淺析“原初狀態(tài)”與“無(wú)知之幕”

摘要：羅爾斯在《正義論》中為其正義理論提出了原初狀態(tài)和無(wú)知之幕兩個(gè)重要假設(shè)。原初狀態(tài)的目的就在于用純粹程序正義的概念作為理論的一個(gè)基礎(chǔ)。他認(rèn)為我們必須以某種方法排除使人們陷于爭(zhēng)議的各種偶然性因素的影響，它們將引導(dǎo)人們利用社會(huì)和自然環(huán)境以適于們自己的利益。因此，為達(dá)此目的假定各方是處于一種無(wú)知之幕的背后。他們不知道各種選擇對(duì)象將如何影響他們自己的特殊情況，他們不得不在一般考慮的基礎(chǔ)上對(duì)原則進(jìn)行評(píng)價(jià)。規(guī)范社會(huì)的正義原則是在假定的“原初狀態(tài)”下，人們?cè)凇盁o(wú)知之幕”的限制下共同選擇的結(jié)果。本文是對(duì)羅爾斯的“原初狀態(tài)”和“無(wú)知之幕以及其關(guān)系簡(jiǎn)單地談一點(diǎn)個(gè)人的理解和看法。

關(guān)鍵詞：羅爾斯;無(wú)知之幕;原初狀態(tài);公平正義

20世紀(jì)中后期，美國(guó)國(guó)內(nèi)的社會(huì)問(wèn)題引發(fā)了羅爾斯關(guān)于社會(huì)正義的思考。他在批判和借鑒前人思想的基礎(chǔ)上，撰寫了《正義論》一書，系統(tǒng)論述了自己的正義理論。規(guī)范社會(huì)的正義原則是在假定的“原初狀態(tài)”下，人們?cè)凇盁o(wú)知之幕”的限制下共同選擇的結(jié)果。因此，在其正義理論中，“原初狀態(tài)”和“無(wú)知之幕”的設(shè)計(jì)無(wú)疑是不可或缺的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，理論意義十分深遠(yuǎn)。

一、原初狀態(tài)（original position）

公平的正義的前提是有一個(gè)平等的原初狀態(tài)，羅爾斯首先對(duì)原初狀態(tài)進(jìn)行假定，指出“它是一種其間所達(dá)到的任何契約都是公平的狀態(tài)，是一種各方在其中都是作為道德人的平等代表、選擇的結(jié)果不受任意的偶然因素或社會(huì)力量的相對(duì)平衡所決定的狀態(tài)。”①羅爾斯提出的原始狀態(tài)的目的是人們不受各種歷史的、現(xiàn)實(shí)的因素的干擾，做出一個(gè)純粹假設(shè)的理想狀態(tài)，使人們制定出正義原則，在原初狀態(tài)中，所有各方都是道德主體，都受平等待遇，他們的選擇是完全“無(wú)知的”完全被蒙在鼓里的，是對(duì)外部環(huán)境和人們狀況一無(wú)所知而做出的理性的有利于自己的的契約和規(guī)則。這種理想的假設(shè)狀態(tài)包括四個(gè)核心概念：正義的環(huán)境、正當(dāng)觀念的形式限制、無(wú)知之幕、理性。

他設(shè)想的這個(gè)原初狀態(tài)避免由于出生造成的不平等，平等的原初狀態(tài)中可以保證公平的正義被選擇并被廣泛接受。同時(shí)，原初狀態(tài)也是在無(wú)知之幕后達(dá)成的契約公平的保障。原初狀態(tài)的假定是為了確保正義原則的選擇是公平的，保證了公平的正義在達(dá)成之初就具有純粹程序正義的觀念。

原初狀態(tài)具有三個(gè)特性，分別是假設(shè)性、演繹性和條件性。首先，假設(shè)性是指原初狀態(tài)就是一種純粹假設(shè)的狀態(tài)，它并不需要也沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)，原初狀態(tài)的觀念除了試圖解釋我們的道德判斷和幫助說(shuō)明我們擁有的正義感之外，并不能解釋我們的行為。其次，演繹性是指在原初狀態(tài)之中闡述的原則都是具有演繹性的，是可以推理演繹，這些原則都是科學(xué)的原則。最后，條件性是指對(duì)于最初狀況有多種解釋，取決于不同的條件，公平的正義只是其中的一種狀況。

原初狀態(tài)中的人們被設(shè)想成是“有理性的和相互冷淡的”，也即自由、平等的理性人。原初狀態(tài)保證正義的環(huán)境是這樣的：人們的和合作是可能和必需的。雖然這個(gè)社會(huì)是為了相互利益的合作所求，但是仍然存在著利益沖突和利益一致。它保證正義的客觀環(huán)境是中等匱乏的，即人們生存所需的自然資源和其他資源維持在中等匱乏的程度，致使人類的合作是可能且必要的;主觀環(huán)境是合作的主體存在利益沖突，這對(duì)合作的主體有兩方面要求：一是合作人大致相同的利益需求和利益;二是合作人都有自己的生活計(jì)劃。同時(shí)，對(duì)原初狀態(tài)中人們將選擇的原則的限制性條件包括五方面內(nèi)容：（1）原則具有一般性;（2）原則應(yīng)用中的普遍性;（3）公共性;（4）有序性;（5）終極性。原初狀態(tài)中的人們?cè)跓o(wú)知之幕后通過(guò)合作最后選擇的正義的原則就是契約，具有終極性和不可修改的特點(diǎn)。原初狀態(tài)中訂立的契約是終極性和永久的，因此兩個(gè)正義原則的選擇也應(yīng)是終極性和永久的。

二、無(wú)知之幕（veil of ignorance）

無(wú)知之幕是永遠(yuǎn)一致的同意，而正義原則是在一種無(wú)知之幕的后面選擇。它的目的是建立一種公平的程序，以使任何被一致同意的原則都將是正義的。在選擇正義的原則時(shí)，各種偶然的因素會(huì)使人們陷入沖突并且符合自己利益的事情，所以要排除一切偶然性因素，處于“無(wú)知之幕”之下，使人們不得在一般考慮的基礎(chǔ)下對(duì)原則進(jìn)行評(píng)價(jià)。

羅爾斯的原初狀態(tài)需要一個(gè)無(wú)知之幕，無(wú)知之幕的各方并非一無(wú)所知，而是有所知有所不知。他們不知道一些特殊信息，這些特殊信息分為三個(gè)方面，第一，他們不知道自己的天資、能力、智力、力量等。第二，善的觀念、合理生活計(jì)劃的特殊性、心理特征等。第三，社會(huì)的特殊環(huán)境、經(jīng)濟(jì)或政治情況、文明水平、世代信息等。但是他們知道自己正受環(huán)境的制約，他們也具有選擇正義原則所必須的一般知識(shí)、一般信息。他們理解政治事務(wù)和經(jīng)濟(jì)理論原則，知道社會(huì)組織的基礎(chǔ)和人的心理學(xué)法則（所有影響正義原則選擇的一般事實(shí)，因?yàn)檎x的觀念必須在了解這些一般信息的基礎(chǔ)上調(diào)整的適合于他們的社會(huì)制度）。

羅爾斯認(rèn)為，這樣是以保證在選擇正義原則時(shí)，任何人都不會(huì)由于自然或社會(huì)的偶然機(jī)會(huì)得利或吃虧。但無(wú)知之幕中要做到有所知而有所不知非常困難，即要排除幾乎所有的特殊信息會(huì)難以把握原初狀態(tài)的含義。這兩種狀態(tài)固然都是假設(shè)，但也必須符合社會(huì)所需正義產(chǎn)生的社會(huì)環(huán)境。

三、原初狀態(tài)和無(wú)知之幕的關(guān)系

人是如何制定社會(huì)制度，從而保障正義社會(huì)結(jié)構(gòu)形成的，這也是羅爾斯要解決的首要問(wèn)題。為了更好闡述該問(wèn)題，羅爾斯提出了原初狀態(tài)的假設(shè)，用以解釋訂立契約時(shí)的正義環(huán)境，并為其設(shè)置了一系列條件，其中最為重要的就是“無(wú)知之幕”。

通過(guò)無(wú)知之幕的限制知識(shí)控制了偶然性因素對(duì)立約者選擇正義觀的影響，在保證了康德式正義觀的普遍性的同時(shí)，又保證了選擇是在現(xiàn)實(shí)的人類知識(shí)環(huán)境中形成的。通過(guò)“無(wú)知之幕”的設(shè)置，羅爾斯將所有的社會(huì)成員都公平地置于一張巨大的幕布之后，當(dāng)立約者處于“無(wú)知之幕”之后時(shí)，立約各方失去了爭(zhēng)論的基礎(chǔ)，也就沒(méi)有人能夠使原則遷就自己的利益，人們不知道哪些原則對(duì)自己特別有利，就不能夠提出為促進(jìn)自己的利益而專門設(shè)計(jì)的原則了。每個(gè)人不管暫時(shí)處于什么樣的狀態(tài)，都不得不為所有的人做出選擇。為了使自己的利益得到公正待遇，只有讓所有的可能性都得到公平的待遇。這樣一來(lái)，偶然性因素與自己的特殊利益以及可能導(dǎo)致偏見的知識(shí)均被排除。在這種情況下，人們就不知道任何有關(guān)個(gè)人和所處社會(huì)的特殊信息，各方理性的恰當(dāng)選擇就會(huì)依據(jù)最大最小化規(guī)則，即選擇那種最壞結(jié)果相比于其他選擇對(duì)象的最壞結(jié)果來(lái)說(shuō)是最好結(jié)果的選擇對(duì)象。這一規(guī)則的設(shè)定有力地排除了功利主義在產(chǎn)生最大利益總額（或平均數(shù)）的前提下，允許侵犯一部分人的平等和自由的可能性?！盁o(wú)知之幕”保證把所有能夠影響人們進(jìn)行公正選擇的任何特殊事實(shí)、知識(shí)、信息都過(guò)濾出去，實(shí)現(xiàn)了原初狀態(tài)的公平。事實(shí)上，這一契約已不是社會(huì)中每一個(gè)實(shí)在的人所協(xié)商達(dá)成的協(xié)定，而更類似于將所有人融為一體，抽象成同一種理性人而達(dá)成的普遍性的價(jià)值判斷。

經(jīng)過(guò)前面對(duì)原始狀態(tài)以及無(wú)知之幕的分析，我認(rèn)為：第一，羅爾斯所做出的原初狀態(tài)、無(wú)知之幕的假設(shè)，為的就是要得出社會(huì)正義。它是社會(huì)制度的首要價(jià)值，如同真理是思想體系的首要價(jià)值。任何一種理論、法律或制度，不管怎樣有用和巧秒，但只要它是不正義的，就一定要被拋棄和消滅。但是羅爾斯的正義是抽象的、超越階級(jí)的。而且正義不像羅爾斯說(shuō)的那樣是社會(huì)制度的首要價(jià)值。這就好比說(shuō)，正義是社會(huì)發(fā)展的決定力量，這是一種唯心史觀。在馬克思看來(lái)，社會(huì)正義的內(nèi)容取決于當(dāng)時(shí)的社會(huì)物質(zhì)條件，并隨著社會(huì)生活狀況的變化而發(fā)展，脫離具體歷史條件、環(huán)境的社會(huì)正義是不存在的。

第二，在這樣一種理想的建構(gòu)體系中，羅爾斯正義理論的“無(wú)知之幕”純屬自我虛構(gòu)，從根本上講是沒(méi)有實(shí)際意義的，因?yàn)樗睦碚摏](méi)有科學(xué)依據(jù)，羅爾斯在理想的社會(huì)體系和現(xiàn)實(shí)社會(huì)之間也有其妥協(xié)的表現(xiàn)。羅爾斯正義理論建構(gòu)的前提條件是天賦資質(zhì)被規(guī)定成為社會(huì)的人，也是在無(wú)知狀態(tài)下的人，原初狀態(tài)的“無(wú)知之幕”也是為他的論證而精心設(shè)計(jì)的。馬克思認(rèn)為對(duì)這樣的原始狀態(tài)不能解決實(shí)際問(wèn)題，只能使社會(huì)現(xiàn)實(shí)陷入絕境，理應(yīng)從實(shí)際出發(fā)，理論能用在實(shí)際中才是合情合理的論證。可見，所謂“原初狀態(tài)”和“無(wú)知之幕”，只不過(guò)是一種理論科學(xué)方法設(shè)定的應(yīng)用而已，不具有完整意義上的歷史真實(shí)性。這種設(shè)定雖然難以滿足，但是由它推導(dǎo)出的結(jié)論卻對(duì)現(xiàn)實(shí)有巨大的作用和參考價(jià)值。盡管這是一種理論的假設(shè)，但它是在盡可能地排除各種制訂契約或者制度中的人為的、主觀的偏見，制度本身是公平和正義的，因此在源頭上就體現(xiàn)了正義。

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作者簡(jiǎn)介

李一凡，女，1997年2月25日，漢，天津，碩士研究生在讀，天津商業(yè)大學(xué)，馬克思主義基本原理。

注釋

①[美]約翰·羅爾斯.正義論[M].何懷宏，等譯.北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2009：92.