歐美科學(xué)數(shù)據(jù)政策概覽及啟示

馬合　黃小平

歐美科學(xué)數(shù)據(jù)政策概覽及啟示

馬? ?合? ?黃小平

（1.株洲市圖書館 湖南株洲 412000）

摘? ?要：隨著數(shù)據(jù)密集型科研范式時代的到來，科學(xué)數(shù)據(jù)已成為全球科學(xué)系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施的重要組成部分，是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源和國家科技創(chuàng)新和競爭的重要制高點(diǎn)。為在科技競爭中保持優(yōu)勢，世界各國尤其是歐美發(fā)達(dá)國家紛紛布局，出臺了一系列科學(xué)數(shù)據(jù)管理相關(guān)政策、法規(guī)和指南，意圖發(fā)揮科學(xué)數(shù)據(jù)在不同領(lǐng)域的重要作用，推動本國或本地區(qū)的科技進(jìn)步和創(chuàng)新發(fā)展。文章通過系統(tǒng)梳理歐美各國重要的科學(xué)數(shù)據(jù)政策，提出我國應(yīng)從構(gòu)建多方面多層次的政策體系、發(fā)揮科研資助機(jī)構(gòu)在政策制定和執(zhí)行中的重要作用著手，提升科學(xué)數(shù)據(jù)利用和共享水平。

關(guān)鍵詞：歐盟;歐美;科學(xué)數(shù)據(jù);科研數(shù)據(jù);政策

中圖分類號：G644? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ?DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2021059

Overview of American and European Policies about Scientific Data and the Enlightenment to our Country

Abstract With the advent of data-intensive scientific research paradigm， scientific data have become an important part of infrastructure of global science system， and also important strategic resources for social economic development and commanding heights of national scientific innovation and competition. In order to maintain competitive advantage， all countries， especially American and European countries are making a series of policies， regulations and guidebooks about science data management to promote the development of science and technology in respective countries and regions. Through a systematic combing of important American and European policies about science data management， the author put forward suggestions for our country to construct comprehensive policies so as to improve the level of data utilization and sharing.

Key words EU; EU and USA; science data; scientific research data; policy

科學(xué)數(shù)據(jù)（scientific data）又稱科研數(shù)據(jù)或研究數(shù)據(jù)（research data），經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（Organization for Economic Co-operation and Development，OECD）將其定義為“作為科學(xué)研究的主要來源并被科學(xué)界普遍接受作為驗(yàn)證研究結(jié)果必要條件的事實(shí)記錄[1]”。我國《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》的定義為“包括在自然科學(xué)、工程技術(shù)科學(xué)等領(lǐng)域，通過基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)開發(fā)等產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，以及通過觀測監(jiān)測、考察調(diào)查、檢驗(yàn)檢測等方式取得并用于科學(xué)研究活動的原始數(shù)據(jù)及其衍生數(shù)據(jù)?！彪S著信息通信技術(shù)的發(fā)展和大數(shù)據(jù)時代的來臨，將計算機(jī)技術(shù)與科學(xué)研究相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)對各領(lǐng)域海量數(shù)據(jù)的存儲、管理、深度分析和再利用的數(shù)據(jù)密集型科研范式的時代已經(jīng)到來，科學(xué)數(shù)據(jù)已成為全球科學(xué)系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施的重要組成部分，被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源和國家科技創(chuàng)新和競爭的重要制高點(diǎn)。為在科技競爭中保持優(yōu)勢，世界各國尤其是歐美發(fā)達(dá)國家紛紛布局，出臺了一系列科學(xué)數(shù)據(jù)管理相關(guān)政策、法規(guī)和指南，意圖發(fā)揮科學(xué)數(shù)據(jù)在不同領(lǐng)域的重要作用，推動本國或本地區(qū)的科技進(jìn)步和創(chuàng)新發(fā)展。本文擬通過梳理和剖析歐美重要科學(xué)數(shù)據(jù)政策，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)掘亮點(diǎn)，為我國科學(xué)數(shù)據(jù)管理和利用提供借鑒。

1? ?歐洲科學(xué)數(shù)據(jù)政策

1.1? ? 歐洲聯(lián)盟的科學(xué)數(shù)據(jù)政策

歐盟作為歐洲地區(qū)規(guī)模較大的區(qū)域性經(jīng)濟(jì)合作的國際組織，近年來通過一系列戰(zhàn)略規(guī)劃和項目打造開放科學(xué)生態(tài)體系，開放數(shù)據(jù)是其開放科學(xué)戰(zhàn)略目標(biāo)之一?？蒲袛?shù)據(jù)政策就是在開放科學(xué)戰(zhàn)略的框架下制定的，目的是規(guī)范和實(shí)現(xiàn)歐盟各成員國之間科研數(shù)據(jù)的開放共享和合作。2013年2月，歐盟啟動了“歐洲開放獲取科研數(shù)據(jù)政策建議”（Policy Recommendations for Open Access to Research Data in Europe，RECODE）項目，著手通過網(wǎng)絡(luò)、社區(qū)和項目為支持歐洲科研數(shù)據(jù)開放獲取的各利益相關(guān)方和政策制定者提供總體政策建議[2]。2013年2月，RECODE 通過案例調(diào)研后發(fā)布了《開放存取與數(shù)據(jù)傳播和保存政策指南》（Policy Guidelines for Open Accessand Data Dissemination and Preservation），為科研資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)和出版機(jī)構(gòu)提供了制定和實(shí)施科研數(shù)據(jù)開放獲取政策的指南[3]。

2013年12月，歐盟推出研發(fā)框架計劃《地平線2020》，為使該計劃所產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)能夠被充分利用和有效管理，歐盟發(fā)布了一系列有關(guān)科研數(shù)據(jù)的開放獲取政策和指南。如2013年12月發(fā)布的《地平線2020框架下的示范資助協(xié)議——科研數(shù)據(jù)開放獲取》（H2020 Annotated Model Grant Agreement），分別對科學(xué)期刊和開放科研數(shù)據(jù)先導(dǎo)計劃（Open Research Data Pilot）中科研數(shù)據(jù)的開放獲取進(jìn)行了規(guī)定。目前隨著地平線2020計劃的進(jìn)行，該協(xié)議已歷經(jīng)20多次更新，最新版本時間為2019年6月[4]。

2016年2月，歐盟制定《2020計劃框架下的FAIR數(shù)據(jù)管理指南》（Guidelines on FARI Data Management in Horizon 2020，以下簡稱《FAIR指南》）以及《2020計劃框架下的科學(xué)出版物與科研數(shù)據(jù)開放獲取管理指南》（Guidelines on Open Access to Scientific Publications and Research Data in Horizon 2020，以下簡稱《OA與RD指南》）。《FAIR指南》重點(diǎn)為數(shù)據(jù)生產(chǎn)者和發(fā)布者提供標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)，幫助科研人員有效管理科研數(shù)據(jù)，使其具有可查找性、可獲取性、互操作性和可重用性，即實(shí)現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)的FAIR 原則;《OA與RD指南》則重點(diǎn)為科研成果和數(shù)據(jù)的開放獲取提供指導(dǎo)[5]。

2016年2月，歐盟發(fā)布《地平線2020計劃框架下的科學(xué)出版物和研究數(shù)據(jù)開放獲取規(guī)則指南》（Guidelines to rules on Open Access to Scientific Publications & Open Access to Research Data in Horizon 2020），該指南解釋了同行評審出版物和科研數(shù)據(jù)的開放獲取規(guī)則，受地平線2020計劃資助的項目必須遵守這些規(guī)則。目前，該指南最新版本為2017年3月更新版[6]。

2016年8月，歐盟發(fā)布《在歐洲研究理事會支持的“地平線2020”中實(shí)施開放獲取科學(xué)出版物和研究數(shù)據(jù)的指南》（Guidelines on Implementation of Open Access to Scientific Publications and Research Data in projects supported by the European Research Council under Horizon 2020），規(guī)定了在地平線2020計劃中，與項目成果有關(guān)的同行評審科學(xué)期刊開放獲取實(shí)施流程以及參與開放科研數(shù)據(jù)試點(diǎn)項目（ORD Pilot）的科學(xué)數(shù)據(jù)的開放獲取實(shí)施流程[7]。歐洲研究理事會（ERC）是歐盟成立的科研基金組織。

2020年2月，為打造歐洲單一的數(shù)據(jù)市場環(huán)境，消除成員國之間的數(shù)據(jù)壁壘，歐盟發(fā)布《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》（European Data Strategy），為歐盟未來的數(shù)據(jù)利用制定了立法框架，概述了實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)所需的政策措施和投資策略[8]。

1.2? ? 科學(xué)歐洲的科學(xué)數(shù)據(jù)政策

科學(xué)歐洲（Science Europe，SE）成立于2011年，由來自28個歐洲國家的38家科研機(jī)構(gòu)和基金組織組成。支持開放科學(xué)、促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)的共享和重用是SE的重要戰(zhàn)略目標(biāo)。SE認(rèn)為，對科研數(shù)據(jù)的有效管理有助于科研人員在整個科研過程中有效共享科研數(shù)據(jù)，但科研執(zhí)行機(jī)構(gòu)（RPOs）、科研資助機(jī)構(gòu)（RFOs）和科研數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施（RDIs）都有各自的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策，SE的目標(biāo)就是在整個歐洲統(tǒng)一這些政策和要求，使科研人員更易合作，政策更易執(zhí)行。SE同時也致力于確?？蒲袛?shù)據(jù)的可持續(xù)性，包括長期保存和可訪問性，認(rèn)為科研機(jī)構(gòu)和科研數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)建立必要的框架條件，包括組織政策、技術(shù)準(zhǔn)備、資金解決方案和培訓(xùn)等[9]?；诖?，SE先后發(fā)布了兩部有關(guān)科研數(shù)據(jù)的指南。

（1）2019年1月發(fā)布的《科研數(shù)據(jù)管理國際協(xié)調(diào)實(shí)用指南》（Practical Guide to the International Alignment of Research Data Management），用以指導(dǎo)科研執(zhí)行機(jī)構(gòu)和資助機(jī)構(gòu)制定數(shù)據(jù)管理政策（DMP），以減少不同機(jī)構(gòu)政策的不一致性。該指南發(fā)布后很快得到包括歐盟委員會在內(nèi)的科研資助機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)的廣泛采用。2021年1月，在廣泛聽取各機(jī)構(gòu)意見的基礎(chǔ)上發(fā)布了《科研數(shù)據(jù)管理國際協(xié)調(diào)實(shí)用指南》（擴(kuò)展版），增加了評審專家使用指南，指導(dǎo)評審專家對照該指南對DMP進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化分析和評估[10]。

（2）2021年6月發(fā)布的《可持續(xù)科研數(shù)據(jù)實(shí)用指南》（Practical Guide to Sustainable Rrsearch Data），用以指導(dǎo)科研執(zhí)行機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)和科研數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施制定科研數(shù)據(jù)議程，評估現(xiàn)有政策和做法，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享的可持續(xù)性和系統(tǒng)的互操作性。該指南提供了三個互補(bǔ)的合作關(guān)系成熟度矩陣，指導(dǎo)國家和國際層面、不同學(xué)科的科研機(jī)構(gòu)間的組織協(xié)作，以調(diào)整方法并實(shí)現(xiàn)公平的競爭環(huán)境[11]。

1.3? ? 英國的科學(xué)數(shù)據(jù)政策

2012年，英國發(fā)布《開放數(shù)據(jù)白皮書：釋放潛能》，要求政府部門以機(jī)器可讀格式發(fā)布政府?dāng)?shù)據(jù)，建立透明和開放的政府[12]。2013年，英國政府先后發(fā)布《抓住數(shù)據(jù)機(jī)遇：英國數(shù)據(jù)能力策略》《2013年至2015年英國開放政府伙伴關(guān)系行動計劃》，部署政府?dāng)?shù)據(jù)開放行動與計劃，從宏觀層面為科研機(jī)構(gòu)制定科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策提供指導(dǎo)。

英國研究理事會（RCUK）是英國政府于2002年成立的負(fù)責(zé)管理和協(xié)調(diào)英國七大國家級研究理事會的非政府機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)科研經(jīng)費(fèi)處理、科研評估、科研人員培訓(xùn)、國際合作等事務(wù)，有獨(dú)立的政策制定和管理權(quán)，在英國科研管理工作中發(fā)揮著重要作用。早在2011年，RCUK就發(fā)布了《數(shù)據(jù)政策通用原則》，為各理事會科研數(shù)據(jù)政策制定提供總體框架。2016年7月，RCUK與英格蘭高等教育資助委員會、惠康基金會等多家科研資助機(jī)構(gòu)聯(lián)合推出指導(dǎo)性文件《開放科研數(shù)據(jù)協(xié)議》（Concordat on Open Research Data），目的是建立尊重各方需求的合理原則，確?？蒲袛?shù)據(jù)盡可能以符合相關(guān)法律、道德、監(jiān)管框架以及學(xué)科規(guī)范的方式開放共享。該協(xié)議給出了科研數(shù)據(jù)的定義和類型，并提出了開放科研數(shù)據(jù)的10個核心原則。RCUK的兩份文件為英國各研究理事會、高等院校制定科研數(shù)據(jù)管理政策提供了基礎(chǔ)框架[13]。此外，值得一提的是，工程和物理科學(xué)研究理事會（EPSRC）于2011年發(fā)布的《EPSRC 研究數(shù)據(jù)政策框架》列出了對EPSRC資助項目的科研數(shù)據(jù)管理要求，后被許多科研資助機(jī)構(gòu)所采用[14]。

制定數(shù)據(jù)管理計劃（DMP）是實(shí)現(xiàn)科研數(shù)據(jù)有效管理的重要環(huán)節(jié)。英國數(shù)據(jù)監(jiān)管中心（DDC）是2004年由英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會（JISC）與工程和物理科學(xué)研究理事會（EPSRC）共同支持下成立的面向英國高等教育機(jī)構(gòu)提供科學(xué)數(shù)據(jù)支持服務(wù)的機(jī)構(gòu)。英國多數(shù)研究理事會建議數(shù)據(jù)管理計劃的制定應(yīng)在DDC的指導(dǎo)下進(jìn)行。2011年，DDC發(fā)布《制定數(shù)據(jù)管理與共享計劃》（How to Develop a Data Management and Sharing Plan）指南，概述了制定數(shù)據(jù)管理與共享計劃的過程與基本方法[15]。

為推動數(shù)據(jù)使用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，2020年9月，英國政府發(fā)布《國家數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》，提出數(shù)據(jù)基礎(chǔ)、數(shù)據(jù)技能、數(shù)據(jù)可用性、數(shù)據(jù)責(zé)任四項核心能力以及在數(shù)據(jù)領(lǐng)域的5個優(yōu)先任務(wù)，目標(biāo)是推動英國成為數(shù)據(jù)驅(qū)動型創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)者[16]。

1.4? ? ?歐洲其他國家的科學(xué)數(shù)據(jù)政策

法國是全球開放科學(xué)運(yùn)動較早的參與者和推動者之一。2018年7月，法國政府頒布《國家開放科學(xué)計劃》，目的是打造開放科學(xué)生態(tài)體系，成為開放科學(xué)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者。在此框架下，2020年11月，法國政府出臺實(shí)施《國家科學(xué)研究中心科研數(shù)據(jù)計劃》，對科研數(shù)據(jù)的管理和開放進(jìn)行了針對性的規(guī)劃和指導(dǎo)[17]。

2010年，德國科學(xué)組織聯(lián)盟發(fā)布《科研數(shù)據(jù)處理原則》，強(qiáng)調(diào)具有質(zhì)量保證的科研數(shù)據(jù)是科研成果的基礎(chǔ)，包括數(shù)據(jù)保存和可訪問性、對個人數(shù)據(jù)權(quán)益的關(guān)注、不同學(xué)科間的差異、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等[18]。2014年底，德國高校校長聯(lián)席會議（HRK）明確大學(xué)需要對科研數(shù)據(jù)進(jìn)行管理[19]。此后，德國高校紛紛啟動科研數(shù)據(jù)管理政策，德國洪堡大學(xué)聯(lián)合地區(qū)內(nèi)高校合作開發(fā)了科研數(shù)據(jù)政策工具，將科研數(shù)據(jù)政策制定設(shè)為6個模塊，可供使用者根據(jù)自身情況選擇各模塊形成自己的科研數(shù)據(jù)政策[20]。

2? ?美國科學(xué)數(shù)據(jù)政策

2.1? ? 國家層面的科學(xué)數(shù)據(jù)政策

美國是世界上較早進(jìn)行科學(xué)數(shù)據(jù)管理的國家。從20世紀(jì)中葉起，聯(lián)邦政府就開始設(shè)計和建設(shè)信息開放的相關(guān)法律和政策框架體系，成為科研部門制定科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策的框架和依據(jù)。1966年頒布的《信息自由法》和2002年頒布的《電子政務(wù)法》保障了公民對政府信息和服務(wù)的訪問，被認(rèn)為是美國科學(xué)數(shù)據(jù)管理和開放政策制定的基礎(chǔ)。《信息自由法》后經(jīng)多次修訂，于1996年規(guī)定電子信息適用《信息自由法》。20世紀(jì)80年代，里根政府曾提出收集國家科學(xué)基金會支持的科研項目產(chǎn)生的數(shù)據(jù)以將其商業(yè)化[21]。隨著開放獲取、開放科學(xué)運(yùn)動的迅速崛起，美國政府制定和發(fā)布了一系列科學(xué)數(shù)據(jù)管理與開放獲取的相關(guān)政策，為科學(xué)數(shù)據(jù)管理確定了宏觀的框架和方向。

1991 年，白宮科技政策辦公室（OSTP）發(fā)布《全球變化研究數(shù)據(jù)管理政策聲明》，要求對全球變化科研項目所產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)實(shí)行完全與公開共享。

1995年，白宮管理與預(yù)算辦公室（OMB）發(fā)布《文書減負(fù)法》（The Paperwork Reduction Act），規(guī)定“盡可能保證公眾利益，使聯(lián)邦政府或?yàn)槁?lián)邦政府生成、收集、保存、使用、共享和傳播的信息效用最大化”。

2009年12月，美國總統(tǒng)辦公室、白宮管理與預(yù)算辦公室（OMB）聯(lián)合發(fā)布《開放政府指令》，鼓勵政府?dāng)?shù)據(jù)透明和公開，指導(dǎo)機(jī)構(gòu)以“開放格式”在線發(fā)布信息，并將“開放格式”定義為“平臺獨(dú)立、機(jī)器可讀，并在不妨礙重復(fù)使用該信息的情況下向公眾提供?！?/p>

2010年，奧巴馬總統(tǒng)簽署《美國競爭力再授權(quán)法案2010》，該法案第103節(jié)“跨機(jī)構(gòu)公眾訪問委員會”概述了該委員會在協(xié)調(diào)由聯(lián)邦科學(xué)機(jī)構(gòu)資助的非保密研究成果的傳播和長期管理方面的職責(zé)與政策，這些科研成果包括科研數(shù)據(jù)和同行評審的學(xué)術(shù)出版物。該委員會職責(zé)包括諸如協(xié)調(diào)研究數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、全文和元數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，提高研究數(shù)據(jù)和學(xué)術(shù)出版物之間的互操作能力，與利益相關(guān)者合作等[22]。

2012年，奧巴馬政府發(fā)布《大數(shù)據(jù)研發(fā)倡議》（Big Data Research and Development Initiative），OSTP聯(lián)合美國國家科學(xué)基金會（NSF）、美國能源部（DOE）、美國國家衛(wèi)生研究院（NIH）等6個部門聯(lián)合倡議提高收集、存儲、管理、分析和共享大數(shù)據(jù)的核心技術(shù)水平，加速科學(xué)和工程領(lǐng)域創(chuàng)新，培養(yǎng)和儲備數(shù)據(jù)人才[23]。

2013年2月，OSPT發(fā)布《促進(jìn)聯(lián)邦資助科研成果獲取備忘錄》（Increasing Access to the Results of Federally Funded Scientific Research），要求每年獲科研資助超過1億美元的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)必須制定促進(jìn)公眾獲取政府資助產(chǎn)生的科研成果的計劃和政策，這些科研成果包括同行評審的期刊、數(shù)據(jù)集以及科研過程中產(chǎn)生的其他成果[24]。

2013年5月，美國政府發(fā)布《開放數(shù)據(jù)政策——將信息作為資產(chǎn)進(jìn)行管理》（Open Data Policy-Managing Information as an Asset）備忘錄，要求各機(jī)構(gòu)以支持下游信息處理和傳播活動的方式收集或創(chuàng)建信息，包括使用機(jī)器可讀和開放格式、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、可擴(kuò)展元數(shù)據(jù)等，最大限度地提高數(shù)據(jù)的互操作性和信息可訪問性。同月，奧巴馬總統(tǒng)簽署了《使公開和機(jī)器可讀成為政府信息的新常態(tài)》（Making Open and Machine Readable the New Default for Government Information）的總統(tǒng)令，要求將政府信息作為資產(chǎn)進(jìn)行管理，必須具備互操作性、開放性，在法律允許的范圍內(nèi)向公眾開放[25]。

2016年5月，為使大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略向更廣泛、更深層次推進(jìn)，美國總統(tǒng)行政辦公室和國家科技委員會印發(fā)《聯(lián)邦大數(shù)據(jù)研發(fā)戰(zhàn)略計劃》，面向數(shù)據(jù)科學(xué)研發(fā)、密集型數(shù)據(jù)應(yīng)用、大規(guī)模數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)提出了聚焦新型技術(shù)、數(shù)據(jù)質(zhì)量、基礎(chǔ)設(shè)施、共享機(jī)制、隱私安全、人才培養(yǎng)和加強(qiáng)合作七大數(shù)據(jù)研發(fā)戰(zhàn)略，以期建立和加強(qiáng)國家大數(shù)據(jù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

2019年12月，OMB發(fā)布《聯(lián)邦數(shù)據(jù)戰(zhàn)略與2020年行動計劃》，將“數(shù)據(jù)作為戰(zhàn)略資產(chǎn)開發(fā)”定為核心目標(biāo)，旨在通過政策設(shè)計和方法協(xié)調(diào)，利用數(shù)據(jù)來完成任務(wù)、服務(wù)公眾、管理資源，為各相關(guān)機(jī)構(gòu)管理和使用聯(lián)邦數(shù)據(jù)提供指導(dǎo)[26]。

2.2? ? 科研機(jī)構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)政策

美國國會授權(quán)美國國家科學(xué)基金會（NSF）、國家航天航空局（NASA）、國家海洋與大氣管理局（NOAA）、地質(zhì)調(diào)查局（USGS）、國立衛(wèi)生研究院（NIH）等為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的主導(dǎo)者和國家級的科學(xué)數(shù)據(jù)中心[27]。這些機(jī)構(gòu)在聯(lián)邦政府相關(guān)政策框架下制定了各自的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策，覆蓋和體現(xiàn)了美國中觀和微觀層面的科學(xué)數(shù)據(jù)管理方向（見表1）。

美國國家科學(xué)基金會（NSF）從2011年起要求所有NSF資助的項目需符合NSF關(guān)于《傳播與共享研究成果》政策，即必須包含數(shù)據(jù)管理計劃（DMP）， 主要針對項目過程中要制作的數(shù)據(jù)、樣本、實(shí)物收集、軟件、課程材料和其他類型材料;沒有DMP的項目將無法參加評審。由于傳播、出版和存檔規(guī)范因數(shù)據(jù)類型和學(xué)科不同而有所不同，NSF分別發(fā)布了生物科學(xué)、計算機(jī)與信息科學(xué)與工程、教育、地球科學(xué)等不同學(xué)科的數(shù)據(jù)管理計劃編制指南[28]。2015年3月，為實(shí)現(xiàn)OSTP《促進(jìn)聯(lián)邦資助科研成果獲取備忘錄》中提出的科研數(shù)據(jù)管理和開放獲取目標(biāo)，NSF發(fā)布《今天的數(shù)據(jù)，明天的發(fā)現(xiàn)——增加獲得NSF資助的科研成果的機(jī)會》，要求NSF資助的研究項目，其成果（包括研究數(shù)據(jù)）需在首次發(fā)表后12個月內(nèi)通過自存儲方式保存并實(shí)現(xiàn)開放共享與利用[29]。

美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）于2003年制定了《NIH數(shù)據(jù)共享政策》，規(guī)定接受50萬美元及以上的調(diào)查人員需提交數(shù)據(jù)共享計劃或說明數(shù)據(jù)不可共享的原因;2014年出臺《基因組數(shù)據(jù)共享政策》，規(guī)定研究人員需共享所有物種的大規(guī)?；蚪M數(shù)據(jù);由于意識到科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展和科研人員在數(shù)據(jù)生成、存儲、共享等方面能力的提高，2015年NIH在其《促進(jìn)從NIH資助的科學(xué)研究中獲取科學(xué)出版物和數(shù)字科學(xué)數(shù)據(jù)計劃》中啟用了更全面的數(shù)據(jù)共享政策，同時努力實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享基礎(chǔ)設(shè)施的現(xiàn)代化，這也是對2013年OSTP《促進(jìn)聯(lián)邦資助科研成果獲取備忘錄》的貫徹和執(zhí)行。2016年，發(fā)布《關(guān)于傳播NIH資助的臨床試驗(yàn)信息的政策》，規(guī)定所有受NIH資助的臨床實(shí)驗(yàn)均需通過ClinicalTrials.gov公開試驗(yàn)結(jié)果信息。此外，為了使政策制定能夠滿足科研社區(qū)對數(shù)據(jù)共享的多樣性需求，2016年起，NIH就數(shù)據(jù)管理和共享政策公開征詢公眾意見，并于2020年10月發(fā)布《NIH數(shù)據(jù)管理和共享最終政策》，確立了最大限度公開和共享由NIH資助或開展的科研項目所產(chǎn)生的科研數(shù)據(jù)[30]。

3? ?歐美科學(xué)數(shù)據(jù)政策對我國的啟示

2001年，我國啟動科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程，在氣象、資源環(huán)境、農(nóng)業(yè)、人口與健康等領(lǐng)域共24個部門開展了科學(xué)數(shù)據(jù)共享工作，完成了一批科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程標(biāo)準(zhǔn)的編制和辦法的出臺。2008年3月，科技部啟動“973計劃”資源環(huán)境領(lǐng)域項目數(shù)據(jù)匯交，頒布了《國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃資源環(huán)境領(lǐng)域項目數(shù)據(jù)匯交暫行辦法》。2009年9月，科技部辦公廳發(fā)布數(shù)據(jù)匯交工作通知，明確規(guī)定“先匯交數(shù)據(jù)，后驗(yàn)收項目”。2018年3月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》，圍繞科學(xué)數(shù)據(jù)生命周期，對科學(xué)數(shù)據(jù)的采集生產(chǎn)、加工整理、開放共享等各個環(huán)節(jié)進(jìn)行了部署和安排，為科學(xué)數(shù)據(jù)工作確定了行動綱領(lǐng)，為相關(guān)政策制定提供了宏觀指導(dǎo)。然而，與歐美發(fā)達(dá)國家相比，我國科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)工作起步較晚，數(shù)據(jù)政策和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)模小，急需構(gòu)建一個系統(tǒng)和高效的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策體系。借鑒歐美發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，從政策制度上發(fā)力，補(bǔ)齊科學(xué)數(shù)據(jù)管理短板，為科學(xué)數(shù)據(jù)共享和利用提供制度保障，是當(dāng)前我國科學(xué)數(shù)據(jù)工作的重中之重。

3.1? ? 構(gòu)建多方面多層次的政策體系

從政策制定和實(shí)施主體的隸屬關(guān)系以及政策功能、作用范圍來看，歐美國家已形成了多方面多層次的科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系。在科學(xué)實(shí)踐和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動下，往往是政府的宏觀科學(xué)數(shù)據(jù)政策先行，中觀的部門政策緊隨其后，科研機(jī)構(gòu)在總體政策框架的指導(dǎo)下逐步加強(qiáng)和完善，英美兩國的科學(xué)數(shù)據(jù)政策尤其體現(xiàn)了這一特點(diǎn)。其中，宏觀和中觀政策的貫徹和落實(shí)需要時間的積累，在這個過程中，為了加強(qiáng)政策的實(shí)施效果和推進(jìn)速度，一些激勵型、補(bǔ)充型、推動型、配套型的宏觀輔助型政策和計劃也在不斷出臺，對科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作形成了全方位的政策支撐，在全社會營造了數(shù)據(jù)管理與利用氛圍，也起到了促進(jìn)微觀層面科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策制定的作用。高校等科研機(jī)構(gòu)在國家總體政策框架下，根據(jù)自身特點(diǎn)不斷加強(qiáng)、改進(jìn)和細(xì)化科學(xué)數(shù)據(jù)管理措施，從項目一開始就對科研人員提出數(shù)據(jù)管理的具體要求，如數(shù)據(jù)管理計劃的編制等。一項對英、美、澳三國高?？蒲袛?shù)據(jù)政策的調(diào)查顯示，各高?？蒲袛?shù)據(jù)管理政策既與本國科研數(shù)據(jù)管理基本指向相向，又體現(xiàn)和反映了各校在科研數(shù)據(jù)管理中的自身特點(diǎn)[31]。根據(jù)DCC的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，截至2021年8月，有近80所英國大學(xué)制定了科研數(shù)據(jù)管理政策[32]，除伯明翰大學(xué)的科研數(shù)據(jù)管理政策包含在其《研究實(shí)務(wù)守則》外[33]，其余大學(xué)均專門制定了科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策。2016年8月DCC對57所制定有科研數(shù)據(jù)管理政策的大學(xué)進(jìn)行調(diào)查，結(jié)果顯示，約90%的大學(xué)在其科研數(shù)據(jù)政策中涉及了機(jī)構(gòu)在科研數(shù)據(jù)管理中的作用、機(jī)構(gòu)或資助者要求完成數(shù)據(jù)管理計劃、科研數(shù)據(jù)的合理使用和再利用的聲明和規(guī)定[32]。

我國新近頒布的《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》，作為宏觀層面的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策，其作用范圍是全國性的，但貫徹落實(shí)以及引導(dǎo)型、激勵型等輔助政策的制定仍需要更多的時間去探索和積累;在中觀層面，氣象局、國土資源部、地震局、海洋局、國防科工局等行業(yè)機(jī)構(gòu)先后制定了各自的數(shù)據(jù)管理政策，初步形成了以政府和行業(yè)機(jī)構(gòu)為主體的數(shù)據(jù)政策體系。但整個政策體系略顯單薄，政策數(shù)量整體偏少，多數(shù)機(jī)構(gòu)僅有一項主導(dǎo)政策即針對本機(jī)構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法，不能完全覆蓋數(shù)據(jù)全生命周期，對于數(shù)據(jù)利用和共享所涉及的諸多社會問題如知識產(chǎn)權(quán)問題、評價考核、用戶隱私問題等沒有相應(yīng)的配套政策，影響了主導(dǎo)政策的可操作性和實(shí)效性;在微觀層面，一項對我國42所雙一流高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)政策的調(diào)查顯示，僅有中國科學(xué)院、武漢大學(xué)、北京大學(xué)制定了專門的科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法或指南，其他僅有少量高校開展了有關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)管理的服務(wù)[34]。也就是說，整個科學(xué)數(shù)據(jù)政策體系在微觀層面出現(xiàn)了斷層，這也是影響我國科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享水平的重要原因之一。此外，我國的科學(xué)數(shù)據(jù)管理實(shí)踐多集中于自然與工程科學(xué)，社會科學(xué)的數(shù)據(jù)實(shí)踐較少，直接導(dǎo)致了數(shù)據(jù)管理政策制定的“偏科”現(xiàn)象，即自然與工程科學(xué)的數(shù)據(jù)政策明顯多于社會科學(xué)。因此，無論是宏觀、中觀、微觀等縱向?qū)用?，還是從學(xué)科、數(shù)據(jù)利用與共享所涉及的社會問題等橫向?qū)用?，我國的科學(xué)數(shù)據(jù)管理體系還需要不斷完善與加強(qiáng)。

3.2? ? 發(fā)揮科研資助機(jī)構(gòu)的重要作用

作為科學(xué)研究的重要利益相關(guān)方，科研資助機(jī)構(gòu)對科學(xué)數(shù)據(jù)政策的重要作用體現(xiàn)在以下幾個方面：（1）專業(yè)性?？蒲匈Y助機(jī)構(gòu)不僅要滿足科學(xué)研究的主要資金需求，還要對科學(xué)研究發(fā)揮指引作用，確定科研人員進(jìn)行探索的研究領(lǐng)域，指導(dǎo)科研人員采用科學(xué)的方法和實(shí)踐，確定科研產(chǎn)出的類型等。這都決定了科研資助機(jī)構(gòu)在科學(xué)數(shù)據(jù)政策制定上的專業(yè)性。一項對包括英、美、德等24個國家和地區(qū)的158家科學(xué)資助機(jī)構(gòu)開放獲取政策的調(diào)查顯示，這些機(jī)構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)政策涵蓋了數(shù)據(jù)管理計劃，數(shù)據(jù)存儲時間、地點(diǎn)、標(biāo)準(zhǔn)、許可、長期利用和監(jiān)督等元素，覆蓋了整個數(shù)據(jù)生命周期，其專業(yè)性可見一斑[35];（2）政策執(zhí)行力度大?？蒲腥藛T要履行與資助機(jī)構(gòu)的合同就必須滿足資助機(jī)構(gòu)的要求，這使得科研資助機(jī)構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)政策貫徹執(zhí)行力大大加強(qiáng);（3）在利益訴求方面，科學(xué)數(shù)據(jù)的開放共享和重復(fù)利用，最終目的是促進(jìn)科學(xué)的進(jìn)步，這是包括科研資助機(jī)構(gòu)在內(nèi)的所有利益相關(guān)方的最終訴求。因而科學(xué)數(shù)據(jù)管理是否得當(dāng)，也決定著科研資助機(jī)構(gòu)在行業(yè)的影響力。因此，科研資助機(jī)構(gòu)在科學(xué)數(shù)據(jù)政策制定、執(zhí)行和發(fā)展中發(fā)揮著舉足輕重的作用。

從歐美的科學(xué)數(shù)據(jù)政策中發(fā)現(xiàn)，科研資助機(jī)構(gòu)制定了大量的科學(xué)數(shù)據(jù)政策，受資助的科研項目從立項到驗(yàn)收都有具體的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策約束，由于科研資助的專業(yè)性、責(zé)任性和競爭性，這些政策的執(zhí)行力度也大大加強(qiáng)。歐盟《地平線2020》計劃資助的科研項目眾多，在這一框架下出臺的政策和指南不僅規(guī)范和實(shí)現(xiàn)了歐盟各成員國之間科研數(shù)據(jù)的開放共享和合作，更重要的是幫助科研人員滿足了資助者的期望和要求，同時也將資助者的需求進(jìn)行了統(tǒng)一，為后期科學(xué)數(shù)據(jù)的開放獲取奠定了基礎(chǔ)。英國研究理事會（RCUK）及七大研究理事會、美國國會授權(quán)的作為國家級科學(xué)數(shù)據(jù)中心的各大科研機(jī)構(gòu)，均制定了各自的科學(xué)數(shù)據(jù)政策，在科學(xué)數(shù)據(jù)開放獲取中發(fā)揮著重要作用。

在我國，2007年出臺的《國家自然科學(xué)基金條例》以及國家自然科學(xué)基金委員會的各類規(guī)章制度均未涉及科學(xué)數(shù)據(jù)管理;全國哲學(xué)社會科學(xué)工作辦公室于2013年5月修訂的《國家社會科學(xué)基金管理辦法》同樣也沒有涉及科學(xué)數(shù)據(jù)管理的規(guī)定，兩家機(jī)構(gòu)政策的重點(diǎn)均是項目的申請和管理工作。作為我國自然科學(xué)和社會科學(xué)研究的重要資助部門，制定相應(yīng)的科學(xué)數(shù)據(jù)管理政策，發(fā)揮資助機(jī)構(gòu)在科學(xué)數(shù)據(jù)管理中的重要作用已迫在眉睫。

4? ?結(jié)語

技術(shù)的發(fā)展使科學(xué)數(shù)據(jù)的規(guī)模增長迅猛，也給數(shù)據(jù)管理和共享工作帶來巨大挑戰(zhàn)。與歐美發(fā)達(dá)國家相比，我國科學(xué)數(shù)據(jù)管理實(shí)踐和政策制定工作起步較晚，還有許多需要完善和改進(jìn)的空間。借鑒歐美發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，從政策制度上發(fā)力，補(bǔ)齊科學(xué)數(shù)據(jù)管理短板，加強(qiáng)科學(xué)數(shù)據(jù)管理實(shí)踐，提高科學(xué)數(shù)據(jù)共享和利用水平，是當(dāng)前我國科學(xué)研究相關(guān)機(jī)構(gòu)和科研人員的共同責(zé)任。

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作者簡介：馬合（1976-），株洲市圖書館館員;黃小平（1978-），株洲市圖書館研究館員。