當(dāng)前美國經(jīng)濟(jì)制裁的法律分析及中方對策

于方容 王敏

摘 要：2018年美國先后宣布對中興和華為采取制裁措施，隨后又將多家中國實體列入“實體清單”，根本原因在于美國堅持“本國利益至上”，意圖維護(hù)其世界霸主地位。美國屢次通過其國內(nèi)法案和行政命令單邊制裁外國實體的行為實質(zhì)上是美國內(nèi)法的域外適用，其在國際法領(lǐng)域中的合法性存在爭論。中方及中方企業(yè)可從經(jīng)濟(jì)、法律和發(fā)展策略等方面出發(fā)，運(yùn)用清單體系、主權(quán)平等和阻斷立法等措施予以反制。

關(guān)鍵詞：域外適用;中美關(guān)系;國際法;主權(quán)平等

中圖分類號：F74???? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A????? doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2021.33.012

2018年3月8日，時任美國總統(tǒng)特朗普宣布對中國出口到美國的鋼鐵和金屬鋁產(chǎn)品加征額外關(guān)稅;4月3日，美公布根據(jù)“301調(diào)查”對中國向美國出口的產(chǎn)品加征關(guān)稅的清單（301調(diào)查是美國依據(jù)《1988年綜合貿(mào)易與競爭法》第1301～1310節(jié)的內(nèi)容，對其他被認(rèn)為在與美貿(mào)易中具有“不合理”做法的國家進(jìn)行調(diào)查報復(fù)的行為），約計1300種商品，總價值約500億美元;隨后不久，美商務(wù)部宣布制裁中國著名電信設(shè)備企業(yè)中興通訊，禁止美國公司在未經(jīng)許可的情況下向中興出售技術(shù)、部件和軟件等有關(guān)商品;2019年5月16日，美國將華為列入“實體清單”（被列入“實體清單”的企業(yè)相當(dāng)于被列入了“貿(mào)易黑名單”，美國供貨商與之貿(mào)易需經(jīng)政府部門許可），并在之后一年內(nèi)接連擴(kuò)大“實體清單”中的中國企業(yè)范圍，先后將60多家中國公司和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)列入“實體清單”。美對中大手筆的經(jīng)濟(jì)制裁引發(fā)世界關(guān)注。事實上，美長期對中國采取“一手合作，一手限制”的兩面政策，試圖從經(jīng)濟(jì)、科技和軍事等多領(lǐng)域遏制中國的發(fā)展，特朗普政府只是將美國措施由幕后轉(zhuǎn)移到了臺前。美國為什么對華進(jìn)行所謂經(jīng)濟(jì)制裁？美國的“制裁法案”是否合法？中方該如何應(yīng)對？

1 美國對華經(jīng)濟(jì)制裁的原因分析

數(shù)年來，美國利用其先進(jìn)技術(shù)、資金和技能掌控著全球經(jīng)濟(jì)秩序，看似公平的跨國合作模式實際上具有層級性——少數(shù)領(lǐng)先國家掌握先進(jìn)技術(shù)，多數(shù)國家通過低水平人工勞動獲取利益。而這些相對處于弱勢地位的多數(shù)國家能夠?qū)嵸|(zhì)性地推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的途徑只有一個，那就是發(fā)展科技，進(jìn)行創(chuàng)新，然而一旦美國感受到威脅，就會采取措施使其喪失與美爭奪利益的能力，一如日本半導(dǎo)體的隕落，美國先后數(shù)次針對華為采取制裁措施就是因為目前美國內(nèi)沒有能夠與華為5G抗衡的通信設(shè)備制造商。無法使自己更好，那就讓對手更壞，這無疑是一場“零和博弈”。此外，種族歧視和新冠肺炎疫情在美國引起了巨大的社會輿論，利用外部因素制造沖突轉(zhuǎn)移其尖銳的國內(nèi)矛盾以緩和政府壓力也是美國的常用手段。歸根結(jié)底，美國采取多重手段攻擊中國的根本目的只有一個——維持其在國際經(jīng)濟(jì)體系中的霸主地位，整合全球資源實現(xiàn)以美國為中心的資源配置，謀取利益最大化，進(jìn)而保持其全球影響力。

多重因素縱橫交疊，導(dǎo)致美國數(shù)次利用“實體清單”和行政命令制裁中國企業(yè)。我們需要明確的是，局限地從某一方面分析只能得到局限的結(jié)果，只有跳出既定框架從多方面對事件進(jìn)行綜合分析才能觸及內(nèi)核。

2 美國國內(nèi)法域外適用的合法性質(zhì)疑

（1）事件一 中興禁令事件。

2017年3月22日，美國司法部以中興違反《伊朗制裁禁令》向伊朗出口美國管制的源產(chǎn)品為由對中興提起訴訟，中興支付11.9億美元罰款與美國達(dá)成和解協(xié)議，針對中興的出口禁止令被附條件暫緩;2018年4月16日，美國商務(wù)部工業(yè)與安全局發(fā)布聲明，因中興未及時處罰曾參與出口管制事件的員工并在提交的函件中作假，激活出口禁止令。

（2）事件二 華為事件。

2019年5月16日，美國為了限制華為的生產(chǎn)研發(fā)，將華為列入“實體清單”致使其難以獲得有關(guān)源部件;2020年5月，美國商務(wù)部為了迫使臺積電停止向華為提供芯片，進(jìn)一步扼制華為的發(fā)展宣布擬修改直接產(chǎn)品規(guī)則。此外，2018年加拿大警方逮捕在溫哥華等待轉(zhuǎn)機(jī)的華為高管孟晚舟，隨后，美國司法部以孟晚舟違反對伊朗的交易與出口管制禁令為由將其起訴，并通過官方途徑向加拿大政府提出引渡孟晚舟的請求。

以上事件涉及的“實體清單”和“制裁禁令”是美國諸多經(jīng)濟(jì)制裁措施中的常用手段，其利用美國國內(nèi)法案或行政命令為依據(jù)突破一國管轄權(quán)對特定主體的經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行制裁，而制裁的實際運(yùn)行以美國國內(nèi)法的域外適用為基礎(chǔ)，此前已有學(xué)者就長臂管轄、域外適用、域外管轄的概念與區(qū)別展開論述，本文便不再贅述，而從域外適用的合法性著手討論。

域外適用是一國利用國內(nèi)法審判與本國有關(guān)聯(lián)的涉外案件的過程。所謂“域外”一般指超越一國國境界線的地域，但也有學(xué)者將其理解為“法域”外，也就是法律適用的地域，以美國為例，美國各州有各自的法律，這些法律只能在制定州內(nèi)發(fā)生效力，所以美國的一個州就是一個法域。實際上，地域與法域并不是相沖突的兩個概念，地域可以是由多個法域組成的，而且在以上兩個事件中，美國制裁的中國企業(yè)既不在美國境內(nèi)，也不在美國各州的法域內(nèi)，因而此處將“地域”和“法域”相等同也不會對案件分析產(chǎn)生實際影響。

“國內(nèi)法域外適用本質(zhì)是國家主權(quán)權(quán)力的擴(kuò)張與延伸，其以域外管轄為基礎(chǔ)和前提，與管轄權(quán)行使具有密切關(guān)聯(lián)?！惫茌牂?quán)可以分為立法管轄權(quán)、司法管轄權(quán)和執(zhí)法管轄權(quán)。立法管轄權(quán)是指一國制定國內(nèi)法用以規(guī)范特定的人、物、行為的權(quán)力，如美國制定《伊朗制裁法案》便是立法管轄權(quán)的表現(xiàn);司法管轄權(quán)是一國通過司法機(jī)關(guān)將其本國法律落實到人或事的權(quán)力。美國以孟晚舟違反了美國內(nèi)法案為由申請引渡孟晚舟便是司法管轄權(quán)的體現(xiàn);同理，華為被列入“實體清單”以及美國對中興提起訴訟同樣屬于司法管轄權(quán)。執(zhí)法管轄權(quán)是一國主管機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施的權(quán)力。美國激活針對中興的禁止令的行為就是執(zhí)法管轄權(quán)的體現(xiàn)。