建筑施工項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系構(gòu)建及應(yīng)用

成連華， 賀 晨

(西安科技大學(xué)安全科學(xué)與工程學(xué)院， 西安 710054)

建筑業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，是推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?，然而建筑施工具有從業(yè)人數(shù)多、施工環(huán)境復(fù)雜等風(fēng)險(xiǎn)因素，可能導(dǎo)致事故發(fā)生，威脅人民的生命財(cái)產(chǎn)安全，因此，建筑施工項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)一直是政府部門(mén)關(guān)注的重點(diǎn)[1]。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的核心部分，是提高建筑施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制能力的重要實(shí)踐依托。為改善建筑施工安全狀況，提高風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的科學(xué)性與可靠性，有必要對(duì)其開(kāi)展相應(yīng)的研究。

目前，國(guó)外學(xué)者重點(diǎn)關(guān)注建筑施工項(xiàng)目的全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，注重項(xiàng)目各方參與風(fēng)險(xiǎn)管理工作。Nicole等[2]研究證實(shí)承包商、分包商和項(xiàng)目部積極有效的管理領(lǐng)導(dǎo)行為對(duì)減少施工項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)具有重大意義。Nicholas等[3]研究了建筑設(shè)計(jì)師、承包商等利益相關(guān)者對(duì)施工項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)的看法態(tài)度。Patrick等[4]提出應(yīng)對(duì)建筑項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和利益相關(guān)者實(shí)行綜合管理。國(guó)內(nèi)學(xué)者主要研究了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建方法。杜婷等[1]和陳舒馨等[5]從人、材料、機(jī)械設(shè)備、管理和環(huán)境等五個(gè)方面進(jìn)行了建筑施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究；常春光等[6]和馮亞娟等[7]從人員、機(jī)械設(shè)備、環(huán)境等方面構(gòu)建了建筑施工安全評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

綜上，中外現(xiàn)有文獻(xiàn)通常將整體風(fēng)險(xiǎn)分解研究，為建筑施工項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)的管控提供了理論支撐，但以系統(tǒng)觀來(lái)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究成果較少。因此，現(xiàn)引入結(jié)構(gòu)效應(yīng)理論，綜合中外研究成果，在現(xiàn)有指標(biāo)體系的研究基礎(chǔ)上，依據(jù)相關(guān)安全法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，考慮項(xiàng)目各方的影響，構(gòu)建基于結(jié)構(gòu)效應(yīng)的建筑施工項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

1 現(xiàn)有安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分析

一般來(lái)說(shuō)，建筑施工生產(chǎn)系統(tǒng)包括三個(gè)組成部分，即施工項(xiàng)目的參與人員、施工作業(yè)所需的機(jī)器設(shè)備、生產(chǎn)原材料、廠房等物質(zhì)條件，以及施工作業(yè)所處的環(huán)境，這三個(gè)部分構(gòu)成了一個(gè)“人-機(jī)-環(huán)境”系統(tǒng)?；诖耍袊?guó)多數(shù)學(xué)者皆從這一角度切入，分析和確立建筑施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，盧錫雷等[8]研究了建筑施工安全風(fēng)險(xiǎn)狀況，認(rèn)為其風(fēng)險(xiǎn)主要由人員、材料及設(shè)備、環(huán)境和管理四個(gè)部分組成，在此基礎(chǔ)上，建立了建筑工程施工安全評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。郭婷等[9]通過(guò)分類總結(jié)高層建筑事故報(bào)告，從人-機(jī)(物)-環(huán)-管角度出發(fā)，構(gòu)建了高層建筑施工安全評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。吳溪等[10]從影響建筑施工安全生產(chǎn)的人員、機(jī)械、環(huán)境、管理、技術(shù)和材料等因素的角度出發(fā)，構(gòu)建了指標(biāo)體系。如圖1所示。

圖1 “人-機(jī)-環(huán)”建筑施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系Fig.1 “Man-machine-environment”construction project risk evaluation indicators system

此種構(gòu)建思路雖易梳理，但以對(duì)人、機(jī)、環(huán)等組分的分裂研究來(lái)代替對(duì)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的整體研究，在一定程度上忽略了各組分重疊交互作用所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，如圖2所示。

圖2 “人-機(jī)-環(huán)”風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)Fig.2 “Man-machine-environment” risk system

2 基于結(jié)構(gòu)效應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.1 結(jié)構(gòu)效應(yīng)

在系統(tǒng)科學(xué)中，“結(jié)構(gòu)”被定義為“組分或要素之間關(guān)聯(lián)方式的總和”，系統(tǒng)的“結(jié)構(gòu)效應(yīng)”是指“由于系統(tǒng)各組分相互關(guān)聯(lián)、相互作用、相互制約、相互激發(fā)而引起整體特性發(fā)生變化的現(xiàn)象”[11]。同樣的組分，按照不同結(jié)構(gòu)方式相互激發(fā)的結(jié)果，產(chǎn)生不同的整體特性。簡(jiǎn)言之，對(duì)于系統(tǒng)的形成，組分是基礎(chǔ)，結(jié)構(gòu)是主導(dǎo)。復(fù)雜系統(tǒng)的整體特性，不僅僅是組分特征的簡(jiǎn)單加和，更多的還取決于組分間的架構(gòu)關(guān)系。

層次效應(yīng)是結(jié)構(gòu)效應(yīng)的一個(gè)重要方面。作為描述系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的概念，層次反映的是系統(tǒng)通過(guò)整合、組織而產(chǎn)生整體特性所經(jīng)過(guò)的臺(tái)階。在多層次結(jié)構(gòu)系統(tǒng)中，每上升一個(gè)層次，就會(huì)有新的特性涌現(xiàn)出來(lái)，一直到形成宏觀整體的涌現(xiàn)特性。換言之，高層次整體特性的形成主要來(lái)源于兩個(gè)方面：一是低層次各組分的本質(zhì)特性；二是低層次各組分之間的關(guān)聯(lián)方式，即系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)。

因此，系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)于系統(tǒng)的研究至關(guān)重要。在進(jìn)行復(fù)雜系統(tǒng)的整體分析時(shí)，往往將復(fù)雜問(wèn)題簡(jiǎn)單化，采取將整體分解為部分，將高層次還原為低層次的方法，然而，這種方法本質(zhì)上是用對(duì)部分的研究代替對(duì)整體的研究，在一定程度上忽略了系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，科學(xué)性不足。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型

在現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究基礎(chǔ)上，提出一個(gè)新的構(gòu)建思路，以風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)效應(yīng)為導(dǎo)向，對(duì)構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的人、機(jī)、環(huán)等組分不再進(jìn)行分類研究，整合組分，保留風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)，即考慮低層次組分間的相互作用和交叉關(guān)系所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)，而不僅是各組分分裂獨(dú)立研究，因此，從建筑施工項(xiàng)目的管理行為風(fēng)險(xiǎn)和施工狀態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的高層次宏觀整體出發(fā)，提出了基于結(jié)構(gòu)效應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，為構(gòu)建建筑施工項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系做好鋪墊。

如圖3所示，管理行為直接影響建筑施工安全狀態(tài)，位于建筑施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)金字塔的頂端，施工狀態(tài)風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)形成的重要基礎(chǔ)，涉及風(fēng)險(xiǎn)因素眾多且復(fù)雜，位于風(fēng)險(xiǎn)金字塔的底部。

圖3 基于結(jié)構(gòu)效應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型Fig.3 Risk evaluation model based on structural effect

2.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

基于結(jié)構(gòu)效應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型的建立為風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)在建筑施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中的體現(xiàn)和應(yīng)用搭建了橋梁，如何確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系的評(píng)價(jià)指標(biāo)是關(guān)鍵的內(nèi)容。根據(jù)國(guó)家有關(guān)安全法規(guī)、條例、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，參考《建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)》(JGJ 59—2011)[12]和《施工企業(yè)安全生產(chǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》(JGJ/T 77—2010)[13]，按照科學(xué)性、層次性、系統(tǒng)性、可操作性和目的性原則，將管理行為風(fēng)險(xiǎn)和施工狀態(tài)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步分析細(xì)化后，再歸納總結(jié)得出影響建筑施工項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)的因素，其層次結(jié)構(gòu)如圖4所示，下面分別對(duì)各評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行詳細(xì)闡述。

圖4 建筑施工項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系Fig.4 Construction project safety risk evaluation indicators system

2.3.1 項(xiàng)目管理行為

項(xiàng)目管理行為主要是指項(xiàng)目部、監(jiān)理單位和施工單位三方的管理行為。

1)項(xiàng)目部

(1)目標(biāo)與責(zé)任：目標(biāo)主要指在工程實(shí)施規(guī)劃中，包括EHS(environment health safety)管理規(guī)劃和年度安全工作計(jì)劃中所要達(dá)到的目標(biāo)制定情況，責(zé)任指各方簽訂協(xié)議中的責(zé)任明確情況。項(xiàng)目施工的安全目標(biāo)和責(zé)任是否明確、細(xì)化，影響到各部門(mén)之間安全管理工作的溝通和協(xié)調(diào)，從而影響對(duì)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)的有效評(píng)估和動(dòng)態(tài)控制[14]。

(2)安全組織：安全組織包括安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組和項(xiàng)目部、施工單位、監(jiān)理單位三方安全工作協(xié)調(diào)小組。完善合理的安全機(jī)構(gòu)組織分工對(duì)建筑施工項(xiàng)目整體的安全風(fēng)險(xiǎn)起到?jīng)Q定性的把控作用，直接影響到項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作的推進(jìn)和實(shí)施[15]。

(3)安全制度：安全管理制度從根本上決定了建筑施工項(xiàng)目的安全風(fēng)險(xiǎn)管控水平，然而，從整體來(lái)看,中國(guó)建筑施工項(xiàng)目安全管理的制度并不健全，權(quán)、責(zé)、利等方面的內(nèi)容還存在著眾多漏洞[16]，在一定程度上對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和控制產(chǎn)生了不良影響。

(4)教育文化信息管理：包括開(kāi)展安全培訓(xùn)工作、組織安全宣傳活動(dòng)和及時(shí)上報(bào)EHS信息報(bào)告等內(nèi)容，作業(yè)人員的不安全行為是導(dǎo)致事故發(fā)生的最主要原因[17]，教育文化信息管理是提高人員安全意識(shí)，減少安全風(fēng)險(xiǎn)的最根本途徑，但仍存在管理不到位，流于形式的問(wèn)題，是影響項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)的因素之一。

(5)風(fēng)險(xiǎn)控制：風(fēng)險(xiǎn)控制是指對(duì)地下管線、危大工程和事故應(yīng)急等重要部分和環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)限制，是保障建筑施工安全的有效手段，影響整體建筑施工項(xiàng)目的安全風(fēng)險(xiǎn)水平。

(6)監(jiān)督檢查：包括開(kāi)工前安全檢查、每周安全檢查、政府安全檢查等內(nèi)容，是及時(shí)糾正和消除施工過(guò)程中的不安全問(wèn)題，降低建筑施工項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)，提升項(xiàng)目安全管理水平的重要措施。

(7)相關(guān)方管理：主要包括相關(guān)方技術(shù)交底、督促施工單位依法為從事危險(xiǎn)作業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)施工人員辦理意外傷害保險(xiǎn)，支付保險(xiǎn)費(fèi)等。合理有效的相關(guān)方管理能協(xié)調(diào)項(xiàng)目各方利益者的關(guān)系，減少利益沖突，促進(jìn)安全工作的順利推進(jìn)和落實(shí)。

2)監(jiān)理單位

(1)監(jiān)理規(guī)劃及人員配置：主要指編制監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理細(xì)則，按照要求配置總監(jiān)(總監(jiān)代表)及安全監(jiān)理工程師等。監(jiān)理規(guī)劃和細(xì)則是工程監(jiān)理的指導(dǎo)性文件，為確保施工項(xiàng)目建設(shè)的安全質(zhì)量提供了有力的保障，但目前的監(jiān)理規(guī)劃存在與項(xiàng)目實(shí)際聯(lián)系不緊密，內(nèi)容針對(duì)性、指導(dǎo)性和可操作性不強(qiáng)的問(wèn)題，影響施工項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)的管控水平。

(2)監(jiān)理過(guò)程安全管控：包括審查驗(yàn)收施工單位施工機(jī)械和安全許可手續(xù)情況、旁站監(jiān)督關(guān)鍵部位和工序、監(jiān)督見(jiàn)證安全交底情況、重點(diǎn)管控大型設(shè)備、嚴(yán)格審查安拆方案及安拆單位資質(zhì)等。監(jiān)理過(guò)程安全管控是對(duì)項(xiàng)目施工全過(guò)程和環(huán)節(jié)的安全管控，但存在管控精準(zhǔn)度不高、實(shí)時(shí)化不強(qiáng)的問(wèn)題，對(duì)全面保障施工安全質(zhì)量產(chǎn)生了較大影響。

(3)資質(zhì)資格審查：資質(zhì)資格審查是維護(hù)施工安全秩序、保障施工安全質(zhì)量的有效手段，包括審查施工企業(yè)資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證、人員考核合格證書(shū)和操作資格證書(shū)等。

3)施工單位

(1)安全生產(chǎn)責(zé)任管理：安全生產(chǎn)責(zé)任管理包括設(shè)立安全管理機(jī)構(gòu)、建立健全安全生產(chǎn)管理制度及各項(xiàng)安全生產(chǎn)技術(shù)規(guī)程、建立安全生產(chǎn)管理目標(biāo)和安全生產(chǎn)責(zé)任制，開(kāi)展安全生產(chǎn)責(zé)任制考核等。由于安全生產(chǎn)責(zé)任管理涉及多個(gè)利益主體，作業(yè)人員存在“重生產(chǎn)、輕安全”的思想、管理人員對(duì)安全責(zé)任認(rèn)識(shí)不到位、施工單位未有效組織實(shí)施安全教育培訓(xùn)等，安全生產(chǎn)責(zé)任制難以全面落實(shí)[18]，對(duì)施工項(xiàng)目的安全風(fēng)險(xiǎn)管控帶來(lái)較大壓力。

(2)資質(zhì)與資格管理：包括施工手續(xù)完備、總包或分包單位具有相應(yīng)資質(zhì)及安全生產(chǎn)許可證、三類人員及分包單位人員證件齊全、特種作業(yè)人員持證上崗等。目前施工單位仍存在資質(zhì)資格審查不及時(shí)、不嚴(yán)格、流于表面形式的問(wèn)題，產(chǎn)生了不良影響，增大了建筑施工項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)。

(3)安全資金與教育培訓(xùn)管理：包括建立有針對(duì)性、具體措施的安全生產(chǎn)、文明施工資金保障制度和安全培訓(xùn)教育制度等，然而安全資金投入不足、教育培訓(xùn)形式單一、培訓(xùn)質(zhì)量不高仍是制約安全生產(chǎn)的問(wèn)題之一。

(4)安全技術(shù)管理：包括編制施工組織設(shè)計(jì)，實(shí)施有針對(duì)性的專項(xiàng)安全管理措施，安全技術(shù)管理直接決定施工安全質(zhì)量，是影響建筑施工項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)狀況的因素之一。

(5)安全檢查及隱患排查管理：包括建立安全檢查及隱患排查制度，對(duì)多發(fā)或重大隱患應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)安全檢查等，安全檢查及隱患排查管理水平對(duì)建筑施工項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)的形成具有重要影響。

(6)垂直運(yùn)輸設(shè)備管理：建筑施工中，垂直運(yùn)輸設(shè)備運(yùn)用廣泛，同時(shí)也是高處墜落、坍塌等事故的致因因素，對(duì)建筑施工安全風(fēng)險(xiǎn)的形成具有影響作用。

(7)危險(xiǎn)源辨識(shí)管理：危險(xiǎn)源是導(dǎo)致裝建筑施工生產(chǎn)安全事故發(fā)生的原因，危險(xiǎn)源的辨識(shí)與管理是處理建筑施工危險(xiǎn)源最為重要的內(nèi)容，也是評(píng)價(jià)和控制施工項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)的重要途徑之一。

(8)消防管理：包括建立消防安全責(zé)任制，編制消防方案，編制消防年度演練計(jì)劃，并組織實(shí)施。消防安全責(zé)任制的落實(shí)情況、消防設(shè)備設(shè)施部署規(guī)劃的合理性、消防設(shè)備的維護(hù)和保養(yǎng)程度等均對(duì)施工項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控產(chǎn)生影響。

2.3.2 項(xiàng)目施工狀態(tài)

(1)文明施工：文明施工主要指施工現(xiàn)場(chǎng)周邊是否設(shè)置封閉圍擋，圍擋材料及高度是否滿足規(guī)范要求，并保持整潔、美觀，對(duì)市政管網(wǎng)和周圍建筑物、構(gòu)筑物、架空電線等是否采取必要的防護(hù)措施等。

(2)外腳手架：外腳手架的材質(zhì)符、桿件搭接、大小橫桿設(shè)置等是否符合規(guī)范要求，防護(hù)欄桿、安全密目網(wǎng)、兜網(wǎng)、挑網(wǎng)的規(guī)格和設(shè)置是否符合規(guī)定。

(3)施工用電及機(jī)具：包括與外用線路的距離小于安全距離時(shí)是否有防護(hù)措施，施工現(xiàn)場(chǎng)是否符合三級(jí)配電兩級(jí)保護(hù)的要求，箱體線路標(biāo)識(shí)、接線是否符合要求等。

(4)施工消防：包括是否明確劃分禁火作業(yè)區(qū)、倉(cāng)庫(kù)區(qū)和現(xiàn)場(chǎng)生活區(qū)，各區(qū)域間是否有可靠防火間距，現(xiàn)場(chǎng)是否設(shè)立消防車通道，消防器材和設(shè)施配置是否到位等。

(5)基坑與土方工程：基坑支護(hù)樁、錨索、噴錨等支護(hù)工程安全管理是否到位，是否設(shè)置基坑施工臨邊防護(hù)，是否存在提前開(kāi)挖、超挖情況，支撐拆除方案是否合理有效等。

(6)高空作業(yè)及防護(hù)：進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)是否佩戴安全帽，高空作業(yè)是否系安全帶，樓梯口、通道口、電梯井口、預(yù)留洞口、坑井邊、陽(yáng)臺(tái)、樓板、屋面等臨邊是否防護(hù)到位等。

(7)模板支撐系統(tǒng)：立桿基礎(chǔ)承載力是否符合設(shè)計(jì)要求，基礎(chǔ)是否設(shè)有排水設(shè)施，立桿底部是否設(shè)置符合要求的底座、墊板，支架的穩(wěn)定性是否滿足規(guī)定的要求等。

(8)起重吊裝：是否有使用登記證，塔吊(施工電梯)安拆是否履行告知程序，多塔吊作業(yè)是否有防碰撞措施，塔吊司機(jī)通道及檢修平臺(tái)是否滿足規(guī)范要求，信號(hào)指揮是否明確并做到定人定機(jī)，塔吊(電梯)司機(jī)、司索持是否證上崗等。

(9)普通機(jī)械：對(duì)建筑施工項(xiàng)目包含的施工升降機(jī)、土方工程機(jī)械等必不可少的施工設(shè)備，是否在安裝、檢測(cè)、使用、維修等方面進(jìn)行了及時(shí)有效的控制。

3 基于AHP-DEMATEL評(píng)價(jià)模型

3.1 決策實(shí)驗(yàn)室評(píng)價(jià)方法

DEMATEL(decision-making trial and evaluation laboratory)也稱決策實(shí)驗(yàn)室評(píng)價(jià)法，用于通過(guò)矩陣和有向圖分析系統(tǒng)元素之間的因果關(guān)系建立直接風(fēng)險(xiǎn)矩陣，從而確定影響建筑施工項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)各因素之間的影響程度與被影響程度[19]。用DEMATEL分析的各個(gè)步驟如下：采用0-4標(biāo)度法對(duì)影響因素的強(qiáng)弱程度進(jìn)行兩兩比較，確定直接影響矩陣并將直接影響矩陣進(jìn)行規(guī)范化處理，進(jìn)而得到綜合影響矩陣T，即

T=tn×n

(1)

式(1)中：t為規(guī)范化處理后的綜合影響因素值；n為影響因素的個(gè)數(shù)。

根據(jù)綜合影響矩陣T，計(jì)算得到影響度Ri、被影響度Di、中心度Ui和原因度Ni為

(2)

(3)

Ui=Ri+Di

(4)

Ni=Ri-Di

(5)

式中：tij為影響因素i對(duì)影響因素j所帶來(lái)的直接影響加上間接影響的程度及產(chǎn)生的綜合影響程度；tji為影響因素j對(duì)影響因素i所帶來(lái)的直接影響加上間接影響的程度及產(chǎn)生的的綜合影響程度；n是影響因素個(gè)數(shù)，1≤i≤n，1≤j≤n。

3.2 AHP-DEMATEL模型構(gòu)建

由于層次分析法(analytic hierarchy process,AHP)將各指標(biāo)看作是相互獨(dú)立的，若單獨(dú)使用AHP計(jì)算建筑施工項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重易產(chǎn)生偏差。而DEMATEL雖考慮了各指標(biāo)之間的相互影響程度，但在權(quán)重上層次計(jì)算方面存在不足，將2種方法結(jié)合使用，可提高計(jì)算結(jié)果的客觀性和準(zhǔn)確性[20]。通過(guò)運(yùn)用AHP與DEMATEL對(duì)各指標(biāo)的權(quán)重和中心度進(jìn)行計(jì)算，得出各指標(biāo)的綜合影響度Z。

(6)

式(6)中：Ui為運(yùn)用實(shí)驗(yàn)室決策評(píng)價(jià)法計(jì)算出各指標(biāo)的中心度；Wi為運(yùn)用層次分析法方法中確定出各指標(biāo)的權(quán)重。

4 實(shí)例應(yīng)用

以西安某體育場(chǎng)及室外配套工程項(xiàng)目為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)對(duì)象，邀請(qǐng)4名專家、3名施工技術(shù)人員和3名項(xiàng)目管理人員進(jìn)行打分，運(yùn)用AHP和DEMATEL確定建筑施工項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)各評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重和影響程度，進(jìn)而基于AHP-DEMATEL的評(píng)估模型計(jì)算出各影響因素的綜合影響權(quán)重。為使評(píng)價(jià)結(jié)果更具準(zhǔn)確性，計(jì)算結(jié)果取10名打分人員得分的算數(shù)平均值。

4.1 指標(biāo)權(quán)重確定

在建筑施工項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的影響不同，需對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重的確定，研究運(yùn)用AHP確定評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重。再通過(guò)征求專家意見(jiàn)，建立判斷矩陣，計(jì)算出組合權(quán)重基礎(chǔ)權(quán)重，結(jié)合AHP-DEMATEL評(píng)估模型進(jìn)行歸一化處理后計(jì)算得到一級(jí)指標(biāo)的綜合影響度并經(jīng)一致性檢驗(yàn)[21]，得出各個(gè)指標(biāo)權(quán)重，進(jìn)而得到由層次總排序計(jì)算出的基礎(chǔ)權(quán)重。指標(biāo)權(quán)重及基礎(chǔ)權(quán)重見(jiàn)表1。

表1 指標(biāo)權(quán)重及基礎(chǔ)權(quán)重

4.2 綜合影響度計(jì)算

4.2.1 一級(jí)指標(biāo)綜合影響度計(jì)算

通過(guò)運(yùn)用DEMATEL計(jì)算中的式(1)～式(6)計(jì)算得到建筑施工項(xiàng)目一級(jí)指標(biāo)的影響度、中心度、原因度。進(jìn)而借助層次分析法得到各指標(biāo)的基礎(chǔ)權(quán)重，結(jié)合AHP-DEMATEL評(píng)估模型進(jìn)行歸一化處理后計(jì)算得到的一級(jí)指標(biāo)的綜合影響度計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表2。

表2 一級(jí)指標(biāo)綜合影響度匯總表

由AHP計(jì)算出的一級(jí)指標(biāo)權(quán)重與運(yùn)用AHP-DEMATEL評(píng)估模型得到的計(jì)算結(jié)果基本一致，體現(xiàn)出建立的AHP-DEMATEL評(píng)估模型具有較強(qiáng)的適用性和推廣性。

運(yùn)用AHP-DEMATEL評(píng)估模型計(jì)算后項(xiàng)目管理行為的影響度和綜合影響度較大，說(shuō)明項(xiàng)目管理行為對(duì)施工狀態(tài)的影響較大，同時(shí)中心度和原因度也較大，表明該因素在建筑施工項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中是最重要的。而項(xiàng)目施工狀態(tài)的綜合影響度較小，說(shuō)明該因素對(duì)建筑施工項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)的影響較小。

4.2.2 二級(jí)指標(biāo)綜合影響度計(jì)算

二級(jí)指標(biāo)的綜合影響度計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表3。

表3 二級(jí)指標(biāo)綜合影響度匯總表

由AHP計(jì)算出的二級(jí)指標(biāo)權(quán)重與運(yùn)用AHP-DEMATEL評(píng)估模型得到的計(jì)算結(jié)果基本一致，運(yùn)用AHP-DEMATEL評(píng)估模型計(jì)算后施工單位的影響度和綜合影響度最大，同時(shí)，中心度和原因度也為最大，高處作業(yè)及防護(hù)次之。表明施工單位管理行為對(duì)其他因素的影響最大，高處作業(yè)及防護(hù)產(chǎn)生較大的影響，二者均是影響建筑施工項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。

4.2.3 三級(jí)指標(biāo)綜合影響度計(jì)算

三級(jí)指標(biāo)綜合影響度的計(jì)算結(jié)果，只羅列影響度、原因度和綜合影響度，三級(jí)指標(biāo)綜合影響度匯總情況見(jiàn)表4。

表4 三級(jí)指標(biāo)綜合影響度匯總表

綜合影響度大于0.05的影響因素有U113、U122、U123、U131、U133、U135。其中安全制度U113和安全檢查及隱患排查管理U1352個(gè)因素綜合影響度均在0.1及以上，建筑企業(yè)需針對(duì)此類風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行重點(diǎn)管控，以提高建筑施工項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)管理水平。監(jiān)理過(guò)程安全管控、安全生產(chǎn)責(zé)任管理、安全資金與教育培訓(xùn)管理原因度和影響度均較高，表明這3個(gè)影響因素對(duì)其他因素產(chǎn)生的影響較大，也是較難受其他因素影響的。因此，監(jiān)理單位應(yīng)加大監(jiān)督管控力度，施工單位應(yīng)強(qiáng)化落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制度，提升安全資金的投入水平，重視和堅(jiān)持對(duì)從業(yè)人員的日常安全教育培訓(xùn)。而危險(xiǎn)源辨識(shí)管理的原因度最低，說(shuō)明該因素受其他因素的影響最大，與該項(xiàng)目的施工單位對(duì)人員的安全教育培訓(xùn)力度加大時(shí)，危險(xiǎn)源辨識(shí)管理水平會(huì)得以較大提升的情況相吻合；以上評(píng)價(jià)結(jié)果與該項(xiàng)目實(shí)際的安全風(fēng)險(xiǎn)狀況基本一致，體現(xiàn)出該評(píng)價(jià)體系具有較強(qiáng)適應(yīng)性和實(shí)用性。

5 結(jié)論

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的質(zhì)量和可靠性，與評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的合理性有直接關(guān)系，通過(guò)系統(tǒng)分析研究，可以得出以下結(jié)論。

(1)結(jié)合中外研究現(xiàn)狀和系統(tǒng)思想，分析了“人-機(jī)-環(huán)”風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系在構(gòu)建方法上的不足，應(yīng)用結(jié)構(gòu)效應(yīng)理論，建立了基于結(jié)構(gòu)效應(yīng)的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，并結(jié)合《建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)》和《施工企業(yè)安全生產(chǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》等法律標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建了建筑施工項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括2個(gè)一級(jí)指標(biāo)，12個(gè)二級(jí)指標(biāo)，18個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

(2)運(yùn)用AHP-DEMATEL評(píng)價(jià)模型對(duì)建筑施工項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系進(jìn)行評(píng)價(jià)。結(jié)果表明：一級(jí)指標(biāo)中項(xiàng)目管理行為的中心度、原因度、綜合影響度均為最高的；二級(jí)指標(biāo)中施工單位的中心度、原因度、綜合影響度最高，高處作業(yè)及防護(hù)次之；三級(jí)指標(biāo)中原因度較高的影響因素?cái)?shù)值從高到低依次是安全生產(chǎn)責(zé)任管理、安全資金與教育培訓(xùn)管理、監(jiān)理過(guò)程安全管控，而危險(xiǎn)源辨識(shí)管理的原因度最低。借助AHP計(jì)算出的指標(biāo)權(quán)重與運(yùn)用AHP-DEMATEL評(píng)估模型得到的計(jì)算結(jié)果基本一致，計(jì)算結(jié)果與實(shí)際相吻合，證明該體系實(shí)用性較強(qiáng)。