美海軍部無人系統(tǒng)項(xiàng)目組織管理研究

田清正，戈 亮

(海軍裝備部裝備項(xiàng)目管理中心，北京 100161)

0 引 言

近年來，無人系統(tǒng)保持強(qiáng)勁發(fā)展勢(shì)頭，在多次小規(guī)模沖突中發(fā)揮了關(guān)鍵作用，被證明具有變革傳統(tǒng)作戰(zhàn)樣式的效用。美海軍部也正以無人系統(tǒng)為發(fā)掘作戰(zhàn)優(yōu)勢(shì)的試金場(chǎng)，系統(tǒng)布局無人系統(tǒng)發(fā)展。2018年1月，美海軍部簽發(fā)《無人系統(tǒng)目標(biāo)》文件，首次提出“建設(shè)一支有人-無人系統(tǒng)無縫整合的部隊(duì)”愿景，之后相繼發(fā)布《無人系統(tǒng)戰(zhàn)略路線圖》、《無人作戰(zhàn)框架》、《智能自主系統(tǒng)科技戰(zhàn)略》系列頂層戰(zhàn)略，詳細(xì)規(guī)劃海軍部無人系統(tǒng)的發(fā)展。綜合上述文件來看，圍繞建設(shè)一支有人-無人混合艦隊(duì)，美海軍部設(shè)定了以下4個(gè)發(fā)展目標(biāo)[1-4]：

1）轉(zhuǎn)變“煙囪式”發(fā)展思路

“煙囪式”研發(fā)使得每個(gè)平臺(tái)具有專用的系統(tǒng)和基礎(chǔ)設(shè)施，阻斷了信息流，增加了配套的人員和保障設(shè)備。為此，《無人作戰(zhàn)框架》首次提出“以能力為中心”的發(fā)展目標(biāo)，重點(diǎn)發(fā)展網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)與自主性、接口與標(biāo)準(zhǔn)、指揮與控制等跨平臺(tái)共性技術(shù)，一旦突破即廣泛推廣，重點(diǎn)推行模塊化、開放式體系架構(gòu)，允許根據(jù)作戰(zhàn)需求或技術(shù)發(fā)展速度，進(jìn)行頻繁的模塊化升級(jí)，有效避免重復(fù)采辦。

2）改善內(nèi)部發(fā)展環(huán)境

良好的研發(fā)生態(tài)是實(shí)現(xiàn)無人系統(tǒng)愿景的基本保障，具體目標(biāo)包括：招聘、教育、培訓(xùn)和留住優(yōu)秀人才，確保安全可靠地發(fā)展無人系統(tǒng)；建立必要的物理、數(shù)字/數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施，為測(cè)試與評(píng)估、能力改進(jìn)、大規(guī)模列裝創(chuàng)造條件；創(chuàng)新采辦方法，確保無人系統(tǒng)在研發(fā)、演示和部署中快速植入新技術(shù)；開發(fā)相關(guān)戰(zhàn)略、作戰(zhàn)概念，通過作戰(zhàn)部署、兵棋推演、演習(xí)演練驗(yàn)證與修正。

3）發(fā)揮工業(yè)界、學(xué)術(shù)界、盟友和伙伴國(guó)的協(xié)作優(yōu)勢(shì)

高水平協(xié)作、溝通和知識(shí)共享對(duì)于實(shí)現(xiàn)互用性、避免重復(fù)采辦至關(guān)重要。具體目標(biāo)包括：宣貫海軍部無人系統(tǒng)軍事需求，引導(dǎo)工業(yè)界、學(xué)術(shù)界投資創(chuàng)新，確保其自主研發(fā)產(chǎn)品符合采辦要求；與盟友、伙伴國(guó)聯(lián)合開展作戰(zhàn)訓(xùn)練、試驗(yàn)和部署，共同研發(fā)安全數(shù)字通信標(biāo)準(zhǔn)和通用指控接口，提升無人系統(tǒng)的互用性；發(fā)展跨國(guó)供應(yīng)鏈，形成可支撐全球聯(lián)合作戰(zhàn)的維修保障能力。

4）完善法律、政策和倫理準(zhǔn)則

在遵守《武裝沖突法》、國(guó)防部有關(guān)倫理準(zhǔn)則的同時(shí)，為最大限度地提高作戰(zhàn)效能，海軍部需要建設(shè)性開展工作：審查無人系統(tǒng)的指控架構(gòu)、任務(wù)領(lǐng)域和能力，識(shí)別哪些系統(tǒng)具備殺傷性；堅(jiān)持人類擁有最高決策權(quán)原則的同時(shí)，將自主權(quán)適當(dāng)下放給無人系統(tǒng)，解決人類如何、何時(shí)信任機(jī)器問題；發(fā)展對(duì)抗措施，在對(duì)手不認(rèn)同美國(guó)法律、政策和倫理準(zhǔn)則，或以美國(guó)不會(huì)采用的方式使用無人系統(tǒng)時(shí)，確保競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

美海軍部正通過條令、組織、訓(xùn)練、物資、領(lǐng)導(dǎo)力、人員及設(shè)施（DOTMLPF）等深層次改革，形成適用無人系統(tǒng)的保障體系。其中，組織管理是改善無人系統(tǒng)發(fā)展環(huán)境、推動(dòng)無人系統(tǒng)發(fā)展思路轉(zhuǎn)變和加速無人系統(tǒng)形成作戰(zhàn)優(yōu)勢(shì)的根本保障。

1 組織管理體系

美海軍部已清晰認(rèn)識(shí)到無人系統(tǒng)是區(qū)別于有人系統(tǒng)的一類裝備，正在健全配套無人系統(tǒng)的研發(fā)、采購、作戰(zhàn)運(yùn)用組織管理體系[5]。

1）采辦管理層面

助理海軍部長(zhǎng)是美海軍部所有采辦項(xiàng)目的總管理負(fù)責(zé)人，由總統(tǒng)直接任命，負(fù)責(zé)制定采辦政策、組建配套組織機(jī)構(gòu)、監(jiān)督項(xiàng)目執(zhí)行等，最終向海軍作戰(zhàn)部長(zhǎng)和海軍陸戰(zhàn)隊(duì)司令提供滿足作戰(zhàn)需求的武器裝備。2015～2018年期間，美海軍曾專門設(shè)立負(fù)責(zé)無人系統(tǒng)采辦管理的副助理海軍部長(zhǎng)，在主導(dǎo)完成《無人系統(tǒng)戰(zhàn)略路線圖》制定后，取消該職務(wù)。

2）采辦執(zhí)行層面

項(xiàng)目執(zhí)行官負(fù)責(zé)監(jiān)管不同領(lǐng)域項(xiàng)目采辦，由海軍部長(zhǎng)任命，設(shè)在海軍各系統(tǒng)司令部?jī)?nèi)，在研發(fā)保障方面接受系統(tǒng)司令部領(lǐng)導(dǎo)，在裝備采辦方面接受助理海軍部長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)。各項(xiàng)目執(zhí)行辦公室下設(shè)若干項(xiàng)目辦公室，項(xiàng)目辦公室主任由助理海軍部長(zhǎng)任命，負(fù)責(zé)制定采辦計(jì)劃、組織招投標(biāo)、管理質(zhì)量與經(jīng)費(fèi)、開展試驗(yàn)鑒定等。目前，美海軍設(shè)有5個(gè)無人系統(tǒng)項(xiàng)目辦公室。此外，助理海軍部長(zhǎng)下設(shè)海軍研究署（含海軍研究實(shí)驗(yàn)室），也參與無人系統(tǒng)研發(fā)工作。

3）作戰(zhàn)需求和資源方面

負(fù)責(zé)作戰(zhàn)需求和能力的副海軍作戰(zhàn)部長(zhǎng)（OPNAVN9）為海軍部所有作戰(zhàn)系統(tǒng)的采辦提供作戰(zhàn)需求輸入和資源規(guī)劃,下設(shè)N9I，N94，N95，N96，N97，N98等6個(gè)分部，分管作戰(zhàn)集成、創(chuàng)新與技術(shù)需求、遠(yuǎn)征作戰(zhàn)、水面戰(zhàn)、水下戰(zhàn)和空戰(zhàn)領(lǐng)域。2015～2017年期間，專門成立無人作戰(zhàn)分部（N99），旨在識(shí)別、研發(fā)和部署可提升作戰(zhàn)能力的無人系統(tǒng)技術(shù)，加速原型開發(fā)和作戰(zhàn)實(shí)驗(yàn)，協(xié)調(diào)投資，評(píng)估作戰(zhàn)能力，后因加速有人-無人系統(tǒng)整合取消該分部，相關(guān)職能分配到其他分部。

表1 美海軍5個(gè)無人系統(tǒng)項(xiàng)目辦公室Tab. 1 Five unmanned system project office of us navy

4）作戰(zhàn)運(yùn)用層面

海軍作戰(zhàn)部長(zhǎng)負(fù)責(zé)管理所有作戰(zhàn)部隊(duì)，作戰(zhàn)部隊(duì)所屬的中隊(duì)負(fù)責(zé)具體運(yùn)用。目前，海軍已成立多個(gè)無人系統(tǒng)中隊(duì)，包括：第19無人巡邏機(jī)中隊(duì)，隸屬第11巡邏與偵察聯(lián)隊(duì)，將編配12架MQ-4C和500名地勤人員；第10無人航母艦載多任務(wù)中隊(duì)，隸屬航空指揮與控制后勤聯(lián)隊(duì)，負(fù)責(zé)培訓(xùn)MQ-25A無人加油機(jī)飛行員和地面維護(hù)人員；第1水面發(fā)展中隊(duì)，隸屬第3艦隊(duì)，目前編配2艘“朱姆沃爾特”級(jí)驅(qū)逐艦和2艘“海上獵手”中型無人艇，負(fù)責(zé)開發(fā)作戰(zhàn)概念；第1無人潛航器中隊(duì)，隸屬第5潛艇發(fā)展中隊(duì)，目前編配2艘大型訓(xùn)練潛航器（LTV 38，LTV 48）、1艘超大型無人潛航器原型機(jī)、2艘“剃刀鯨”無人潛航器，負(fù)責(zé)探索無人潛航器布放回收、作戰(zhàn)運(yùn)用等。

2 面臨挑戰(zhàn)

美海軍部在無人系統(tǒng)領(lǐng)域已取得一系列顯著成果，但還存在著以下短板，制約著其未來發(fā)展，包括組織管理方面的障礙減緩了領(lǐng)域創(chuàng)新，經(jīng)費(fèi)投入受限，對(duì)失敗零容忍的發(fā)展環(huán)境，以及“以平臺(tái)為中心”的發(fā)展思路。本文重點(diǎn)研究因組織管理短板帶來的直接或間接影響。

1）官僚作風(fēng)盛行，不惜犧牲戰(zhàn)略能力降低風(fēng)險(xiǎn)

無人系統(tǒng)研發(fā)工作很大程度上受到官僚和繁瑣行政審批障礙的影響，這種以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向而制定的政策、法規(guī)和措施，通常并不符合邏輯常識(shí)，也扼殺了創(chuàng)新生態(tài)。

2）缺乏與艦隊(duì)溝通，造成研發(fā)與作戰(zhàn)需求脫節(jié)

研發(fā)生態(tài)系統(tǒng)方面并不了解艦隊(duì)作戰(zhàn)需求，常在沒有明確指導(dǎo)的前提下盲目研發(fā)；而艦隊(duì)方面也并沒有認(rèn)識(shí)到主動(dòng)參與無人系統(tǒng)研發(fā)的戰(zhàn)略價(jià)值。這種脫節(jié)造成了惡性循環(huán)，致使雙方對(duì)彼此愈加沮喪。

3）缺乏自上而下的研發(fā)優(yōu)先級(jí)，導(dǎo)致資源配置不均

由于缺少軍方指導(dǎo)，研發(fā)生態(tài)系統(tǒng)只能自行分配人力、時(shí)間、經(jīng)費(fèi)等資源，從而導(dǎo)致各研發(fā)線資源配置并不均衡。2017年9月至2019年1月，戰(zhàn)略與預(yù)算評(píng)估中心通過研究確定了海軍無人系統(tǒng)的7條核心研發(fā)線，包括任務(wù)自主性、測(cè)試與評(píng)估、導(dǎo)航控制、能源/續(xù)航力、傳感器、通信、有效載荷。其中，導(dǎo)航控制研發(fā)線資源高度集中，有近2/3的相關(guān)組織爭(zhēng)相投資，結(jié)果造成成果泛化、資源浪費(fèi)，而任務(wù)自主性和測(cè)試與評(píng)估兩條研發(fā)線資源投入最少，取得進(jìn)展也最小，從而導(dǎo)致關(guān)鍵瓶頸進(jìn)展緩慢。

4）協(xié)作有限，存在技術(shù)轉(zhuǎn)移“死亡谷”

通常，軍方對(duì)采辦裝備技術(shù)成熟度的要求會(huì)高于研發(fā)生態(tài)系統(tǒng)愿意資助的水平，從而造成大量演示樣機(jī)、原型機(jī)被擱置。例如，DARPA致力于培育創(chuàng)新性技術(shù)，但也存在演示結(jié)束時(shí)，項(xiàng)目技術(shù)成熟度低，潛在用戶不愿意接收，且由于預(yù)算優(yōu)先權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)，項(xiàng)目所需研發(fā)資金通常沒有著落，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移構(gòu)成重大障礙。

5）海軍創(chuàng)新能力有限，并缺少技術(shù)合作、技術(shù)引進(jìn)等機(jī)制

一方面，海軍內(nèi)部沒有動(dòng)力創(chuàng)新，且并不具備尖端技術(shù)自主研發(fā)能力；另一方面，由于海軍組織結(jié)構(gòu)缺乏靈活性，無法引進(jìn)企業(yè)和大學(xué)等機(jī)構(gòu)研發(fā)的革命性技術(shù)。例如，谷歌公司的AlphaGo、AlphaStar系統(tǒng)以及卡內(nèi)基梅隆大學(xué)的Libratus系統(tǒng)在歷次競(jìng)技比賽中戰(zhàn)績(jī)突出，屬于人工智能領(lǐng)域的重大突破，特別適用于無人系統(tǒng)，但海軍并未與相關(guān)機(jī)構(gòu)洽談技術(shù)引進(jìn)事宜。

3 組織變革設(shè)想

針對(duì)美海軍部無人系統(tǒng)項(xiàng)目在組織管理方面存在的短板，2021年5月，戰(zhàn)略與預(yù)算評(píng)估中心發(fā)布《為海上優(yōu)勢(shì)提供先進(jìn)無人自主系統(tǒng)和人工智能-設(shè)立美國(guó)海軍自主項(xiàng)目辦公室》報(bào)告，提出設(shè)立跨職能、跨學(xué)科的自主項(xiàng)目辦公室（APO）的建議[6]。

3.1 新辦公室設(shè)計(jì)初衷

自主項(xiàng)目辦公室的主要任務(wù)是圍繞交付無人系統(tǒng)原型機(jī)，統(tǒng)一研發(fā)線的監(jiān)督、授權(quán)和方向，并引入具備作戰(zhàn)價(jià)值、實(shí)用性和生存能力的最新技術(shù)。該原型機(jī)主要是指國(guó)防部指令3 000.09中定義的“人類監(jiān)控”/“人在回路上”（HOTL）系統(tǒng)，而非當(dāng)前主流的“人在回路中”和未來的全自主無人系統(tǒng)。同時(shí)，自主項(xiàng)目辦公室合同機(jī)制可選擇“其他交易授權(quán)”（OTA），賦予合同簽訂官、國(guó)防采辦官較大靈活性，適情選擇遵守或不遵守國(guó)防采辦相關(guān)法律規(guī)定，資助各類創(chuàng)新機(jī)構(gòu)。

3.2 新辦公室組織架構(gòu)

自主項(xiàng)目辦公室基于PMS-406無人海上系統(tǒng)項(xiàng)目辦公室設(shè)立，后續(xù)可逐步整合PMA-262，263，266，268無人機(jī)項(xiàng)目辦公室，也可為相關(guān)辦公室發(fā)展新技術(shù)、驗(yàn)證新概念，待成熟后移交成果。自主項(xiàng)目辦公室設(shè)主任1名、副主任2名、業(yè)務(wù)辦公室主管12名，相關(guān)權(quán)責(zé)如下：

1）辦公室主任

由三星中將擔(dān)任，任期8～10年，編制置于海軍作戰(zhàn)部長(zhǎng)辦公室和系統(tǒng)司令部之外，并向負(fù)責(zé)研發(fā)與采辦的助理海軍部長(zhǎng)和作戰(zhàn)部副部長(zhǎng)報(bào)告?？蓞f(xié)調(diào)三星級(jí)海軍作戰(zhàn)部副部長(zhǎng)、系統(tǒng)司令部司令和軍兵種司令，并直接接收四星級(jí)艦隊(duì)司令的作戰(zhàn)需求指令。對(duì)于海軍所屬、但不受自主項(xiàng)目辦公室直接行政管轄的組織，應(yīng)授予主任直接聯(lián)絡(luò)權(quán)和臨時(shí)行政控制權(quán)，以支持研發(fā)、原型機(jī)設(shè)計(jì)以及測(cè)試與評(píng)估。

2）辦公室副主任

由經(jīng)驗(yàn)豐富的領(lǐng)域?qū)＜覔?dān)任，并向辦公室主任報(bào)告。其中，負(fù)責(zé)無人系統(tǒng)交付的副主任分管任務(wù)自主性、導(dǎo)航控制、通信、傳感器、有效載荷、武器系統(tǒng)、推進(jìn)與能源續(xù)航力、網(wǎng)絡(luò)安全與系統(tǒng)強(qiáng)化、原型設(shè)計(jì)與系統(tǒng)集成9條研發(fā)線；負(fù)責(zé)無人系統(tǒng)作戰(zhàn)開發(fā)與評(píng)估的副主任分管人機(jī)編組、艦隊(duì)聯(lián)絡(luò)、測(cè)試與評(píng)估3條研發(fā)線。

3）業(yè)務(wù)辦公室主管

由聯(lián)邦、工業(yè)界、學(xué)術(shù)界資助的研發(fā)中心、大學(xué)附屬研究中心、海軍部、國(guó)防部、相關(guān)實(shí)驗(yàn)室和作戰(zhàn)中心的領(lǐng)域?qū)＜覔?dān)任，并向分管副主任報(bào)告，12個(gè)業(yè)務(wù)辦公室具體包括任務(wù)自主性辦公室、導(dǎo)航控制辦公室、原型設(shè)計(jì)與系統(tǒng)集成辦公室、測(cè)試與評(píng)估辦公室、艦隊(duì)聯(lián)絡(luò)辦公室、推進(jìn)與能源續(xù)航力辦公室、通信辦公室、傳感器辦公室、網(wǎng)絡(luò)安全與系統(tǒng)強(qiáng)化辦公室、人機(jī)編組辦公室、有效載荷辦公室、武器系統(tǒng)辦公室。

3.3 新辦公室優(yōu)勢(shì)

1）統(tǒng)一授權(quán)與方向

自主項(xiàng)目辦公室將大量分散的無人系統(tǒng)工作整合到單一組織中，可提供統(tǒng)一的方向、清晰的授權(quán)，有效緩解資源投向、投量不均衡的情況。

2）堅(jiān)定無人系統(tǒng)發(fā)展愿景

通過設(shè)立自主項(xiàng)目辦公室，并由三星中將長(zhǎng)期任職，可確保愿景不因領(lǐng)導(dǎo)層變化而調(diào)整。

3）繞過體制阻力

在某些情況下，無人系統(tǒng)被認(rèn)為是對(duì)現(xiàn)有規(guī)范和機(jī)構(gòu)的挑戰(zhàn)，從而容易被剝奪優(yōu)先發(fā)展權(quán)。通過設(shè)立自主項(xiàng)目辦公室并獨(dú)立預(yù)算，可有效克服體制阻力。

4）消除技術(shù)轉(zhuǎn)移障礙

通過與DARPA、海軍研究署、戰(zhàn)略能力辦公室等合作，自主項(xiàng)目辦公室可繼續(xù)投資其尚不成熟但具備應(yīng)用前景的技術(shù)，有效避免演示樣機(jī)、原型機(jī)在項(xiàng)目終止后被擱置。

圖1 自主項(xiàng)目辦公室組織架構(gòu)Fig. 1 Autonomy project office organization

5）加速人工智能在軍事領(lǐng)域應(yīng)用

自主項(xiàng)目辦公室可作為海軍人工智能的歸口管理和研發(fā)單位，對(duì)外對(duì)接國(guó)防部聯(lián)合人工智能中心，落實(shí)業(yè)務(wù)指導(dǎo)；對(duì)內(nèi)聯(lián)系系統(tǒng)司令部、軍兵種司令部、作戰(zhàn)發(fā)展中心，提供人工智能相關(guān)發(fā)展建議。

6）利用革命性技術(shù)突破

自主項(xiàng)目辦公室可以快速識(shí)別革命性技術(shù)，并與相關(guān)組織協(xié)調(diào)，使其快速轉(zhuǎn)化到軍事領(lǐng)域。例如，谷歌公司的AlphaGo，AlphaStar系統(tǒng)，以及卡內(nèi)基梅隆大學(xué)的Libratus系統(tǒng)和鋁基電力系統(tǒng)。

7）加速作戰(zhàn)試驗(yàn)

自主項(xiàng)目辦公室可越過不必要或繁瑣的政策/法規(guī)，使所有研發(fā)線進(jìn)行更公開的試驗(yàn)；也可參考海軍技術(shù)橋、“先進(jìn)海上技術(shù)演習(xí)”、DARPA系列挑戰(zhàn)賽等，通過競(jìng)爭(zhēng)性試驗(yàn)的形式加速創(chuàng)新。

8）交付具備作戰(zhàn)價(jià)值的無人系統(tǒng)

通過設(shè)立艦隊(duì)聯(lián)絡(luò)辦公室，自主項(xiàng)目辦公室將在條令、培訓(xùn)、后勤、領(lǐng)導(dǎo)、教育、人員、設(shè)施、政策（DOTMLPF-P）等全方面與艦隊(duì)司令部、系統(tǒng)司令部、軍兵種司令部溝通，確保各項(xiàng)作戰(zhàn)需求明確傳達(dá)給海軍研發(fā)生態(tài)系統(tǒng)，有效避免因信息不對(duì)稱造成的無用研發(fā)和資源浪費(fèi)。

4 結(jié) 語

與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比，美海軍部目前在無人系統(tǒng)領(lǐng)域保有微弱優(yōu)勢(shì)，為適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新和威脅變化速度，需要在組織管理、試驗(yàn)演訓(xùn)、人員教育、后勤保障、政策倫理等方面實(shí)行全面改革。此前，美海軍部已通過設(shè)立副助理海軍部長(zhǎng)、無人作戰(zhàn)分部等探索新的無人系統(tǒng)組織管理模式，未來，還可能通過設(shè)立自主項(xiàng)目辦公室，對(duì)外在艦隊(duì)和研發(fā)生態(tài)系統(tǒng)之間架設(shè)橋梁，引導(dǎo)研發(fā)機(jī)構(gòu)以軍事需求為導(dǎo)向持續(xù)投資，對(duì)內(nèi)整合分散的無人項(xiàng)目辦公室，聚焦新概念、新技術(shù)、新組件、新系統(tǒng)和新應(yīng)用的早期演示驗(yàn)證，以快速集成至未來采辦項(xiàng)目。