新時(shí)代西部大開(kāi)發(fā)背景下甘肅高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)對(duì)策研究

李曉蓓,劉 權(quán)

(1.蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué)馬克思主義學(xué)院,蘭州 730020; 2.蘭州大學(xué)草地農(nóng)業(yè)科技學(xué)院,蘭州 730000)

2020年5月,時(shí)值西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略實(shí)施20周年之際,中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于新時(shí)代推進(jìn)西部大開(kāi)發(fā)形成新格局的指導(dǎo)意見(jiàn)》,將西部大開(kāi)發(fā)再升級(jí)、再增強(qiáng)。而要實(shí)現(xiàn)美麗西部遠(yuǎn)景,必須通過(guò)深化改革以激發(fā)內(nèi)生源動(dòng)力;要實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展,必須以西部高校、科研院所為支撐,不斷提高區(qū)域創(chuàng)新能力。甘肅作為國(guó)家“一帶一路”戰(zhàn)略的重要通道,2016年獲批首批特色型知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省建設(shè)試點(diǎn)省。本文通過(guò)研究分析甘肅高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)現(xiàn)狀,梳理現(xiàn)階段發(fā)展過(guò)程中亟需解決的問(wèn)題和困難,查找不足和短板,探索如何更高質(zhì)量地為實(shí)現(xiàn)新時(shí)代西部大開(kāi)發(fā)國(guó)家戰(zhàn)略服務(wù),這對(duì)于西部其他省份而言也是一個(gè)參考和借鑒。

一、甘肅高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)現(xiàn)狀

雖然甘肅省高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)能力在全國(guó)并不突出,但是幾所理工科高校的科研水平和能力特色鮮明,優(yōu)勢(shì)突出。從產(chǎn)出效率看,甘肅省高校資源較為匱乏,數(shù)量?jī)H占全國(guó)的1.8%,其中的高職(?？?學(xué)校和獨(dú)立學(xué)院又占到65.3%,但2017年和2018年全省高校專利申請(qǐng)的增長(zhǎng)率均高于當(dāng)年全國(guó)、全國(guó)高校和全省專利申請(qǐng)的增長(zhǎng)速度。從發(fā)明專利的申請(qǐng)、授權(quán)和有效數(shù)量來(lái)看,蘭州大學(xué)具有明顯優(yōu)勢(shì),而實(shí)用新型專利蘭州交通大學(xué)全省領(lǐng)先,隴東學(xué)院外觀設(shè)計(jì)專利能力突出。

甘肅高校專利申請(qǐng)呈現(xiàn)明顯地域分布不均衡的特點(diǎn),這與學(xué)校的地理分布情況有直接關(guān)系。2018年,蘭州、慶陽(yáng)、天水和張掖四個(gè)城市的高校專利申請(qǐng)量占到全省95%,其中發(fā)明專利蘭州市就占到92.1%,而外觀設(shè)計(jì)以慶陽(yáng)市最多,占全省的57.5%(見(jiàn)表1)。

表1 2018年甘肅部分城市高校申請(qǐng)專利量占全省比例

甘肅省高校專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)率有所降低,2018年全省高校專利申請(qǐng)同比增長(zhǎng)了23.1%,低于2017年全省26.9%的增長(zhǎng)率。其中,發(fā)明專利增長(zhǎng)率提高明顯,從2017年的14.6%提高到2018年21.8%;實(shí)用新型專利申請(qǐng)量因數(shù)量最多,在3種專利類型種比重最大,是引起全省高校專利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)率降低的主因。

張掖市是增長(zhǎng)速度最快的地市,專利申請(qǐng)總量在2017和2018年連續(xù)兩年增長(zhǎng)3倍多。其中,實(shí)用新型專利年增長(zhǎng)速度3倍;外觀設(shè)計(jì)年增速度高于4倍。

2016—2018年全省高校授權(quán)專利主要集中于蘭州市高校,只有實(shí)用新型授權(quán)呈現(xiàn)上升趨勢(shì),專利授權(quán)量比例從2016年86.6%降低到2018年72.4%。蘭州2018年授權(quán)專利增長(zhǎng)率為25.4%,比2017年增長(zhǎng)率低8.7%,低于當(dāng)年全省高校的授權(quán)專利增長(zhǎng)率(見(jiàn)表2)。

表2 2016—2018年甘肅省和蘭州市高校專利授權(quán)量(件)

二、對(duì)策建議

(一)高瞻遠(yuǎn)矚,加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì),強(qiáng)化管理服務(wù)

首先,主管部門需制定一系列針對(duì)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)的相關(guān)指導(dǎo)意見(jiàn),充分利用科研評(píng)價(jià)的指揮棒,激發(fā)廣大高校師生申請(qǐng)、轉(zhuǎn)化的熱情,做好政策的幫扶和引導(dǎo);其次,高校內(nèi)部要設(shè)置專門的管理機(jī)構(gòu)。在調(diào)查的部分省內(nèi)高校中,有非常明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)部門的只有蘭州大學(xué),建立了校級(jí)科研管理部門下屬的獨(dú)立科室和擁有2名以上專職管理人員。

據(jù)相關(guān)研究,專利申報(bào)和授權(quán)不僅與政策和科研評(píng)價(jià)系統(tǒng)顯著正相關(guān),加大宣傳力度也可以從主觀上提高研究人員對(duì)于專利事業(yè)的投入,并有利于專利的授權(quán)和轉(zhuǎn)化。然而,目前甘肅高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度和服務(wù)意識(shí)在高校內(nèi)部管理體系中還不完善。大多高校師生對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)的意識(shí)不強(qiáng),很多科研成果僅局限于文章發(fā)表,沒(méi)有與產(chǎn)業(yè)和生產(chǎn)實(shí)踐相結(jié)合,沒(méi)有考慮如何融入和提升生產(chǎn)力的發(fā)展。因此,應(yīng)提高對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)重要性的認(rèn)識(shí),在各個(gè)學(xué)校管理內(nèi)部建立相應(yīng)的管理與服務(wù)機(jī)構(gòu),定期對(duì)師生講解知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí),對(duì)申請(qǐng)、授權(quán)、轉(zhuǎn)化及維權(quán)過(guò)程中遇到的問(wèn)題和困難進(jìn)行及時(shí)解答和有效幫助;建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化市場(chǎng),搭建校企溝通渠道,將現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效轉(zhuǎn)化,促進(jìn)學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)效益化,提高師生創(chuàng)新的積極性。

(二)厚積薄發(fā),加強(qiáng)保障,持續(xù)發(fā)展

甘肅高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力方面具有顯著優(yōu)勢(shì),但是常因缺乏保障,后期在專利的維護(hù)方面有所欠缺,導(dǎo)致產(chǎn)生很多已授權(quán)且失效專利,喪失了專利權(quán)本應(yīng)具有的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)出和創(chuàng)新的初衷。僅以2018年為例,甘肅省高校發(fā)明專利有效量為1331件,少于科研院所的1427件,遠(yuǎn)低于工礦企業(yè)的3320件;而甘肅省高校當(dāng)年授權(quán)發(fā)明專利358件,高于科研院所的284件,略低于工礦企業(yè)的491件。2018年甘肅高校發(fā)明專利授權(quán)量雖然比當(dāng)?shù)毓さV企業(yè)少,是其72.9%,但有效量?jī)H為工礦企業(yè)的40.1%。這其中懸殊拉大的一個(gè)比較重要原因,是有一批專利授權(quán)后因沒(méi)有按時(shí)繳納年費(fèi)而變成無(wú)效專利。實(shí)際上,很多地方高校對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作沒(méi)有安排經(jīng)常性預(yù)算經(jīng)費(fèi)?！?018年甘肅省知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展報(bào)告》顯示,2018年高校專利權(quán)改變180件,占全省變化總量的40.8%,高于工礦企業(yè)和科研院所。而該年有效發(fā)明專利權(quán)因?qū)脻M、放棄或轉(zhuǎn)移出省發(fā)生改變的原因中,未繳年費(fèi)原因占到89.3%,成為專利失效的主要成因。

為了繼續(xù)保持高?？蒲袆?chuàng)新主力軍的能力,實(shí)現(xiàn)高校科研創(chuàng)新能力的快速發(fā)展,建議增加高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)相關(guān)專項(xiàng)資金,加大科研成果轉(zhuǎn)化投入,提高轉(zhuǎn)化經(jīng)費(fèi)投入及人員投入效率,尤其是對(duì)跟跑者和追趕者等科研創(chuàng)新能力具有強(qiáng)勁潛力的高校實(shí)現(xiàn)個(gè)性化專項(xiàng)資金投入和政策上的大力扶持。

(三)韜光養(yǎng)晦,內(nèi)涵發(fā)展,加強(qiáng)人才建設(shè)

深入分析2018年專利授權(quán)增長(zhǎng)率低于2017年,發(fā)明授權(quán)專利增加延緩的原因,人才的問(wèn)題是關(guān)鍵。應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才儲(chǔ)備基金,尊重并極力保護(hù)知識(shí)資本的價(jià)值實(shí)現(xiàn),探索新型的職務(wù)科研成果利益分配機(jī)制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化收益分配分享新機(jī)制,全方位激發(fā)科技人員的創(chuàng)新原動(dòng)力,最終實(shí)現(xiàn)高水平的自主創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)和科研創(chuàng)新能力不斷提升;以學(xué)科為引領(lǐng),整合內(nèi)部學(xué)科平臺(tái)、科研基地、實(shí)驗(yàn)室等科研力量,通過(guò)相互協(xié)作,實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新要素和資源的整合、共享,促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)提升,實(shí)現(xiàn)強(qiáng)強(qiáng)合作、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),形成有特色、有凝聚力的科研團(tuán)隊(duì)和平臺(tái),優(yōu)化科研環(huán)境,鼓勵(lì)原始創(chuàng)新,打造研究前沿與國(guó)家需求緊密結(jié)合的大成果,助力區(qū)域經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

同時(shí),引進(jìn)和培養(yǎng)專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)建設(shè)人才和管理服務(wù)隊(duì)伍,以學(xué)生為中心,以教師為主體,做好對(duì)師生專利保護(hù)意識(shí)的培育,充分發(fā)揮高校人才培育的優(yōu)勢(shì);重視對(duì)本科生、研究生的教育,通過(guò)學(xué)術(shù)講座、公共選修課、通識(shí)課、知識(shí)競(jìng)賽、辯論比賽及咨詢宣傳等多種方式和渠道,將知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)、建設(shè)現(xiàn)狀、政策法規(guī)等相關(guān)知識(shí)和理論貫穿到學(xué)校整體的教學(xué)科研活動(dòng)中來(lái),建構(gòu)到師生的知識(shí)體系中,轉(zhuǎn)化為其內(nèi)在發(fā)展需要,為西部地區(qū)和國(guó)家提供源源不斷的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍。

(四)推進(jìn)改革,深挖制度紅利

面對(duì)高校擁有較多專利,卻獲益較少的局面,除了常規(guī)的措施以外,必須認(rèn)真分析不同地區(qū)、不同學(xué)校的具體情況,因地制宜,采取一些切實(shí)有效、具有針對(duì)性的措施,特別是利用一些制度上的創(chuàng)新,來(lái)提高高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化率和師生的獲得感。

《2018年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》顯示,專利權(quán)人的專利實(shí)施率隨著專利擁有量增加呈現(xiàn)出先上升再下降的趨勢(shì)。其中,擁有專利件數(shù)在10～29件,其有效發(fā)明和實(shí)用新型專利的實(shí)施率達(dá)到最高,分別為62.6%和61.9%。而專利產(chǎn)業(yè)化其他指標(biāo)也與專利權(quán)人擁有的專利息息相關(guān),擁有3～9件有效發(fā)明專利的專利權(quán)人,轉(zhuǎn)讓率相對(duì)較高。對(duì)于高校來(lái)說(shuō),專利權(quán)人雖然是學(xué)校,但是作為發(fā)明人的高校師生個(gè)人,同樣存在這樣的趨勢(shì)。因此,建議政府和學(xué)校對(duì)于處在3～9件和10～29件兩個(gè)階段的師生進(jìn)行有效重點(diǎn)關(guān)注,更多地給予扶持和幫助,同時(shí)加大資助力度,鼓勵(lì)更多的師生進(jìn)入到這兩個(gè)階段。

設(shè)立專業(yè)化、獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu),提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估能力、運(yùn)營(yíng)與保護(hù)能力和產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)調(diào)能力;建立以專利聯(lián)盟或?qū)＠貫榛A(chǔ)的專利運(yùn)營(yíng)機(jī)制,綜合運(yùn)用專利組合構(gòu)建、專利競(jìng)爭(zhēng)分析、專利池維護(hù)管控等有效手段,加快科技成果的轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化;建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部評(píng)估體系,完善評(píng)估指標(biāo);積極開(kāi)展職務(wù)創(chuàng)新成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)混合所有制試點(diǎn)工作,探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化收益分配分享新機(jī)制,建構(gòu)合法合理合情的高校專利運(yùn)營(yíng)模式,實(shí)現(xiàn)多方共贏;加快專利轉(zhuǎn)化效率,對(duì)于欠發(fā)達(dá)省份知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)和創(chuàng)新能力建設(shè)具有非常好的帶動(dòng)和鼓舞作用。

(五)區(qū)域協(xié)調(diào),穩(wěn)中求進(jìn),蹄疾步穩(wěn)

甘肅高校專利申請(qǐng)表現(xiàn)出顯著的地域不均,這與甘肅高校分布的地理分布有直接關(guān)系。從表1和表2可知,2016—2018年,蘭州市高校在發(fā)明和實(shí)用新型專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量均居全省第一,特別是發(fā)明專利所占比重最大,其中申請(qǐng)量占全省的92%以上,授權(quán)量占全省95%以上。由此可見(jiàn),蘭州高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)能力在全省具有非常突出的地位。蘭州市高校集中在城關(guān)、安寧和七里河3個(gè)區(qū),其專利申請(qǐng)量和授權(quán)量占到蘭州全市的95%。而這3個(gè)區(qū)的專利又進(jìn)一步集中在理工類學(xué)科較強(qiáng)的幾所學(xué)校,但是目前這幾所高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)發(fā)展趨勢(shì)趨緩,建設(shè)動(dòng)力不足,優(yōu)勢(shì)逐漸減小。因此,要想使這幾所高校保持穩(wěn)步增長(zhǎng),首先要采取針對(duì)性措施,加大對(duì)現(xiàn)有重點(diǎn)、優(yōu)勢(shì)和特色學(xué)科的支持,充分把握國(guó)家“雙一流”建設(shè)的歷史機(jī)遇,改善科研環(huán)境,完善科研績(jī)效評(píng)價(jià)體系,調(diào)動(dòng)高校師生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情,打造具有突出原始創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)能力的特色研究方向和一流學(xué)科,為地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供強(qiáng)大的科技支撐。

同時(shí),全省除蘭州外的13個(gè)市(州)具有很大的發(fā)展空間,適當(dāng)引導(dǎo)和扶持就會(huì)顯現(xiàn)出巨大效益。2016—2018年蘭州市以外的市(州)專利申請(qǐng)和授權(quán)在全省的比例不斷提高,支撐著全省專利的快速增長(zhǎng)趨勢(shì)。以張掖市為例,2018年該市高校專利申請(qǐng)量是2017年的3倍,其中發(fā)明專利增加了將近1倍,實(shí)用新型專利增加了2倍多;2018年授權(quán)專利量是2017年的7倍,是2016年的16倍,主要為實(shí)用新型專利授權(quán)量的快速增長(zhǎng)。分析原因,與張掖市、河西學(xué)院近年來(lái)先后出臺(tái)一系列人才評(píng)價(jià)、科研獎(jiǎng)勵(lì)及其平臺(tái)建設(shè)的政策密不可分。因此,進(jìn)一步加強(qiáng)政策和資源分配引導(dǎo),釋放蘭州以外地方高校蘊(yùn)藏的巨大創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿?將成為全省知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)的新增長(zhǎng)極。

(六)審時(shí)度勢(shì),布局海外

充分把握國(guó)家大力發(fā)展“一帶一路”發(fā)展戰(zhàn)略的良機(jī),提高甘肅高校專利海外布局的戰(zhàn)略意識(shí),特別是在“一帶一路”沿線國(guó)家,搶占技術(shù)先機(jī)。截至2018年底,甘肅省PCT國(guó)際專利申請(qǐng)還不超50件/年,其中甘肅高校所占比例雖然高,但數(shù)量還比較低,有些院校還沒(méi)有實(shí)現(xiàn)零的突破。因此,應(yīng)大力鼓勵(lì)和加強(qiáng)國(guó)際專利海外申請(qǐng),建立合理的專利海外申請(qǐng)工作機(jī)制,提供盡可能多的服務(wù)支持,進(jìn)而增強(qiáng)我國(guó)高?？萍嫉膰?guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

三、結(jié)語(yǔ)

作為西部經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)省份,甘肅知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)任務(wù)和形勢(shì)依然非常嚴(yán)峻。截至2018年年底,我國(guó)國(guó)內(nèi)(不含港澳臺(tái))發(fā)明專利擁有量共計(jì)160.2萬(wàn)件,每萬(wàn)人口發(fā)明專利擁有量達(dá)到11.5件;甘肅省每萬(wàn)人口發(fā)明專利擁有量2.62件,雖同比增長(zhǎng)13.80%,但距離國(guó)內(nèi)平均水平還有很大距離。

高校作為基礎(chǔ)研究的主力軍和知識(shí)創(chuàng)新的主體,是高新技術(shù)的增長(zhǎng)點(diǎn)和輻射源。作為擁有大量待轉(zhuǎn)化專利技術(shù)的高校,其專利運(yùn)營(yíng)工作機(jī)制與模式仍需要進(jìn)一步探索與完善。新時(shí)代西部大開(kāi)發(fā)背景下,中西部高等教育發(fā)展既面臨難得的歷史機(jī)遇,也面臨著挑戰(zhàn)和困難。甘肅高校不僅要促進(jìn)現(xiàn)有建設(shè)能力強(qiáng)的高校穩(wěn)定提升,突出特色優(yōu)勢(shì),同時(shí)也要積極引導(dǎo)科研創(chuàng)新能力明顯的地方高?？焖偬嵘?共同促進(jìn)地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)能力和人才隊(duì)伍健康發(fā)展,服務(wù)中西部經(jīng)濟(jì)社會(huì)創(chuàng)新發(fā)展,努力為中國(guó)高等教育發(fā)展、實(shí)現(xiàn)百年目標(biāo)和民族復(fù)興提供強(qiáng)有力的智力支撐。