水電工程移民安置獨(dú)立評(píng)估指標(biāo)篩選及體系構(gòu)建

劉玉穎

摘要：目前水電工程移民指標(biāo)體系存在項(xiàng)目間指標(biāo)體系差異化顯著、缺少一定普適性的問(wèn)題。采用德?tīng)柗品ǎx擇了50名專(zhuān)家進(jìn)行了咨詢(xún)，對(duì)指標(biāo)進(jìn)行篩選，根據(jù)篩選結(jié)果重構(gòu)了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。重新構(gòu)建的體系通過(guò)了項(xiàng)目檢驗(yàn)，結(jié)果表明評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建全面、科學(xué)，具有一定的普適性。

關(guān)鍵詞：移民安置; 德?tīng)柗?獨(dú)立評(píng)估; 指標(biāo)體系; 水電工程

中圖法分類(lèi)號(hào)：D632.4 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A DOI：10.15974/j.cnki.slsdkb.2021.10.012

文章編號(hào)：1006 - 0081（2021）10 - 0063 - 07

0 引 言

隨著水電工程征地移民工作的重要性和復(fù)雜性日益突顯，水電工程建設(shè)征地移民安置獨(dú)立評(píng)估工作的作用愈加重要，而指標(biāo)體系的研究工作是移民獨(dú)立評(píng)估領(lǐng)域的一項(xiàng)重要課題。為了更好地開(kāi)展征地移民安置獨(dú)立評(píng)估工作，規(guī)范移民安置獨(dú)立評(píng)估的對(duì)象和內(nèi)容，保障評(píng)估結(jié)論的客觀全面，需要建立一套全面而科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。目前，國(guó)內(nèi)大中型水電工程已逐步開(kāi)展征地移民獨(dú)立評(píng)估，大多研究和工作是針對(duì)單一項(xiàng)或某一類(lèi)的移民工程開(kāi)展獨(dú)立評(píng)估工作，項(xiàng)目間指標(biāo)體系差異化顯著。國(guó)內(nèi)關(guān)于水電工程移民安置獨(dú)立評(píng)估的研究大多從社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化、生活等方面進(jìn)行分析和研究，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系不夠系統(tǒng)全面。有文獻(xiàn)對(duì)具體指標(biāo)的定義和應(yīng)用進(jìn)行了研究[1-2]，但對(duì)于評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究方法相對(duì)簡(jiǎn)單，水電工程移民獨(dú)立評(píng)估中需要一套較為客觀、系統(tǒng)、全面的評(píng)估指標(biāo)體系，以求準(zhǔn)確科學(xué)地給出評(píng)估意見(jiàn)。

本文在對(duì)已經(jīng)開(kāi)展征地移民獨(dú)立評(píng)估的項(xiàng)目進(jìn)行案例分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合文獻(xiàn)整理，依據(jù)移民相關(guān)理論，明確水電工程移民安置特點(diǎn)和體系構(gòu)建需要遵循的基本原則，設(shè)計(jì)反映征地移民獨(dú)立評(píng)估各子系統(tǒng)的分指標(biāo)，構(gòu)建水電工程征地移民獨(dú)立評(píng)估指標(biāo)體系。同時(shí)，給出了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的指標(biāo)檢驗(yàn)篩選方法。

1 評(píng)價(jià)體系邏輯框架和構(gòu)建原則

1.1 評(píng)價(jià)體系邏輯框架

水電工程項(xiàng)目移民涉及政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等多個(gè)方面，是某種程度上社會(huì)組織調(diào)整和新社會(huì)整合的過(guò)程。處理移民問(wèn)題的任務(wù)既艱巨又艱難，中國(guó)的發(fā)展戰(zhàn)略已由經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)、經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)與可持續(xù)發(fā)展，尊重“以人為本”的發(fā)展理念。因此，對(duì)水電工程項(xiàng)目移民安置的評(píng)估也應(yīng)考慮移民生產(chǎn)、生活、權(quán)益、發(fā)展等多方面因素。

水電工程項(xiàng)目移民安置的評(píng)估目的有以下幾點(diǎn)。

（1）檢驗(yàn)移民規(guī)劃目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度。移民規(guī)劃目標(biāo)是保障移民在搬遷以及安置過(guò)程中基本權(quán)益的重要執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，因此，移民規(guī)劃目標(biāo)是評(píng)定移民安置情況的重要依據(jù)之一。通過(guò)指標(biāo)體系中多方面各級(jí)指標(biāo)的測(cè)量，通過(guò)數(shù)據(jù)間的比較、量化地描繪移民安置效果。

（2）發(fā)現(xiàn)移民安置實(shí)施的薄弱環(huán)節(jié)。移民安置獨(dú)立評(píng)估是一種宏觀評(píng)估，它克服了傳統(tǒng)項(xiàng)目評(píng)價(jià)中只注重經(jīng)濟(jì)效果、局部效果的缺點(diǎn)，把更多的視角和關(guān)注投向項(xiàng)目的主體——人，在評(píng)估中需要把人放在首位，注重考察移民安置對(duì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)的貢獻(xiàn)。

此外，移民安置獨(dú)立評(píng)估指標(biāo)體系是一個(gè)多層級(jí)架構(gòu)的評(píng)價(jià)系統(tǒng)，上級(jí)指標(biāo)逐級(jí)向下分解，下級(jí)指標(biāo)逐級(jí)向上遞歸。當(dāng)某一上級(jí)指標(biāo)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，可以向下逐級(jí)追尋，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的癥結(jié)，有效地識(shí)別已經(jīng)或者即將發(fā)生的諸如貧困、沖突、矛盾等社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，以及以此所造成的不利影響，并在此基礎(chǔ)上提出補(bǔ)救措施，從而間接提高移民安置項(xiàng)目的效益水平及持續(xù)性。

1.2 評(píng)價(jià)體系構(gòu)建原則

鑒于水電工程移民獨(dú)立評(píng)估具備的相應(yīng)特征，結(jié)合評(píng)估任務(wù)和目的，總結(jié)構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)遵循的科學(xué)性原則、系統(tǒng)全面原則、可操作性原則、易于量化原則和獨(dú)立性原則。由于獨(dú)立評(píng)估具有反饋性和實(shí)用性等特點(diǎn)，因此在體系中的每個(gè)指標(biāo)，要能夠有針對(duì)性地、客觀地反映相關(guān)的評(píng)價(jià)對(duì)象，確保指標(biāo)的真實(shí)性和科學(xué)性。對(duì)體系中的同一級(jí)指標(biāo)，要確保指標(biāo)之間不重疊、不抵觸、不重復(fù)，符合指標(biāo)設(shè)計(jì)的邏輯思路。應(yīng)當(dāng)能夠系統(tǒng)、全面地反映移民安置的各個(gè)方面和主要特征，既要避免指標(biāo)體系過(guò)于龐雜，又要避免單因素選擇;盡量選擇定量指標(biāo)，指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源明確、易于獲得，指標(biāo)評(píng)價(jià)體系邏輯框架清晰、簡(jiǎn)單直接，利于掌握和使用，確保評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具有較好的可操性和相對(duì)獨(dú)立性。

2 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立

2.1 建立評(píng)價(jià)指標(biāo)庫(kù)

本文選取了WDD、BHT、JH、ZHW、TB等13個(gè)項(xiàng)目為案例，搜集檢索了百余篇文獻(xiàn)資料[1-2]，綜合總結(jié)得出評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的指標(biāo)庫(kù)，指標(biāo)庫(kù)中共包含人均純收入、家庭可支配性收入在內(nèi)的104項(xiàng)指標(biāo)[3-4]，指標(biāo)涵蓋移民生產(chǎn)生活、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、專(zhuān)業(yè)項(xiàng)目復(fù)改建、移民安置管理等多個(gè)方面，涉及移民自身生活、移民權(quán)益、移民實(shí)施組織等在內(nèi)的不同對(duì)象[5]。

2.2 指標(biāo)檢驗(yàn)與篩選

2.2.1 德?tīng)柗品▽?zhuān)家咨詢(xún)

在建立指標(biāo)庫(kù)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用德?tīng)柗品ǎ―elphi）進(jìn)行指標(biāo)的檢驗(yàn)和遴選，本文將指標(biāo)進(jìn)行分層后發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷進(jìn)行專(zhuān)家咨詢(xún)。依據(jù)權(quán)威性、代表性和專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域分布的原則，考慮到專(zhuān)家數(shù)量與專(zhuān)家反饋及時(shí)性和實(shí)際操作難易之間的平衡，本研究共遴選了50位水電工程移民領(lǐng)域知名專(zhuān)家。詳細(xì)結(jié)果如表1所示。

考慮上述專(zhuān)家的具體修改意見(jiàn)和建議，結(jié)合專(zhuān)家對(duì)指標(biāo)重要性和可操作性的評(píng)價(jià)，確定采用“重要性評(píng)分均數(shù)低于8，并且變異系數(shù)大于0.25”作為刪除或修改指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)[6]。

2.2.2 專(zhuān)家積極系數(shù)

專(zhuān)家積極系數(shù)即專(zhuān)家咨詢(xún)表的回收率，其大小說(shuō)明專(zhuān)家對(duì)該項(xiàng)目研究的關(guān)心程度。本次研究發(fā)出調(diào)查表50份，回收48份，回收率96%，即專(zhuān)家積極系數(shù)為0.96，表明參與研究的專(zhuān)家均關(guān)心此研究。

2.2.3 專(zhuān)家權(quán)威程度

專(zhuān)家的權(quán)威程度由專(zhuān)家對(duì)問(wèn)題進(jìn)行判斷的依據(jù)（用判斷系數(shù)Ca表示）和專(zhuān)家對(duì)問(wèn)題的熟悉程度（用熟悉程度系數(shù)Cs表示）2個(gè)因素決定。Cs分為6個(gè)等級(jí)：0.9（很熟悉），0.7（熟悉），0.5（較熟悉），0.3（一般），0.1（較不熟悉），0（很不熟悉）。權(quán)威程度系數(shù)為兩者的算術(shù)平均值，即Cr=（Ca+Cs）/2，數(shù)值范圍在0～0.95之間波動(dòng)。本次研究中，由于調(diào)查表內(nèi)容僅涉及了熟悉程度問(wèn)題，因此只能計(jì)算出熟悉程度系數(shù)，無(wú)法計(jì)算出權(quán)威程度系數(shù)，沒(méi)有涉及判斷依據(jù)問(wèn)題，所以由熟悉程度系數(shù)來(lái)說(shuō)明專(zhuān)家的權(quán)威程度。在本輪專(zhuān)家咨詢(xún)中，專(zhuān)家對(duì)問(wèn)題的熟悉程度系數(shù)為0.88，如果權(quán)威系數(shù)不小于0.70，那么可以認(rèn)為專(zhuān)家的權(quán)威程度較好，其結(jié)果可信，根據(jù)專(zhuān)家權(quán)威程度與預(yù)測(cè)精度之間的函數(shù)關(guān)系可知本次研究的預(yù)測(cè)精度也較好。

2.2.4 專(zhuān)家咨詢(xún)協(xié)調(diào)系數(shù)

協(xié)調(diào)系數(shù)（W）反映了全部專(zhuān)家對(duì)所有指標(biāo)評(píng)價(jià)意見(jiàn)的協(xié)調(diào)程度。W在0～1之間，W越大，表示協(xié)調(diào)程度越好。專(zhuān)家意見(jiàn)的協(xié)調(diào)程度是一項(xiàng)十分重要的指標(biāo)，可以判斷專(zhuān)家對(duì)每項(xiàng)指標(biāo)的評(píng)價(jià)是否存在較大分歧或者找出高度協(xié)調(diào)專(zhuān)家組和持不同意見(jiàn)的專(zhuān)家，同時(shí)也是咨詢(xún)結(jié)果可信度的指標(biāo)。

衡量協(xié)調(diào)程度的指標(biāo)包括各指標(biāo)評(píng)價(jià)結(jié)果的變異系數(shù)（Vj）和專(zhuān)家意見(jiàn)協(xié)調(diào)系數(shù)（W）。變異系數(shù)表示專(zhuān)家對(duì)指標(biāo)的協(xié)調(diào)程度;專(zhuān)家意見(jiàn)協(xié)調(diào)系數(shù)（W）表示全部m個(gè)專(zhuān)家對(duì)全部n個(gè)指標(biāo)的協(xié)調(diào)程度。專(zhuān)家意見(jiàn)的協(xié)調(diào)系數(shù)介于0～1之間，一般來(lái)講，該系數(shù)越大越好。反之意味著專(zhuān)家意見(jiàn)協(xié)調(diào)程度較低。根據(jù)自由度d.f.=n-1和顯著性水平α，如果協(xié)調(diào)系數(shù)經(jīng)檢驗(yàn)后有顯著性，說(shuō)明專(zhuān)家評(píng)估或預(yù)測(cè)意見(jiàn)協(xié)調(diào)性好，結(jié)果可取。反之，顯著性檢驗(yàn)值很小，如果P>0.05，則認(rèn)為專(zhuān)家意見(jiàn)評(píng)估或預(yù)測(cè)結(jié)論的可信度差，結(jié)果不可取。

本次專(zhuān)家意見(jiàn)協(xié)調(diào)系數(shù)計(jì)算使用SPSS17.0統(tǒng)計(jì)分析軟件，計(jì)算結(jié)果為：指標(biāo)重要性評(píng)分專(zhuān)家意見(jiàn)協(xié)調(diào)系數(shù)W為0.373，經(jīng)卡方檢驗(yàn)，x2值為402.799，P<0.05;指標(biāo)可操作性評(píng)分專(zhuān)家意見(jiàn)協(xié)調(diào)系數(shù)W為0.431，經(jīng)卡方檢驗(yàn)，x2值為327.077，P<0.05，由此，研究認(rèn)為專(zhuān)家意見(jiàn)的協(xié)調(diào)性較好，可信度較高，結(jié)果可取。

2.3 專(zhuān)家咨詢(xún)結(jié)果

2.3.1 第一輪專(zhuān)家咨詢(xún)結(jié)果

2.3.1.1 一、二級(jí)指標(biāo)分類(lèi)專(zhuān)家咨詢(xún)結(jié)果

對(duì)于一級(jí)指標(biāo)分類(lèi)，70%的專(zhuān)家認(rèn)為分類(lèi)恰當(dāng)，30%的專(zhuān)家認(rèn)為分類(lèi)基本恰當(dāng);對(duì)于二級(jí)指標(biāo)分類(lèi)，40%的專(zhuān)家認(rèn)為分類(lèi)恰當(dāng)，60%的專(zhuān)家認(rèn)為分類(lèi)基本恰當(dāng);由此可見(jiàn)，二級(jí)指標(biāo)的分類(lèi)需要進(jìn)一步斟酌和平衡。

2.3.1.2 三、四級(jí)指標(biāo)分類(lèi)專(zhuān)家咨詢(xún)結(jié)果

指標(biāo)包括主要監(jiān)測(cè)指標(biāo)重要性評(píng)分的平均數(shù)及其變異系數(shù)，指標(biāo)可操作性評(píng)分平均數(shù)及其變異系數(shù)兩大指標(biāo)。將“重要性評(píng)分均數(shù)低于8，并且變異系數(shù)大于0.25”原則作為刪除或修改指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)。

（1）移民生產(chǎn)生活水平方面。每百戶(hù)擁有電話(huà)的比例、每百戶(hù)擁有汽車(chē)的比例、每百戶(hù)擁有彩電的比例、城集鎮(zhèn)居民就業(yè)率、勞動(dòng)力技能培訓(xùn)率5項(xiàng)指標(biāo)重要性得分低于8并且變異系數(shù)大于0.25，指標(biāo)重要性不高，需要進(jìn)行調(diào)整。具體詳見(jiàn)表2。

（2）基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。農(nóng)村居民點(diǎn)距主干路距離、農(nóng)村居民點(diǎn)距集市距離、農(nóng)村距鄉(xiāng)鎮(zhèn)距離等8項(xiàng)指標(biāo)重要性得分低于8且變異系數(shù)高于0.25;集鎮(zhèn)道路建設(shè)合規(guī)性、城（集）鎮(zhèn)電力建設(shè)合規(guī)性等19項(xiàng)指標(biāo)可操作性得分低于8，且變異系數(shù)高于0.25，需要進(jìn)行調(diào)整，具體詳見(jiàn)表3。

（3）移民權(quán)益保障。補(bǔ)償金額全額發(fā)放比例、移民申訴答復(fù)率2項(xiàng)指標(biāo)可操作性評(píng)分均數(shù)低于8，并且變異系數(shù)大于0.25，可操作性較差需要調(diào)整，具體詳見(jiàn)表4。

（4）移民社會(huì)融合。勞動(dòng)力技能培訓(xùn)率、移民就業(yè)條件改善情況2指標(biāo)重要性評(píng)分均數(shù)低于8且變異系數(shù)大于0.25，指標(biāo)重要性程度不高需要進(jìn)行調(diào)整。具體詳見(jiàn)表5。

（5）移民實(shí)施組織保障。移民實(shí)施機(jī)構(gòu)年度考核情況1項(xiàng)指標(biāo)可操作性評(píng)分均值低于8且變異系數(shù)為0.25，指標(biāo)可操作性較差需要進(jìn)行調(diào)整，詳見(jiàn)表6。

2.3.2 第二輪專(zhuān)家咨詢(xún)結(jié)果

根據(jù)第一輪咨詢(xún)專(zhuān)家的反饋意見(jiàn)和建議作為調(diào)整和刪改下一輪指標(biāo)的依據(jù)，首先從上而下調(diào)整指標(biāo)，對(duì)一級(jí)、二級(jí)指標(biāo)優(yōu)化調(diào)整，并對(duì)三級(jí)指標(biāo)進(jìn)行重新考量和調(diào)整后再次征求專(zhuān)家意見(jiàn)。

經(jīng)過(guò)第二輪德?tīng)柗品ㄗ稍?xún)，專(zhuān)家積極系數(shù)為0.9以上，專(zhuān)家權(quán)威系數(shù)均在0.8以上，指標(biāo)重要性評(píng)分專(zhuān)家意見(jiàn)協(xié)調(diào)系數(shù)W為0.373，指標(biāo)可操作性評(píng)分專(zhuān)家意見(jiàn)協(xié)調(diào)系數(shù)W為0.431，專(zhuān)家建議的總采用率為75%，專(zhuān)家代表性強(qiáng)、權(quán)威，積極性高，協(xié)調(diào)性好，可信度較高，專(zhuān)家意見(jiàn)趨于一致。在整個(gè)研究過(guò)程中，咨詢(xún)專(zhuān)家的反饋意見(jiàn)和建議始終為調(diào)整和刪改下一輪指標(biāo)提供參考。

通過(guò)遴選和優(yōu)化調(diào)整，指標(biāo)體系初步框架形成，共包括3個(gè)一級(jí)指標(biāo)，其中移民生產(chǎn)生活水平一級(jí)指標(biāo)下共設(shè)置2個(gè)二級(jí)指標(biāo)，18個(gè)三級(jí)指標(biāo)，46個(gè)四級(jí)指標(biāo);區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展一級(jí)指標(biāo)下共設(shè)置3個(gè)二級(jí)指標(biāo)，12個(gè)三級(jí)指標(biāo)，29個(gè)四級(jí)指標(biāo);移民權(quán)益保障一級(jí)指標(biāo)下共設(shè)置3個(gè)二級(jí)指標(biāo)，8個(gè)四級(jí)指標(biāo)，指標(biāo)體系詳見(jiàn)表7。

3 結(jié) 論

在水電工程移民評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立過(guò)程中，盡管查閱了大量的文獻(xiàn)資料，但由于水電工程移民問(wèn)題的復(fù)雜性，本研究也面臨著諸如指標(biāo)體系的普適性、指標(biāo)權(quán)重、定性指標(biāo)量化、定性指標(biāo)賦值、調(diào)查類(lèi)指標(biāo)如何獲取數(shù)據(jù)等問(wèn)題，需要在今后的研究工作中有待完善和進(jìn)一步研究。

水電工程移民安置獨(dú)立評(píng)估評(píng)價(jià)指標(biāo)體系不是一成不變的，由于實(shí)際評(píng)估項(xiàng)目的不同，地理、經(jīng)濟(jì)條件的不同，各地水電工程移民均有各自的特點(diǎn)，指標(biāo)的選擇應(yīng)略有差別和側(cè)重，這也使指標(biāo)體系的普適性受到影響。鑒于此，①可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，采用一些較能反映當(dāng)?shù)匾泼駥?shí)際狀況的指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。例如建設(shè)征地不涉及城市集鎮(zhèn)、不涉及專(zhuān)業(yè)項(xiàng)目的，建設(shè)征地移民存在不同安置方式的，研究成果應(yīng)該適應(yīng)項(xiàng)目需要，直接刪減相關(guān)指標(biāo);②變化某些指標(biāo)，如逐年補(bǔ)償方式的項(xiàng)目對(duì)人均耕園地、糧食產(chǎn)量就需要變通;③可以直接補(bǔ)充和完善相關(guān)指標(biāo)。值得注意的是，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系在針對(duì)同一項(xiàng)目時(shí)，內(nèi)部還應(yīng)具有相對(duì)的穩(wěn)定性，這是前后對(duì)比的必要條件，因此指標(biāo)體系也是一個(gè)動(dòng)態(tài)的體系，有一個(gè)不斷完善的過(guò)程。

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（編輯：李 晗）

Selection of indexes and construction of system on resettlement independent evaluation for hydropower projects

LIU Yuying

（China Renewable Energy Engineering Institute，Beijing 100120，China）

Abstract： There some problems existed in current resettlement index system of hydropower project， such as significant differentiation for different projects， poor universality. This paper? Delphi expert consultation method was employed and the indexes was screened through consultation from 50 experts to reconstruct the evaluation index system according to the screening results. Some project application showed that the system is reconstructed comprehensively and scientifically and is universal in some extent.

Key words： resettlement;Delphi method;? independent assessment; index system; hydropower engineering