DOAJ新變化及收錄申請(qǐng)中高頻問(wèn)題解析

劉津津

(海南醫(yī)學(xué)院雜志社， ?？?570216)

Directory of Open Access Journals (DOAJ) 具有清晰的期刊遴選標(biāo)準(zhǔn)和嚴(yán)格的質(zhì)量把控措施，是目前國(guó)際認(rèn)知度最高的開(kāi)放獲取期刊目錄之一，其收錄的期刊被認(rèn)為具有較高的學(xué)術(shù)參考價(jià)值.DOAJ目前已收錄開(kāi)放獲取期刊 15 000 余本，中國(guó)期刊因起步較晚，不熟悉開(kāi)放獲取期刊的國(guó)際規(guī)范和DOAJ平臺(tái)的遴選標(biāo)準(zhǔn)，收錄量仍處于較低水平，僅約占總量的1%.被DOAJ拒絕后需6個(gè)月才能重新遞交申請(qǐng)，因此2021年初DOAJ向中國(guó)推出了期刊申請(qǐng)預(yù)評(píng)估問(wèn)卷服務(wù)，在DOAJ中國(guó)編輯團(tuán)隊(duì)完成預(yù)評(píng)估工作后再經(jīng)過(guò)正式申請(qǐng)?jiān)u估獲得最終收錄結(jié)果，避免不必要的時(shí)滯期.同時(shí)，DOAJ于2020年11月進(jìn)行了改版，為申請(qǐng)者提供更有效的指導(dǎo)和更高效的解決方案.本文以DOAJ初審編輯審核的21份中國(guó)期刊原始數(shù)據(jù)作為研究樣本，將申請(qǐng)高頻問(wèn)題統(tǒng)計(jì)排序并以簡(jiǎn)短案例形式依次進(jìn)行陳述，望能給即將申請(qǐng)加入DOAJ的期刊提供可行性參考，提升中國(guó)期刊的收錄率和品牌國(guó)際影響力.

1 申請(qǐng)表新變化及有關(guān)最佳實(shí)踐的高頻問(wèn)題

2020年11月25日，DOAJ網(wǎng)站升級(jí)后，此次改版最顯著的變化是分類(lèi)和整合了舊申請(qǐng)頁(yè)面內(nèi)容.新申請(qǐng)表清晰分為6個(gè)模塊(如表1所示)；內(nèi)容方面的調(diào)整重點(diǎn)體現(xiàn)在最佳實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)，增加了部分符合當(dāng)下學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域趨勢(shì)的主題，如Society Country、ORCiD IDs和I4OC等.

表1 新版DOAJ申請(qǐng)頁(yè)面六大模塊Tab.1 Six modules of new edition of DOAJ application page

值得注意的是，最佳實(shí)踐條目不是被DOAJ收錄的必要條件，后臺(tái)會(huì)以基本收錄標(biāo)準(zhǔn)審核期刊從而決定是否被收錄.有關(guān)最佳實(shí)踐的3個(gè)高頻問(wèn)題：① 歸檔政策.此處指在除了自身存儲(chǔ)平臺(tái)以外的第三方長(zhǎng)期存儲(chǔ)平臺(tái)有存儲(chǔ)，這有助于用戶(hù)持續(xù)獲取研究成果.所選擇的長(zhǎng)期歸檔服務(wù)必須是活躍的，如果期刊目前只是注冊(cè)了某項(xiàng)歸檔服務(wù)，但還沒(méi)有正式使用，這種情況只能選擇無(wú)長(zhǎng)期歸檔政策，而且設(shè)置此項(xiàng)主要用于采集電子存儲(chǔ)信息，如期刊在國(guó)家圖書(shū)館有紙質(zhì)存儲(chǔ)則不符合該項(xiàng)要求.② ORCiD.如果期刊不強(qiáng)制該識(shí)別碼應(yīng)用到所有的作者，申請(qǐng)時(shí)應(yīng)選“No”.③ I4OC.I4OC官網(wǎng)上能找到所有簽名的出版社或機(jī)構(gòu)名稱(chēng)，申請(qǐng)者可以據(jù)此確認(rèn)所在期刊是否符合I4OC開(kāi)放引用標(biāo)準(zhǔn).

2 基于DOAJ官網(wǎng)申請(qǐng)和預(yù)評(píng)估問(wèn)卷申請(qǐng)的高頻問(wèn)題統(tǒng)計(jì)分析

分析DOAJ改版后初審時(shí)收到的收錄申請(qǐng)21份(正式申請(qǐng)7份和預(yù)評(píng)估14份), 搜集直接影響收錄與否的基本問(wèn)題共計(jì)12項(xiàng)，其中ISSN、 Aim & Scope、 Guide for Authors和 URL這 4項(xiàng)未發(fā)生錯(cuò)誤，其他8項(xiàng)均有申請(qǐng)出錯(cuò).其中，著作權(quán)和許可協(xié)議問(wèn)題相對(duì)較為復(fù)雜，需要厘清基礎(chǔ)概念和相應(yīng)條目，并結(jié)合開(kāi)放獲取聲明內(nèi)容，期刊才能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的開(kāi)放程度和權(quán)利制約形式.下文按照錯(cuò)誤出現(xiàn)頻率高低來(lái)逐一探討.

2.1 編委會(huì)成員所屬機(jī)構(gòu)

編委會(huì)成員所屬機(jī)構(gòu)信息項(xiàng)雖然填寫(xiě)難度低，但出現(xiàn)問(wèn)題頻率最高，為17次, 約占81.0%.由于編委信息更新不及時(shí)或編委換屆等，期刊官網(wǎng)上編委會(huì)成員所屬機(jī)構(gòu)信息缺失.DOAJ強(qiáng)制性要求期刊應(yīng)有編委會(huì)和至少1名編輯；人文藝術(shù)類(lèi)期刊可以沒(méi)有編委會(huì)信息，但DOAJ要求至少有2名編輯，并推薦該類(lèi)期刊設(shè)立咨詢(xún)委員會(huì).

2.2 著作權(quán)和許可協(xié)議

2.2.1許可協(xié)議信息 此類(lèi)問(wèn)題解決難度較大，修改相對(duì)耗時(shí)，出錯(cuò)15次，約占71.4%.很多國(guó)內(nèi)期刊對(duì)許可協(xié)議知之甚少、概念模糊.2016年數(shù)據(jù)[1]顯示，僅6.33%的國(guó)內(nèi)科技期刊使用CC協(xié)議或類(lèi)似協(xié)議，而48.84%的期刊沒(méi)有采用任何形式的協(xié)議.CC許可起源于Lawrence Lessig對(duì)介于“版權(quán)所有”和“公共領(lǐng)域”之間的私人領(lǐng)域作品的解決方案，既保護(hù)了著作權(quán)人的所有權(quán)，又鼓勵(lì)他們廣泛傳播作品[2].DOAJ推薦出版商使用CC許可，但對(duì)CC版本和許可類(lèi)型沒(méi)有要求，由期刊自行決定.如果不使用CC許可，亦可選擇出版商自己的許可協(xié)議，但條款需與CC許可類(lèi)似.其中，選項(xiàng)里的“公共領(lǐng)域(Public Domain)”意指作品進(jìn)入公共領(lǐng)域中，任何人都可以自由使用，等于放棄著作權(quán)等相關(guān)權(quán)利，因此目前國(guó)內(nèi)期刊較少選擇[3].

需要強(qiáng)調(diào)的是，著作權(quán)持有人不受CC許可的限制，CC協(xié)議只適用于用戶(hù)[4].同時(shí)，DOAJ鼓勵(lì)將著作權(quán)信息和許可信息(CC logo和文字描述)嵌入到文章PDF或HTML中，以提供給只獲取到單獨(dú)文章的使用者.

2.2.2著作權(quán)信息 該問(wèn)題出現(xiàn)14次，約占66.7%.某期刊網(wǎng)站陳述“著作權(quán)是作者的，版權(quán)歸屬于編輯部”，出現(xiàn)這種錯(cuò)誤是因?yàn)榛A(chǔ)概念不清.著作權(quán)與版權(quán)都是Copyright的中文譯法，期刊需要明確指出著作權(quán)持有人，也就是誰(shuí)無(wú)限制地持有著作權(quán).DOAJ建議出版商允許作者不受限制地保留著作權(quán)，也可以讓作者選擇通過(guò)“著作權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議”將著作權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版商，這樣作者便不再是著作權(quán)持有者.另外，一些網(wǎng)頁(yè)、文章嵌入信息或轉(zhuǎn)讓協(xié)議中出現(xiàn)了版權(quán)所有或?字樣是不符合DOAJ宗旨的.DOAJ不接受版權(quán)所有或保留所有權(quán)利(All Rights Reserved)的情況，認(rèn)為這在一定程度上阻礙了共享權(quán)利給大眾，背離了知識(shí)共享協(xié)議的精神與內(nèi)容.如果“版權(quán)所有”是針對(duì)網(wǎng)站設(shè)計(jì)而非期刊出版內(nèi)容，則可以接受，但需在網(wǎng)頁(yè)上明確說(shuō)明.

2.2.3常見(jiàn)著作權(quán)和許可協(xié)議相沖突案例

案例1出版商持有著作權(quán)，許可協(xié)議為署名許可(CC-BY)，出版商不允許作者將作品做商業(yè)用途使用.解析：錯(cuò)誤.CC-BY這類(lèi)許可限制最少，只要用戶(hù)按照作者或者著作權(quán)持有人指定的方式對(duì)作品進(jìn)行署名，就可以復(fù)制、發(fā)行、展覽、表演、放映、廣播或通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)傳播本作品，包括商業(yè)性使用.按上述文本定義，若不允許商業(yè)性使用，許可協(xié)議應(yīng)改為署名-非商業(yè)性許可(CC-BY-NC).

案例2出版商持有著作權(quán)，許可協(xié)議為CC-BY-NC，第三方不可以進(jìn)行制作衍生.解析：錯(cuò)誤.CC-BY-NC下的用戶(hù)可以自由復(fù)制、散布、展示及衍生該作品，但不得為了商業(yè)性目的而使用.因此，該許可下第三方有不經(jīng)期刊同意制作衍生的權(quán)利.若出版商不允許用作商業(yè)用途和不允許衍生，許可協(xié)議應(yīng)為署名-非商業(yè)性許可-不允許修改(CC-BY-NC-ND).

案例3作者持有著作權(quán)，許可協(xié)議為CC-BY-NC，出版商不允許作者將作品作商業(yè)用途.解析：錯(cuò)誤.作者作為著作權(quán)人，不受該許可約束；該許可協(xié)議用于限制出版商和其他使用者不得以商業(yè)為目的使用該出版內(nèi)容.

案例4作者持有著作權(quán)，出版商持有商業(yè)權(quán)利，但是網(wǎng)站上沒(méi)有正式聲明顯示這項(xiàng)權(quán)利被轉(zhuǎn)讓給出版商.解析：錯(cuò)誤.作者作為著作權(quán)持有人授權(quán)出版商擁有的權(quán)利，都應(yīng)在“著作權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議”里有特殊聲明.

案例5著作權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版商，但作者只被允許使用作品做教學(xué)和用于自己的網(wǎng)站.解析：錯(cuò)誤.作者的權(quán)利只被限制在網(wǎng)站和教學(xué)使用，這與開(kāi)放獲取的定義不一致.如著作權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版商，最佳情況應(yīng)該是所有用戶(hù)(包括作者和其他用戶(hù))都能根據(jù)出版商的許可協(xié)議對(duì)作品進(jìn)行利用和再利用.

2.3 收費(fèi)政策

該問(wèn)題出現(xiàn)12次，約占57.1%.DOAJ要求期刊網(wǎng)站上應(yīng)明確說(shuō)明是否收費(fèi).若收費(fèi)，需把所有收費(fèi)項(xiàng)目及其政策寫(xiě)清楚，其中填寫(xiě)正式申請(qǐng)表時(shí)需預(yù)估文章處理費(fèi)最高金額.若期刊有特殊優(yōu)惠政策，應(yīng)在收費(fèi)網(wǎng)頁(yè)上明確闡述，并預(yù)估出版面費(fèi)收取的平均金額.另外, DOAJ不強(qiáng)制期刊標(biāo)注收費(fèi)年度，但如果期刊特殊標(biāo)注了時(shí)間節(jié)點(diǎn)，就需要確認(rèn)政策至少覆蓋到當(dāng)前年度，如2021年的申請(qǐng)就要至少顯示出2021年當(dāng)前的收費(fèi)政策.

2.4 開(kāi)放獲取聲明和獲取情況

出現(xiàn)11次，約占52.4%.有些期刊只聲明“所有文章可以開(kāi)放獲取”或“所有文章可以免費(fèi)下載”是不夠的.開(kāi)放獲取聲明部分要采取“表明立場(chǎng)”與“解釋含義”相結(jié)合的方式，必須通過(guò)明確的知識(shí)共享協(xié)議闡述用戶(hù)方的權(quán)利，可參照DOAJ開(kāi)放獲取定義[4].同時(shí)，要保證所有文章一經(jīng)發(fā)表可立即在期刊網(wǎng)站上以PDF或HTML格式免費(fèi)獲取.審核時(shí)以下3種情況為DOAJ不接受的開(kāi)放形式，其中前2種出現(xiàn)頻率較高：① 需要注冊(cè)或聯(lián)系管理員，才能閱讀并下載文章；② 只能整卷下載，不能單獨(dú)獲取目標(biāo)文章；③ 只開(kāi)放過(guò)刊，最新發(fā)表的文章不能立即獲取，即文章需要等時(shí)滯期后才能下載.

2.5 同行評(píng)議

出現(xiàn)8次，約占38.1%.DOAJ要求期刊網(wǎng)站有明確的同行評(píng)議類(lèi)型，如單盲、雙盲等，只聲明“期刊有同行評(píng)議環(huán)節(jié)”是不完整的；同時(shí)，要闡述同行評(píng)議的具體過(guò)程，可通過(guò)段落文字或流程圖等方式描述.特別需要澄清的是，DOAJ沒(méi)有要求期刊公開(kāi)審稿情況(Open Peer Review)，這類(lèi)信息是否公開(kāi)完全取決于期刊自身.

2.6 期刊網(wǎng)站

出現(xiàn)5次，約占23.8%.中國(guó)期刊的英文版網(wǎng)站更新不及時(shí)，信息滯后，甚至出現(xiàn)中英文網(wǎng)站信息不一致.DOAJ要求中國(guó)期刊至少有中文網(wǎng)站，可根據(jù)需求添加英文網(wǎng)站；如果同時(shí)存在中英文網(wǎng)站，需保證內(nèi)容一致.在處理申請(qǐng)中，即使只提供英文網(wǎng)站鏈接，DOAJ團(tuán)隊(duì)也會(huì)同時(shí)對(duì)相應(yīng)的中文網(wǎng)站進(jìn)行詳盡審查.因此，出版商在提交申請(qǐng)前需同時(shí)檢查中英文網(wǎng)站以保證信息完整準(zhǔn)確，避免審核中因整改網(wǎng)站而耽誤進(jìn)度.雖然DOAJ沒(méi)有對(duì)期刊網(wǎng)站建設(shè)提出具體要求，但基本要求已經(jīng)體現(xiàn)在申請(qǐng)表中，出版商可依據(jù)申請(qǐng)表中選項(xiàng)進(jìn)行對(duì)照并進(jìn)行優(yōu)化[5]，網(wǎng)站內(nèi)容應(yīng)包含而不限于申請(qǐng)表選項(xiàng).

2.7 研究型和評(píng)論型文章數(shù)量

出現(xiàn)1次，約占4.8%.DOAJ要求期刊在過(guò)去12個(gè)月應(yīng)至少發(fā)表5篇研究型文章(Research Article)和評(píng)論型文章(Review Article), 并為連續(xù)和定期出版.個(gè)別期刊會(huì)將欄目劃分得比較細(xì)，如Invite Article和Overview Article，按照DOAJ目前看法，都被認(rèn)為屬于研究型文章范疇.DOAJ明確規(guī)定新創(chuàng)辦的期刊，除上述要求外，必須有至少1年的出版歷史或至少發(fā)表過(guò)10篇文章.

3 結(jié)語(yǔ)

DOAJ是目前國(guó)際認(rèn)可度最高的開(kāi)放獲取期刊目錄，其收錄的期刊都經(jīng)過(guò)了嚴(yán)格審慎的審核.開(kāi)放獲取是學(xué)術(shù)出版的必然趨勢(shì)，是期刊品牌提升國(guó)際影響力的重要途徑，越來(lái)越多的中國(guó)期刊正在加入開(kāi)放獲取的隊(duì)伍.本文總結(jié)了DOAJ改版后的新變化，統(tǒng)計(jì)了申請(qǐng)中的高頻易錯(cuò)項(xiàng)并進(jìn)行了逐一解析，為即將申請(qǐng)加入DOAJ的中國(guó)期刊提供參考.