鼓勵(lì)/強(qiáng)制使用ORCID是規(guī)避署名學(xué)術(shù)不端的重要手段
——Wiley出版社國(guó)際醫(yī)學(xué)期刊的應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)

尤嘉琮，沈錫賓，劉 謙，阮 繼，劉 冰

(1. 中華醫(yī)學(xué)雜志社Rheumatology & Autoimmunity編輯部 北京100052；2. 中華醫(yī)學(xué)會(huì)雜志社新媒體部，醫(yī)學(xué)期刊知識(shí)挖掘與服務(wù)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室 北京100052；3. 中山大學(xué)腫瘤防治中心Cancer Communications編輯部 廣東廣州510060；4. 中華醫(yī)學(xué)雜志社，北京100052)

在向期刊投稿和稿件發(fā)表的過程中，常出現(xiàn)作者姓名重復(fù)、歧義等現(xiàn)象，特別是對(duì)中國(guó)作者而言，因?yàn)橄驀?guó)際期刊投稿時(shí)姓名需要使用漢語(yǔ)拼音，導(dǎo)致大量姓名重復(fù)，難以區(qū)分。為了更好地識(shí)別作者身份，開放研究者與貢獻(xiàn)者身份識(shí)別碼(Open Researcher and Contributor ID，ORCID)應(yīng)運(yùn)而生。ORCID 是一套免費(fèi)的、并且在全世界范圍內(nèi)唯一的 16位身份識(shí)別碼。ORCID成立于 2010年，是一個(gè)開放的國(guó)際性非贏利組織，旨在為包括研究人員、研究組織、研究資助者和出版商在內(nèi)的一系列利益相關(guān)者提供服務(wù)，以解決科研人員與其科研成果難以精確匹配的問題。ORCID是研究人員唯一的、個(gè)人的、持久的身份標(biāo)識(shí)符，它可以將研究者與其他所有重名者區(qū)分開來，并可將研究者的出版物鏈接到自己的唯一記錄，確保其工作得到認(rèn)可[1]。ORCID還可以使研究者在期刊投稿和科研相關(guān)活動(dòng)中的操作簡(jiǎn)捷易行。截至2020年 12月 29日，ORCID有超過 1036萬活躍ID，436萬以上具有外部標(biāo)識(shí)符的 iD(如人員、組織、資金、成果、同行評(píng)審活動(dòng))，已經(jīng)成為學(xué)術(shù)出版、學(xué)者評(píng)價(jià)、人員招聘等眾多學(xué)術(shù)活動(dòng)中重要的信息參考來源[2]。

近年來，在國(guó)際科技期刊投稿與發(fā)表過程中出現(xiàn)的一些學(xué)術(shù)不端行為已被學(xué)界廣泛關(guān)注。經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)作者署名學(xué)術(shù)不端的現(xiàn)象，例如冒用與偽造作者署名，偽造審稿人信息操縱同行評(píng)審過程，不當(dāng)署名等，這些行為導(dǎo)致稿件真實(shí)性和質(zhì)量無法得到保證，給科研人員和期刊編輯造成了極大的困擾。ORCID可以與科研人員的整個(gè)學(xué)術(shù)生涯中的所有科研記錄和學(xué)術(shù)成果進(jìn)行關(guān)聯(lián)，能夠完整地呈現(xiàn)科研人員的學(xué)術(shù)成果和貢獻(xiàn)，有助于對(duì)其發(fā)表的文獻(xiàn)、學(xué)術(shù)成果、專利等進(jìn)行客觀公正的評(píng)價(jià)。在 2015年，ORCID組織呼吁國(guó)際學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和期刊出版商將ORCID納入采編系統(tǒng)，并將其作為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。包括 Wiley、Springer-Nature、AAAS/Science、IEEE、英國(guó)皇家化學(xué)學(xué)會(huì)、美國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)、英國(guó)物理學(xué)會(huì)、美國(guó)物理學(xué)會(huì)、PLOS、EMBO 等出版集團(tuán)和學(xué)協(xié)會(huì)紛紛簽署 ORCID 公開信，支持 ORCID 的發(fā)展與應(yīng)用，并出臺(tái)相應(yīng)政策要求作者向旗下期刊投稿時(shí)需提供其ORCID iD號(hào)[3]。由國(guó)際出版社Wiley出版的Cancer Communications和 Thoracic Cancer已在稿件采編系統(tǒng)中納入了ORCID，強(qiáng)制要求作者投稿時(shí)提供 ORCID 賬號(hào)，在選擇同行評(píng)審專家時(shí)也參考了審稿人的 ORCID信息。ORCID是科研人員與審稿專家身份互證、增強(qiáng)作者和審稿人信息可靠性、規(guī)避署名學(xué)術(shù)不端的重要手段。

1 ORCID的工作原理

如圖 1所示，ORCID 的工作流程[4]主要包括驗(yàn)證、收集、顯示、連接和同步5個(gè)方面。

圖1 ORCID工作流程Fig.1 ORCID workflow

①驗(yàn)證?？蒲腥藛T向出版社或期刊編輯部提供ORCID iD時(shí)，需要輸入賬號(hào)和密碼的方式進(jìn)行登錄，不可以直接使用復(fù)制粘貼的方式進(jìn)行登錄，以此來證明該賬號(hào)的所有權(quán)，確實(shí)為該賬號(hào)所有者登錄。

②收集。論文審稿系統(tǒng)或科研管理分析系統(tǒng)接收到經(jīng)驗(yàn)證的 ORCID iD后，與后臺(tái)的信息庫(kù)進(jìn)行匹配。

③顯示。在元數(shù)據(jù)中添加科研人員的 ORCID iD，與基金資助項(xiàng)目、承擔(dān)課題、出版物等并列，并通過適當(dāng)?shù)姆绞斤@現(xiàn)出來。

④連接。相關(guān)機(jī)構(gòu)的后臺(tái)系統(tǒng)將科研人員的身份信息、ORCID iD及其科研相關(guān)活動(dòng)信息，如發(fā)表的論文、承擔(dān)的課題、出版的圖書、注冊(cè)的專利等進(jìn)行連接。出版社或期刊編輯部可以將作者的論文元數(shù)據(jù)如姓名、單位等與ORCID iD、論文的DOI號(hào)進(jìn)行匹配連接。

⑤同步。當(dāng)ORCID iD許可被通過后，科研人員之后發(fā)表的論文或者學(xué)術(shù)成果都可以同步更新到ORCID的記錄中。這樣既可以對(duì)記錄進(jìn)行認(rèn)證，增強(qiáng)可信度，又可以減輕科研人員的負(fù)擔(dān)。這些信息還可以在不同機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行流動(dòng)，保證信息的精確匹配，提高信息管理效率。

2 期刊采用ORCID投稿的流程

鑒于 ORCID具有的優(yōu)勢(shì)，目前越來越多的科技期刊采用強(qiáng)制/鼓勵(lì)作者投稿時(shí)提供或注冊(cè) ORCID iD的舉措，來規(guī)避署名學(xué)術(shù)不端。如圖 2所示，以國(guó)際出版社Wiley出版期刊的投稿過程為例，介紹采用ORCID iD投稿的流程[5]。

圖2 Wiley出版社期刊采用ORCID投稿的流程Fig.2 ORCID submission process for Wiley press journals

當(dāng)作者首次向期刊投稿時(shí)，需要在期刊的投稿系統(tǒng)注冊(cè)一個(gè)賬號(hào)，在投稿系統(tǒng)的注冊(cè)頁(yè)面會(huì)首先詢問作者是否具有 ORCID iD，若作者已經(jīng)具有 ORCID iD，即可點(diǎn)擊“與存在的 ORCID iD 關(guān)聯(lián)”，進(jìn)入ORCID的登錄頁(yè)面，輸入ORCID iD的16位數(shù)字或注冊(cè) ORCID iD時(shí)使用的郵箱，再輸入密碼，即可完成ORCID的登錄，頁(yè)面上顯示作者的ORCID iD信息并詢問是否與期刊投稿系統(tǒng)進(jìn)行關(guān)聯(lián)，然后點(diǎn)擊“授權(quán)訪問”，ORCID iD將會(huì)出現(xiàn)在郵件地址下方，點(diǎn)擊“保存&繼續(xù)”，即可完成 ORCID賬號(hào)與期刊賬號(hào)的關(guān)聯(lián)。如果作者沒有 ORCID iD時(shí)，則需要點(diǎn)擊“建立ORCID iD”創(chuàng)建一個(gè)新的ORCID賬戶，然后填寫注冊(cè)信息如姓名、郵箱等，注冊(cè)成功后，再按照前述步驟完成與期刊賬號(hào)的關(guān)聯(lián)。賬號(hào)關(guān)聯(lián)成功后，便可以在投稿系統(tǒng)中進(jìn)行投稿操作。

3 作者ORCID信息在論文中的展示

如果作者向期刊提供了 ORCID信息，在文章發(fā)表之后便可以很方便地查看到通訊作者在ORCID中的信息。如圖3所示，以Wiley出版社出版的Cancer Communications發(fā)表論文的展示頁(yè)面為例，點(diǎn)擊通訊作者右上角的郵件標(biāo)志，即可展示通訊作者的信息，其中包括一個(gè)作者的16位ORCID iD的鏈接，點(diǎn)擊此鏈接即可進(jìn)入作者在ORCID中的頁(yè)面。如圖4所示，在ORCID頁(yè)面上展示了作者的學(xué)習(xí)、工作、論文發(fā)表、基金項(xiàng)目等很多重要的科研相關(guān)信息。

圖3 作者的ORCID iD在發(fā)表論文中的展示Fig.3 ORCID iD presentation of authors in published papers

圖4 作者相關(guān)科研信息在ORCID中的展示Fig.4 Presentation of related scientific information of author in ORCID

如果基金組織、研究機(jī)構(gòu)、出版社為團(tuán)體會(huì)員，則可以實(shí)現(xiàn)第三方自動(dòng)授權(quán)更新信息，將科研人員的所有學(xué)術(shù)成果、基金以及科研相關(guān)的活動(dòng)均更新到ORCID的記錄中，無需個(gè)人進(jìn)行維護(hù)，從而切實(shí)增強(qiáng)作者信息的可靠性，與此同時(shí)，也為科研人員節(jié)省了更新 ORCID信息所需的時(shí)間與精力?？蒲腥藛T還可以向所在單位、出版社或基金委以O(shè)RCID iD的形式進(jìn)行學(xué)術(shù)信息提供，機(jī)構(gòu)可以通過讀取科研人員的ORCID iD記錄，完成身份確認(rèn)和成果認(rèn)定等工作[3]。在同行評(píng)審過程中容易造假的主要原因在于審稿系統(tǒng)與審稿人交流渠道存在單一性和不確定性。因此，第三方機(jī)構(gòu)只要控制了郵箱，就可以控制審稿權(quán)。將ORCID納入稿件采編系統(tǒng)后，編輯在選擇審稿人時(shí)，只要在采編系統(tǒng)中搜索專家姓名及其 ORCID賬號(hào)，便可以很準(zhǔn)確地找到得到認(rèn)證的審稿人，通過ORCID iD唯一標(biāo)識(shí)符，可以確認(rèn)電子郵箱與審稿人之間的真實(shí)性[6]。

4 鼓勵(lì)/強(qiáng)制采用ORCID投稿的優(yōu)勢(shì)

將ORCID納入期刊的采編系統(tǒng)有助于期刊編輯部和科研機(jī)構(gòu)自動(dòng)提取作者信息，構(gòu)建和完善審稿專家?guī)?，快速搜索審稿人和?jiǎn)化投稿流程[7-8]。期刊強(qiáng)制/鼓勵(lì)采用ORCID投稿具有以下優(yōu)勢(shì)：

①作者在相同或不同期刊發(fā)表自己的論文時(shí)，ORCID iD具有統(tǒng)一性。

②科研人員更換工作單位、居住國(guó)家甚至姓名，都不需重新申請(qǐng)新的ORCID iD。

③從稿件提交到完成出版的整個(gè)過程中，ORCID iD可以伴隨著作者論文發(fā)表的每一個(gè)步驟。

④無論選擇哪家出版社的期刊投稿，都無需更改作者的 ORCID登錄信息，作者文章發(fā)表后，出版社或期刊編輯部可以在授權(quán)的情況下更新作者 ORCID信息，數(shù)據(jù)更加可靠和準(zhǔn)確。

⑤國(guó)際化的 ORCID iD，可以解決世界各地研究人員重名的尷尬。

⑥可以認(rèn)證作者的論文發(fā)表、基金申請(qǐng)、審稿工作、專利注冊(cè)等學(xué)術(shù)成果，全面展示研究者的學(xué)術(shù)活動(dòng)，便于期刊編輯評(píng)價(jià)作者和審稿人的學(xué)術(shù)背景，便于邀請(qǐng)審稿。

5 討論

在期刊的稿件采編系統(tǒng)中納入ORCID可以解決作者姓名的混淆問題，在出版活動(dòng)中的約稿、審稿以及規(guī)避發(fā)表過程中的學(xué)術(shù)不端等方面均有積極意義，有助于構(gòu)建健康和諧的學(xué)術(shù)氛圍。將 ORCID系統(tǒng)進(jìn)行中國(guó)化，對(duì)于推動(dòng)和擴(kuò)大 ORCID在國(guó)內(nèi)科技期刊及科研領(lǐng)域應(yīng)用是非常重要和大有裨益的。2014年10月中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心對(duì) ORCID中的人名識(shí)別系統(tǒng)進(jìn)行了中國(guó)化，并建立了 ORCID中國(guó)服務(wù)平臺(tái)——iAuthor。iAuthor平臺(tái)與 ORCID 系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了無縫對(duì)接，可以幫助中國(guó)科研工作者與其他國(guó)家的科研工作者更好地進(jìn)行溝通與銜接，并能夠準(zhǔn)確地識(shí)別研究者的身份和學(xué)術(shù)成果。iAuthor與 ORCID高度關(guān)聯(lián)，并與 Web of Science、CSCD(中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù))互通，可以為科研機(jī)構(gòu)提供包括被引頻次、成果數(shù)量等在內(nèi)的許多評(píng)價(jià)指標(biāo)。國(guó)內(nèi)的科研工作者也可以借助iAuthor平臺(tái)更好地對(duì)自己的學(xué)術(shù)成果進(jìn)行推廣[9]。

在ORCID應(yīng)用的過程中還存在著一些問題需要解決，比如建立、擴(kuò)充和更新遴選專家?guī)?、?zhǔn)確篩選審稿專家、調(diào)動(dòng)審稿專家的積極性、提高審稿速度和質(zhì)量等方面均對(duì)ORCID的推廣和功能完善提出了更高的要求。一些專家也提出，對(duì)審稿專家信息的過多披露，為專家?guī)砹死_。為防止審稿專家的個(gè)人信息泄露及造成專家的被動(dòng)，審稿專家可以要求在填寫稿件審閱情況的信息時(shí)，不填寫具體的稿件評(píng)審信息，只記錄評(píng)審的期刊名稱及審稿數(shù)量[10]。

雖然 ORCID將與學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)、高等院校、專利審核機(jī)構(gòu)等科研學(xué)術(shù)相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行廣泛合作，并且有助于進(jìn)行跨系統(tǒng)信息之間的相互交流和認(rèn)證，但在實(shí)際應(yīng)用中依然還存在較多的問題，如：①科研人員登記 ORCID的意識(shí)還比較薄弱；②大多數(shù)期刊，特別是國(guó)內(nèi)的期刊采編系統(tǒng)還沒有與 ORCID建立合作；③ORCID注冊(cè)過程不規(guī)范，對(duì)注冊(cè)者缺乏審核[1]；④還有很多的期刊編輯部、科研人員、作者和審稿人沒有充分認(rèn)識(shí)到ORCID投稿所具有的優(yōu)勢(shì)。

ORCID賬號(hào)由于具有唯一性，同時(shí)包含第三方官方認(rèn)證信息，可以切實(shí)增強(qiáng)作者信息的可靠性。如果在投稿階段強(qiáng)制/鼓勵(lì)作者提供ORCID賬號(hào)，可以很大程度地避免專家被冒名投稿的可能性，繼而減少論文發(fā)表過程中的學(xué)術(shù)不端。文章發(fā)表后同時(shí)可以展示通訊作者的 ORCID賬號(hào)，便于讀者了解作者的詳細(xì)學(xué)術(shù)背景，同時(shí)更有助于科技期刊編輯甄選審稿人，避免偽造審稿人引起的學(xué)術(shù)不端。因此，希望更多的國(guó)內(nèi)科技期刊也積極嘗試強(qiáng)制/鼓勵(lì)作者在投稿時(shí)提供 ORCID賬號(hào)，并積極推廣此項(xiàng)措施在全國(guó)的應(yīng)用。