區(qū)塊鏈技術(shù)在能源領(lǐng)域國資監(jiān)管場(chǎng)景中的應(yīng)用

◆梅運(yùn)誼 趙全慶 孫慧源

區(qū)塊鏈技術(shù)在能源領(lǐng)域國資監(jiān)管場(chǎng)景中的應(yīng)用

◆梅運(yùn)誼1趙全慶2孫慧源3

（1.中國石油集團(tuán)工程技術(shù)研究院有限公司 北京 100000；2.中國石油集團(tuán)共享運(yùn)營有限公司 北京 100000；3.昆侖數(shù)智有限公司 北京 100000）

近年來，區(qū)塊鏈技術(shù)與人工智能、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等新興技術(shù)正加速全球經(jīng)濟(jì)變革，國家發(fā)起多輪關(guān)于區(qū)塊鏈技術(shù)的調(diào)研與課題研究，政府倡導(dǎo)的聯(lián)盟鏈技術(shù)進(jìn)入應(yīng)用示范階段。本文分析能源領(lǐng)域國資監(jiān)管系統(tǒng)行業(yè)現(xiàn)狀與業(yè)務(wù)痛點(diǎn)，開展了區(qū)塊鏈技術(shù)相關(guān)分析研究，對(duì)原有模式進(jìn)行了改進(jìn)式創(chuàng)新，提出了區(qū)塊鏈解決方案，部署了基于區(qū)塊鏈技術(shù)的國資監(jiān)管體系升級(jí)，率先實(shí)現(xiàn)了區(qū)塊鏈技術(shù)在能源領(lǐng)域監(jiān)管審計(jì)方面的演進(jìn)，應(yīng)用效果展現(xiàn)了區(qū)塊鏈?zhǔn)褂脙r(jià)值和優(yōu)勢(shì)，助力了國資監(jiān)管健康有序發(fā)展，為其他行業(yè)資產(chǎn)監(jiān)管審計(jì)提供了借鑒和幫助。

區(qū)塊鏈；聯(lián)盟鏈；國有資產(chǎn)；監(jiān)管審計(jì)

1 引言

當(dāng)前，區(qū)塊鏈與人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、5G、物聯(lián)網(wǎng)等前沿技術(shù)不斷迭代發(fā)展，融合了密碼學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué)的區(qū)塊鏈技術(shù)作為新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的代表尤為值得關(guān)注[1]，推動(dòng)著“信息互聯(lián)網(wǎng)”朝著“價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)”變遷。2016年12月15日國務(wù)院印發(fā)的《“十三五”國家信息化規(guī)劃》中[2]，鼓勵(lì)區(qū)塊鏈技術(shù)的大規(guī)模創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)和應(yīng)用推廣，通過技術(shù)革命搶占國家競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)和主導(dǎo)權(quán)。

區(qū)塊鏈作為數(shù)字經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)技術(shù)，以其去中心化、不可篡改、公開透明以及可追溯性等特點(diǎn)為國資監(jiān)管帶來了新的機(jī)遇。在傳統(tǒng)的國資監(jiān)管工作模式下，要實(shí)現(xiàn)對(duì)“三重一大”業(yè)務(wù)的支撐及大額資金管理業(yè)務(wù)的集成是比較困難的，不僅需要消耗大量的人力財(cái)力，還需要經(jīng)過煩冗復(fù)雜的審計(jì)程序，致使監(jiān)管工作存在工作量大、效率低等缺陷，而利用區(qū)塊鏈去中心化特征可以有效改善監(jiān)管工作中存在的諸多問題，保障數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、真實(shí)、公開透明，使國資監(jiān)管數(shù)據(jù)嚴(yán)格保護(hù)起來，嚴(yán)防不法分子造假，極大程度解決了監(jiān)管工作中取證的信任問題。

2 國有資產(chǎn)監(jiān)管行業(yè)現(xiàn)狀和業(yè)務(wù)痛點(diǎn)

2.1 國家層面國資監(jiān)管業(yè)務(wù)現(xiàn)狀

國務(wù)院國資委近幾年陸續(xù)出臺(tái)《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督防止國有資產(chǎn)流失的意見》、《關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》等多項(xiàng)政策，指導(dǎo)中央企業(yè)深入改革和信息化建設(shè)。國資委辦公廳近年發(fā)布相關(guān)文件，明確提出通過信息化手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)中央企業(yè)“三重一大”事項(xiàng)決策的制度、規(guī)則、清單、程序、內(nèi)容和落實(shí)情況的全過程監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)橫向到邊、縱向到底的在線監(jiān)管，形成執(zhí)行“三重一大”制度的硬約束，保證“三重一大”制度執(zhí)行規(guī)范高效。

2.2 集團(tuán)層面國資監(jiān)管總體業(yè)務(wù)介紹

為滿足國資委提高監(jiān)管效能、優(yōu)化監(jiān)管流程、加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同等外部要求，以及央企內(nèi)部集團(tuán)公司國資監(jiān)管治理需要，某央企集團(tuán)公司需要對(duì)所轄國有資產(chǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行整體管理，其中涉及“三重一大”、大額資金管理、壓減管理、風(fēng)險(xiǎn)投資管理、人事管理、新聞采編、投資和項(xiàng)目管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，“三重一大”是核心業(yè)務(wù)。開發(fā)國資監(jiān)管平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)國資監(jiān)管指標(biāo)數(shù)據(jù)的有效匯聚，并最終與國資委監(jiān)管系統(tǒng)全面對(duì)接。

2.3 能源領(lǐng)域某集團(tuán)公司“三重一大”業(yè)務(wù)介紹

能源領(lǐng)域某集團(tuán)公司的“三重一大”業(yè)務(wù)事項(xiàng)范圍如下（圖1）：

圖1 某集團(tuán)公司“三重一大”業(yè)務(wù)范圍

2.4 “三重一大”業(yè)務(wù)現(xiàn)狀

某集團(tuán)公司國資監(jiān)管系統(tǒng)依循國家要求和制度規(guī)范，利用信息化手段實(shí)現(xiàn)“三重一大”相關(guān)事項(xiàng)決策過程的事中、事后監(jiān)管（圖2）。

圖2 “三重一大”業(yè)務(wù)現(xiàn)狀

2.5 某集團(tuán)公司“三重一大”系統(tǒng)功能

“三重一大”系統(tǒng)功能包括綜合分析、綜合統(tǒng)計(jì)、業(yè)務(wù)功能三大類功能，綜合分析主要用于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、審計(jì)監(jiān)督、投資趨勢(shì)分析等幾方面功能；綜合統(tǒng)計(jì)是實(shí)現(xiàn)規(guī)章制度建設(shè)統(tǒng)計(jì)、重要人事任免議題統(tǒng)計(jì)、重大項(xiàng)目議題統(tǒng)計(jì)、異常會(huì)議統(tǒng)計(jì)、事項(xiàng)清單分類統(tǒng)計(jì)、大額資金運(yùn)作議題統(tǒng)計(jì)、專項(xiàng)主題議題統(tǒng)計(jì)、數(shù)據(jù)上報(bào)情況統(tǒng)計(jì)、決策會(huì)議分類統(tǒng)計(jì)、重大決策議題統(tǒng)計(jì)、法人單位統(tǒng)計(jì)、數(shù)據(jù)質(zhì)量統(tǒng)計(jì)等功能；業(yè)務(wù)功能實(shí)現(xiàn)事項(xiàng)管理、制度管理、議題管理、會(huì)議管理、法人信息管理、工作評(píng)價(jià)。

3 能源領(lǐng)域國有資產(chǎn)監(jiān)管需求分析

建設(shè)集團(tuán)公司“三重一大”決策和運(yùn)行監(jiān)管系統(tǒng)，既是為了滿足國資監(jiān)管“橫向到邊，縱向到底” 加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的要求，也是為了實(shí)現(xiàn)集團(tuán)公司“三重一大”決策事項(xiàng)信息化監(jiān)控，實(shí)現(xiàn)對(duì)集團(tuán)層面“三重一大”決策制度、議事規(guī)則、事項(xiàng)清單，決策會(huì)議清單，以及會(huì)議涉及議題清單，滿足“三重一大”事項(xiàng)管理、制度管理、議題管理、會(huì)議管理、法人信息管理、工作評(píng)價(jià)、數(shù)據(jù)報(bào)送、統(tǒng)計(jì)分析和多層級(jí)管理的需要。

4 區(qū)塊鏈解決方案及其價(jià)值和優(yōu)勢(shì)

基于區(qū)塊鏈技術(shù)的能源領(lǐng)域國資監(jiān)管系統(tǒng)部署的關(guān)鍵在于明確國資監(jiān)管的痛點(diǎn)，通過使用區(qū)塊鏈技術(shù)，優(yōu)化流程、提升效率、降低成本、提升安全性，可以反映基于區(qū)塊鏈的國資監(jiān)管的特點(diǎn)與未來發(fā)展方向，進(jìn)而推廣到其他行業(yè)。

4.1 區(qū)塊鏈技術(shù)概要

區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N利用對(duì)等網(wǎng)絡(luò)（P2P）將信息儲(chǔ)存在區(qū)塊中，區(qū)塊間按時(shí)間順序連接并用密碼學(xué)的方式來保證信息不被篡改和偽造的分布式賬本。區(qū)塊鏈中包含大量節(jié)點(diǎn)，當(dāng)有新數(shù)據(jù)錄入時(shí)，這些新數(shù)據(jù)先被儲(chǔ)存在一個(gè)新的區(qū)塊中，區(qū)塊鏈中的某些節(jié)點(diǎn)對(duì)新數(shù)據(jù)進(jìn)行記錄和全網(wǎng)廣播，然后其他節(jié)點(diǎn)對(duì)新數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證，全網(wǎng)節(jié)點(diǎn)通過共識(shí)機(jī)制對(duì)新數(shù)據(jù)達(dá)成共識(shí)，最后全網(wǎng)節(jié)點(diǎn)數(shù)據(jù)同步更新，新的區(qū)塊被納入?yún)^(qū)塊鏈上。

4.1.1區(qū)塊鏈基本要素

（1）密碼學(xué)

區(qū)塊鏈中大量使用了哈希算法（如：SHA3-256）、非對(duì)稱加密、橢圓曲線數(shù)字簽名等密碼技術(shù)，還包括多方安全計(jì)算、零知識(shí)證明等。利用密碼技術(shù)實(shí)現(xiàn)交易驗(yàn)證和交易隱私等功能。通俗地講，通過密碼算法，可以實(shí)現(xiàn)交易雙方的身份不會(huì)被第三方冒充，也不會(huì)被第三方竊取信息，且確保信息完整和不可否認(rèn)等功能。

（2）共識(shí)算法

共識(shí)算法如我們常見的POW（工作量證明）、POS（權(quán)益證明機(jī)制，即獲得區(qū)塊記賬權(quán)的難度與節(jié)點(diǎn)持有權(quán)益的幣齡成反比）、DPOS（委托權(quán)益證明）和BFT（拜占庭容錯(cuò)算法）等，主要為了解決多個(gè)共識(shí)節(jié)點(diǎn)如何達(dá)成數(shù)據(jù)的一致性和正確性的策略和方法。不同的應(yīng)用場(chǎng)景會(huì)選用不同的共識(shí)機(jī)制，來平衡系統(tǒng)的效率、安全性和數(shù)據(jù)一致性。

（3）智能合約

智能合約是自動(dòng)驗(yàn)證、自動(dòng)執(zhí)行的計(jì)算機(jī)協(xié)議。所有參與方將共同約定的條款通過智能合約的方式轉(zhuǎn)化為計(jì)算機(jī)自動(dòng)執(zhí)行程序，降低人為監(jiān)督和執(zhí)行成本。區(qū)塊鏈智能合約的優(yōu)勢(shì)是確保不出現(xiàn)由于中心化所帶來的規(guī)則不透明和篡改而導(dǎo)致的信用風(fēng)險(xiǎn)。

（4）分布式賬本

區(qū)塊鏈賬本是通過區(qū)塊的Hash首尾相連接而成的一個(gè)鏈?zhǔn)阶芳拥膲K狀存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)。在數(shù)據(jù)塊中可以存儲(chǔ)賬戶信息、交易信息、驗(yàn)證腳本和智能合約代碼等。多個(gè)共識(shí)節(jié)點(diǎn)共同記賬帶來的優(yōu)勢(shì)是數(shù)據(jù)難以抵賴和篡改。

4.1.2區(qū)塊鏈技術(shù)特點(diǎn)

區(qū)塊鏈技術(shù)具有以下幾方面特點(diǎn)：

（1）去中心化

去中心化就是數(shù)據(jù)的儲(chǔ)存不再集中在一個(gè)節(jié)點(diǎn)，而是分布在網(wǎng)絡(luò)上的各個(gè)節(jié)點(diǎn)中，每個(gè)節(jié)點(diǎn)都有備份，因此區(qū)塊鏈對(duì)惡意篡改其中某一個(gè)節(jié)點(diǎn)的信息具有免疫性。

（2）不可篡改

數(shù)據(jù)一旦通過各個(gè)節(jié)點(diǎn)的驗(yàn)證就會(huì)被儲(chǔ)存在區(qū)塊鏈上，無法更改并且永遠(yuǎn)被儲(chǔ)存，除非控制超過51%的節(jié)點(diǎn)，否則單個(gè)節(jié)點(diǎn)無法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行刪除或修改，因此區(qū)塊鏈上的數(shù)據(jù)安全性和可靠性極高。

（3）公開透明

某個(gè)交易發(fā)生并驗(yàn)證成功，數(shù)據(jù)就會(huì)迅速被復(fù)制到所有區(qū)塊上，實(shí)現(xiàn)全網(wǎng)數(shù)據(jù)同步，除了交易各方的私有信息被加密外，區(qū)塊鏈上的每個(gè)節(jié)點(diǎn)的信息都能被查閱。

（4）可追溯性

區(qū)塊鏈中每一個(gè)區(qū)塊生成時(shí)都會(huì)被加蓋一個(gè)時(shí)間戳，即每一次交易發(fā)生的時(shí)間都會(huì)被記錄并且依據(jù)時(shí)間順序排列，從而保證交易發(fā)生有跡可循，這為監(jiān)管人員查找歷史數(shù)據(jù)帶來了很大的便利。

4.2 總體設(shè)計(jì)原則與思路

目前區(qū)塊鏈技術(shù)按照準(zhǔn)入機(jī)制一般可劃分為公有鏈、聯(lián)盟鏈、私有鏈，其中公有鏈對(duì)所有用戶完全開放，安全性受限，私有鏈多用于搭建本地區(qū)塊鏈以及對(duì)智能合約進(jìn)行發(fā)布前的調(diào)試，而聯(lián)盟鏈介于二者之間，針對(duì)特定群體或機(jī)構(gòu)，通過對(duì)節(jié)點(diǎn)授權(quán)設(shè)置準(zhǔn)入門檻，能在一定程度上兼顧數(shù)據(jù)的多方維護(hù)和避免數(shù)據(jù)泄露，[3]更適用于國資監(jiān)管業(yè)務(wù)。

對(duì)國資監(jiān)管聯(lián)盟鏈的分析，一方面要考慮國資委對(duì)國有資產(chǎn)監(jiān)管的實(shí)際要求，同時(shí)也要考慮區(qū)塊鏈系統(tǒng)與中心化軟件的區(qū)別。另外，國資監(jiān)管業(yè)務(wù)的屬性也要予以綜合考量，要站在全局的高度對(duì)國資監(jiān)管聯(lián)盟鏈系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)勢(shì)分析。綜上，應(yīng)遵循以下原則：

4.2.1整體性

在國資監(jiān)管聯(lián)盟鏈的分析過程中，不能僅僅從一個(gè)方面或者某幾類指標(biāo)去判斷對(duì)象的價(jià)值與效率情況，而更應(yīng)該從全局綜合進(jìn)行判斷，整體性對(duì)于分析非常重要。

4.2.2科學(xué)性

國資監(jiān)管聯(lián)盟鏈分析過程不僅對(duì)于設(shè)計(jì)者的專業(yè)技能、知識(shí)積累以及綜合素質(zhì)有要求，而且其科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度也非常重要，直接關(guān)系到分析結(jié)果。而科學(xué)性就是需要客觀、合理以及公平地進(jìn)行國資監(jiān)管聯(lián)盟鏈分析的每一個(gè)步驟。

4.2.3可操作性

對(duì)于國資監(jiān)管聯(lián)盟鏈的優(yōu)勢(shì)分析應(yīng)該滿足國資監(jiān)管的要求，同時(shí)也應(yīng)該可以通過科學(xué)方法來進(jìn)行業(yè)務(wù)驗(yàn)證，分析成果可后續(xù)被借鑒與推廣。

4.2.4前瞻性

國資監(jiān)管與區(qū)塊鏈技術(shù)的結(jié)合本身就是在原有業(yè)務(wù)上的技術(shù)創(chuàng)新，因此在優(yōu)勢(shì)分析上應(yīng)具有前瞻性。

4.2.5代表性

選取能夠客觀反映國資監(jiān)管的關(guān)鍵業(yè)務(wù)，例如在本論文中的重大決策事項(xiàng)、重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)、重要人事任免事項(xiàng)、大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)的監(jiān)管等等。

4.2.6通用性

國資監(jiān)管聯(lián)盟鏈分析方法以及結(jié)論要有行業(yè)通用性，最終能夠推動(dòng)行業(yè)應(yīng)用與技術(shù)發(fā)展，而不能僅僅是單獨(dú)個(gè)體的評(píng)價(jià)，對(duì)行業(yè)其他聯(lián)盟鏈沒有任何參考意義。

4.2.7差異性

國資監(jiān)管聯(lián)盟鏈分析過程中，要綜合考慮到國資監(jiān)管業(yè)務(wù)與其他監(jiān)管的差異性，聯(lián)盟鏈技術(shù)與公鏈技術(shù)的差異性等，而不能一概而論，要做到具體問題進(jìn)行具體分析。

依據(jù)自頂而下、分層拆解、逐層細(xì)化的方式來指導(dǎo)國資監(jiān)管聯(lián)盟鏈優(yōu)勢(shì)分析工作，此種方式也能科學(xué)、客觀的指導(dǎo)分析過程的整體思路，如圖3：

（1）首先需要對(duì)分析對(duì)象確立分析目標(biāo)，即明確最終分析的目標(biāo)；

（2）參考文獻(xiàn)資料如國務(wù)院、國資委對(duì)國資監(jiān)管的相關(guān)要求、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)方案以及相關(guān)研究成果，通過總結(jié)來對(duì)工作任務(wù)進(jìn)行拆解，從而確立國資監(jiān)管聯(lián)盟鏈分析的子目標(biāo)；

（3）分析國資監(jiān)管的行業(yè)應(yīng)用特點(diǎn)與業(yè)務(wù)特點(diǎn)，結(jié)合區(qū)塊鏈技術(shù)特點(diǎn)綜合分析待解決的問題；

（4）結(jié)合問題分析與需求分析，得到國資監(jiān)管聯(lián)盟鏈優(yōu)勢(shì)分析結(jié)論。

圖3 國資監(jiān)管聯(lián)盟鏈分析過程

4.3 基于區(qū)塊鏈技術(shù)的國有資產(chǎn)監(jiān)管系統(tǒng)試點(diǎn)應(yīng)用解決方案

4.3.1方案概述

區(qū)塊鏈技術(shù)在國資監(jiān)管系統(tǒng)應(yīng)用中提供數(shù)據(jù)存證、數(shù)據(jù)核驗(yàn)、數(shù)據(jù)追溯等為一體的綜合服務(wù)體系，建立了面向“三重一大”業(yè)務(wù)應(yīng)用的服務(wù)生態(tài)。

利用區(qū)塊鏈的不可偽造特性，客觀記錄各類“三重一大”業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，以低成本和高效率為業(yè)務(wù)方提供電子數(shù)據(jù)存證服務(wù)，從而實(shí)現(xiàn)電子數(shù)據(jù)存證與各類互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用的深度耦合，架設(shè)存證服務(wù)與各業(yè)務(wù)應(yīng)用的規(guī)則橋梁。

基于HyperLedger Fabric區(qū)塊鏈平臺(tái)開發(fā)，實(shí)現(xiàn)了電子數(shù)據(jù)存證、核驗(yàn)、信息追溯服務(wù)。

4.3.2系統(tǒng)介紹

圖4 系統(tǒng)架構(gòu)圖

系統(tǒng)基礎(chǔ)層選用的是開源HyperLedger Fabric區(qū)塊鏈組件進(jìn)行搭建。

合約層使用JavaScript語言，開發(fā)了存證合約，取證合約等。

服務(wù)層使用JavaScript開發(fā)，完成對(duì)智能合約的交互和調(diào)用，并為用戶層提供服務(wù)接口；通過golang、java等語言，restful api、消息中間件等技術(shù)來完成應(yīng)用交互，利用tls協(xié)議等技術(shù)來保障傳輸安全。

用戶層有兩大模塊：

（1）電子數(shù)據(jù)存證，使用JavaScript開發(fā)，將用戶上傳的電子數(shù)據(jù)寫入?yún)^(qū)塊鏈存證，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)確權(quán)。

通過restful api、消息中間件等技術(shù)來完成跨鏈交互，將存證數(shù)據(jù)同步各個(gè)區(qū)塊鏈節(jié)點(diǎn)。

（2）電子數(shù)據(jù)核驗(yàn)，使用JavaScript開發(fā)，對(duì)存證過的電子數(shù)據(jù)，通過區(qū)塊鏈核驗(yàn)接口進(jìn)行數(shù)據(jù)真實(shí)性核驗(yàn)，使得數(shù)據(jù)進(jìn)行確權(quán)、透明、公開。

4.3.3區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)部署

國資監(jiān)管系統(tǒng)在應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)時(shí)，設(shè)計(jì)了MQ集群緩沖區(qū)，使用異步消息通訊來降低區(qū)塊鏈系統(tǒng)對(duì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的影響。MQ集群使用的軟負(fù)載均衡不需要太高的算力，只需要2臺(tái)2核CPU、2G內(nèi)存、64GB存儲(chǔ)的云服務(wù)器即可。MQ集群考慮到持久化消息的堆積，需要存儲(chǔ)較高，因此需要3臺(tái)4核CPU、8G內(nèi)存264GB存儲(chǔ)的云服務(wù)器。區(qū)塊鏈底層框架選取的是Hyperledger Fabric，按照官方建議配置，隨著時(shí)間的推移，業(yè)務(wù)系統(tǒng)上鏈數(shù)據(jù)越多所產(chǎn)生的賬本數(shù)據(jù)越大，因此選取4臺(tái)4核CPU、8G內(nèi)存、564GB存儲(chǔ)的云服務(wù)器作為賬本存儲(chǔ)節(jié)點(diǎn)。表1為網(wǎng)絡(luò)部署設(shè)備清單：

表1 網(wǎng)絡(luò)部署設(shè)備清單

共部署16臺(tái)虛擬機(jī)，CPU：60C、內(nèi)存116G、存儲(chǔ)3624GB。

網(wǎng)絡(luò)部署拓?fù)鋱D如圖5：

圖5 網(wǎng)絡(luò)部署拓?fù)鋱D

4.3.4國有資產(chǎn)監(jiān)管區(qū)塊鏈應(yīng)用試點(diǎn)運(yùn)行情況

2020年1月，某集團(tuán)國資監(jiān)管系統(tǒng)“三重一大”應(yīng)用信息報(bào)送流程的區(qū)塊鏈驗(yàn)證功能正式上線，實(shí)現(xiàn)了上報(bào)流程的數(shù)據(jù)審核校驗(yàn)，截至目前已在區(qū)塊鏈上存儲(chǔ)記錄2萬余條，為監(jiān)管審計(jì)工作提供了可信數(shù)據(jù)支撐。表2為目前應(yīng)用試點(diǎn)檢查項(xiàng)信息：

表2 目前應(yīng)用試點(diǎn)檢查項(xiàng)信息

4.4 應(yīng)用效果

4.4.1優(yōu)化國資監(jiān)管流程，提高國資監(jiān)管管理能力

（1）優(yōu)化事項(xiàng)管理能力

事項(xiàng)目錄是事項(xiàng)清單的編制基礎(chǔ)，某集團(tuán)公司根據(jù)國資委文件要求，通過國資委提供的數(shù)據(jù)發(fā)布服務(wù)，獲取中央企業(yè)重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排、大額度資金運(yùn)作“三重一大”事項(xiàng)的基本標(biāo)準(zhǔn)目錄，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)目錄進(jìn)一步編制適用于集團(tuán)公司的事項(xiàng)清單。

當(dāng)國資委發(fā)布的事項(xiàng)目錄更新時(shí)，通過區(qū)塊鏈技術(shù)將國資委事項(xiàng)目錄進(jìn)行上鏈操作。通過加入聯(lián)盟鏈，集團(tuán)公司可以及時(shí)獲取可靠、安全的更新信息并查看更新的內(nèi)容，通過區(qū)塊鏈的分布式天生優(yōu)勢(shì)對(duì)集團(tuán)公司的事項(xiàng)目錄進(jìn)行版本同步更新，保留歷次事項(xiàng)目錄更新的版本。事項(xiàng)目錄上鏈可以大大加強(qiáng)集團(tuán)公司的事項(xiàng)管理能力。

某集團(tuán)公司以只讀方式訪問鏈上的事項(xiàng)目錄，對(duì)“三重一大”決策事項(xiàng)進(jìn)行進(jìn)一步的細(xì)化，根據(jù)事項(xiàng)目錄中事項(xiàng)的分類，明確每一個(gè)類別中具體事項(xiàng)的名稱、事項(xiàng)編碼，以及事項(xiàng)相關(guān)的黨組會(huì)、董事長(zhǎng)辦公會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)等決策會(huì)議的順序等信息，形成“三重一大”事項(xiàng)清單。

專業(yè)公司、地區(qū)公司結(jié)合本單位實(shí)際情況，能夠根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需要，通過聯(lián)盟鏈的不同組織結(jié)構(gòu)提供的權(quán)限，基于事項(xiàng)目錄編制本單位層面的事項(xiàng)清單，通過對(duì)事項(xiàng)目錄進(jìn)行進(jìn)一步篩選、擴(kuò)展、細(xì)化，形成適用于本單位“三重一大”業(yè)務(wù)的事項(xiàng)清單。

事項(xiàng)清單是“三重一大”事項(xiàng)識(shí)別和歸類的重要依據(jù)，事項(xiàng)清單中的每一個(gè)事項(xiàng)都應(yīng)具有唯一的事項(xiàng)編碼。通過區(qū)塊鏈獨(dú)一無二的時(shí)間戳功能能夠保障獲取的信息真實(shí)、準(zhǔn)確。

（2）優(yōu)化議題管理能力

“三重一大”決策會(huì)議的議題是在決策會(huì)議中所討論的具體事項(xiàng)，需要實(shí)現(xiàn)對(duì)包括議題內(nèi)容、審議結(jié)果、關(guān)聯(lián)信息、議題決議等信息的規(guī)范管理，通過將“三重一大”決策會(huì)議的議題進(jìn)行編碼部署到區(qū)塊鏈上，通過區(qū)塊鏈的不可篡改和可追溯性兩大特點(diǎn)從而將每一項(xiàng)議題都與事項(xiàng)清單中的具體事項(xiàng)相互關(guān)聯(lián)對(duì)應(yīng)，在業(yè)務(wù)分析時(shí)能夠快速鏈上查詢會(huì)議紀(jì)要，從而加強(qiáng)依據(jù)事項(xiàng)的不同對(duì)議題進(jìn)行分類匯總統(tǒng)計(jì)的能力。

（3）優(yōu)化數(shù)據(jù)報(bào)送能力

按照國資委要求的數(shù)據(jù)規(guī)范與接口規(guī)范，需要建立數(shù)據(jù)上報(bào)和數(shù)據(jù)獲取雙向數(shù)據(jù)傳輸功能，對(duì)國資委所要求收集的“三重一大”制度、事項(xiàng)、會(huì)議信息及相關(guān)附件資料進(jìn)行匯總篩選，并報(bào)送至國資委端系統(tǒng)。收集各項(xiàng)資料進(jìn)行匯總篩選，需要保證各種制度、事項(xiàng)、會(huì)議信息安全，不可篡改，在報(bào)送至國資委端系統(tǒng)前一定要保證數(shù)據(jù)一致，急需要區(qū)塊鏈進(jìn)行監(jiān)督保證數(shù)據(jù)一致性。

通過數(shù)據(jù)上鏈操作后，可以對(duì)報(bào)送的數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范化處理、加密處理，確保數(shù)據(jù)安全與準(zhǔn)確。每一個(gè)上鏈的數(shù)據(jù)都會(huì)保留操作記錄，確保報(bào)送數(shù)據(jù)有跡可循。

當(dāng)國資委通過數(shù)據(jù)接口發(fā)布“三重一大”相關(guān)模板、通知公告、密鑰等信息時(shí)，在同一個(gè)聯(lián)盟鏈中的集團(tuán)公司便自動(dòng)獲取對(duì)應(yīng)的信息，并做出相應(yīng)的記錄與更新。

4.4.2區(qū)塊鏈技術(shù)降低“三重一大”項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)

監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生存在諸多原因，既有監(jiān)管人員道德因素、監(jiān)管質(zhì)量因素、管理因素，也有審計(jì)監(jiān)管方法的因素，它是客觀存在的，時(shí)刻潛伏在項(xiàng)目審計(jì)的過程中，不可能完全消除，但在一定程度上可以利用有效的方法將風(fēng)險(xiǎn)降至最低。區(qū)塊鏈技術(shù)可以從源頭上對(duì)項(xiàng)目要求的事項(xiàng)管理、制度管理、議題管理、會(huì)議管理、法人信息管理、工作評(píng)價(jià)進(jìn)行監(jiān)督、監(jiān)管。因?yàn)樗臅r(shí)間戳功能可以實(shí)現(xiàn)全流程完整追溯，有效防止信息被篡改。

4.4.3區(qū)塊鏈技術(shù)降低“三重一大”項(xiàng)目成本

目前的監(jiān)管工作對(duì)于監(jiān)管成本的控制依然存在缺陷，首先在所獲數(shù)據(jù)的真實(shí)性和效率方面，在“三重一大”項(xiàng)目要求的事項(xiàng)管理、制度管理、議題管理、會(huì)議管理、法人信息管理、工作評(píng)價(jià)等六項(xiàng)工作中，“區(qū)塊鏈 + 監(jiān)管”模式與傳統(tǒng)開展監(jiān)管最大的區(qū)別在于對(duì)數(shù)據(jù)獲取的來源不同，前者的數(shù)據(jù)是從去信任的環(huán)境中直接獲得，而后者完全靠人為的搜集和驗(yàn)證，不可避免會(huì)消耗一定的人力成本和時(shí)間成本，但區(qū)塊鏈技術(shù)擁有的不可篡改和信息可追溯等特點(diǎn)，不僅可以減輕監(jiān)管人員在取證過程中辨認(rèn)信息真?zhèn)蔚睦щy程度，企業(yè)甚至不再需要招聘專門的審計(jì)人員來審核賬本，在人力和時(shí)間上都能有效減輕企業(yè)成本。其次在數(shù)據(jù)的儲(chǔ)存方面，傳統(tǒng)國資監(jiān)管模式下，數(shù)據(jù)通常儲(chǔ)存在一臺(tái)中心服務(wù)器上，不僅容易受到攻擊，中心服務(wù)器還會(huì)存在負(fù)載高、運(yùn)行速度慢、儲(chǔ)存容量有限等問題，而應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)，數(shù)據(jù)是分布儲(chǔ)存在每個(gè)節(jié)點(diǎn)上，區(qū)塊鏈技術(shù)通過去除數(shù)據(jù)重復(fù)率來放大儲(chǔ)存空間，能夠?qū)?chǔ)存成本降低5～10倍，保障數(shù)據(jù)安全性的同時(shí)儲(chǔ)存成本也得到了控制。

4.4.4提高監(jiān)管、審計(jì)證據(jù)安全性

監(jiān)管工作的目的就是監(jiān)督被審計(jì)單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)發(fā)生的真實(shí)性、合法性，因此被審計(jì)單位提供的證據(jù)對(duì)于國資委監(jiān)管人員做出正確的審計(jì)判斷至關(guān)重要。但在大數(shù)據(jù)時(shí)代的今天，總有不法分子篡改重要數(shù)據(jù)資料以牟取利益，使得數(shù)據(jù)的真實(shí)性難以鑒別，為監(jiān)管工作的開展帶來了難題。例如一些上市公司通過粉飾財(cái)務(wù)指標(biāo)，使收入、資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到發(fā)行條件，或使公司的主營業(yè)務(wù)突出，業(yè)績(jī)保持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，從而爭(zhēng)取更高的發(fā)行價(jià)格牟取利益，因此在合同、發(fā)票和單據(jù)等監(jiān)管證據(jù)上造假，致使監(jiān)管人員發(fā)表錯(cuò)誤的監(jiān)管結(jié)論。區(qū)塊鏈技術(shù)為解決這一難題帶來了曙光，它的一大特征就是不可篡改，數(shù)據(jù)一旦記錄上鏈就無法刪除和修改，對(duì)于加密數(shù)據(jù)，用戶需要通過密鑰才能訪問，可以說數(shù)據(jù)既能被安全共享但也不會(huì)被濫用，不僅提高了被監(jiān)管、審計(jì)單位數(shù)據(jù)的安全性，也使得監(jiān)管人員可以足夠信賴被審計(jì)單位提供的證據(jù)，發(fā)表正確的監(jiān)管結(jié)論，使得“三重一大”項(xiàng)目成果落到實(shí)處，監(jiān)管內(nèi)容真實(shí)有效。

4.4.5促進(jìn)實(shí)時(shí)監(jiān)管作業(yè)模式發(fā)展

傳統(tǒng)監(jiān)管工作模式下存在事后監(jiān)管導(dǎo)致意見滯后的局面，而應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)，可以實(shí)現(xiàn)監(jiān)管工作“實(shí)時(shí)”，主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

（1）獲取監(jiān)管證據(jù)實(shí)時(shí)。區(qū)塊鏈技術(shù)可以實(shí)現(xiàn)在線采集被監(jiān)管單位數(shù)據(jù)，減少溝通、核驗(yàn)的流程，更快更準(zhǔn)的獲取審計(jì)證據(jù)。

（2）對(duì)被監(jiān)管、審計(jì)單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)審查實(shí)時(shí)。被審計(jì)、監(jiān)管單位一旦發(fā)生經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，交易數(shù)據(jù)就會(huì)在極短的時(shí)間內(nèi)復(fù)制到區(qū)塊上，可以實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)審查。

（3）監(jiān)管報(bào)告發(fā)布實(shí)時(shí)。在區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)下，監(jiān)管人員可以直接訪問被審計(jì)單位數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)的真實(shí)性、正確性也無需考量，避免了親臨被審計(jì)單位獲取監(jiān)管證據(jù)而延遲監(jiān)管報(bào)告發(fā)布。

5 結(jié)論與展望

5.1 工作成果與結(jié)論

通過對(duì)國有資產(chǎn)監(jiān)管現(xiàn)狀進(jìn)行梳理，明確國資監(jiān)管要求與特點(diǎn)，分析原有監(jiān)管存在的問題，提出優(yōu)勢(shì)分析的總體原則與思路，并結(jié)合區(qū)塊鏈技術(shù)特點(diǎn)，部署應(yīng)用基于區(qū)塊鏈的國資監(jiān)管體系，最終使得國資監(jiān)管體系更為完善。在優(yōu)化監(jiān)管流程、降低安全風(fēng)險(xiǎn)、降低成本、提升效率、提高監(jiān)管審計(jì)安全性以及促進(jìn)模式發(fā)展等方面有明顯優(yōu)勢(shì)。

5.2 展望

資產(chǎn)監(jiān)管行業(yè)是一個(gè)涵蓋范圍十分廣闊的領(lǐng)域，可以有效避免資產(chǎn)流失，產(chǎn)生間接效益，區(qū)塊鏈技術(shù)雖然其發(fā)展的時(shí)間較短，至今剛剛12年的時(shí)間，但其不斷演進(jìn)與發(fā)展，已經(jīng)具有了深厚而實(shí)際的應(yīng)用基礎(chǔ)，越來越多的行業(yè)正在開展基于區(qū)塊鏈技術(shù)的系統(tǒng)升級(jí)，資產(chǎn)監(jiān)管應(yīng)用場(chǎng)景也會(huì)逐漸走向成熟。其他典型應(yīng)用場(chǎng)景還包含電子商務(wù)、社交、共享經(jīng)濟(jì)、司法領(lǐng)域（北京、杭州、廣州互聯(lián)網(wǎng)法院），去中心化能源交易、能源代幣等應(yīng)用。如同區(qū)塊鏈在各行業(yè)慢慢滲透一樣，我國在能源區(qū)塊鏈領(lǐng)域現(xiàn)在還是一片藍(lán)海，隨著越來越多的應(yīng)用場(chǎng)景落地，必將對(duì)能源領(lǐng)域諸多方面產(chǎn)生廣泛而深遠(yuǎn)的影響。

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