預(yù)聘制：大學(xué)教授不再是“鐵飯碗”

□ 彭丹妮

“可以說，像我這樣的‘青椒’，在高校里基本上就是最底層的了。任何人都覺得比你牛得多，因?yàn)椴粫?huì)被輕易踢開?！背虜⒃谀戏揭凰半p一流”高校工作了兩年，迄今尚未拿到長(zhǎng)聘職位。他所說的“青椒”，是高校青年教師的一種自嘲。

過去，高校作為事業(yè)單位，教師到某所高校任教即被納入事業(yè)編制，通常就在該校一直工作到退休。2015年之后，全國(guó)多所高校推進(jìn)“雙一流”建設(shè)，以“預(yù)聘、長(zhǎng)聘”制度或俗稱為“終身教職制度”為代表的人事制度改革，成為越來越多科研型高校師資建設(shè)的關(guān)鍵抓手。在新制度下，一般三年為一個(gè)聘期，在兩個(gè)固定聘期合同結(jié)束時(shí)進(jìn)行考評(píng)，考評(píng)合格即進(jìn)入相對(duì)穩(wěn)定的軌道，不合格的則轉(zhuǎn)崗或離職。青年教師們將它更形象地稱為“非升即走”。

程敘所在的學(xué)校，自2016年開始，對(duì)新進(jìn)人員實(shí)行這種新的聘用方式。在以預(yù)聘教師身份在學(xué)校工作的兩年里，他眼見著轉(zhuǎn)為長(zhǎng)聘副教授的要求越來越高。一位今年剛?cè)肼毜暮w博士，被劃為與程敘一個(gè)檔次的人才，但如果他早兩年來應(yīng)聘，按當(dāng)時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)，則可直接申請(qǐng)副教授。水漲船高，“上岸”正在變得越來越難。

日趨激烈的高校教職競(jìng)爭(zhēng)

程敘身邊有一位非常優(yōu)秀的教師。起初，學(xué)校是按照B 檔招聘他的，三年中期考核時(shí)，這位同事拿了“優(yōu)秀”，按合同應(yīng)該是續(xù)聘或者升一檔，學(xué)院老師們也認(rèn)為他具備留下的潛力。但是學(xué)校在續(xù)聘第二個(gè)三年的時(shí)候，卻直接給他降了一檔，讓他入流動(dòng)站做博士后，因?yàn)檫@樣他的薪水可以用政府補(bǔ)貼來支付，學(xué)?？梢允∫还P經(jīng)費(fèi)。

根據(jù)優(yōu)秀程度不同，學(xué)校將新進(jìn)教師依次分為A、B、C 三個(gè)檔次，資金來源也不同，比如C 檔就只有政府的博士后補(bǔ)貼，學(xué)校不出錢。程敘說，所謂這些不同的頭銜，比如師資博士后、助理研究員等等，本質(zhì)上都是一種預(yù)聘制度。

對(duì)此，程敘說，讓大家焦慮的，并不是“非升即走”這種淘汰制度打翻了“鐵飯碗”，引入了競(jìng)爭(zhēng)，而是校方不斷升級(jí)的晉升標(biāo)準(zhǔn)，這帶來了一種不安全感。

同濟(jì)大學(xué)高等教育研究所副所長(zhǎng)張端鴻分析說，“這些人可以用法律手段維權(quán)，但維權(quán)成本比較高，而且也會(huì)擔(dān)心用了法律手段，自己又沒落實(shí)穩(wěn)定教職，對(duì)自己個(gè)人反而有負(fù)面作用。”

無獨(dú)有偶，前兩年，中部地區(qū)某“雙一流”名校的類似做法也引發(fā)了媒體熱議。該大學(xué)于2015年啟動(dòng)人事改革，其中一項(xiàng)就是新進(jìn)教師聘期制，按照“3年+3年”兩個(gè)聘期的合約招人，在聘期內(nèi)晉升為副教授才能轉(zhuǎn)入事業(yè)編，否則終止合約。2018年9 月，首個(gè)聘期結(jié)束，該校統(tǒng)一組織了評(píng)審，42人僅有4 人過關(guān)，淘汰率超過九成。

該高校一些聘期制教師向媒體展示的聘任合同上寫著：聘期內(nèi)達(dá)到設(shè)崗單位副教授學(xué)術(shù)水平，可申請(qǐng)納入事業(yè)編制。但據(jù)媒體報(bào)道，在考核時(shí)，老師們才發(fā)現(xiàn)，達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)并不意味著晉升。該校人事部副部長(zhǎng)在接受媒體采訪時(shí)對(duì)此解釋說，“現(xiàn)在國(guó)家對(duì)高校的要求和定位越來越高了，作為雙一流建設(shè)高校，我們的目標(biāo)要和我們的定位相匹配。”

在中國(guó)科學(xué)院大學(xué)教授王立新看來，一個(gè)“非升即走”的職位，需要學(xué)校的一整套資源安排，包括經(jīng)費(fèi)、空間、輔助人員等等，而且要持續(xù)許多年。這個(gè)制度的設(shè)置初衷是為學(xué)校培養(yǎng)并留住優(yōu)秀的學(xué)者，成為學(xué)校長(zhǎng)期發(fā)展的中堅(jiān)力量，并不是選拔人的工具。

從預(yù)聘轉(zhuǎn)為長(zhǎng)聘的比例要多高才算是合理？在美國(guó)，賓夕法尼亞州立大學(xué)2017年1 月份發(fā)布的一個(gè)報(bào)告統(tǒng)計(jì)了該校2000～2009年間進(jìn)入終身軌道的教師的情況，發(fā)現(xiàn)這一比例在55%～60%之間。美國(guó)加州大學(xué)2012年發(fā)現(xiàn)，同一年入職的助理教授，8年之后，大約有80%拿到了終身教職，但其中有10%選擇離開。

不過，王立新說，像麻省理工學(xué)院這樣的美國(guó)頂尖學(xué)校，助理教授最終能拿到終身教職的人也很少。一個(gè)有關(guān)的數(shù)據(jù)是，頂尖研究型大學(xué)的年輕教員晉升長(zhǎng)聘副教授的機(jī)會(huì)僅為20%左右。

北京大學(xué)教育學(xué)院一位研究高等教育的學(xué)者告訴記者，“我們名義上是學(xué)習(xí)美國(guó)的晉升制度，其實(shí)并不完全一樣，比如說，國(guó)內(nèi)青年教師能否長(zhǎng)聘，因?yàn)橛兄笜?biāo)限制，彼此是有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的。能不能留下來，要取決于競(jìng)爭(zhēng)者，哪怕彼此的研究方向并不一樣。但是在美國(guó)，只是評(píng)估每個(gè)個(gè)例，一個(gè)人是否能夠轉(zhuǎn)為長(zhǎng)聘，只與他自身是否夠格有關(guān)。”

這就像一位網(wǎng)友所說的那樣，學(xué)校需要大量有科研能力的年輕力量注入，從而在不占編制的前提下，提高自身影響力；年輕的博士生畢業(yè)沒多少文章，暫時(shí)找不到滿意工作，希望能有一個(gè)比較好的科研平臺(tái)，積攢成果、論文。兩者一個(gè)愿打一個(gè)愿挨，于是一拍即合。但如果你抱著我要留下來拿編制的想法，那也許從一開始就是錯(cuò)的。

“走向一流大學(xué)的不二選擇”

高等教育學(xué)專家、廈門大學(xué)教授鄔大光在2018年發(fā)表的《什么是“好”大學(xué)》的文章中寫道：美國(guó)大學(xué)給我留下最深刻的印象是“終身教職”制度，就是“非升即走”，這是走向一流大學(xué)的不二選擇。

美國(guó)大學(xué)一般將教職分為三個(gè)等級(jí)：助理教授、副教授和教授。除了哈佛大學(xué)等極少數(shù)高校要求正教授外，絕大部分高校的“終身教職制度”合同中一般會(huì)規(guī)定，在未來6～7年時(shí)間內(nèi)，助理教授晉升到副教授階段，就會(huì)給予終身教職。

北京大學(xué)教育學(xué)院的一位學(xué)者解釋說，“20 世紀(jì)80年代，國(guó)內(nèi)博士很缺，高校求著博士留在學(xué)校，而且因?yàn)楦咝＝處熓杖脒€不如一個(gè)出租車司機(jī)，不用‘非升即走’，老師自己就跑了?！币虼?，當(dāng)時(shí)中國(guó)還不具備采納這一制度的基礎(chǔ)。

1995～1998年，中國(guó)的大學(xué)先后開始了“211 工程”和“985 工程”的建設(shè)。2003年，時(shí)任北大校長(zhǎng)助理的張維迎在《北京大學(xué)教師聘任和職務(wù)晉升制度改革方案》中提出教員實(shí)行聘任制度和分級(jí)流動(dòng)制，隨后包括上海交大等高校及清華北大的一些院系開始了初步試點(diǎn)，但直到2014年，清北兩校才將預(yù)聘制全面推廣到全校。

2007年，饒毅從美國(guó)回國(guó)，出任北京大學(xué)生命科學(xué)學(xué)院院長(zhǎng)。終身教職制度也成為他在學(xué)院進(jìn)行制度改革的一個(gè)重要杠桿。新進(jìn)的年輕科研人員，職銜為助理教授，10年之內(nèi)，要經(jīng)過兩次嚴(yán)格的國(guó)際同行評(píng)審，才能轉(zhuǎn)為正教授。

2012年，他在總結(jié)回國(guó)這五年時(shí)對(duì)此舉解釋說，過去30年，因?yàn)橹袊?guó)科研人員工資低、研究條件差，從海外回來的博士、博士后，基本都是正教授；如今，國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)支持已大幅度提升，對(duì)科研人員的要求毫無疑問須同步提高。

2018年1 月，中共中央國(guó)務(wù)院下發(fā)《關(guān)于全面深化新時(shí)代教師隊(duì)伍建設(shè)改革的意見》，首次提出推行高校教師聘任制改革，加強(qiáng)聘期考核，準(zhǔn)聘（編者注：即預(yù)聘）與長(zhǎng)聘相結(jié)合，做到能上能下、能進(jìn)能出。

1997年，全國(guó)授予博士學(xué)位的數(shù)量?jī)H為7300 人，到2019年，中國(guó)高校博士招生人數(shù)超過10 萬人，20年間翻了十幾倍。美國(guó)的終身教職制度在中國(guó)的引入，是高校在人才供需關(guān)系改變的基礎(chǔ)上，打破原有事業(yè)編制“鐵飯碗”，希望以良性競(jìng)爭(zhēng)激活科研人員積極性的舉措。

據(jù)第三方高等教育服務(wù)機(jī)構(gòu)青塔的不完全統(tǒng)計(jì)，截至2021年1 月，國(guó)內(nèi)49 所高校完全或部分地實(shí)行“非升即走”制度。另?yè)?jù)媒體今年4 月統(tǒng)計(jì)，全國(guó)39 所原“985”高校中，采納這一制度的至少有34 所。

2018年，為完成國(guó)家教育部委托的一個(gè)關(guān)于擴(kuò)大高?？蒲凶灾鳈?quán)調(diào)研的課題，在東部一所名校高等教育研究所工作的顧彬與同事來到中山大學(xué)做調(diào)研。中山大學(xué)的專職科研隊(duì)伍規(guī)模排名靠前，比他所在學(xué)校的這一崗位人員規(guī)模大幾倍。

他告訴記者，根據(jù)當(dāng)時(shí)的調(diào)研結(jié)果，中山大學(xué)提供的薪資及子女教育等配套福利方面并不是特別突出。中大人事處一位工作人員當(dāng)時(shí)向他們介紹說，學(xué)校專職科研人員一年的薪資是19.6 萬～20 萬元，博士后20 萬?！艾F(xiàn)在看還是比較能夠留住一部分人。但是因?yàn)闀x升要求比較高，所以大部分人最終留不下來”。

2020年3 月21 日，科技部官網(wǎng)公布文件，明確擴(kuò)大博士后崗位規(guī)模。顧彬說，想去好的高校就職，如今要走“非升即走”通道，已經(jīng)越來越難了。因此，也需要博士后階段這樣一個(gè)緩沖期，不承擔(dān)教學(xué)，主要是專心做科研。

因此，在同濟(jì)大學(xué)教育評(píng)估研究中心主任樊秀娣看來，類似中山大學(xué)的做法，實(shí)際上也是緩解了博士這一群體的求職矛盾，一些優(yōu)秀的人如果在這個(gè)緩沖期找到了好的去處，促進(jìn)學(xué)術(shù)的這種發(fā)展和自由流動(dòng)，那么不失為一種權(quán)宜之計(jì)。當(dāng)然，關(guān)鍵是學(xué)校必須要說清楚可能留下來的機(jī)會(huì)是多少、要達(dá)到什么樣的條件、收入是多少，雙方都認(rèn)為合同或要求是清晰的，要有合同精神。

水土不服

中國(guó)人民大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院教授郭英劍近日撰文指出，國(guó)外大學(xué)在簽署合同之前，要對(duì)應(yīng)聘人進(jìn)行無數(shù)次和無數(shù)個(gè)階段的認(rèn)真考察、討論乃至爭(zhēng)論最后才會(huì)做出決定，不單單會(huì)考慮其是否可以達(dá)到合同規(guī)定的晉級(jí)條件，更會(huì)考慮申請(qǐng)者是否能夠成為該校該領(lǐng)域的真正的學(xué)者，之后才會(huì)慎重簽約。

換句話說，實(shí)行終身教職制應(yīng)該在把關(guān)時(shí)更為嚴(yán)格，而不是將標(biāo)準(zhǔn)降低，讓更多預(yù)聘人員進(jìn)來工作之后，再參與嚴(yán)酷的競(jìng)爭(zhēng)。上海某頂尖高校的一位青年教師即將迎來他三年的中期考核，他告訴記者，目前中期的要求基本都達(dá)到了，與他一同進(jìn)來的另外兩個(gè)助理教授，3 人都是名校海歸博士，如果三年后通過了考核，留下的可能性比較大。他強(qiáng)調(diào)說，學(xué)校在招聘關(guān)把得比較嚴(yán)，據(jù)他所知，他在的經(jīng)濟(jì)學(xué)院今年申請(qǐng)者可能有幾百個(gè)人，但能夠提供的職位只有四五個(gè)。

浙大教育學(xué)院院長(zhǎng)顧建民研究高等教育學(xué)，同時(shí)負(fù)責(zé)學(xué)院師資隊(duì)伍建設(shè)。他告訴記者，學(xué)院以“預(yù)聘-長(zhǎng)聘”制度引進(jìn)來的19 名教師，估計(jì)到考核期到的時(shí)候，應(yīng)該有相當(dāng)比例可以留下，至少一半以上。

他具體介紹說，這些青年教師實(shí)行年薪制，收入要比傳統(tǒng)招聘的師資高出一倍左右。相應(yīng)的，科研壓力更大，經(jīng)過兩個(gè)三年的聘期后，要將代表作送給由大約10 名國(guó)內(nèi)教授和5 名國(guó)外教授組成的專家團(tuán)進(jìn)行同行評(píng)議，通過者才可以轉(zhuǎn)為長(zhǎng)聘。

但在一些學(xué)校，終身教職制度的考核標(biāo)準(zhǔn)，往往成了對(duì)量化指標(biāo)的計(jì)數(shù)。國(guó)科大教授王立新分享了一個(gè)親身經(jīng)歷，2013年，他曾短暫地在西部某名校工作，學(xué)校與他簽訂的三年聘用合同就有一系列量化指標(biāo)：主持國(guó)家級(jí)項(xiàng)目1 項(xiàng)，科研經(jīng)費(fèi)到款50 萬元以上，發(fā)表SCI 論文6 篇以上，招收碩士研究生3～5 名，博士研究生2～4 名……但在國(guó)科大及他曾經(jīng)就職的香港科技大學(xué)，合同上只有一句“完成學(xué)院交給的任務(wù)”。

他向記者強(qiáng)調(diào)，不是這些指標(biāo)高或低的問題，而是列出這樣的指標(biāo)本身就是不尊重學(xué)術(shù)與學(xué)者的表現(xiàn)。真正的考核標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)是基于代表作的國(guó)際同行評(píng)議。不過，樊秀娣指出，同行評(píng)議制度是專業(yè)領(lǐng)域?qū)W術(shù)評(píng)價(jià)的國(guó)際慣例，但其自歐美引入中國(guó)后，出現(xiàn)了“權(quán)力支配，人情主導(dǎo)，標(biāo)準(zhǔn)缺失”等諸多問題。

教育部教育發(fā)展研究中心研究員劉承波曾表示，長(zhǎng)聘教師評(píng)價(jià)很容易與特定索引期刊論文、等級(jí)科研項(xiàng)目、科研成果相掛鉤，這會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)化以“唯論文”為代表的標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)的作用，與改革初衷相去甚遠(yuǎn)。因此，推進(jìn)長(zhǎng)聘制要有一個(gè)長(zhǎng)期規(guī)劃和針對(duì)不同類型高校、教師的系統(tǒng)設(shè)計(jì)，逐步推開。

今天，當(dāng)青年教師們抱怨競(jìng)爭(zhēng)激烈、學(xué)術(shù)圈太“內(nèi)卷”時(shí)，也證明了這份工作的吸引力。前述北大教育學(xué)院學(xué)者強(qiáng)調(diào)，在美國(guó)和歐洲，要想獲得一個(gè)終身教職，也是非常困難的，青年教師們要有心理準(zhǔn)備，而中國(guó)并沒有到飽和的狀態(tài)。他舉例，德國(guó)每培養(yǎng)100 個(gè)博士，最終能夠當(dāng)大學(xué)老師和教授的比例只有20%，比中國(guó)要低很多。在瑞士，多數(shù)博士在30 多歲拿到學(xué)位，因而在40 歲之前獲得終身教職很少見。

饒毅力挺這套人事體系，他認(rèn)為預(yù)聘制不僅是中國(guó)高校20年來最重要的人事制度改革，也是北大和清華迄今最佳的、行之有效的教師人事制度。他在6 月11 日發(fā)表的《中國(guó)高校人事制度：關(guān)鍵的改革與質(zhì)量的提升》中寫道，預(yù)聘制的核心是如何招聘、支持和晉升教授系列的教師。在這套晉升體系中的青年學(xué)者，可以得到經(jīng)費(fèi)、實(shí)驗(yàn)室等資源獨(dú)立從事研究，不依附于特定老教授、大教授的團(tuán)隊(duì)；而且同行評(píng)議的評(píng)審制度，改變了過去拉關(guān)系、任人唯親等做法。同時(shí)，也淘汰了那些進(jìn)入體制又沒有學(xué)術(shù)熱情的應(yīng)聘者。

但他也指出，各個(gè)學(xué)校何時(shí)用預(yù)聘制，怎么用好預(yù)聘制，都是需要認(rèn)真探討的問題，比如，預(yù)聘制在北大、清華比較容易實(shí)行，而國(guó)內(nèi)一般學(xué)?？赡茈y以得到國(guó)際同行評(píng)審。

前述北大教育學(xué)院學(xué)者認(rèn)為，這項(xiàng)人事制度并不適用于所有類型的學(xué)校，如果都套用同樣的標(biāo)準(zhǔn)來考核新進(jìn)教師，會(huì)帶來學(xué)校、崗位的同質(zhì)化。而且，地理位置不占優(yōu)勢(shì)的地方高校，也不便推行這項(xiàng)措施，因?yàn)閷?duì)它們來說，比起如何擇優(yōu)，避免人才流失才是更實(shí)際的問題。

在戶口指標(biāo)非常稀缺的北京，曾經(jīng)擔(dān)任中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)校長(zhǎng)的柯炳生就指出，如果不能解決戶口、編制，那么合同聘任制的方式恐怕難以留住優(yōu)秀人才；但若是解決了這兩大難題，那么“非升即走”又很難真正執(zhí)行。

這兩年，程敘所在的學(xué)校開始收緊進(jìn)入預(yù)聘制軌道的人數(shù)。他所在的學(xué)院目前大概有十來個(gè)處于預(yù)聘階段的研究人員，他分析說，幾年后，他們中可能只有一個(gè)可以轉(zhuǎn)為長(zhǎng)聘，有些人可能是被淘汰掉，有些人會(huì)主動(dòng)提前離開?！拔伊私獾胶芏嗳硕际歉闪耸讉€(gè)聘期的三年就打算走了。要是再干三年，年齡大了，最終沒辦法拿到編制，那時(shí)候面臨的問題就太大了”。有時(shí)候他也會(huì)想，如果當(dāng)初選擇去一個(gè)層次稍微低一點(diǎn)的學(xué)校，直接是長(zhǎng)聘的帶編制，肯定會(huì)穩(wěn)定一點(diǎn)。

（文中程敘、顧彬?yàn)榛?/p>