(tǒng)有序度為基準(zhǔn)，利用公式（3）的復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型測(cè)算出2002—2019 年粵港澳大灣區(qū)城市間、區(qū)域間、部門間的科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)整體協(xié)同度，見(jiàn)圖4。

圖1 城市間各子系統(tǒng)有序度及整體協(xié)同度

圖2 區(qū)域間各子系統(tǒng)有序度及整體協(xié)同度

圖3 部門間各子系統(tǒng)有序度及整體協(xié)同度

圖4 城市間、區(qū)域間和部門間的整體協(xié)同度

從圖1 至圖3 的粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新子系統(tǒng)的有序度結(jié)果來(lái)看，2001—2019 年期間，粵港澳大灣區(qū)城市間、區(qū)域間和部門間科技創(chuàng)新子系統(tǒng)的有序度隨時(shí)間的推移而逐漸提高，各子系統(tǒng)的有序度存在差異性。就城市間各子系統(tǒng)有序度而言，香港的有序度最高，廣州、深圳、佛山的有序度次之，惠州、東莞、中山、珠海、澳門的有序度處于中等水平，江門和肇慶的有序度相對(duì)較低。就區(qū)域間各子系統(tǒng)有序度而言，港澳灣的有序度最高，東灣有序度次之，中灣有序度處于中等水平，西灣有序度相對(duì)較低。就部門間各子系統(tǒng)有序度而言，高校的有序度最高，政府有序度次之，企業(yè)有序度處于中等水平，研究機(jī)構(gòu)的有序度相對(duì)較低。概括而言，高有序度的子系統(tǒng)科技創(chuàng)新將會(huì)引領(lǐng)整體的科技創(chuàng)新，而整體科技創(chuàng)新又會(huì)帶動(dòng)低有序度子系統(tǒng)的科技創(chuàng)新。因此，從粵港澳大灣區(qū)協(xié)同發(fā)展的良性視角出發(fā)，各個(gè)子系統(tǒng)科技創(chuàng)新的發(fā)展應(yīng)爭(zhēng)取超前于整體性科技創(chuàng)新的發(fā)展。

從圖4 的粵港澳大灣區(qū)城市間、區(qū)域間和部門間科技創(chuàng)新的整體協(xié)同度來(lái)看，2002—2019 年期間，城市間、區(qū)域間和部門間各子系統(tǒng)科技創(chuàng)新存在一定程度的協(xié)同關(guān)系，整體協(xié)同度皆屬于低度協(xié)同發(fā)展?fàn)顟B(tài)，并且呈現(xiàn)震蕩上升的趨勢(shì)。這是由于城市間、區(qū)域間和部門間各子系統(tǒng)科技創(chuàng)新的有序度存在一定差異，從而使得灣區(qū)整體協(xié)同度皆處于較低水平。就協(xié)同度具體發(fā)展趨勢(shì)而言，大致可以將粵港澳大灣區(qū)城市間、區(qū)域間和部門間科技創(chuàng)新協(xié)同演化進(jìn)程分為三個(gè)階段：第一階段為2002—2008 年，整體協(xié)同度逐步下降，從低度協(xié)同狀態(tài)演化為2008 年的非協(xié)同狀態(tài)，這是因?yàn)槿蛐缘慕鹑谖C(jī)造成國(guó)際金融體系的重構(gòu)，危機(jī)通過(guò)我國(guó)的外貿(mào)出口、企業(yè)引進(jìn)外資和國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)來(lái)影響灣區(qū)的科技創(chuàng)新發(fā)展；第二階段為2009—2013 年，整體協(xié)同度上升緩慢且停滯在較低水平，科技創(chuàng)新資源在各地分布不均衡、配置落差較大，技術(shù)、資本、人才、信息的溢出效應(yīng)較弱，科技創(chuàng)新要素在各地的流動(dòng)受阻，從而使得灣區(qū)科技創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展進(jìn)度遲緩；第三階段為2014—2019 年，整體協(xié)同度較快上升，城市間、區(qū)域間和部門間各子系統(tǒng)科技創(chuàng)新向較高程度協(xié)同演化，但2018 年城市間、區(qū)域間和部門間的整體協(xié)同度分別為0.16、0.153 和0.168，仍處于低度協(xié)同發(fā)展?fàn)顟B(tài)，科技創(chuàng)新協(xié)同效應(yīng)不夠明顯，存在較大的上升空間。

3 粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同機(jī)制實(shí)證分析

3.1 模型構(gòu)建及變量說(shuō)明

3.1.1 模型構(gòu)建

根據(jù)上述文獻(xiàn)回顧與理論分析，為深入分析構(gòu)成粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同機(jī)制的各新經(jīng)濟(jì)地理要素的運(yùn)行機(jī)理與作用水平，本文設(shè)立如下面板模型：

其中，i表示城市，t表示年份，syn 表示科技創(chuàng)新協(xié)同度，ecd、pod、trd、tel、mkd、open、lngov分別為新經(jīng)濟(jì)地理3D 框架下的經(jīng)濟(jì)密度、人口密度、交通密度、通信設(shè)施、市場(chǎng)化、對(duì)外開(kāi)放和政府干預(yù)等變量指標(biāo)，為控制變量，εit表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

3.1.2 變量說(shuō)明

根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性和有效性，本文以粵港澳大灣區(qū)9+2 個(gè)城市作為研究對(duì)象，選取的樣本觀測(cè)時(shí)間為2002—2019 年，零星幾個(gè)缺失數(shù)據(jù)通過(guò)插值法來(lái)推算補(bǔ)全。所選取的變量中，珠三角九市的數(shù)據(jù)來(lái)自廣東統(tǒng)計(jì)年鑒、廣東科技統(tǒng)計(jì)年鑒和廣東地方科技指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)；香港和澳門的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)由香港政府統(tǒng)計(jì)處與澳門統(tǒng)計(jì)暨普查局所發(fā)布的統(tǒng)計(jì)年刊整理得到。變量說(shuō)明見(jiàn)表4。為防止異方差的產(chǎn)生，對(duì)政府干預(yù)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平這兩個(gè)變量取對(duì)數(shù)。本文運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)軟件Stata15.0 進(jìn)行科技創(chuàng)新協(xié)同機(jī)制的實(shí)證分析。

表4 變量說(shuō)明

表4（續(xù)）

對(duì)于被解釋變量粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同度syn，本文運(yùn)用復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型來(lái)測(cè)算，將科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為子系統(tǒng)，科技創(chuàng)新子系統(tǒng)的序參量分量為表3 的評(píng)價(jià)指標(biāo)，城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的序參量分量包括GDP、人均GDP、進(jìn)出口總額和固定資產(chǎn)投資額等評(píng)價(jià)指標(biāo)（范厚明等［23］）。利用這些評(píng)價(jià)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，以2001 年的子系統(tǒng)有序度為基準(zhǔn)，便可計(jì)算出9 市2 區(qū)2002—2019 年間的粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度的面板數(shù)據(jù)。

對(duì)于解釋變量，由表4 各個(gè)變量指標(biāo)的計(jì)算方法測(cè)算出的數(shù)值來(lái)表示。

對(duì)于控制變量，本文借鑒陳昭等［22］的做法，將外商直接投資與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平作為控制變量。

3.2 實(shí)證分析

為了避免“偽回歸”的情況，本文在實(shí)證分析之前對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了單位根和協(xié)整檢驗(yàn)，驗(yàn)證了變量具有協(xié)整性。為研究各新經(jīng)濟(jì)地理要素對(duì)粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同度的影響水平，本文先經(jīng)過(guò)VIF 檢驗(yàn)判別模型不存在嚴(yán)重的多重共線性問(wèn)題，然后利用公式（4）進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果見(jiàn)表5。表5 中的模型（1）為OLS 回歸結(jié)果，模型（2）為考慮了組間異方差與組間同期相關(guān)穩(wěn)健的“面板校正標(biāo)準(zhǔn)誤 差”（Panel-Corrected Standard Error，PCSE）的長(zhǎng)面板估計(jì)。本文主要以表5 的第（1）列回歸結(jié)果進(jìn)行分析，模型（2）的回歸結(jié)果作為參照，使得結(jié)果更加穩(wěn)健，模型（3）至（6）分別以西灣、中灣、東灣、港澳灣的分樣本進(jìn)行回歸分析。

表5 回歸結(jié)果

表5（續(xù)）

根據(jù)表5 的回歸結(jié)果，粵港澳大灣區(qū)經(jīng)濟(jì)密度的提高對(duì)其科技創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展呈現(xiàn)促進(jìn)作用，但是不顯著。粵港澳大灣區(qū)利用其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的優(yōu)勢(shì)，統(tǒng)籌創(chuàng)新與科技合作，建立粵港澳三地資源共享、功能互補(bǔ)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)的科技創(chuàng)新帶，從而促進(jìn)粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展。人口密度的提高對(duì)其科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展有顯著的抑制作用，人口密度每增加1 個(gè)單位，科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展程度就將減少0.415 個(gè)單位。這是由于灣區(qū)內(nèi)人口數(shù)量龐大，且多為外來(lái)務(wù)工人員，人口流動(dòng)性較大，而西灣地區(qū)人口密度小，中灣的廣州、東灣的深圳和港澳灣人口密度大，人口密度分布不均，難以進(jìn)行科技協(xié)作，從而人口密度的適度協(xié)調(diào)才能更好地促進(jìn)粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展。交通密度的提高沒(méi)有促進(jìn)其科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展程度。根據(jù)計(jì)算結(jié)果，內(nèi)陸偏遠(yuǎn)地區(qū)的肇慶的人均公路里程是廣州的5.8 倍，是深圳的62.76 倍，由于人均公路里程在各城市間懸殊較大，從而抵消和遏制了粵港澳大灣區(qū)科技協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展程度。但是灣區(qū)長(zhǎng)期以來(lái)注重交通設(shè)施建設(shè)，海陸空交通物流網(wǎng)絡(luò)發(fā)達(dá)，這些交通基礎(chǔ)設(shè)施的不斷完善極大地提高了運(yùn)輸效率，是有利于促進(jìn)灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的。通信設(shè)施的完善顯著地促進(jìn)了灣區(qū)科技創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展，通信設(shè)施每提高1 單位，協(xié)同度將提高0.029 個(gè)單位。灣區(qū)完善的通信設(shè)施和高質(zhì)量的通信服務(wù)，大大地提高了灣區(qū)內(nèi)信息化程度，從而促進(jìn)了其科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展。市場(chǎng)化、對(duì)外開(kāi)放水平的提高和政府干預(yù)都顯著地促進(jìn)了粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展程度，市場(chǎng)化程度和對(duì)外開(kāi)放水平每提高1 單位，協(xié)同度將分別提高0.234 和0.037 個(gè)單位，而政府干預(yù)每增加1%，協(xié)同度將提高0.088 6 個(gè)單位。灣區(qū)高水平的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)了科技各要素的自由流動(dòng)，從而提高了科技創(chuàng)新協(xié)同度。灣區(qū)對(duì)外開(kāi)放水平的提高能夠吸引更多的外商投資以及引進(jìn)更多先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，從而提高科技創(chuàng)新協(xié)同度。此外，政府的一系列相關(guān)政策事件，如2019 年發(fā)布的《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》為灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展予以引導(dǎo)，從而促使其發(fā)展。從控制變量的回歸結(jié)果來(lái)看，外商直接投資與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平都對(duì)灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展程度產(chǎn)生了顯著的積極影響，灣區(qū)的科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展離不開(kāi)外商投資和具有活力的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。

根據(jù)灣區(qū)各區(qū)域不同的資源稟賦和地理區(qū)位，表5 的模型（3）至模型（6）表現(xiàn)了西灣、中灣、東灣和港澳灣等各區(qū)域科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的空間個(gè)體異質(zhì)性問(wèn)題。對(duì)于西灣，人口密度、政府干預(yù)都顯著地促進(jìn)其科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展程度，市場(chǎng)化和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也促進(jìn)了科技創(chuàng)新協(xié)同度但不顯著。肇慶、江門人口密度低，科技活動(dòng)人員投入不足，實(shí)現(xiàn)灣區(qū)創(chuàng)新人才便利流動(dòng)才有利于促進(jìn)灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同度的提高。為進(jìn)一步推動(dòng)落實(shí)企業(yè)科技創(chuàng)新稅收優(yōu)惠政策，佛山市政府降低企業(yè)研究開(kāi)發(fā)成本，提升企業(yè)科技創(chuàng)新能力。對(duì)于中灣，對(duì)外開(kāi)放、政府干預(yù)、外商投資和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平均顯著地促進(jìn)了協(xié)同度，通信設(shè)施和市場(chǎng)化也促進(jìn)其協(xié)同度但不顯著。廣州作為“綜合性門戶城市”，能夠?yàn)榛浉郯拇鬄硡^(qū)的科技創(chuàng)新發(fā)揮重要輻射作用。中山市為落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，積極推動(dòng)科技體制改革，為全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供強(qiáng)有力的創(chuàng)新動(dòng)能。珠海是粵港澳大灣區(qū)重要節(jié)點(diǎn)城市，市場(chǎng)化程度高，這在一定程度上促進(jìn)了灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同度。對(duì)于東灣，市場(chǎng)化、對(duì)外開(kāi)放和外商投資均顯著地促進(jìn)了協(xié)同度，經(jīng)濟(jì)密度、通訊設(shè)施和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也促進(jìn)其協(xié)同度但不顯著，而人口密度顯著地抑制了科技創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展。深圳作為“國(guó)家創(chuàng)新型城市”，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展主戰(zhàn)略，激發(fā)科技創(chuàng)新源動(dòng)力。惠州聚集國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新資源，改善創(chuàng)新環(huán)境，發(fā)揮科技創(chuàng)新在加快轉(zhuǎn)型升級(jí)中的支撐引領(lǐng)作用。東莞持續(xù)加強(qiáng)國(guó)際科技合作交流，促進(jìn)海外科技金融資源落戶東莞，學(xué)習(xí)國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)，不斷促進(jìn)灣區(qū)科技創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展。對(duì)于港澳灣，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平顯著地促進(jìn)了協(xié)同度，對(duì)外開(kāi)放、政府干預(yù)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也促進(jìn)其協(xié)同度但不顯著，而人口密度顯著地抑制了科技創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展。

3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

3.3.1 基于更換因變量的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文首先對(duì)模型進(jìn)行因變量更換來(lái)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，利用以投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)作為子系統(tǒng)的協(xié)同度作為新的被解釋變量，其回歸系數(shù)符號(hào)和顯著性水平與前文的估計(jì)結(jié)果相比，無(wú)本質(zhì)性變化。因此，本文認(rèn)為上述研究結(jié)果穩(wěn)健，即因變量的變換不會(huì)影響粵港澳大灣區(qū)新經(jīng)濟(jì)地理因素對(duì)協(xié)同度存在影響作用的結(jié)論。

3.3.2 基于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

系數(shù)的平穩(wěn)性對(duì)于回歸模型來(lái)說(shuō)是非常關(guān)鍵的，若對(duì)“結(jié)構(gòu)變動(dòng)”（structural break）的存在性未加考慮，也是一種模型設(shè)定誤差。本文對(duì)粵港澳大灣區(qū)經(jīng)濟(jì)是否在2008 年發(fā)生結(jié)構(gòu)變動(dòng)進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，鄒檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)量為0.619，P 值為0.432 5，故不能拒絕“沒(méi)有結(jié)構(gòu)變動(dòng)”的原假設(shè)，即認(rèn)為粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展函數(shù)在2008 年并沒(méi)有發(fā)生結(jié)構(gòu)變動(dòng)。該檢驗(yàn)結(jié)果又一次證明了模型結(jié)論的穩(wěn)健性。

4 擴(kuò)展分析

4.1 研究設(shè)計(jì)

合作申請(qǐng)專利是自主技術(shù)創(chuàng)新能力的代表，本文根據(jù)李文輝等［30］的研究，將粵港澳大灣區(qū)合作申請(qǐng)專利信息作為研究對(duì)象，基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法來(lái)探究灣區(qū)個(gè)體間科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的特征。若專利申請(qǐng)人包括兩個(gè)或兩個(gè)以上的不同個(gè)體，即可認(rèn)為這些個(gè)體間建立了自主技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同關(guān)系。根據(jù)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法，灣區(qū)自主技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展網(wǎng)絡(luò)以灣區(qū)內(nèi)各具體創(chuàng)新個(gè)體作為節(jié)點(diǎn)，以個(gè)體間的專利合作申請(qǐng)關(guān)系作為邊，以合作申請(qǐng)專利數(shù)量作為權(quán)重來(lái)構(gòu)建加權(quán)無(wú)向網(wǎng)絡(luò)，并使用Python 軟件進(jìn)行可視化分析。

節(jié)點(diǎn)指列入自主技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同的個(gè)體，其數(shù)量的多少反映出網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的大小，表示為：N=|V|。邊數(shù)指整個(gè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)所連接的數(shù)目，即灣區(qū)自主技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同個(gè)體間的合作申請(qǐng)專利關(guān)系數(shù)，表示為：M=|E|。節(jié)點(diǎn)數(shù)和邊數(shù)均用以衡量社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模。網(wǎng)絡(luò)密度指社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中實(shí)際連接數(shù)與潛在連接數(shù)的比值，用以衡量網(wǎng)絡(luò)的緊湊程度，可表示為：

節(jié)點(diǎn)度表示與該節(jié)點(diǎn)存在關(guān)聯(lián)的邊的數(shù)目，即某個(gè)個(gè)體協(xié)同對(duì)象的綜合數(shù)目，反映出灣區(qū)自主技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同的廣度，表示為：

如果節(jié)點(diǎn)i與節(jié)點(diǎn)j之間存在關(guān)聯(lián)邊，則aij=1，反之a(chǎn)ij=0。

節(jié)點(diǎn)強(qiáng)度表示與該節(jié)點(diǎn)相關(guān)聯(lián)的所有邊的權(quán)重之和，即灣區(qū)個(gè)體間自主技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同合作申請(qǐng)專利的數(shù)量，反映出自主技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同的深度，表示為：

式（7）中，W（i，j）為節(jié)點(diǎn)i與節(jié)點(diǎn)j之間連邊的權(quán)重。

本文的專利數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)，在官網(wǎng)上找到專利檢索項(xiàng)，在高級(jí)檢索中基于“申請(qǐng)（專利權(quán)）人”一項(xiàng)分別對(duì)灣區(qū)創(chuàng)新個(gè)體進(jìn)行檢索，將相關(guān)專利信息建成原始數(shù)據(jù)庫(kù)。當(dāng)“申請(qǐng)（專利權(quán)）人”不少于灣區(qū)中的兩個(gè)創(chuàng)新個(gè)體時(shí)，則認(rèn)為自主技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同關(guān)系產(chǎn)生。自主技術(shù)創(chuàng)新個(gè)體包括中山大學(xué)、華南理工大學(xué)、暨南大學(xué)、華南師范大學(xué)等四所雙一流高校，香港理工大學(xué)、香港城市大學(xué)、香港科技大學(xué)、香港中文大學(xué)和香港大學(xué)等五所世界百?gòu)?qiáng)大學(xué)，還包括華為、騰訊等21 家世界五百?gòu)?qiáng)企業(yè)。本文主要基于該選定的個(gè)體對(duì)原始數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行人工篩選。若“申請(qǐng)（專利權(quán)）人”包含分布在灣區(qū)之外地區(qū)的專利，只提取灣區(qū)之內(nèi)的專利信息。數(shù)據(jù)整理發(fā)現(xiàn)，最早開(kāi)展合作申請(qǐng)專利時(shí)間是2002年，“申請(qǐng)日”截至2020 年10 月12 日。

4.2 實(shí)證分析

根據(jù)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法，生成灣區(qū)個(gè)體間自主技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同總體網(wǎng)絡(luò)圖，由于篇幅所限，僅列出指標(biāo)排名前20 的情況，見(jiàn)圖5。

圖5 粵港澳大灣區(qū)個(gè)體間自主技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同總體網(wǎng)絡(luò)示意圖（簡(jiǎn)圖）

從整體層面來(lái)看，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模整體節(jié)點(diǎn)數(shù)為54，網(wǎng)絡(luò)邊數(shù)為256，網(wǎng)絡(luò)密度為0.178 896，這說(shuō)明灣區(qū)協(xié)同網(wǎng)絡(luò)規(guī)模較大，但是網(wǎng)絡(luò)緊湊程度不足。而在指標(biāo)排名前20 的個(gè)體情況中，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模節(jié)點(diǎn)數(shù)為20，網(wǎng)絡(luò)邊數(shù)為102，網(wǎng)絡(luò)密度為0.536 842，這意味著在具備較強(qiáng)自主技術(shù)創(chuàng)新能力的個(gè)體中，協(xié)同網(wǎng)絡(luò)緊湊程度會(huì)加強(qiáng)。從節(jié)點(diǎn)層面來(lái)看，根據(jù)圖5的邊的粗細(xì)反映的權(quán)重，總體上華南理工大學(xué)、中山大學(xué)、中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司、暨南大學(xué)、華為技術(shù)有限公司和騰訊技術(shù)（深圳）有限公司在協(xié)同網(wǎng)絡(luò)中的權(quán)重較大，其中華南理工大學(xué)、中山大學(xué)和暨南大學(xué)位于網(wǎng)絡(luò)中心。節(jié)點(diǎn)度代表與之開(kāi)展自主技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同關(guān)系的關(guān)聯(lián)程度。從節(jié)點(diǎn)度來(lái)看，排名前三的個(gè)體依次排列為華南理工大學(xué)、中山大學(xué)和華為技術(shù)有限公司。這意味著擁有較強(qiáng)科研實(shí)力的大學(xué)是推進(jìn)粵港澳大灣區(qū)自主技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同廣度的“主引擎”。從節(jié)點(diǎn)強(qiáng)度來(lái)看，排名靠前的個(gè)體依次排列為華南理工大學(xué)、中山大學(xué)、暨南大學(xué)、華為技術(shù)有限公司、騰訊技術(shù)（深圳）有限公司和香港理工大學(xué)等。這意味著推動(dòng)粵港澳大灣區(qū)自主技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同深度提升的核心個(gè)體，以高校為主，創(chuàng)新機(jī)構(gòu)次之?？偟膩?lái)說(shuō)，粵港澳大灣區(qū)自主技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同的廣度和深度主要依靠高校來(lái)推動(dòng)，特別是9 市內(nèi)的高校和香港的世界百?gòu)?qiáng)大學(xué)；其次發(fā)揮重要作用的是入選全球百?gòu)?qiáng)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的華為和騰訊兩家公司，其進(jìn)一步鞏固了粵港澳大灣區(qū)國(guó)際創(chuàng)新中心的地位；而澳門的高校和企業(yè)與粵港間的自主技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同都極少，需要進(jìn)一步加強(qiáng)。由此可見(jiàn)，粵港澳大灣區(qū)個(gè)體間具有顯著的自主技術(shù)創(chuàng)新鄰近特征，如鄰近的地理因素、相似的組織屬性和相近的技術(shù)水平等，使得個(gè)體之間能夠傳遞更為豐富、更為匹配的科技知識(shí)數(shù)據(jù)，更易于建立信任關(guān)系，從而促進(jìn)灣區(qū)科技創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展。

5 結(jié)論及政策啟示

5.1 結(jié)論

《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》明確指出要將粵港澳大灣區(qū)建設(shè)成為具有全球影響力的國(guó)際科技創(chuàng)新中心和“一帶一路”建設(shè)的重要支撐，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供持久動(dòng)力。在當(dāng)前不確定的國(guó)內(nèi)外環(huán)境中，系統(tǒng)而又全面地研究灣區(qū)科技創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展顯得極為迫切與必要。根據(jù)灣區(qū)的實(shí)際情況，本文利用灣區(qū)2001—2019 年間的科技創(chuàng)新數(shù)據(jù)，通過(guò)建立復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型系統(tǒng)而又全面地測(cè)度科技創(chuàng)新協(xié)同度，并在此基礎(chǔ)上從新經(jīng)濟(jì)地理的視角來(lái)探討粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新的協(xié)同機(jī)制，最后運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法研究灣區(qū)個(gè)體間科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的特征。

根據(jù)實(shí)證分析的結(jié)果，得出的基本結(jié)論包括：第一，粵港澳大灣區(qū)城市間、區(qū)域間、部門間的科技創(chuàng)新協(xié)同度較低但發(fā)展趨勢(shì)呈上升態(tài)勢(shì)，各子系統(tǒng)有序度的差異性是導(dǎo)致協(xié)同度較低的重要因素；第二，在新經(jīng)濟(jì)地理的3D 框架下，經(jīng)濟(jì)密度、交通便利、通信設(shè)施、市場(chǎng)化、對(duì)外開(kāi)放和政府干預(yù)等的發(fā)展都對(duì)科技創(chuàng)新的協(xié)同度產(chǎn)生積極影響，但人口密度的增加沒(méi)有提高其協(xié)同度，這些經(jīng)濟(jì)地理要素構(gòu)成協(xié)同機(jī)制系統(tǒng)，同時(shí)呈現(xiàn)空間個(gè)體異質(zhì)性；第三，在拓展分析中，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法表明，粵港澳大灣區(qū)個(gè)體間具有自主技術(shù)創(chuàng)新臨近特征，推動(dòng)灣區(qū)自主技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同廣度和深度提升的核心個(gè)體，以高校為主導(dǎo)，如華南理工大學(xué)、中山大學(xué)和香港理工大學(xué)，其次發(fā)揮重要作用的是入選全球百?gòu)?qiáng)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的華為和騰訊兩家公司，其進(jìn)一步鞏固了粵港澳大灣區(qū)國(guó)際創(chuàng)新中心的地位。

5.2 政策啟示

立足于以上研究結(jié)論，可得出以下政策性啟示：第一，為加強(qiáng)粵港澳大灣區(qū)城市間、區(qū)域間、部門間科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展趨勢(shì)上升的勁頭，需依據(jù)各城市、各區(qū)域和各部門科技創(chuàng)新發(fā)展的不同特征進(jìn)行具體分析，調(diào)整科技創(chuàng)新結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化科技創(chuàng)新輻射帶動(dòng)作用，重視科技要素投入的均衡性，挖掘科技創(chuàng)新落后地區(qū)的后發(fā)潛力，從而不斷縮小灣區(qū)各子系統(tǒng)科技創(chuàng)新有序度的差異性。由此，應(yīng)抓住粵港澳大灣區(qū)協(xié)同發(fā)展契機(jī)，充分利用科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展能力較強(qiáng)的香港、廣州、深圳和佛山等城市的創(chuàng)新資源、市場(chǎng)渠道、供應(yīng)鏈等優(yōu)勢(shì)，通過(guò)建立專業(yè)化眾創(chuàng)空間、協(xié)同創(chuàng)新共同體等方式帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈上下游中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，同時(shí)大力推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，加大重大科技項(xiàng)目的實(shí)施和支持力度。還應(yīng)注重挖掘有序度處于中等水平的惠州、東莞、中山、珠海和澳門的科技創(chuàng)新潛力，進(jìn)一步提升科技創(chuàng)新發(fā)展的進(jìn)步空間。另外，積極尋找解決子系統(tǒng)有序度較低（江門、肇慶）的對(duì)策措施，扭轉(zhuǎn)其科技創(chuàng)新協(xié)同能力落后的局面，盡可能避免其對(duì)灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同化發(fā)展進(jìn)程的影響。第二，根據(jù)新經(jīng)濟(jì)地理要素對(duì)粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的作用效果，有針對(duì)性地解決這些構(gòu)成協(xié)同機(jī)制系統(tǒng)的各個(gè)因素。具體而言，就是在保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)健發(fā)展的同時(shí)，逐步促進(jìn)交通的便利化和通信設(shè)施的完善性，以適度的政府干預(yù)來(lái)提升城市、區(qū)域和部門間的能動(dòng)性和多元化，減少各種壁壘，進(jìn)一步促進(jìn)市場(chǎng)化和對(duì)外開(kāi)放。雖然人口密度對(duì)灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展程度呈現(xiàn)消極作用，但并不表明要減少人口，而是要制定適當(dāng)?shù)恼叽胧┐龠M(jìn)人口密度的均衡分布。此外，根據(jù)西灣、中灣、東灣和港澳灣的資源稟賦和區(qū)位特征，綜合多區(qū)域、組織和學(xué)科力量，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)同推進(jìn)科技創(chuàng)新的發(fā)展。第三，從粵港澳大灣區(qū)個(gè)體間自主技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同來(lái)看，科技創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展應(yīng)充分激發(fā)灣區(qū)內(nèi)各創(chuàng)新個(gè)體的能動(dòng)性與積極性。華南理工大學(xué)、中山大學(xué)和香港理工大學(xué)等高校，華為技術(shù)有限公司、騰訊技術(shù)（深圳）有限公司等創(chuàng)新機(jī)構(gòu)在灣區(qū)自主技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展中作用凸顯，應(yīng)發(fā)揮其帶頭引領(lǐng)作用。大力加強(qiáng)澳門的高校和企業(yè)與粵港間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，根據(jù)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和專業(yè)分工的原則，推動(dòng)合作共贏，建立彼此間的科技創(chuàng)新平臺(tái)，在協(xié)同創(chuàng)新中服務(wù)整個(gè)灣區(qū)的科技協(xié)同發(fā)展。另外，激勵(lì)高校、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等科技創(chuàng)新主體開(kāi)展協(xié)同創(chuàng)新，有效發(fā)揮各創(chuàng)新主體的作用，推動(dòng)粵港澳大灣區(qū)內(nèi)政產(chǎn)學(xué)研及科技成果轉(zhuǎn)化等方面的創(chuàng)新合作。